博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
博时 中证 银行 指数 分级
证券 投资 基金
更新 招募 说明 书
2016 年第 2 号
基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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【 重 要 提 示 】
1 、 本基金根 据2015 年4 月28日中国证 券监督管理委员会 《关于核准博时中证银行指数分
级证券投资基金募集的批复》 (证监 许可[2015]757 号)和2015年5 月14 日 《关于博时中证银
行指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 (证券基 金机构监管部部函[2015] 1370
号)准予注册,进行募集。
2 、基金管理 人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。
3 、投资有风 险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 应充
分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购 ( 或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投 资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
4 、本基金投 资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特 性, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各
类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。
本基金为被动跟踪指数的股票型指数 证券投资基金, 属于证券投资基金当中较高预期风
险、较高预期收益的品种。本基金的基础份额(博时银行份额) ,其预 期收益与预期风险较
高, 一般而言, 其预期收益与预期风险高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 从 本
基金场内份额当中分离出来的博时银行A 份额, 其风险收益特性为低预期风险、预期收益稳
定,但在本基金资产出现极端损失的情况下,博时银行A 份 额仍可能面临无法取得约定收益
乃至本金受损的风险;博时银行B 份 额的风险收益特性为预期风险较高、预期收益较高;由
于本基金的资产及收益将按照约定收益优先分配给博时银行A 份额的基 金份额 持有人,在本
基金资产出现损失的情况下,则博时银行B 份额 将首先面临本金损失。
5 、本基金的 投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、
权证、债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须
符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
6 、基金的投 资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为90% ~95% ,其 中,中证银行博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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指数成分股和备选成分股占基金非现金资产的比例不低于80% ; 债券 、 货 币市场 工具、 现金、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具及其他资产占基金资产的
5% ~10% ,其 中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%, 权证投资
的比例范围占基金资产净值的0%~3% 。
7 、 本基金初 始募集面值为人民币1.00 元。 在市 场波动因素影响下, 本基金净值可能低
于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
8 、投资人认 购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,本基金仅基础份
额 (博时银行份额) 接受投资者认购、 申购和赎回, 两级子份额不单独接受投资者申购和 赎
回。 投资者可以将场 内基础份额分拆获得两级子份额, 或者将两级子份额配对合并为基础份
额。 投资者场内单笔最低认购份额为50,000 份 (超过50,000份的应为1,000 份的整数 倍) , 单
笔申购金额不低于5 万元 人民币,场外认申购金额首次不低于10 元人民 币。基金管理人建议
投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
9 、投资者场 内认购的博时银行份额每2 份将按1:1 的比例,自 动分离成1 份 博时银行A 份
额和博时银行B 份额;场 内申购的博时银行份额由投资者自行选择是否进行分拆。
10 、 基金的过 往业绩并不预示其未来表现, 基 金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
11 、 基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但 不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书更新所载内容截止日为2016 年6 月9 日, 有关财 务数据和净值表现截止日为
2016 年3 月31 日。 (财务数 据未经审计)
一、 基金管理人
( 一 ) 基金管 理 人 概况
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人:张光华
成立时间: 1998 年 7 月13 日
注册资本: 2.5 亿元人民 币
存续期间: 持续经营
联系人:
韩强
联系电话:
(0755)8316 9999
博时基金管 理有限公司 (以下简称 “公司”) 经中国证监 会证监基字[1998]26 号 文批准 设博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司, 持有股份 49% ; 中国长城资产管理公司, 持有股份
25% ; 天津港 (集团) 有限公司, 持有股份 6 %; 上海汇华实业有限公司, 持有股份 12 %; 上海
盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6 %; 广厦建设集团有限责任公司,持有股份 2%。注 册
资本为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策
略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十六个直属部门, 分别是: 权益投资总部、 固定收益总部以及宏观策
略部、 交易部、 指数与量化投资部、 特定资产管理部 、 年金投资部、 产品规划部、 营销服务 部 、
客 户 服 务 中 心 、 市 场 部 、 养 老 金 业 务 部 、 战 略 客 户 部 、 机 构- 上海、机构- 南方、券商业务部、
零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 互联网金融部、 董事会办公室、 办公室、 人力资源部、 财
务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票投资
部 ( 含 各 投 资 风 格 小 组 ) 、 研 究 部 。 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 。 研 究 部 负 责 完
成 对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的
固定收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金 组 、 专 户 组 、 国 际 组
和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责 公司市场和 销售管理、 销售组织、 目标和费用 管理、销售 督导与营销 培训管理 、
推 动 金 融 同 业 业 务 合 作 与 拓 展 、 国 际 业 务 的 推 动 与 协 作 等 工 作 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国
资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业 以 及 该 区 域 机 构 客 户 的 销 售 与 服 务 工 作 。 机 构- 上海和机构- 南 方分
别 主 要 负 责 华 东 地 区 、 华 南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 部
负 责 养 老 金 业 务 的 研 究 、 拓 展 和 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零
售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方负责 公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 营销服务部
负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责执行
基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 与 量 化 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 与 量 化
投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社 保
