交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
1
交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券
投资基金（更新）招募说明书摘要
（2016 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二〇一 六年 六 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
2
【 重要 提示 】
交银施罗德 国企改革灵活配置 混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经
2015 年 4 月 14 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会” ）证监许可
【2015】613 号文准予 募集注册。本基金基金合同于 2015 年 6 月 10 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：因受到经济因素、政治因
素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险；基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生
的流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投资本基金特有
的其他风险等等 。本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金
和货币市场基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投
资基金品种。
投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、 基金合
同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
3
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额，即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基 金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 ， 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 10 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
4
一 、基金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 何万金
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准 设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行 ” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于 亚 利 女 士 ， 董事 长 ，硕 士 学位。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交
通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 ， 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学位， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
5
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 博士学位， 兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董
事长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、
总经理 ， 交通 银 行 上海分 行 副 行 长 ， 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ，交通 银 行 投 资
管理部总经理 。
陶文先生，董 事， 硕 士学 位 。 现 任 交 通银 行 个人 金 融 业 务 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 徐 州分 行 副 行长、 行 长 ， 交通 银 行 南京分 行 副 行 长， 交 通 银行海 南 分 行 行
长。
孙培基先生， 董事 ， 学士 学 位 。 现 任 交通 银 行风 险 管 理 部 副 总经 理 。历 任 交
通 银 行 财 会部 副 处 长，交 通 银 行 董事 会 办 公室副 处 长 、 处长 ， 交 通银行 预 算 财 务
部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 位 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学位。 现任 武 汉大 学 经 济 与 管 理学 院 院长 、 香
港科技大学 经济系教授 。 历 任 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 ， 国 际货币 基 金 经 济
学 家 和 高 级经 济 学 家，香 港 科 技 大学 助 理 教授 、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学位。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、 经济学院院长。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学位。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长、教授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
6
王忆军先生， 监事 长 ， 硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 战略 投 资 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 办 公室 副 处 长， 交 通 银 行 公司 业 务 部副处 长 、 高 级经 理 、 总经理 助 理 、 副
总经理， 交通银行投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司 助理总
经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管 理总监。
张丽女士，监事， 学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部 总
经理，历任普华永道中 天会计师事务所( 特 殊普 通 合 伙) 高级审计员 ， 交银施罗德基
金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理 。
张玲菡女士， 监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 营销管理部
总经理。 历任中国银行福州分行客户经理 ， 新华人寿保险公司上海分公司区域经理 ，
银河基金管理有限公司市场部渠道经理 ，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、
渠道部副总经理、广州分公司副总经理。
3、 基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学 （ 原湖 南 财 经学院 ） 金 融 学院 讲 师 ，湘财 证 券 有 限
责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理， 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总
经理。
夏 华 龙 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经
济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长； 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处
长 、 高 级 经理 、 副 总经理 ； 交 通 银行 资 产 托管业 务 中 心 副总 裁 ； 云南省 曲 靖 市 市
委常委、副市长（挂职） 。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
7
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总 监。
4、本基金基金经理
沈楠先生， 基金经理。 复旦大学硕士， 7 年证券行业经验。 2009 年 6 月至 2011
