华泰丰汇债：更新招募说明书摘要（2016年第2号）查看PDF公告
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书
华 泰 柏 瑞 丰 汇 债券 型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明 书 （更 新 ）
(摘要)
2016 年 第 2 号
华泰柏瑞丰汇债券型证券 投资基金（以下简称 “ 本 基金 ”）获得 中国证券监 督管理委员会
（以下 简称 “中 国证 监会 ”）2013 年 10 月31 日 《 关于核 准华 泰柏 瑞丰 汇债 券型证 券投 资基 金
募集的 批复 》 （ 证监 许可 【2013】1377 号） 核准 ，并 根据 2014 年 11 月 5 日 《 关于华 泰柏 瑞丰
汇债券型证券投资基金延 期募集备案的回函 》 （证券 基金机构监管部部函【2014 】1714 号）和
2014 年11 月6 日 《关 于 华泰柏 瑞丰 汇债 券型 证券 投资基 金募 集时 间安 排的 确认函 》 （ 证 券基 金
机构监 管部 部函 【2014 】1738 号） 进 行募 集。 本基 金的基 金合 同于 2014 年 12 月 11 日 正式 生
效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公 司（以下简称 “ 基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”）保证
招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书经中国证监会 ，但中国 证监会对本基金募
集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金
没有风 险。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资本
基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风 险 、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的
流动性 风险 、基 金管 理人 在基金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险、 不可 抗力 等 等。
本基金 根据 认购 费、 申购 费、销 售服 务费 收取 方式 的不同 ，将 基金 份额 分 为 A 类和 C 类不
同的类别。在投资者认购 、申购基金份额时收取认 购、申购费用而不计提销 售服务费的 ，称为
A 类基金份额；在投资者 认购、申购基金份额时不 收取认购、申购费用而是 从本类别基金资产华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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中计提 销售 服务 费的 ，称为 C 类 基金 份额 。
投资者认购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。基金管理 人建议投资者
根据自 身的 风险 收益 偏好 ，选择 适合 自 己 的基 金产 品，并 且中 长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 6 月 10 日，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截止 日
为2016 年3 月31 日 ，财 务和业 绩表 现数 据未 经审 计。
本基金托管人中国银行股 份有限公司已对本次更新 的招募说明书中的投资组 合报告和业绩
表现进 行了 复核 确认 。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司 （ 原 AIGGIC ）49% 、 华泰 证券 股份 有限 公司49% 、 苏 州新
区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先生：董事长，硕士 ，1994-1998 年任国务院 发展研究中心情报中心处 长、副局长，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长， 2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 副
总裁。
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杨智雅女士：董事，硕士 ，曾就职于升强工业股份 有限公司，华之杰国际商 业顾问有限公
司，1992 年4 月至 1996 年 12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理 ，1997 年1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证 券投 资信 托股 份有 限公司 管理 部经 理、 资深 经理、 协理 ，2001
年7 月至 2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股 份 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理、 董事 长暨 总经
理，2010 年 2 月至 今任 柏 瑞证券 投资 顾问 股份 有限 公司董 事长 暨总 经理 、总 经理。
吴祖芳 先生 ： 董 事， 硕 士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子公 司
负责人 、总 裁助 理、 业务 总监、 总经 济师 、副 总裁 。
Rajeev Mittal 先生 ：董 事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 —2011 年 担任柏 瑞投
资（欧洲分公司）总经理 ，新兴市场投资主管，全 球固定收益研究团队主管 和行政总裁（欧洲
分公司） ，2011 年至 今担 任柏瑞投资亚洲有限公司 业务行政总裁（亚洲，日 本除外） 、总 经理、
新兴市 场投 资总 管， 全球 固定收 益研 究团 队主 管。
韩勇先生：董事，博士， 曾任职于君安证券有限公 司、华夏证券有限公司和 中国证券监督
管理委 员会 ，2007 年7 月至 2011 年9 月 任华 安基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。2011 年10 月加 入
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉先生，独立董事， 博士，1988-1997 年任江 苏巨龙水泥集团有限公司 团委书记、财
务处长 、 副 总经 济师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限 公司投 资银 行部 副总 经理 ，1999-2000 年任
亚洲控股有限公司投资银 行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有 限公司执行总裁，
2001 年至 今任 上海 德汇 集 团有限 公司 董事 长、 总裁 。
杨科先 生 ： 独 立董 事， 学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今任 该
律师事 务所 合伙 人。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士 ：监 事长 ，学 士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任 罗兵 咸永 道（ 前 容永道 会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年12 月至 1990 年4 月 任香 港电 讯 （前 大东 电报 ） 管 理会 计 ，1990 年5 月至
1996 年 11 月 任宝 达证 券 （施罗 德集 团） 副财 务总 监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任施 罗德 投
资管理 （香 港） 有限 公司 财务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月 任交 银施 罗德基 金管 理有 限公
司高级 总经 理顾 问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月 任 施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司首 席营 运