投 资 组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管
理 及 相 关 工 作 。 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 、 新 产 品 报 批 、 主 管 部 门 沟 通 维 护 、 产 品 维 护 以 及
年 金 方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施 , 公 司 互 联 网
金 融 的 平 台 建 设 、 业 务 拓 展 和 客 户 运 营 , 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 。 客 户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、 董事会、 监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东
关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ; 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 ; 与 公 司
治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ; 政 府 公 共 关 系 管 理 ; 党 务 工 作 ; 博 时 慈 善 基 金 会博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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的管理及 运 营 等 。 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 、 行 政 后 勤 支 持 、 会 议 及 文 件 管 理 、 公 司 文
化 建 设 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 。 人 力 资 源 部 负 责
公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训 发 展 、 薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、 人 力 资 源 信 息 管 理 工 作 。 财 务
部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技术部负责信息系统开发、
网络运行及维护、IT 系 统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等
业 务 。 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 , 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理
与 绩 效 分 析 工 作 , 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 。 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决
策 、 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察 , 并 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 、
客观、公正的意见和建议。
另设北京分 公司、上海 分公司、沈 阳分公司、 郑州分公司 和成都分公 司,分别负 责对驻京 、
沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 。
此外, 还设有全资子公司博时资本管理有限公司, 以及境外子公司博时基金 (国际) 有 限公司。
截止到 2016 年 3 月31 日 , 公司总人数为 431 人 , 其中研究员和基金经理超过 94% 拥 有硕士
及以上学 位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人事管 理
制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
( 二 ) 主要成 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张 光 华 先 生 ,博 士 , 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 ,计 划 处 处 长 , 中 国
人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,
广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 , 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 ,
在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信
诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董
事 长 。2015 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
熊 剑 涛 先 生 , 硕 士 , 工 程 师 , 董 事 。1992 年 5 月至1993 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星 电 子
有 限 公 司 。1993 年 起 , 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 , 招 商 证 券 股 份 有 限 公
司 电 脑 部 副 经 理 、 经 理 、 电 脑 中 心 总 经 理 、 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ;2004 年 1
月至2004 年 10 月 , 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ;2005 年 12
月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、 信 息 技 术 中 心 ,
兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员 。 2014
年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
江 向 阳 先 生 , 董 事 。2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 中 共 党 员 , 南
开 大 学 国 际 金 融 博 士 , 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 。1986-1990 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息
与 情 报 学 系 , 获 学 士 学 位 ; 1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 , 获 法 学 硕 士 学 位 ;博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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2003-2006 年 , 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 , 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。2015 年 1 月至 7
月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会
办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监
会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究
设 计 院 情 报 室 干 部 。
王 金 宝 先 生 , 硕 士 , 董 事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工 作 ,
任 教 师 。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 , 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总 部 副
总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交
易 部 总 经 理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ) 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。2002 年 10 月至 2008 年
7 月 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。2008 年 7 月 起 , 任 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。
陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副
总 经 理 , 国 信 证 券 投 行 业 务 部 副 总 经 理 , 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。
2014 年 加 入 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 , 现 任 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 。
