工 银 瑞信 创 新动 力 股票 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2014 年11月2日证监 许可 【2014 】1158 号文 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2014 年12 月11 日起 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。基 金的 过往 业绩并 不
预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务，应 详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不 保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2016 年6月10日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据（未经
审计） 截止 日为2016 年3 月31 日。 本招 募说 明书 已经 基金托 管人 复核 。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6—9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强 先生 ， 董事 长 ， 硕 士， 高级 会计 师 。1976 年 参加工 作 ， 先 后在 中国 人 民银行 杭
州分行 、中 国工 商银 行浙 江分行 、河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行
营业部 副主 任、 杭州 分行 营业部 主任 、浙 江分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄
处处长 、人 事处 处长 、党 委组织 部部 长、 营业 部总 经理（ 兼） 、浙 江分 行行 长助理 、副 行
长、党 委副 书记 ；中 国工 商银行 河北 分行 行长 ；中 国工商 银行 上海 分行 行长 ，兼任 上海 市
银行同 业公 会会 长、 上海 市城市 金融 学会 会长 、上 海市支 付清 算协 会会 长、 上海市 金融 学
会副会 长、 上海 国际 商会 副会长 、上 海世 界贸 易中 心协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务
理事、 上海 市 宏 观经 济学 会常务 理事 、中 国社 会科 学院陆 家嘴 研究 基地 理事 会理事 、上 海工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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财经大 学校 董会 董事 ，上 海市人 大代 表。
Neil Harvey 先生 ， 董事 ，瑞士 信贷 执行 董事 ，常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ，负 责私 人银行 、财 富管 理和 投资 银行业 务。 同时 ，Neil Harvey 先生 还
是资产 管理 亚太 地区 副主 席、亚 太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资银 行和 资
产管理 领域 有三 十年 的工 作经历 ，对 新兴 市场 和亚 太地区 有着 深刻 的了 解， 在亚太 地区 也
有十七 年的 工作 经历 。Neil Harvey 先生 在瑞 士信 贷 工作十 五年 ， 担 任过 很多 职务， 目前
他是资 产管 理亚 太和 新兴 市场负 责人 。此 前， 他担 任亚洲 （除 日本 ）投 资银 行和固 定收 益
业务负 责人 。另 外， 他在 瑞士信 贷和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、
拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ，董事 ， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投资 管
理有限 公司 董事、 董事 长， 工银瑞 信资 产管 理 （国 际） 有限公 司董 事长、 工银 家 族财富 （ 上
海）投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士 ，董事 ， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士 ， 董事 ， 高 级会 计师 ， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师（Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核 监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事 ， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 ， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事 ， 经济学 博士 ，北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士 ， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕 士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ，现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ，2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至2012 年担 任战略 发展 部副 总监， 2012 年至2014 年9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ，担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今， 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年－1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理，2000 年－2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理（国 际） 有限 公司 固定 收益投 资总 监， 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至2001 年11 月 ， 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 ， 担任研 究员 ；2001 年12 月至 2006 年
12 月 ，任 职 于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 。1997 年 7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城 证券 有 限责任 公司 ，
历任职 员 、 债 券 （金 融工 程） 研究 员 ；2002 年10 月至 2003 年 5 月 ， 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年6 月至 2006 年3 月 ， 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。1989 年 8 月至 1993
年5 月 ，任 职于 中国 工商 银行海 淀支 行， 从事 国际 业务；1994 年 6 月至 2002 年4 月，
任职于 中国 工商 银行 北京 市分行 国际 业务 部， 历任 综 合科科 长、 国际 业务 部副 总 经理 ； 2002
年5 月至 2005 年 6 月 ， 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ， 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
刘天任 先生 ：8 年证 券从 业经验 ； 曾任 埃森 哲咨 询 公司资 深分 析员 。2008 年 加入工