官，2012 年 9 月至 今任 柏 瑞投资 亚洲 有限 公司 首席 财务官 。
王桂芳 女士 ： 监 事， 硕士 ，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经理 ，
2003-2006 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司上 海总 部总 经理，2006 年至 今任 华泰 证券股 份有 限公 司
上海城 市中 心 营 业部 总经 理。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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柳军先 生 ： 监 事， 硕士 ，2000-2001 年任 上海 汽车 集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004 年任
华安基 金管 理有 限公 司高 级基金 核算 员 ，2004 年 7 月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 ， 历 任基
金事务 部总 监、 上证 红利 ETF 基 金经 理助 理、 上证 红利 ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月 起担 任指
数投资 部副 总监 。2011 年 1 月起兼 任华 泰柏 瑞上 证 中小盘 ETF 基金 、华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF
联接基 金基 金经 理。2012 年 5 月 起担 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 及华 泰柏 瑞沪 深300ETF 联接 基金
基金经 理。2015 年 2 月 起 任华泰 柏瑞 指 数 投资 部总 监。2015 年 5 月起 任华 泰 柏瑞中 证 500ETF
及华泰 柏瑞 中 证500ETF 联 接基金 的基 金经 理。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年任 上海 众恒 信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004 年
任国泰 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 经理 ，2004 年4 月加 入华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 ， 现任
信息技 术与 电子 商务 部总 监。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先生：总经理，博士 ，曾任职于君安证券有限 公司、华夏证券有限公司 和中国证券监
督管理 委员 会 ，2007 年7 月至2011 年9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10 月加
入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经理 ，
2001-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司受 托资 产管 理总部 总经 理。
陈晖女 士： 督察 长， 硕 士， 1993-1999 年 任江 苏证 券有 限 责任公 司北 京代 表处 代表 ， 1999-2004
年任华 泰证 券股 份有 限公 司北京 总部 总经 理。
房伟力 先生 ： 副 总经 理， 硕 士,1997-2001 年 就职 于上 海证券 交易 所登 记结 算公 司， 2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司部门 总监 ，2004-2008 年 5 月任 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 总经 理
助理。
田汉卿女士： 田汉卿女士 ：副总经理。曾在美国巴 克莱全球投资管理有限公 司（BGI ）担
任投资 经理 ，2012 年8 月 加入华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 ，2013 年 8 月起 任 华泰柏 瑞量 化增 强
混合 型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2013 年 10 月 起任 公司副 总经 理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混合 型
证券投资基金的基金经理 和华泰柏瑞量化驱动灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理 ，2015
年 6 月起任 华泰 柏瑞 量化 智慧灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 和 华 泰柏瑞 量化 绝对 收
益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金 的 基金 经理 。 。2016 年 5 月 起任 华泰柏 瑞量 化对 冲
稳健收 益定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基金 的基 金经理 。 本 科与 研究 生毕 业于清 华大 学, MBA
毕业于 美国 加州 大学 伯克 利分校 哈斯 商学 院。
高山先 生， 副总 经理 ，博 士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月任 职于 全国 社会 保 障基金 理事 会
投资部 ， 任处 长 ；2013 年7 月起 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司 。 本 科毕 业 于山东 大学 经济 管华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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理学院 ，硕 士毕 业于 中国 人民银 行研 究生 部， 博士 毕业于 财政 部财 政科 学研 究所研 究生 部。
董 元 星 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基 金管理 有限 公司 基金 经理 。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公
司， 任固 定收 益部 总监 。 2013 年 10 月 起任 华泰 柏瑞 稳健收 益债 券型 证券 投资 基 金的 基金 经理 。
2014 年 2 月 起任 总经 理助 理。2015 年 12 月 起任 公 司副总 经理 。北 京大 学经 济学学 士， 纽约 大
学STERN 商 学院 金融 学博 士。
程安至先生， 副 总 经 理 ， 硕 士 。1997.9-2001.1 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 信 贷 经 理 ，
2001.2-2012.4 任 华安 基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。2012 年 5 月 加入 华泰柏 瑞基 金管 理
有限公 司， 任总 经理 助理 。2015 年 12 月 起任 公司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国际 金
融专业 ， 硕士 毕业 于上 海 财经大 学国 民经 济学 专业 ，EMBA 毕业 于上 海交通 大 学中欧 国际 工商 学
院。
4、本 基金 基 金 经理
陈东，金融学硕士，9 年 证券从业经历。曾任深圳 发展银行（现已更名为平 安银行）总行
金融市场部固定收益与衍 生品交易员，负责本外币 理财产品的资产管理工作 ；中国工商银行总
行金融 市场 部人 民币 债券 交易员 ， 负责 银行 账户 的 自营债 券投 资工 作 。2012 年 9 月 加入 华泰 柏
瑞基金 管理 有限 公司 ，2012 年 11 月 起任 华泰 柏瑞 金 字塔稳 本增 利债 券型 证券 投资基 金基 金经
理，2013 年 9 月 起任 华泰 柏瑞丰 盛纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2013 年 11 月起 任华