年 3 月在长江证券担任高级分析师，2011 年加入交银施罗德基金管理有限公司，
曾任行业分析师、 基金 经理助理。 自 2015 年 5 月 5 日起担任交银施罗德主题优选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，自 2015 年 6 月 10 日 起担任交银施
罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今 。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
张鸿羽（研究部总经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 6
月 10 日， 期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金 托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
8
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉
进一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、
营 运 中 心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境 外 资 产
托 管 处 、 综合 管 理 处、风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
9
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共334 只。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理 制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议规
定的投资 比例 和 禁 止投资 品 种 输 入监 控 系 统，每 日 登 录 监控 系 统 监督基 金 管 理 人
的 投 资 运 作， 并 通 过基金 资 金 账 户、 基 金 管理人 的 投 资 指令 等 监 督基金 管 理 人 的
其他行为。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
10
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比 例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平 台办 理 开 户 、 本 基金 的 申购 、 赎
回 、 定 期 定额 投 资 、转换 等 业 务 ，具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站。网 上 直 销 交
易平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2、除基金管理人之外的其他销售机构
（1）中国农业银行股份有 限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
11
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
12
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（5）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（6）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话： （0769）22866254
传真：（ 0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（7）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
13
（8）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（9）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（10 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（11 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
14
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（12 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（13 ）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（14 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（15 ）华宝证券有限责任公司
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
15
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（16 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（17 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（18 ）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
16
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（19 ）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（20 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（21 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
17
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（22 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（23 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市 福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（24 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
18
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（25 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（26 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（27 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
19
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（28 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（29 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（30 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
20
网址：www.myfund.com
（31 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（32 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（33 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（34 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
21
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（35 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（36 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（37 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
22