杨 林 峰 先 生 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 董 事 。1988 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 ,1992
年 7 月至 2006 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司 , 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 上
海 证 交 所 上 市 公 司 ) 董 秘 、 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 等 职 。2006 年 7 月 就 职 于 上 海 市 国
资 委 直 属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司 , 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。2007 年 10 月 至 今 , 出 任 上 海
盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。2011 年 7 月至2013 年 8 月 , 任 博 时 基 金
管 理 有 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 。2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六
届 董 事 会 董 事 。
顾 立 基 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。1968 年至 1978 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 , 任 共
青 团 总 支 书 记 ;1983 年 起 , 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ; 招
商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副
总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司
董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董
事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商
局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 。2008 年 退 休 。2008 年 2 月 至 今 , 任 清 华 大 学 深 圳 研 究
生 院 兼 职 教 授 ;2008 年 11 月至 2010 年 10 月 , 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ;
2009 年 6 月 至 今 , 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ;2011
年 3 月 至 今 , 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ;2013 年 5 月至2014 年 8 月 , 兼 任 德 华 安
顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 (ECNL ) 董 事 ;2013 年 6 月 至 今 , 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公
司 独 立 董 事 。2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 ,
历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投
资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董
事 长 。1994 年至2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010 年 退 休 。2013
年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东
城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布
鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。1997 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 。2008
年 1 月 , 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研 究 的
非 营 利 公 益 组 织 “ 博 源 基 金 会 ” , 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 。2012 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海
证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有
限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事
会 监 事 。
余 和 研 先 生 , 监 事 。1974 年 12 月 入 伍 服 役 。 自 1979 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行
工作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副
处 长 、 处 长 等 职 务 ;1993 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席
代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ;1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 , 在 零 售 业 务 部 担 任 副
总 经 理 。1999 年 10 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 , 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 、 人 力 资
源 部 担 任 总 经 理 ;2008 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、 北 京 办 事 处
担 任 总 经 理 ;2014 年 3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司
监 事 、 监 事 会 主 席 , 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ;2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 监 事 。
赵 兴 利 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年至
2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人 寿 保
险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。2012 年 5 月筹备天
津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 ,2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事
业 部 副 部 长 。2013 年 3 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 。
郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理
有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任 博 时
基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。2005 年加入博时
基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收
益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收
益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时
资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。 2016 年 3 月 18 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 员 工 监
事。
严 斌 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1997 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。2015 年 5 月 起 , 任 博 时 基 金 管
理 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。
3 、 高 级 管 理 人 员
张 光 华 先 生 , 简 历 同 上 。
江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。
王 德 英 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 、
清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ,