泰柏瑞 季季 红债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2014 年 12 月 起任 华泰 柏瑞 丰 汇债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理。2015 年 1 月 起任 固定 收益 部副 总监。2016 年 1 月 起任 固 定收益 部总 监。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员：副总经理王溯舸先 生；副总经理高山先生； 副总经理田汉卿女士； 副 总经理 董元星
先生； 投资 部总 监 方 伦煜 先生 ； 投资 部总 监吕 慧建 先生
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、依法募集基金，办理或 者委托经中国证监会认定 的其他机构代为办理基金 份额的发售、
申购、 赎回 、转 换和 登记 事宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、 自 基金 合同 生效 之日 起 ， 以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 建立 健全
内部风险控制、监察与稽 核、财务管理及人事管理 等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理
人的财 产相 互独 立， 对所 管理的 不同 基金 财产 分别 管理、 分别 记账 ，进 行证 券投资 ； 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值， 确定 基金 份额 申购 、 赎 回价格 ； 按规 定受 理申购 和 赎回申 请，
及时、足额支付赎回款项 ；采取适当合理的措施使 计算开放式基金份额认购 、申购、赎回和注
销价格 的方 法符 合基 金合 同等法 律文 件的 规定 ；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依 据 《基 金法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管人 、
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
10、保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报 表、代表基金签订的重大 合同及其他相
关资料 ；
11、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额 持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、 法 规、 规章 、 基金合 同 和中国 证监 会
的有关规定，建立健全内 部控制制度，采取有效措 施，防止违反现行有效的 有关法律、法规、
规章、 基金 合同 和中 国证 监会有 关规 定的 行为 发生 。
2、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关 法律法 规， 建
立健全 的内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 下列 行为发 生：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操守 ，督促和约束员工遵守国 家有关法律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的 合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规、 规章 、 基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 泄漏 在
任职期间知悉的有关证券 、基金的商业秘密，尚未 依法公开的基金投资内容 、基金投资计划等
信息；
（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价 格， 扰乱 市 场秩 序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1） 依 照有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大
利益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3） 不 违反 现行 有效 的有 关法律 、 法 规、 规 章、 基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ， 泄 漏
在任职期间知悉的有关证 券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划
等信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券 交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1）健全性原则。内部控 制必须覆盖公司各个部门 和各级岗位，并渗透到各 项业务过程，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
（2） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有
效执行 ；
（3） 独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部 门和 岗
位，各机构、部门和岗位 职能上保持相对独立。内 部控制的检查评价部门必 须独立于内部控制
的建立 和执 行部 门；
（4） 相互 制约 原则 。 公司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、 相 互制 衡， 消 除内部 控制 中
的盲点 ；
（5）防火墙原则。公司基 金资产、自有资产、其他 资产的运作应当分离，基 金投资研究、
决策、执行、清算、评估 等部门和岗位，应当在物 理上和制度上适当隔离， 以达到风险防范的
目的； 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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（6） 成本 效益 原则 。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管理与审 计委员会，全面负责公司 的风险管理、风险控制和 财务监控，审
查公司的内控制度，并对 重大关联交易进行审计； 董事会下设薪酬、考 核与 资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长 、财务总监和其他高级管 理人员的候选人进行资格 审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职 资格，制定董事、监事、 总经理、督察长、财务总 监、其他高级管理
人员及 基金 经理 的薪 酬/ 报 酬计划 或方 案。
公司管理层在总经理领导 下，认真执行董事会确定 的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发 展战略，设立了投资决策 委员会和风险控制委员会 ，就基金投资和风
险控制 等发 表专 业意 见及 建议。
公司设立督察长，对董事 会负责，主要负责对公司 内部控制的合法合规性、 有效性和合理
性进行 审查 ，发 现重 大 风 险事件 时向 公司 董事 长和 中国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定期评 估公司风险状况，范围包 括所有能对经营目标产生 负面影响的内
部和外部因素，评估这些 因素对公司总体经营目标 产生影响的程度及可能性 ，并将评估报告报
公司董 事会 及高 层管 理人 员。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控制、 职责分离、监察稽核、实 物控制、业绩评价、严格 授权、资产分
离、危 机处 理等 政策 、程 序或措 施。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控制 的第一 道防 线 。 在 公司 内部 建立科 学、
严格的 岗位 分离 制度 ， 在 相 关部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务 处 理 凭据 传递 和信息 沟通 制度 ，