银瑞信 ， 现任 权益 投资 部 基金经 理 。2013 年11 月 11 日至 今， 担任 工银 瑞信 信 息产业 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2014 年 6 月 5 日至 今， 担任工 银瑞 信稳 健成 长混 合型证 券投 资
基金基 金经 理 ； 2014 年 12 月11 日至 今 ， 担 任工 银瑞 信创新 动力 股票 型基 金基 金经理 ； 2015
年6 月5 日 至今 ，担 任工 银瑞信 互联 网加 股票 型基 金基金 经理 。
王烁杰 先生 ：6 年证 券从 业经验 ，先 后在 中国 移动 北京分 公司 担任 行业 分析 经理， 在
中 邮 创 业 基 金担 任 行 业研究 员 ；2011 年 加 入工 银 瑞信 ， 现 任 权 益投 资 部 基金经 理 ，2014
年4 月28 日至 今， 担 任工 银瑞信 信息 产业 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ；2014 年 12 月 11
日至今 ， 担任 工银 瑞信 创 新动力 股票 型基 金基 金经 理；2015 年6 月5 日至 今 ， 担 任工 银瑞
信互联 网加 股票 型基 金基 金经理 。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
何江旭 先生 ，19 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月12 日至 2014
年7 月30 日， 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ；2011 年 4 月 21 日至 2014 年7 月 30 日，
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今 ， 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；2013 年 1 月 18 日至 今，担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014
年1 月20 日至 今， 担任 工 银红利 基金 基金 经理 ；2014 年1 月 20 日 至今 ， 担 任 工银核 心价
值基金 基金 经理 ；2014 年10 月 23 日 至今 ，担 任工 银瑞信 研究 精选 股票 型基 金基金 经理 ；
2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担任工 银瑞 信医 疗保 健行 业股票 型基 金基 金经 理；2015 年 2 月
16 日 至今 ，担 任工 银瑞 信 战略转 型主 题股 票型 基金 基金经 理。
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年2 月 7 日 至今 担
任工银 瑞信 保本2 号 混合 型发起 式基 金基 金经 理(自2016 年2 月19 日起 变更 为 工银瑞 信优
质精选 混合 型证 券投 资基 金) ，2013 年6 月26 日起 至今担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金
基金经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担任 工银 信用 纯债两 年定 期开 放基 金基 金经理 ，2014
年9 月19 日 起 至今 担任 工 银瑞信 新财 富灵 活配 置混 合型基 金基 金经 理 ，2015 年 5 月26 日
起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理。
黄安乐 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今， 担任 工银 主题 策 略混合 基金
基金经 理；2013 年 9 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信 精选平 衡基 金基 金经 理；2014 年 10 月
22 日 至今 ，担 任工银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理；2015 年4 月28 日 至今， 担任 工工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ；2016 年 1 月 29 日至 今， 担任 工银 瑞信国 家战
略主题 股票 型基 金基 金经 理。
李剑峰 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
（1） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革 电话 ：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
10
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（6） 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（7） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
11
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（8） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（10） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（11） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
12
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（12） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（13） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（14） 广州证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城 珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
13
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话： 961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（15） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（16） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（17） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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14
网址：http://www.htsec.com/
（18） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（19） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（20） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（21） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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15
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（22） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（23） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（24） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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16