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（38 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（39 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯 修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（40 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
23
电话： （010）56580666
传真： （010）56580660
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（41 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（42 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（43 ）大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
24
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（44 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（45 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公 地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 销售 本 基
金，并及时公告。
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
25
传真：（010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 孙睿
经办律师：黎明 、 孙睿
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基 金的名称
本基金名称： 交银施罗德 国企改革灵活配置 混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
26
本 基 金 主 要 投 资受 益 于国 企 改 革 红 利 的上 市 公司 股 票 ， 通 过 积极 主 动的 投 资
管理，在合理控制投资风险的基础上，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资范 围 为 具有 良 好 流 动 性的 金 融 工具 ， 包 括 国 内依 法 发 行上 市的
股票 （含中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中期票据、
货 币 市 场 工具 、 权 证、资 产 支 持 证券 、 股 指期货 以 及 法 律法 规 或 中国证 监 会 允 许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许 基 金投 资 其 他品 种 ， 基 金 管理 人 在 履行 适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债
券 、 中 期 票据 、 货 币市场 工 具 、 现金 、 权 证、资 产 支 持 证券 以 及 法律法 规 或 中 国
证 监 会 允 许基 金 投 资的其 他 证 券 品种 ； 本 基金投 资 受 益 于国 企 改 革相关 上 市 公 司
证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； 本基金保留的现金或者投资于到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如 果 法 律 法 规 或中 国 证监 会 变 更 投 资 品种 的 投资 比 例 限 制 ， 基金 管 理人 在 履
行适当 程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基 金的投资策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 在 分析 和 判 断 宏 观 经济 周 期和 金 融
市 场 运 行 趋势 的 基 础上， 运 用 修 正后 的 投 资时钟 分 析 框 架， 自 上 而下调 整 基 金 大
类 资 产 配 置和 股 票 行业配 置 策 略 ，确 定 债 券组合 久 期 和 债券 类 别 配置； 在 严 谨 深
入 的 股 票 和债 券 研 究分析 基 础 上 ，自 下 而 上精选 个 券 。 其中 ， 本 基金股 票 投 资 重
点 关 注 直 接受 益 于 国企改 革 红 利 、或 在 国 企改革 推 动 下 盈利 水 平 长期显 著 提 升 的
其他上市公司。
1、资产配置
本 基 金 利 用 经 交银 施 罗德 研 究 团 队 修 正后 的 投资 时 钟 分 析 框 架， 通 过“ 自 上
而下” 的 定性 分 析 和定量 分 析 相 结合 形 成 对不同 资 产 市 场表 现 的 预测和 判 断 ， 确
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
27
定 基 金 资 产在 股 票 、债券 及 货 币 市场 工 具 等各类 别 资 产 间的 分 配 比例， 并 随 着 各
类 证 券 风 险收 益 特 征的相 对 变 化 ，在 基 金 合同约 定 的 范 围内 动 态 调整组 合 中 各 类
资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、行业配置
不 同 行 业 受 宏 观经 济 周期 、 行 业 自 身 生命 周 期以 及 相 关 结 构 性因 素 的影 响 在
不 同 时 期 表现 往 往 具有明 显 差 异 。基 金 管 理人采 用 多 因 素的 定 性 与定量 相 结 合 的
分 析 和 预 测方 法 ， 确定宏 观 及 行 业经 济 变 量的变 动 对 不 同行 业 的 潜在影 响 ， 得 出
各 行 业 的 相对 投 资 价值与 投 资 时 机。 其 中 ，本基 金 将 密 切跟 踪 各 类行业 受 益 于 国
企 改 革 红 利的 程 度 ，把握 因 直 接 或间 接 受 益于国 企 改 革 红利 的 相 关行业 带 来 的 投
资机会。
3、股票投资
本 基 金 将 充 分 发挥 研 究团 队 自 下 而 上 的选 股 能力 ， 基 于 对 个 股深 入 的基 本 面
研 究 和 细 致的 实 地 调研， 精 选 股 票构 建 股 票投资 组 合 。 本基 金 管 理人的 股 票 投 资
具体分以下几个层次进行：
（1）品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 公司 ， 构建 备 选
股票池。主要筛选指标包括：
盈利能力指标（如 P/E、P/Cash Flow 、P/FCF、P/S、P/EBIT 等）
经营效率指标（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）
财务状况指标（如 D/A、流动比率等）
（2）价值评估
在 公 司 备 选 股 票池 基 础上 ， 本 基 金 将 进一 步 通过 对 备 选 上 市 公司 详 实的 案 头
分 析 和 深 入的 实 地 调研， 以 定 性 与定 量 相 结合的 方 法 对 公司 价 值 进行综 合 评 估 ，
构 建 股 票 组合 。 其 中，本 基 金 重 点关 注 直 接或间 接 受 益 于国 企 制 度改革 红 利 的 上
市公司，包括：
? 以上市公司作为平台， 通过产权制度改革 （如兼并重组、 整合上市、 引入
多元股权结构等） 或管理制度改革 （如国有资产管理体制改革、 国企管理
层股权激励制度、 市值利润考核等） 等多种方式， 提高经营效率和竞争力
的上市公司股票；
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
28
? 受益于混合所有制改革、 垄断领域对民营资本开放等制度红利获得发展机
遇或盈利水平显著提升的非国企上市公司。
本 基 金 管 理 人 将对 所 关注 的 重 点 上 市 公司 进 行内 在 价 值 的 评 估和 成 长性 跟 踪
研究，在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
4、债券投资
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 相
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管 理 人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
5、权证投资
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征，通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6、资产支持证券投资
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
7、股指期货投资