后续部门及岗位对前一部 门及岗位负有监督责任， 使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长 和法律监察部对各岗位、 各部门、各机构、各项业 务全面监察稽核作
用，建 立内 部控 制的 第三 道防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公自动 化信息系统与业务汇报体 系，形成了自上而下的信 息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道 。通过建立有效的信息交 流渠道，保证了公司员工 及各级管理人员可
以充分 了解 与其 职责 相关 的信息 ，并 及时 送达 适当 的人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险管理 与审计委员会、督察长、 风险控制委员会和法律监 察部等部门在华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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各自的职权范围内开展。 本公司设立了独立于各业 务部门的法律监察部，其 中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性， 监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公 司内部管理及基金运作中 的风险，及时提出改进意 见，促进公司内部
管理制 度有 效地 执行 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基金 管理 人确 知建 立 、实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证
券、基金、信托从业经验 ，且具有海外工作、学习 或培训经历，60％以上的 员工具有硕士以上
学位或 高级 职称 。 为给 客 户提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内、 外分 行开展 托管 业务 。
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国银行拥有证券投 资基金、基金
（一对多、一对一 ） 、社保 基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、境 外三类机 构、券商资产管
理计划、信托计划、企业 年金、银行理财产品、股 权基金 、私募基金、资金 托管等 门类齐全、
产品丰富 的托管业务体系 。在国内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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类客户 提供 个性 化的 托管 增值服务 ， 是国 内领 先的 大型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 03 月 31 日， 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 416 只， QDII
基金 30 只 ， 覆盖 了股 票型 、 债券 型、 混合 型、 货 币 型、 指 数型 等多 种类 型的 基金， 满足 了不 同
客户多 元化 的投 资理 财需 求，基 金托 管规 模位 居同 业前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分，秉承
中国银行风险控制理念， 坚持“规范运作、稳健经 营”的原则。中国银行托 管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节，通 过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设 、内外部检查及审
计等措 施强 化托 管业 务全 员、全 面、 全程 的风 险管 控。
2007 年起 ， 中国 银行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。 先
后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流 内控审 阅准 则的 无
保留意 见的 审阅 报告 。2015 年 ， 中国 银行 同时 获得 了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双 准则 的
内部控制审计报告。中国 银行托管业务内控制度完 善，内控措施严密，能够 有效保证托管资产
的安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《中华人民共和国证 券投资基金法 》 、 《 公开募 集证券投资基金运作管理 办法》的相关
规定，基金托管人发现基 金管理人的投资指令违反 法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反
基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证 券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基 金管理人依据交易程序已 经生效 的投资指令违反法 律、行政法规和其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的, 应当 及时 通 知基金 管理 人 ， 并 及时 向 国务院 证券 监督 管
理机构 报告 。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1、直 销机 构
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构
1)中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2)哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
3)渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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4)财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
5)长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
6)第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
7)东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 95531 或 400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
8)东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
9)光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
10) 国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
11) 申 万宏 源西 部证 券有 限 公司 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
12) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
13) 华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
14) 平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：吴 琼
电话： （0755 ）22621866 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
15) 中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
16) 山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
17) 上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