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（25） 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 、 武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（26） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（27） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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网址：http://www.zxwt.com.cn
（28） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（29） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（30） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（31） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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18
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（32） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（33） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（34） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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19
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（35） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（36） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（37） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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20
网址： http://www.noah-fund.com/
（38） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（39） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（40） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（41） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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21
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（42） 众升 财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（43） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（44） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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22
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（45） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（46） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（47） 一路财 富（ 北京 ） 信 息科 技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（48） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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23
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（49） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（50） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（51） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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24
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（52） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（53） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（54） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表 人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（55） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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25
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
(56) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（57） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（58） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（59） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
26
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（60） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（61） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(62 ) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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27
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(63) 北 京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
(64) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（65） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（66） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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28
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（67） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（68） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(69) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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29
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(70 ) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（71） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（72） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
30
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（73） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（74） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（75） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国） 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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31
网址：www.hkbchina.com
（76） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（77） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（78） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（79） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
32
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服 电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（80） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：whshls@163.com
（81） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（82） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
33
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（83） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ： 王 盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（84） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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34
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
电
话 ：（021 ）51150298
传
真 ：（021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信创 新动力 股票 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投 资目标
深入 研究中国 经济在“新常态 ”下的运 行特征，寻找“ 新常态” 下推动经济持续 健康
稳定发 展的 创新 动力 ，并 积极把 握由 此带 来的 投资 机会， 力争 获取 超越 业绩 比较基 准的 收
益。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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七 、 基 金 的 投 资方 向
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 公开发行上市交 易的
股票 （ 包括 中小 板、 创 业 板及其 他中 国证 监会 允许 基金投 资的 股票 ） 、 权 证， 股指期 货， 债
券资产 （包 括但 不限 于国 债、金 融债 、企 业债 、公 司债、 次级 债、 可转 换债 券、分 离交 易
可转债 、 央行 票据 、 中 期 票据 、 短 期融 资券 、 超 短 期融资 券等 ） 、 资产 支持 证 券、 债券 逆回
购、银 行存 款等 固定 收益 类资产 ，现 金， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票占 基金 资产 的比 例 为 80%–95% ， 每个 交易 日日 终在扣 除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应当 保持 不 低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券。
如法 律法规或 中国证监会允许 ，基金管 理人在履行适当 程序后， 可以调整上述投 资品
种的投 资比 例。
八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基 金将由投 资研究团队及时 跟踪市场 环境变化，根据 宏观经济 运行态势、宏观 经济
政策变 化、 证券 市场 运行 状况、 国际 市场 变化 情况 等因素 的深 入研 究， 判断 证券市 场的 发
展趋势 ，结 合行 业状 况、 公司价 值性 和成 长性 分析 ，综合 评价 各类 资产 的风 险收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上， 采用 动态调 整策 略， 在市 场上 涨阶段 中， 适
当增加 权益 类资 产配 置比 例，在 市场 下行 周期 中， 适当降 低权 益类 资产 配置 比例， 力求 实
现基金 财产 的长 期稳 定增 值，从 而有 效提 高不 同市 场状况 下基 金资 产的 整体 收 益水 平。
2、股 票选 择策 略
本基 金将采用 “自上而下”的 分析方法 进行股票筛选和 投资。首 先，通过对中国 宏观
经济“ 新常 态” 下的 运行 特征进 行全 面深 入地 跟踪 、分析 以及 判断 ，寻 找能 够推动 经济 持
续稳定 健康 发展 的创 新动 力。其 次， 对创 新动 力的 作用程 度以 及生 命周 期进 行科学 预判 和
动态把 握， 积极 关注 受益 于创新 动力 带动 下的 行业 以及主 题投 资机 会。 最后 ，对相 应行 业工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
36
及主+- 题中 业绩 具有 长期 稳定成 长性 、二 级市 场估 值合理 、公 司治 理结 构完 善并且 竞争 优
势突出 的优 质上 市公 司股 票进行 积极 主动 的配 置。
（1） 寻找 创新 动力
中国经 济在 经历 了改 革开 放后 30 多 年的 高速 增长 后 ， 期间 积累 的大 量风 险及 矛盾正 逐
渐凸显 和释 放。 同时 ，随 着人口 、资 源以 及环 境等 红利因 素的 深刻 变化 ， 中 国经济 明显 出
现了不 同于 以往 的特 征， 这也意 味着 中国 经济 正在 进入一 个新 阶段 、新 常态 。
为保 持经济的 持续稳定健康发 展，必须 打破旧有的平衡 、模式以 及理念，寻找新 的创
新驱动 因素 ，形 成新 的经 济驱动 引擎 。本 基金 对创 新动力 的挖 掘将 主要 包括 新科技 、新 产
业以及 新业 态三 个维 度。
① 新 科技
科学 技术是第 一生产力，科技 创新是国 家经济发展最根 本的动力 。本基金将通过 对新
科技成 果在 技术 深度 、需 求广 度 、产 业融 合度 以及 政策支 持度 等方 面因 素的 综合分 析， 深
入挖掘 其所 蕴含 的价 值潜 力。在 此基 础上 ，考 虑相 应科技 成果 对其 上下 游产 业链的 影响 力
以及带 动性 ，选 择深 度受 益行业 作为 重点 配置 方向 。
② 新 产业
本基 金的新产 业主要是指战略 新兴产业 ，其是我国在转 变经济发 展方式，调整经 济、
产业结 构方 面进 行的 战略 性布局 。根 据《 国务 院关 于加快 培育 和发 展战 略性 新兴产 业的 决
定》中 的规 定， 当前 战略 新兴产 业主 要包 括： 节能 环保、 新一 代信 息技 术、 生物、 高端 装