本 基 金 参 与 股 指期 货 投资 将 根 据 风 险 管理 的 原则 ， 以 套 期 保 值为 主 要目 的 。
本 基 金 将 在风 险 可 控的前 提 下 ， 本着 谨 慎 原则， 参 与 股 指期 货 的 投资， 以 管 理 投
资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采 用流动性好、
交 易 活 跃 的期 货 合 约。本 基 金 在 进行 股 指 期货投 资 时 ， 将通 过 对 证券市 场 和 期 货
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
29
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基 金 管 理 人 针 对股 指 期货 交 易 制 订 严 格的 授 权管 理 制 度 和 投 资决 策 流程 ， 确
保 研 究 分 析、 投 资 决策、 交 易 执 行及 风 险 控制各 环 节 的 独立 运 作 ，并明 确 相 关 岗
位 职 责 。 此外 ， 基 金管理 人 建 立 股指 期 货 交易决 策 部 门 或小 组 ， 并授权 特 定 的 管
理人员负责股指期货的投资审批事项。
九、业 绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准采用：
60%×沪深 300 指数+40%×中证综合债券指数
沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指
数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为
样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，投资
者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数编制
和管理的经验，编制方法清晰 透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体
表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本基金
权益类资产投资的业绩比较基准。
中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、 金
融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨在更
全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性。根据本基
金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的
风险收益特征。
根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、 合理地
反映本基金的风险收益特征。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ，
又 或 者 市 场推 出 更 具权威 、 且 更 能够 表 征 本基金 风 险 收 益特 征 的 指数， 则 本 基 金
管 理 人 可 与本 基 金 托管人 协 商 一 致后 ， 调 整或变 更 本 基 金的 业 绩 比较基 准 并 及 时
公 告 。 若 变更 基 准 指数对 基 金 投 资范 围 和 投资策 略 无 实 质性 影 响 （包括 但 不 限 于
指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
30
理 人 应 与 基金 托 管 人协商 一 致 后 ，报 中 国 证监会 备 案 并 及时 公 告 。若变 更 基 准 指
数 涉 及 本 基金 投 资 范围或 投 资 策 略的 实 质 性变更 ， 则 基 金管 理 人 应就变 更 基 准 指
数召开基金份额持有人大会 ，并报中国证监会备案。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是 一 只 混 合 型 基 金 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定 ，于 2016 年 4 月 19 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2016 年1 月1 日至2016 年3 月31 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 1,054,423,597.11 67.50
其中：股票 1,054,423,597.11 67.50
2 固定收益投资 30,030,000.00 1.92
其中：债券 30,030,000.00 1.92
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 275,920,753.90 17.66
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
31
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 131,726,827.88 8.43
7 其他资产 70,051,733.39 4.48
8 合计 1,562,152,912.28 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,354,000.00 1.66
C 制造业 510,223,350.94 34.77
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
93,665,355.80 6.38
E 建筑业 39,415,872.00 2.69
F 批发和零售业 108,553,065.11 7.40
G 交通运输、仓储和邮政业 10,217,836.33 0.70
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
70,170,869.38 4.78
J 金融业 38,310,992.85 2.61
K 房地产业 69,331,758.27 4.72
L 租赁和商务服务业 15,831,420.00 1.08
M 科学研究和技术服务业 46,022,703.27 3.14
N 水利、环境和公共设施管理业 249,473.16 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
32
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 28,076,900.00 1.91
S 综合 - -
合计 1,054,423,597.11 71.85
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 300161 华中数控 2,069,316 47,594,268.00 3.24
2 600674 川投能源 4,747,070 40,587,448.50 2.77
3 600720 祁连山 5,535,576 40,298,993.28 2.75
4 300212 易华录 1,278,863 38,864,646.57 2.65
5 600826 兰生股份 1,285,979 35,081,507.12 2.39
6 000538 云南白药 547,931 33,588,170.30 2.29
7 300279 和晶科技 999,856 32,395,334.40 2.21
8 600629 华建集团 1,899,816 31,707,929.04 2.16
9 600500 中化国际 2,854,700 30,174,179.00 2.06
10 600055 华润万东 1,043,327 29,860,018.74 2.03
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,030,000.00 2.05
其中：政策性金融债 30,030,000.00 2.05
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
33
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,030,000.00 2.05
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 150416 15 农发 16 300,000 30,030,000.00 2.05
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前十名资产支 持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量
合约市值
(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
IC1606 IC1606 35.00
-39,876,200.0
0
-411,040.00 -
公允价值变动总额合计(元)
-411,040.0
0
股指期货投资本期收益(元)
2,277,200.