18) 申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
19) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
20) 西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
21) 信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
22) 中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
23) 中 国中 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
24) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
25) 中 信证 券(山东) 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
26) 中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
27) 华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
28) 中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
29) 泰 诚财 富基 金销 售（ 大 连）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
30) 一 路财 富（ 北京 ）信 息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
31)大同 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
32) 嘉 实财 富管 理有 限公 司 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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注册地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
33) 开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
34) 徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
35) 乾 道金 融信 息服 务（ 北 京）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
36) 北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
37) 奕 丰金 融服 务（ 深圳 ） 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
38) 上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
39) 上 海好 买基 金销 售有 限 公司 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
40) 上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
41) 深 圳众 禄金 融控 股股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
42) 北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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22
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
43) 浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
44) 杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
45) 中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
46) 和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
47) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北 京） 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
48) 上 海大 智慧 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
49) 深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
50) 泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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24
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
51) 日 发资 产管 理(上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
52) 北 京创 金启 富投 资管 理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 齐 廷君
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
53) 北 京恒 久浩 信投 资咨 询 有限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
54) 上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱 翔宇 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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电话：021-33323999-8147
55) 上 海利 得基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
56) 北 京钱 景财 富投 资管 理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
57) 北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
58) 诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
59) 上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 思乐
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
60) 北 京乐 融多 源投 资咨 询 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：牛 亚楠
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
61) 珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
62) 大 泰金 石投 资管 理有 限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
63) 上 海联 泰资 产管 理有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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27
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
64) 和 耕传 承基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州 市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