备制造 、新 能源 、新 材料 以及新 能源 汽车 等产 业。
另外， 本基 金还 将从 空间 以及时 间两 个角 度对 新产 业的研 究范 畴进 行动 态分 析和调 整 。
从空间 角度 来看 ，由 于国 内各个 地区 之间 经济 发展 的差异 性和 不平 衡性 ，导 致新产 业在 全
国范围 内的 构成 也将 呈现 差异化 特征 。从 时间 角度 看，新 产业 并不 是永 恒不 变的， 在不 同
的经济 发展 时期 ，新 产业 的产业 构成 会发 生很 大的 变化。
③ 新 业态
新业 态 是指在 业态发展进程中 ，以新的 经营方式、新的 经营技术 、新的经营手段 取代
传统的 经营 方式 和技 术手 段。 目 前， 我国 新业 态 主 要集中 在四 大产 业领 域： 以孵化 器、 中
小企业 服务 为代 表的 服务 业；以 社交 、教 育以 及游 戏为代 表的 文化 产业 ；以 电商、 移动 互
联网、 大数 据、 环保 和生 物技术 产业 为代 表的 战略 性新兴 产业 ；以 高端 装备 、汽车 为代 表
的制造 业。
本基 金将深入 研究 技术创新、 社会组织 方式变化、需求 创新 以及 产业价值链分解 融合工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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等 因素 在促 使新 业态 形成 中的重 要作 用， 并判 断各 种新业 态的 市场 潜力 以及 拉动效 力 。 重
点配置 市场 潜力 巨大 ，拉 动效力 强劲 的新 业态 相关 产业。
（2） 个股 选择
在创 新动力勾 勒出的投资范畴 内，本基 金将选择业绩具 有长期稳 定成长性、二级 市场
估值合 理 、 公 司 治 理结 构完 善并且 竞争 优势 突出 的优 质上市 公司 股票 进行 积极 主动的 配 置 。
① 成 长性
本基 金将主要 通过财务指标分 析以及实 地调研来判断上 市公司未 来业绩的高成长 性以
及可持 续性 。对 于具 有稳 定高成 长性 的上 市公 司， 本基金 将进 行重 点关 注。
本基 金参考的 财务主表包括： 营业利润 同比增长率、经 营性现金 流同比增长率、 净利
润同比 增长 率以 及营 业收 入同比 增长 率等 。
② 估 值水 平
对于 高成长性 的公司来说，估 值过高也 会对其投资价值 形成一定 影响。本基金将 结合
上市公 司所 处行 业、 业务 模式特 征等 因素 ，综 合采 用市盈 率（PE） 、市 净率 （PB）、 市盈 率
相对盈 利增 长比 率 （PEG ） 、市销 率（PS） 等相 对估 值法， 进一 步筛 选估 值相 对合理 的上 市
公司股 票进 行配 置。
③ 公 司治 理结 构
公司 治理结构 是保证上市公司 持续、稳 定、健康发展的 重要条件 ，是保证上市公 司谋
求股东 价值 最大 化的 重要 因素。 本基 金从 以下 几个 方面对 上市 公司 治理 结构 进行评 判：
I．公 司治 理框 架保 护并 便 于行使 股东 权利 ，公 平对 待所有 股东 ；
II．尊 重公 司相 关利 益者 的权利 ；
III ． 公司 信息 披露 及时 、 准确、 完整 ；
IV．公 司董 事会 勤勉 、尽 责，运 作透 明；
V． 公 司股 东能 够对 董事 会 成员施 加有 效的 监督 ， 公 司能够 保证 外部 审计 机构 独立、 客
观地履 行审 计职 责。
④ 竞 争优 势
企业 在行业中 的相对竞争力是 决定企业 成败的关键。企 业在行业 中的相对竞争优 势取
决于技 术创 新能 力、 发展 战略、 经营 管理 水平 等多 方面因 素。 本基 金认 为， 具有较 强竞 争
优势的 企业 具有 以下 一项 或多项 特点 ：
I．具 有较 强技 术创 新能 力 。
II．已 建立 起市 场化 经营 机制、 决策 效率 高、 对市 场变化 反应 灵敏 并内 控有 力； 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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III ． 具有 与行 业竞 争结 构 相适应 的、 清晰 的竞 争战 略；
IV．主 营业 务突 出且 稳定 ；
V． 在 行业 内拥 有成 本优 势、规 模优 势、 品牌 优势 、特许 经营 权或 其它 特定 优势；
3、股 指期 货投 资策 略
本基 金以提高 投资效率更好地 达到本基 金的投资目标， 在风险可 控的前提下，本 着谨
慎原则 ，参 与股 指期 货投 资。本 基金 将根 据对 现货 和期货 市场 的分 析， 发挥 股指期 货杠 杆
效应和 流动 性好 的特 点， 采用股 指期 货在 短期 内取 代部分 现货 ，获 取市 场敞 口，投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值。 多头 套期 保值 指当基 金需 要买 入现 货时 ，为避 免市 场
冲击， 提前 建立 股指 期货 多头头 寸， 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ，当完 成现 货
建仓后 将股 指期 货平 仓； 空头套 期保 值指 当基 金需 要卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头
寸，然 后逐 步卖 出现 货并 解除股 指期 货空 头， 当现 货全部 清仓 后将 股指 期货 平仓。 本基 金
在 股 指 期 货套 期 保 值过 程中 ， 将 定 期测 算 投 资组 合与 股 指 期 货的 相 关 性、 投资 组 合 beta
的稳定 性， 精细 化确 定投 资方案 比例 。
4、债 券投 资策 略
本基 金在固定 收益证券投资与 研究方面 ，实行投资策略 研究专业 化分工制度，专 业研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 ，提 出独 立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团
队讨论 ，并 经投 资决 策委 员会批 准后 形成 固定 收益 证券指 导性 投资 策略 。
（1） 利率 策略
研究GDP 、 物价 、 就 业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分 析宏 观经 济运 行的 可能情 景 ，
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ，分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势
及结构 ，在 此基 础上 预测 金融市 场利 率水 平变 动趋 势，以 及金 融市 场收 益率 曲线斜 度变 化
趋势。
组合 久期是反 映利率风险最重 要的指标 ，根据对市场利 率水平的 变化趋势的预期 ，综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ，可 以制定 出组 合的 目标 久期 ，预期 市场 利
率水平 将上 升时 ，降 低组 合的久 期， 以规 避债 券价 格下降 的风 险和 资本 损失 ，获得 较高 的
再投资 收益 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，提 高组 合的 久期， 在市 场利 率实 际下 降时获 得债 券
价格上 升的 收益 ，并 获得 较高利 息收 入。
（2） 信用 策略
根据 国民经济 运行周期阶段， 分析债券 发行人所处行业 发展前景 ，发行人业务发 展状
况， 企 业市 场地 位， 财 务 状况， 管理 水平， 债务 水 平等因 素， 评价 债券 发行 人的信 用风 险，工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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并根据 特定 债券 的发 行契 约， 评 价债 券的 信用 级别， 确定债 券的 信用 风险 利差 与投资 价 值 。
（3） 债券 选择 与组 合优 化
本基 金将根据 债券市场情况， 基于利率 期限结构及债券 的信用级 别，在综合考虑 流动
性、 市 场分 割、 息 票率、 税赋特 点、 提前 偿还 和赎 回等因 素的 基础 上， 评估 债券投 资价 值，
选择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 ， 并根据 市场 变化 情况 对组 合进行 优 化 。
（4） 可转 换债 券投 资
可转 换债券兼 具权益类证券与 固定收益 类证券的特性， 具有抵御 下行风险、分享 股票