00
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-411,040.0
0
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
34
本基金参与股指期货投资根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基
金在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的
系统性风险，改善组合的风险收益特性。
本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大， 符合本基金的投资政策和投
资目标。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报告 编制 日前 一年内 本 基金 投资 的前 十名证 券 的发 行主 体未 受到公 开 谴责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,129,770.70
2 应收证券清算款 56,144,260.91
3 应收股利 -
4 应收利息 685,203.98
5 应收申购款 92,497.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,051,733.39
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
35
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年3 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同 期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -15.64% 2.80% -7.67% 1.46% -7.97% 1.34%
2015 年度 （2015年6
月10 日至2015年12
月31日）
8.70%
1.78%
-16.65%
1.69%
25.35%
0.09%
注：本基金业绩比较基准自2015年10月1日起，由 “ 60% × 沪深300指数+40%× 中信
标普全债指数 ” 变更为 “ 60% × 沪深300指数+40%× 中证综合债券指数” ，下图同。详
情见本基金管理人于2015 年9月28日发布的 《交银施罗德基金管理有限公司关于旗
下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的公告》 。
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图
（2015 年 6 月 10 日至 2016 年 3 月 31 日）
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
36
注： 本基金基金合同生 效日为 2015 年 6 月 10 日， 基金合同生效日至 报告期期末，
本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至
建 仓 期 结 束， 本 基 金各项 资 产 配 置比 例 符 合基金 合 同 及 招募 说 明 书有关 投 资 比 例
的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
37
1、与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金资产中一次
性支付给基金管理人。
若 遇 法 定 节 假 日、 休 息日 或 不 可 抗 力 致使 无 法按 时 支 付 的 ， 顺延 至 最近 可 支
付日支付。
（2） 基金托管人的托管费
本 基 金的 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 0.25% 的 年 费率 计提 。托管 费 的 计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金资产中一次
性支付给基金托管人。
若 遇 法 定 节 假 日、 休 息日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法按 时 支 付 的 ， 顺延 至 最近 可 支
付日支付 。
（3） 上述“（ 一） 基金费用的种类” 中第 3－9 项费用， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际 支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金 财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、登记等各项费用。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
38
投资人可以多次申购本基金，申购费 用按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率
申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
50 万元以下
1.5%
50 万元（含）至 100 万元
1.2%
100 万元（含）至 200 万元
0.8%
200 万元（含）至 500 万元
0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本 基 金 对 通 过 基金 管 理人 直 销 柜 台 申 购本 基 金基 金 份 额 的 养 老金 客 户实 施 特
定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 基 金 管 理 人直 销 柜台 申 购 本 基 金 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
申购费率
申 购金 额（含 申购 费） 特定 申 购费率
50 万元以下
0.6%
50 万元（含）至 100 万元
0.36%
100 万元（含）至 200 万元
0.16%
200 万元（含）至 500 万元
0.12%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
（2）申购份额的计算
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 费 用 的 申购 ， 净申 购 金 额 ＝ 申 购总 金 额－ 固 定
申购费用金额）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额= （申购总金额- 申购费用）/ T 日基金份额净值
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
39
例一 ： 某投资者 （非养老金客户） 投资 40,000 元申购本基金 （非网上交易） ，
假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，申购 费率为 1.5% ，则其可得到的申购份
额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.040=37,893.14 份
即：某投资者 （非养老金客户）投资 40,000 元申购本基金（非网上交易），
假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，则其可得到 37,893.14 份基金份额。
例二 ：某养老金客户 投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台 申购本基金，
假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，申购 费率为 0.6% ，则其可得到的申购份
额为：
申购总金额＝100,000 元
净申购金额=100,000/ （1+0.6% ）=99403.58 元
申购费用=100,000-99403.58=596.42 元
申购份额= （100,000-596.42 ）/1.040=95,580.37 份
即： 该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台 申购本基金 ， 假
设申购当日基金份额净值为 1.040 元，则其可得到 95,580.37 份基金份额。
（3）赎回费用
本基金的赎 回 费用 由 赎回 基 金 份 额 的 基金 份 额持 有 人 承 担 ， 在基 金 份额 持 有
人赎回基金份额时收取 ， 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费， 对
持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费， 并将上述赎
回费全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资人收取
0.5% 的赎回费，并将赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期大于等于 3
个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费， 并将赎回费总额的 50% 计入基金
财产；对持续持有期大于等于 6 个月的投资人 ，应当将赎回费总额的 25% 计入基
金财产。 上述 “月”指 的是 30 个自然日。 未 归入基金财产的部分 用于支付登记费
和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
40
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
7 日以内
1.5%
7 日（含） —30 日