65) 北 京格 上富 信投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
66) 深 圳富 济财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
67) 海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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28
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
68) 北 京电 盈基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
69) 上 海凯 石财 富基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
公司网 址： www.lingxianfund.com
客服电 话：4000-178-000
3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并
及时公 告。
（二） 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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29
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张勇
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
四、基 金的名称
华泰柏 瑞丰 汇债 券型 证券 投资基 金
五、基 金的类型
债券型
六、基 金的投资目标
在合理 控制 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括固定收益类金融工具 、股票（含中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准发 行的 股票 ） 、 权证 以及 法律、 法规 或 中国证 监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
其中，固定收益类金融工 具包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据 、金融债、企
业债、公司债、中期票据 、短期融资券、超短期融 资券、地方政府债、政府 支持机构债、政府华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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30
支持债 券、 资产 支持 证券 、 可转 换债 券 （ 含分 离交 易可转 债） 、 可交 换债 券、 债券回 购、 银行 存
款（包 括 协 议存 款、 定期 存款及 其他 银行 存款 ） 、 货 币市场 工具 等。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以
将其纳 入投 资范 围。
本基金不直接在二级市场 买入股票、权证等权益类 资产，但可参与一级市场 新股申购或增
发新股，并持有因参与新 股申购或 增发所形成的股 票以及因可转债转股所形 成的股票、持有股
票所派发的权证、可分离 债券产生的权证以及法律 法规或中国证监会允许投 资的其他非固定收
益类品 种。 因上 述原 因持 有的股 票和 权证 等资 产， 基金将 在其 可交 易之 日起 的6 个 月内 卖出 。
本基金投资于债券资产的 比例不低于基金资产的 80% ，股票等权益类资产的投 资比例不超
过基金 资产 的20% ， 现金 或到期 日 在 1 年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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31
八、基 金的投资策略
（一） 投资 目标
在合理 控制 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括固 定收 益类 金融 工具 、 股 票 （ 含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准发行 的股 票） 、权 证以及 法律 、法规 或中国 证监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
其中，固 定收 益类金 融工 具包括国 内依 法发行 和上 市交易的 国债 、央行 票据 、金融债 、
企业债 、公司 债、中 期票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、地方 政府债 、政 府支持 机构债 、
政府支 持债 券、 资产 支持 证券、 可转 换债 券 （含 分离 交易可 转债 ） 、 可 交换 债券 、 债券 回购 、
银行存 款（ 包括 协议 存款 、定期 存款 及其 他银 行存 款） 、 货币 市 场 工具 等。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 但可 参与 一级 市场 新股申 购或
增发新 股， 并持 有因 参与 新股申 购或 增发 所形 成的 股票以 及因 可转 债转 股所 形成的 股票 、 持
有股票 所派 发的 权证 、 可分 离债券 产生 的权 证以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 非
固定收 益类 品种 。 因 上述 原因持 有的 股票 和权 证等 资产， 基金 将在 其可 交易 之日起 的 6 个月
内卖出 。
本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 股票 等权益 类资 产的 投 资比例 不
超过基 金资 产 的20% ，现 金或到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
（三） 投资 策略
1 、类 属资 产配 置策 略：
本基金 以宏 观经 济趋 势以 及货币 政策 研究 导向 ， 重 点关 注 GDP 增速 、 通 货膨 胀水平 、 利
率变化 趋势 以及 货币 供应 量等宏 观经 济指 标 ， 研 判宏 观经济 运行 所处 的经 济周 期及其 演进 趋
势；同 时，积 极关注 财政 政策、 货币政 策、汇 率政 策、产 业政策 和证券 市场 政策等 的变化 ，
分析其 对不 同类 别资 产的 市场影 响方 向与 程度 ， 进 而比较 各大 类资 产的 风险 收益特 性， 综合
考虑各 证券 市场 的资 金供 求状况 、 流 动性 水平 以及 走势的 相关 性， 在基 金合 同约定 比例 的范
围内， 动态 调整 基金 大类 资产的 配置 比例 ，从 而优 化资产 组合 的风 险收 益水 平。
2 、债 券投 资策 略：
本基金 将在 对宏 观经 济走 势、 利 率变 化趋 势、 收 益率 曲线形 态变 化和 发债 主体 基本面 分
析的基 础上 ， 综 合运 用久 期管理 策略 、 期 限结 构配 置策略 、 骑 乘策 略、 息差 策略等 主动 投资
策略， 选择 合适 的时 机和 品种构 建债 券组 合。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
32
（1） 久期 管理 策略 ：
本基金 通过 对宏 观经 济变 量以及 宏观 经济 政策 等因 素进行 分析 判断 ， 形成 对未 来利率 走
势的合 理预 测， 根据 利率 水平的 预期 变化 主动 调整 债券组 合的 久期 ， 有 效控 制基金 组合 整体
风险， 以达 到优 化资 产收 益率的 目的 。
如果判 断未 来利 率水 平将 下降， 本基 金可 通过 增加 组合的 久期 ， 获 得债 券收 益率下 降带
来的收 益； 反之 ， 如 果预 测未来 利率 水平 将上 升， 本 基金 可缩 短组 合的 久期 ， 以减 小债 券收
益率上 升带 来的 损失 。
（2） 期限 结构 配置 策略 ：
在确定 组合 久期 的基 础上 ， 运用 统计 和数 量分 析技 术、 对 市场 利率 期限 结构 历史数 据进
行分析 检验 和情 景测 试， 并综合 考虑 债券 市场 微观 因素如 历史 期限 结构 、 新 债发行 、 回购 及
市场拆 借利 率等 ， 形 成对 债券收 益率 曲线 形态 及其 发展趋 势的 判断 ， 从 而在 子弹型 、 杠铃 型