价格上 涨收 益的 特点 ，是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。本 基金 将选 择公 司基 本素质 优良 、
其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量
化估值 工具 评定 其投 资价 值，以 合理 价格 买入 并持 有。
5、权 证投 资策 略
本基 金将因为 上市公司进行股 权分置改 革、或增发配售 等原因被 动获得权证，或 者本
基金在 进行 套利 交易 、避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。本 基金 进行 权证 投资时 ，将 在
对权证 标的 证券 进行 基本 面研究 及估 值的 基础 上， 结合隐 含波 动率 、剩 余期 限、标 的证 券
价格走 势等 参数 ，运 用数 量化期 权定 价模 型， 确定 其合理 内在 价值 ，从 而构 建套利 交易 或
避险交 易组 合， 力求 取得 最优的 风险 调整 收益 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、住 房抵 押贷 款支 持证 券 （MBS ）
等证券 品种 。 本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、 支持 资产 的构 成及 质量 、 提前 偿还 率、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助采用 蒙特 卡
洛方法 等数 量化 定价 模型 ，评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投资决 策。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×中 证800 指 数收 益 率＋20% × 中债 综合 指数 收 益率。
中证 800 指数 是由 中证 指 数有限 公司 编制 的综 合反 映沪深 证券 市场 内大 中小 市值公 司
的整体 状况 的指 数。 中证800 指 数的 成份 股由 中证500 指 数和 沪深300 指 数成 份股一 起构
成。中 债综 合指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 ，该 指数 旨在 综合 反映债 券全 市
场整体 价格 和投 资回 报情 况。该 指数 涵盖 了银 行间 市场和 交易 所市 场， 成份 券种包 括除 资工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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产支持 债和 部分 在交 易所 发行上 市的 债券 以外 的其 他所有 债券 ，具 有广 泛的 市场代 表性 ，
能够反 映债 券市 场总 体走 势。本 基金 管理 人认 为， 该业绩 比较 基准 目前 能够 忠实地 反映 本
基金的 风险 收益 特征 。
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 股票 投资 比例 为 80-95% ， 本基 金对 中证 800 指数和 中
债综合 指数 分别 赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的投资 特性 。
如果 今后法律 法规发生变化， 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并及
时公告 。
十、基 金的风险收益特征
本基 金为股票 型基金，预期收 益和风险 水平高于混合型 基金、债 券型基金与货币 市场
基金。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 1 月 1 日起至 3 月31 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,538,341,884.69 88.50
其中： 股票
2,538,341,884.69 88.50
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
50,670,449.46 1.77
其中： 债券
50,670,449.46 1.77
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
150,675,221.09 5.25
8 其他资 产
128,584,011.76 4.48
9 合计
2,868,271,567.00
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 71,705,401.84 2.51
B 采矿业 41,859,908.98 1.46
C 制造业 1,416,506,585.34 49.54
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 14,819,465.40 0.52
E 建筑业 165,776,533.47 5.80
F 批发和 零售 业 40,317,935.46 1.41
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 46,016,618.24 1.61
H 住宿和 餐饮 业 211,737.15 0.01
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 540,132,556.37 18.89
J 金融业 28,440,280.00 0.99
K 房地产 业 139,053,106.40 4.86
L 租赁和 商务 服务 业 32,346,556.54 1.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 96,327.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,058,872.50 0.04
S 综合 - - 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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合计 2,538,341,884.69 88.77
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002329 皇氏集 团 16,469,766 275,539,185.18 9.64
2 002312 三泰控 股 12,581,565 259,591,842.45 9.08
3 002439 启明星 辰 10,411,953 249,158,035.29 8.71
4 300059 东方财 富 4,858,954 215,251,662.20 7.53
5 300213 佳讯飞 鸿 5,357,065 140,247,961.70 4.90
6 600179 ST 黑化 8,724,110 112,017,572.40 3.92
7 600730 中国高 科 5,661,566 95,567,234.08 3.34
8 002512 达华智 能 3,737,900 84,027,992.00 2.94
9 002713 东易日 盛 2,067,824 72,373,840.00 2.53
10 600467 好当家 9,472,312 71,705,401.84 2.51
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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7 可转债 （可 交换 债） 50,670,449.46 1.77
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,670,449.46 1.77
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128011 汽模转 债 351,927 50,670,449.46 1.77
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 本 基 金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 未出 现被监 管部 门立案 调查 ，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