历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司
副 总 经 理 , 主 管 IT、 财 务 、 运 作 、 指 数 与 量 化 投 资 和 互 联 网 金 融 等 工 作 , 博 时 基 金( 国际)
有 限 公 司 及 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
董良泓先生,CFA ,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技
上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2005
年 2 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 , 特 定 资 产 高 级 投 资经理,
研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、
博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,
兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 。
邵 凯 先 生 , 经 济 学 硕 士 , 副 总 经 理 。1997 年至 1999 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公 司 从
事 投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 、 债
券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、
固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任
博时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
徐 卫 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 工 作 。2015 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 公 司 副 总 经 理
兼 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年 加 入 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督 察 长 ,
兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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4 、本基金基金经理
赵云阳先生, 硕士。2003 年至2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金
管理有限公司, 历任量化分析师、 基金经理助理、 博时特许价值混合型证券投资基金 (2013
年 9 月13 日至 2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号保本基金(2015 年 5 月 4 日至 2016 年 5
月 30 日) 、 博时中证淘金大数据 100 基金 (2015 年5 月4 日至 2016 年5 月 30 日) 。 现任
博时深证基本面200ETF 基金兼博时深证基本面200ETF 联接基 金 (2012 年11 月13 日至 今) 、
上证企债 30ETF 基金(2013 年 7 月 11 日至今)、博时招财一号保本基金(2015 年 4 月 29
日至今)、博时中证淘金大数据 100 基金(2015 年 5 月 4 日至今)、博时沪深 300 指数基
金(2015 年5 月7 日至今 ) 、 博时证券保险指数分级基金 (2015 年5 月19 日至今) 、 博 时
黄金 ETF 基 金 (2015 年 10 月8 日至今 ) 、 博时上证 50ETF 基 金 (2015 年 10 月8 日至今 ) 、
博时上证 50ETF 联接基金 (2015 年 10 月 8 日至 今)、博时银行分级基金(2015 年 10 月 8
日至今) 、博 时黄金 ETF 联接基金(2016 年5 月27 日至今)的 基金经理。
历任基金经理:
方维玲女士 ,自 2015 年 6 月 9 日至 2015 年 12 月 23 日担任本基金基金经理
5 、投资决策委员会成员
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊
江向阳先生,简历同上。
邵凯先生,简历同上。
黄健斌先生,简历同上。
李权胜先生, 硕士。2001 年起先后在招商证券、 银华基金工作。2006 年 加入博时基金管理
有 限 公 司 , 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经
理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组投资总监。
现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金基金经理。
欧阳凡先生, 硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、 南方基金工作。2011 年加 入博时
基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 。 现 任 特 定 资 产 管
理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生,经济学博士。1993 年 起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证
券、 中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司, 曾任投资经理。 现任首席宏
观策略分析师兼宏观策略部总经理、 博时抗通胀增强回报 (QDII-FOF ) 基金、 博 时平衡配置混
合基金的基金经理。
王俊先生,硕士,CFA。2008 年从 上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限
公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、
博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基 金的基金经
理。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金 托 管 人
一 、 基 金托管 人 情 况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月 ,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ,于
2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59% ; 客户贷款和垫款总 额
10.49 万亿元 ,增长 10.67% ;客户存款总额 13.67 万亿元,增 长 5.96% 。 净利润 2,289 亿
元,增长 0.28% ;营业收入 6,052 亿 元,增长 6.09% ,其中,利息净收入增长 4.65% ,手
续费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报率 1.30% ,加权平均净资产收益率 17.27% ,
成本收入比 26.98% ,资本充足率 15.39% ,主要财务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 数 量 达
1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占 比达到 88% 。 启动深圳 等 8 家分行物理渠
道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主 渠
道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ,较上年提升 7.55
个百分点; 同时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付 方博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核
心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% , 客户
金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元, 承销额市场领
先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36% ;托管证券投资基金数量和新增只数均
为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币 清
算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年,本 集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并 独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国 最佳银行” 、 香港《财资 》杂志“中 国最佳银行 ”及香港《 企业财资》 杂志“中
国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “ 世界银行品牌 1000 强” 中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球 企业 2000 强 中位列
第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理 财 信托 股权 市 场处 、QFII 托管 处、养 老 金托 管处 、 清算 处、 核 算处 、跨 境 托管 运营 处、