或阶梯 型配 置策 略中 进行 选择并 动态 调整 。 其 中， 子 弹型策 略是 将偿 还期 限高 度集中 于收 益
率曲线 上的 某一 点； 杠铃 型策略 是将 偿还 期限 集中 于收益 率曲 线的 两端 ； 而 阶梯型 策略 是每
类期限 债券 所占 的比 重基 本一致 。 在收 益率曲 线变 陡时 ， 本 基金 将采用 子弹 型配置 ； 当预 期
收益率 曲线 变平 时， 将采 用哑铃 型配 置； 在预 期收 益率曲 线平 移时 ，则 采用 阶梯型 配置 。
（3） 骑乘 策略 ：
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 ， 当 债券 收益率 曲线 比较 陡峭 时， 买入期 限位
于收益 率曲 线陡 峭处 右侧 的债券 。 在收 益率 曲线 不变 动的情 况下 ， 随着 债券 剩余 期限的 缩短 ，
债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降 ， 这 样可 同时获 得该 债券 持有 期的 稳定的 票息 收
入以及 收益 率下 降带 来的 价差收 入； 即使 收益 率曲 线上升 或进 一步 变陡 ， 这 一策略 也能 够提
供更多 的安 全边 际。
（4） 息差 策略 ：
根据市 场利 率 水 平， 收益 率曲线 的形 态以 及对 利率 期限结 构的 预期 ， 通 过采 用长期 债券
和短期 回购 相结 合， 获取 债券票 息收 益和 回购 利率 成本之 间的 利差 。 当 回购 利率低 于债 券收
益率时 ，可 以将 正回 购所 获得的 资金 投资 于债 券， 利用杠 杆放 大债 基投 资的 收益。
（5） 信用 策略 ：
发债主 体的 资信 状况 以及 信用利 差曲 线的 变动 将直 接决定 信用 债的 收益 率水 平。 本基 金
将利用 内部 信用 评级 体系 对债券 发行 人及 其发 行的 债券进 行信 用评 估 ， 分 析违 约风险 以及 合
理信用 利差 水平 ，识 别投 资价值 。
本基金 将重 点分 析发 债主 体的行 业发 展前 景、 市场 地位、 公司 治理 、 财 务质 量 （主 要是
财务指 标分析 ，包括 资产 负债水 平、偿 债能力 、运 营效率 以及现 金流质 量等） 、融资 目的等
要素 ， 综 合评 价其信 用等 级。 本基 金还 将定期 对上 述指标 进行 更新 ， 及 时识 别发债 主体 信 用
状况的 变化 ，从 而调 整信 用等级 ，对 债券 重新 定价 。
本基金 还将 关注 信用 利差 曲线的 变动 趋势 ， 通过 对宏 观经济 周期 的判 断结 合对 信用债 在华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
33
不同市 场中 的供 需状 况、 市场容 量 、 债 券结构 和流 动性因 素的 分析 ， 形 成信 用利差 曲线 变 动
趋势的 合理 预测 ，确 定信 用债整 体和 分行 业的 配置 比例。
（6） 个券 精选 策略 ：
在内部 信用 评级 结果 的基 础上， 综合 分析 个券 的到 期收益 率、 剩余 期限 、 交 易量、 票息
率、 信 用等 级、 信用 利差 水平、 税赋 特点 、 内 嵌期 权属性 等因 素， 对个 券进 行内在 价值 的评
估，精 选估 值合 理或 者相 对估值 较低 、到 期收 益率 较高、 票息 率较 高的 债券 。
（7） 可转 换债 券投 资策 略 ：
可转换 债券 结合 了权 益类 证券与 固定 收益 类证 券的 特性 ， 具 有下 行风 险有 限同 时可分 享
基础股 票价 格上 涨的 特点 。 本基金 将运 用二 叉树 模型 以及 B-S 期 权定 价模 型等 量化工 具评 估
其内在 投资 价值 ， 结 合对 可转换 债券 市场 上的 溢价 率及其 变动 趋势 、 行 业资 金的配 置以 及基
础股票 基本 面的 综合 分析 ，最终 确定 其投 资权 重及 具体品 种。
（8） 资产 支持 证券 投资 策 略：
本基金 将深 入研 究资 产 支 持证券 的发 行条 款、 市场 利率 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 支 持
资产的 现金 流变 动情 况以 及提前 偿还 率水 平等 因素 ， 评估 资产 支持 证券 的信 用风险 、 利 率风
险、 流 动性 风险 和提 前偿 付风险 ， 通 过信 用分 析和 流动性 管理 ， 辅 以量 化模 型分析 ， 精 选那
些经风 险调 整后 收益 率较 高的品 种进 行投 资， 力求 获得长 期稳 定的 投资 收益 。
3 、新 股认 购策 略：
本基金 将深 入研 究上 市公 司新股 的基 本面 因素 、 收 益率、 中签 率以 及股 票市 场整体 估值
水平 ， 发 掘新 股的内 在价 值， 综合 考虑 基金资 产的 周转率 、 成本 费用率 和市 场资金 的供 需 关
系，从 而制 定相 应的 新股 申购策 略。
4 、权 证投 资策 略 ：
本基金 将对 权证 标的 证券 的基本 面进 行充 分研 究， 综合考 虑权 证定 价模 型、 市场供 求关
系、交 易制 度设 计等 多种 因素对 权证 进行 定价 ，以 期获得 稳健 的当 期收 益。
（四） 投资 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；
2 、研究 分析团 队对于 宏观 经济走势 、宏 观经济 政策 取向、行 业增 长速度 等经 济数据 的
量化分 析的 报告 和建 议；
3 、研 究分 析团 队对 于企 业 和债券 基础 分析 的报 告和 建议；
4 、投 资风 险管 理人 员对 于 投资组 合风 险评 估的 报告 和建议 。
（五） 投资 决策 程序
1 、 研究 部 、 固 定收 益部 和交 易部通 过自 身研 究及 借助 外部研 究机 构形 成宏 观经 济分析 、
债券市 场分 析以 及数 据模 拟的各 类报 告， 为本 基金 的投资 管理 提供 决策 依据 。
2 、 投资 决策 委员 会依 据上 述报告 对基 金的 投资 方向 、 资产配 置比 例等 提出 指导 性意 见 。
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，参考 上述 报告，并 结合 自身对 证券 市场和 债华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
34
券价值 的分 析判 断， 形成 基金投 资计 划。
4 、交易 部依据 基金经 理的 指令，制 定交 易策略 ，统 一执行证 券投 资组合 计划 ，进行 具
体品种 的交 易。
5 、风 险管 理部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。
6 、基金 管理人 在确保 基金 份额持 有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 。
中债综 合指 数是 中央 国债 登记结 算公 司于2007 年11 月发布 的反 映中 国债 券市 场价格 变
动趋势 的综 合型 指数 ， 其 样本债 券纳 入了 除美 元债 、 资产 支持 债和 部分 在交 易所发 行上 市债
券以外 的其 他所 有债 券， 包括固 定债 和浮 动债 ， 含 权债和 不含 权债 等； 同时 ， 待偿 期在 一年
以内的 债券 也进 入指 数样 本券集 。
该指数 由中 央国 债登 记结 算公司 发布 ， 有着较 强的 公开性 、 权威 性和市 场影 响力 ； 其 样
本券涵 盖面 广， 能较 好地 反映债 券市 场的 整体 收益 ，因此 适合 作为 本基 金的 业绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 基 金管 理人 可以 根据本 基金 的投
资范围 和投 资策 略， 调整 基金的 业绩 比较 基准 ， 但 应取得 基金 托管 人同 意后 ， 报 中国 证监 会
备案， 并及 时公 告， 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金属 于债 券型基 金， 其长期平 均风 险和预 期收 益 率低于 混合 型基金 、股 票型基金 ，
高于货 币市 场基 金。
十一、 基金的投资组合报 告
1、 投资组合报告截止日为 2016 年3 月31 日。
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
190,265,783.20 96.53
其中： 债券
190,265,783.20 96.53
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - - 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,062,083.59 2.57