1.11.2 本 基 金 投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
1.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,432,310.96
2 应收证 券清 算款 12,317,514.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 77,917.00
5 应收申 购款 113,756,269.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 128,584,011.76
1.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.11.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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1 002439 启明星 辰 249,158,035.29 8.71 重大事 项
2 002312 三泰控 股 186,187,842.45 6.51 重大事 项
3 002312 三泰控 股 73,404,000.00 2.57 非公开 发行
1.11.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为 2014 年 12 月 11 日， 基金 合同生 效以 来（ 截 至 2016 年 3 月
31 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增
长率
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
率
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
2014.12.11-2014.12.31 -4.30% 1.38% 5.62% 1.20% -9.92% 0.18%
2015 年 35.21% 3.45% 14.95% 2.00% 20.26% 1.45%
2016.1.1-2016.3.31
-26.20
%
3.71% -12.03% 2.11%
-14.17
%
1.60%
成立以 来(截止
2016-03-31）
-4.50% 3.44% 6.81% 1.99%
-11.31
%
1.45%
2 、 本基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比 较 ：
（2014 年 12 月11 日至2016 年3 月31 日） 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年12 月 11 日生效。
2、 按 基金 合同 规定， 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 截至 报告期 末， 本基 金的 各项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 ： 股 票占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ， 每 个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保持 不低 于基 金资产 净值 的
5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 仲裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ； 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金 管 理人 与基 金 托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇 法 定节 假日 、公 休 日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金 管 理人 与 托 管人双方
核对无 误后 ，基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假
日、公 休日 等 ， 支付 日期 顺延。
上述“1 、 基 金费 用的 种类 中第(3)－(9) 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（3 ） 证 券账 户开 户费 用 ： 证券账 户开 户费 由基 金管 理人垫 付 ， 运 作后 由 基 金 管理人 向
基金托 管人 发送 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次日起3 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次
性支付 给基 金管 理人 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ； 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
5、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ，基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基
金托管 费， 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费
率实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登公 告。
（二） 与基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ， 适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ） 。 赎回工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
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费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减， 具体 费率如 下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜30 天 1.5%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制
定基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管
部门要 求履 行必 要手 续后 ，基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 、《 信息 披露 办法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对招 募说 明书 进行 了更 新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “ 重 要提 示 ” 部分 ， 修改了 相关 信息 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 信息 。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 基金 托管 人提 供的信 息对 相关 内容 进行 了更 新 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 发售机 构 信 息。
5、“ 九、 基金 的投 资” 部 分，更 新了 最近 一期 的基 金投资 组合 报告 等信 息。
6、“ 十、 基金 的业 绩” 部 分，更 新了 截 止2016 年3 月31 日本 基金 的业 绩信 息 。
7、 “二 十一、 对基 金份 额 持有人 的服 务” 部分， 更 新了对 基金 份额 持有 人提 供的服 务
信息。
8、“ 二十 二、 其他 应披 露 事项” 部分 ，增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
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更新的招 募说明书摘要
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二〇一六 年七月二十 五 日