监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海 设有投资托管服务上海备份中心, 共 有员工 220 余人 。
自 2007 年起 , 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成
为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮, 资产托管业务部副总经理 , 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托 管人的各项职责, 切实 维
护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国
建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季 度末, 中国建 设银行已托管 584
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “ 中国最 佳
托管银行” 。
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三、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金份额 销 售 机构
1 、场外销售机构
(1 )直销机构
1 )博时基金 管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址:
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座23 层
电话: 010-65187055
传真:
010-65187032
联系人: 尚继源
博时一线通 : 95105568 ( 免长途话费)
2 )博时基金 管理有限公司上海分公司
名称: 博时基金管理有限公司上海分公司
地址:
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大 厦 25 层
电话: 021-33024909
传真:
021-63305180
联系人: 周明远
3 )博时基金管理有限公司总公司
名称: 博时基金管理有限公司总公司
地址:
深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
电话: 0755-83169999
传真:
0755-83199450
联系人: 陈晓君
(2 )其他场外销售机构
(1) 中国 工 商银 行 股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人: 姜建清
联系人: 杨菲
传真: 010-66107914
客户服务电话: 95588
网址: http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 银 行股 份 有限 公司
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注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人: 田国立
联系人: 高越
电话: 010-66594973
客户服务电话: 95566
网址: http://www.boc.cn/
(3) 中国 建 设银 行 股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人: 王洪章
联系人: 张静
传真: 010-66275654
客户服务电话: 95533
网址: http://www.ccb.com/
(4) 交通 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 上海市银城中路188 号
办公地址: 上海市银城中路188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(5) 招商 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
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(6) 上海 浦 东发 展 银行 股份有 限 公司
注册地址: 上海市中山东一路12 号
办公地址: 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(7) 平安 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 深圳市深南东路5047 号
办公地址: 深圳市深南东路5047 号
法定代表人: 孙建一
联系人: 张莉
电话: 021-38637673
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(8) 上海 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人: 冀光恒
联系人: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;4006962999
网址: http://www.srcb.com/
(9) 东莞 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人: 廖玉林
联系人: 巫渝峰
电话: 0769-22119061
传真: 0769-22117730 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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客户服务电话: 4001196228;0769-96228
网址: http://www.dongguanbank.cn
(10) 汉 口 银行 股 份有 限公司
注册地址: 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦
办公地址: 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦
法定代表人: 陈新民
联系人: 李欣
电话: 027-82656704
传真: 027-82656236
客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558(全国)
网址: http://www.hkbchina.com
(11) 江 苏 银行 股 份有 限公司
注册地址: 南京市洪武北路55 号
办公地址: 南京市中华路26 号
法定代表人: 夏平
联系人: 田春慧
电话: 025-58587018
传真: 025-58587038
客户服务电话: 95319
网址: http://www.jsbchina.cn
(12) 东 莞 农村 商 业银 行股份 有 限公 司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22320896
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(13) 河 北 银行 股 份有 限公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人: 乔志强 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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联系人: 王娟
电话: 0311-88627587
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
(14) 深 圳 市新 兰 德证 券投资 咨 询有 限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层
法定代表人: 杨懿
联系人: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(15) 诺 亚 正行 ( 上海 )基金 销 售投 资顾问 有 限公 司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址: 上海浦东新区银城中路68 号 时代金融中心8 楼801 室
法定代表人: 汪静波
联系人: 方成
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(16) 深 圳 众禄 金 融控 股股份 有 限公 司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人: 薛峰
联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(17) 上 海 天天 基 金销 售有限 公 司
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注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-1818-188
网址: http://www.1234567.com.cn
(18) 上 海 好买 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(19) 杭 州 数米 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
(20) 上 海 长量 基 金销 售投资 顾 问有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话: 021-58788678-8201
传真: 021—58787698
客户服务电话: 400-820-2899
网址: http://www.erichfund.com
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(21) 浙 江 同花 顺 基金 销售有 限 公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7 号杭 州电子商务产业园2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 0571-88920897 、4008-773-772