7 其他资 产
1,784,779.80 0.91
8 合计
197,112,646.59
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注：无 。
3、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
注：无 。
4、 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 99,613,975.00 69.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 30,338,073.00 21.17
5 企业短 期融 资券 60,180,000.00 42.00
6 中期票 据 - -
7 可转债 133,735.20 0.09
8 其他 - -
9 合计 190,265,783.20 132.78
5、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 019516 15 国债16 500,000 52,595,000.00 36.70
2 150016
15 附 息国
债 16
300,000 31,563,000.00 22.03
3 011556003
15 中 交建
SCP003
100,000 10,040,000.00 7.01
4 011517015
15 华电
SCP015
100,000 10,040,000.00 7.01
5 011570011
15 赣 高速
SCP011
100,000 10,038,000.00 7.01
6 、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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36
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，
也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2） 基金 投资前 十名股 票中，没 有投资 于超出 基金合同 规定备 选股票 库之外
的股票。
3） 基金的其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 84,186.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,700,592.88
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,784,779.80
4） 报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110031 航信转 债 133,735.20 0.09
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至本报告期末， 本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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37
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016 年3 月 31 日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
华泰柏瑞丰汇债券 A
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
基金合 同
生效至
2014 年
12 月 31
日
0.30% 0.04% 0.86% 0.07% -0.56% -0.03%
2015 年 5.48% 0.97% 8.15% 0.09% -2.67% 0.88%
过去三 个
月
0.19% 0.16% 1.15% 0.07% -0.96% 0.09%
华泰柏瑞丰汇债券 C
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
基金合 同
生效至
2014 年
12 月 31
日
0.30% 0.04% 0.86% 0.07% -0.56% -0.03%
2015 年 4.89% 0.97% 8.15% 0.09% -3.26% 0.88%
过去三 个
月
0.10% 0.17% 1.15% 0.07% -1.05% 0.10%
1 、 基金收益分配情况
无。
3、图示 自基金 合同生 效以来基 金份额 净值的 变动情况 ，并与 同期业 绩比较
基准的变动的比较 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
38
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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注：1 、图 示日 期为2014 年12 月11 日至 2016 年3 月31 日。
2 、 按基 金合 同规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期， 截至 报 告日本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十二 条 （二 ） 投 资 范围中 规定 的各 项比 例， 本基金 投资 于债
券资产 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ， 股 票等 权益 类 资产的 投资 比例 不超 过基 金资产 的 20% ，
现金或 到期 日 在1 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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40
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.70% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.70 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 基金 托管 人于 次月首 日起 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若 遇法 定节
假日、 公休 日或 不可 抗力 等，支 付日 期顺 延。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.40%年 费率 计提， 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40%÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出， 经登记 机构 分别
支付给 各个 基金 销售 机构 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日或不 可抗 力， 支付 日期 顺延。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
41
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 或销 售服 务费 ， 无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 提 高上 述费 率需 经基金 份额 持有
人大会 决议 通过 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、
“ 三、基 金管理 人” 部分， 对总 经理及 其他高 级管理 人员 和本基 金基金 经 理、投
资决策 委员 会成 员 作 了更 新。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4 、
“九 、基 金的 投资 ”部 分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
6 、“二 十 二、 其他应 披露 事项”部 分， 根据前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
42
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 七月 二十 三日