0.75%
30 日（含） —1 年
0.5%
1 年（含） —2 年
0.25%
2 年以上 （含）
0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
（4）赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例三 ： 某投资者赎回持有的 10,000 份基金份额， 持有期限为 30 日， 对应的赎
回费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得 到的赎回金额
为：
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额 ，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回 费 率 和 计费 方 式 收取 ，赎回费用 按 一 定 比例 归 入 基 金 财产 （ 收 取标准 遵 循 各 基
金 最 新 的 更 新 招 募 说 明 书 相 关 规 定 ） ， 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续
费。
3）转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
41
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）网上直销的申 购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以 通 过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 业 务 规则 、 程序 和 数 额 限 制 ，以 及 转换 费 率 水 平 、 基金 转 换份 额 的
计算公式和举例请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ） 列示的相关基金转换业务规则、 转换费率表或相关公告。
5） 本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方
式 和 费 率 进行 调 整 ，并应 于 调 整 后的 收 费 方式和 费 率 实 施前 依 照 《证券 投 资 基 金
信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/ （1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
42
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一： 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期半
年， 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元， 交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额= （100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二： 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份， 持有期一年半， 转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额（非网上交易） ，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元
转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元， 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该
投资者将 100,000 份交 银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（非网
上交易） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
43
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额（非网上交易） ，则转入确认的
交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五： 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
44
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额= （124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六： 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额= （124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七： 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份 额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额= （85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 ， 则转入确认的交银增利 B 类基金
份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
45
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上交易的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网上直销交易 业 务 ，个 人 投 资 者 可 以直 接 通过 本 公
司网站的 “ 交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称 “ 网上直销
交易平台 ” ） 办理开户 和本基金的申购、 赎回、 定期定额投资和转换等业务。 通过
网上直销 交易 平 台 办理本 基 金 申 购和 定 期 定额投 资 业 务 的个 人 投 资者将 享 受 前 端
申 购 费 率 优惠 ， 通 过网 上 直 销 交 易平 台 进 行基金 转 换 ， 从各 基 金 招募说 明 书 所 载
的 零 申 购 费率 的 基 金转换 入 非 零 申购 费 率 的基金 ， 转 出 与转 入 基 金的前 端 申 购 补
差 费 率 将 享受 优 惠 ，其他 费 率 标 准不 变 。 具体优 惠 费 率 请参 见 公 司网站 列 示 的 网
上直销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 基金 份 额的 单 笔
最低金额为 10 元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 10 元（含） ， 单笔转换份
额不得低于 1 份，投 资者可将其全部或部分基金份额转换成其 它基金，单笔转换
申请不受转入基金最低申购限额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（8） 基金管理人可以 在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应 于 新 的 费率 或 收 费方式 实 施 日 前依 照 《 信息披 露 办 法 》的 有 关 规定在 指 定 媒 介
上公告。
（9） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场 情 况 制 定基 金 促 销计划 ， 针 对 投资 人 定 期和不 定 期 地 开展 基 金 促销活 动 。 在 基
金 促 销 活 动期 间 ， 基金管 理 人 可 以按 中 国 证监会 要 求 履 行必 要 手 续后， 对 投 资 人
适当调低基金申购费率、赎回费率和 转换费率 。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
46
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（四） 基 金 管理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 调 整基 金 管 理费率 、 基
金 托 管 费 率等 相 关 费率。 降 低 基 金管 理 费 率、基 金 托 管 费率 ， 无 须召开 基 金 份 额
持 有 人 大 会。 基 金 管理人 必 须 依 照有 关 规 定于新 的 费 率 实施 日 前 在指定 媒 介 上 刊
登公告。
（ 五） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五 ）更新了“八 、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容。
（六 ）更新了“九 、基金的转换”中相关内容。
（七 ）更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据截
止到2016 年3 月31 日 。
（八 ）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2016 年 3 月 31
日。
（九 ）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德国企改革灵活配 置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
47
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一六年七 月二十五日