网址: http://www.5ifund.com
(22) 上 海 利得 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人: 沈继伟
联系人: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-067-6266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(23) 嘉 实 财富 管 理有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服务电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(24) 北 京 恒天 明 泽基 金销售 有 限公 司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号 5 层5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人: 周斌
联系人: 马鹏程
电话: 010-57756074 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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传真: 010-56810782
客户服务电话: 400-786-8868
网址: http://www.chtfund.com
(25) 一 路 财富 ( 北京 )信息 科 技有 限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(26) 北 京 钱景 财 富投 资管理 有 限公 司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(27) 海 银 基金 销 售有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元
办公地址: 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元
法定代表人: 刘惠
联系人: 毛林
电话: 021-80133597
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(28) 上 海 凯石 财 富基 金销售 有 限公 司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1 号 凯石大厦四楼
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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法定代表人: 陈继武
联系人: 李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523
客户服务电话: 400-017-8000
网址: www.lingxianfund.com
(29) 上 海 陆金 所 资产 管理有 限 公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(30) 珠 海 盈米 财 富管 理有限 公 司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(31) 奕 丰 金融 服 务( 深圳) 有 限公 司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 (入驻深 圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室及1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人: 许雅君
电话: 0755-89460502
传真: 0755-21674453
客户服务电话: 0755-89460500
网址: www.ifastps.com.cn
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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(32) 大 连 网金 金 融信 息服务 有 限公 司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室
法定代表人: 卜勇
联系人: 卜勇
电话: 0411-39027800
传真: 0411-39027888
客户服务电话: 400-089-9100
网址: http://www.yibaijin.com/
(33) 中 信 建投 期 货有 限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B, 名义 层11-A, 8-B4, 9-B、
C
办公地址: 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人: 彭文德
联系人: 刘芸
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629
客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(34) 国 泰 君安 证 券股 份有限 公 司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人: 杨德红
联系人: 芮敏祺
电话: 021-38676666
传真: 021-38670161
客户服务电话: 95521
网址: www.gtja.com
(35) 中 信 建投 证 券股 份有限 公 司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 权唐 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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电话: 010-85130588
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108
网址: http://www.csc108.com/
(36) 国 信 证券 股 份有 限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 周杨
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(37) 招 商 证券 股 份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人: 宫少林
联系人: 林生迎
电话: 0755-82960223
传真: 0755-82943636
客户服务电话: 4008888111 ;95565
网址: http://www.newone.com.cn/
(38) 中 信 证券 股 份有 限公司
注册地址: 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层
办公地址: 北京朝阳区新源南路6 号京 城大厦
法定代表人: 王东明
联系人: 陈忠
电话: 010-84588888
传真: 010-84865560
客户服务电话: 010-84588888
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(39) 中 国 银河 证 券股 份有限 公 司
注册地址: 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
24
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人: 陈有安
联系人: 田薇
电话: 010-66568430
传真: 010-66568990
客户服务电话: 4008888888
网址: http://www.chinastock.com.cn/
(40) 海 通 证券 股 份有 限公司
注册地址: 上海市淮海中路98 号
办公地址: 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人: 王开国
联系人: 李笑鸣
电话: 4008888001
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(41) 申 万 宏源 证 券有 限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人: 李梅
联系人: 李玉婷
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(42) 长 江 证券 股 份有 限公司
注册地址: 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
办公地址: 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人: 胡运钊
联系人: 李良
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
25
(43) 安 信 证券 股 份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人: 牛冠兴
联系人: 陈剑虹
电话: 0755-82825551
传真: 0755-82558355
客户服务电话: 4008001001
网址: http://www.essences.com.cn
(44) 万 联 证券 有 限责 任公司
注册地址: 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层
办公地址: 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层
法定代表人: 张建军
联系人: 王鑫
电话: 020-38286686
传真: 020-22373718 -1013
客户服务电话: 4008888133
网址: http://www.wlzq.com.cn
(45) 渤 海 证券 股 份有 限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人: 王春峰
联系人: 胡天彤
电话: 022-28451861
传真: 022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址: http://www.bhzq.com
(46) 华 泰 证券 股 份有 限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路90 号 华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路90 号 华泰证券大厦
法定代表人: 吴万善
联系人: 庞晓芸
电话: 025-84457777 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
26
传真: 025-84579763
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(47) 山 西 证券 股 份有 限公司
注册地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人: 侯巍
联系人: 郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(48) 中 信 证券 ( 山东 )有限 责 任公 司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人: 杨宝林
联系人: 吴忠超
电话: 0532-85022326
传真: 0532-85022605
客户服务电话: 95548
网址: http://www.citicssd.com
(49) 东 吴 证券 股 份有 限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路181 号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街5 号
法定代表人: 吴永敏
联系人: 方晓丹
电话: 0512-65581136
传真: 0512-65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: http://www.dwjq.com.cn
(50) 信 达 证券 股 份有 限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
27
法定代表人: 张志刚
联系人: 唐静
电话: 010-63080985
传真: 010-63080978
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
(51) 方 正 证券 股 份有 限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层
法定代表人: 雷杰
联系人: 郭军瑞
电话: 0731-85832503
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(52) 长 城 证券 有 限责 任公司
注册地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层
法定代表人: 黄耀华
联系人: 高峰
电话: 0755-83516094
传真: 0755-83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(53) 广 州 证券 股 份有 限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
联系人: 林洁茹
电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话: 020-961303
网址: http://www.gzs.com.cn
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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(54) 东 北 证券 股 份有 限公司
注册地址: 吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址: 吉林省长春市自由大路1138 号
法定代表人: 矫正中
联系人: 潘锴
电话: 4006-000-686
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 0431-85096709
网址: http://www.nesc.cn
(55) 上 海 证券 有 限责 任公司
注册地址: 上海市西藏中路336 号
办公地址: 上海市西藏中路336 号
法定代表人: 龚德雄
联系人: 张瑾
电话: 021-53519888
传真: 021-63608830
客户服务电话: 4008918918 、021-962518
网址: www.962518.com
(56) 大 同 证券 有 限责 任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层
办公地址: 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话: 0351-4130322
传真: 0351-4192803
客户服务电话: 4007121212
网址: http://www.dtsbc.com.cn
(57) 华 安 证券 股 份有 限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座
法定代表人: 李工
联系人: 甘霖
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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客户服务电话: 0551-96518/4008096518
网址: http://www.hazq.com/
(58) 财 富 证券 有 限责 任公司
注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼
办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼
法定代表人: 蔡一兵
联系人: 郭磊
电话: 0731-84403319
传真: 0731-84403439
客户服务电话: 0731-84403360
网址: http://www.cfzq.com/
(59) 国 都 证券 有 限责 任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人: 常喆
联系人: 黄静
电话: 010-84183333
传真: 010-84183311-3389
客户服务电话: 400-818-8118
网址: http://www.guodu.com
(60) 东 海 证券 股 份有 限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人: 朱科敏
联系人: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(61) 恒 泰 证券 股 份有 限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人: 刘汝军 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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联系人: 张同亮
电话: 0471-4913998
传真: 0471-4930707
客户服务电话: 0471-4961259
网址: http://www.cnht.com.cn/
(62) 齐 鲁 证券 有 限公 司
注册地址: 山东省济南市经十路20518 号
办公地址: 山东省济南市经七路86 号23 层
法定代表人: 李玮
联系人: 吴阳
电话: 0531-81283938
传真: 0531-81283900
客户服务电话: 95538
网址: http://www.qlzq.com.cn/
(63) 世 纪 证券 有 限责 任公司
注册地址: 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼
办公地址: 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼
法定代表人: 姜昧军
联系人: 袁媛
电话: 0755-83199511
传真: 0755-83199545
客户服务电话: 0755-83199599
网址: http://www.csco.com.cn/
(64) 第 一 创业 证 券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 吴军
电话: 0755-23838751
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(65) 华 林 证券 有 限责 任公司
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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注册地址: 深圳市福田区民田路178 号 华融大厦5、6 楼
办公地址: 深圳市福田区民田路178 号 华融大厦5、6 楼
法定代表人: 薛荣年
联系人: 耿贵波
电话: 0755-82707855
传真: 0755-23613751
客户服务电话: 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址: http://www.chinalions.com/
(66) 德 邦 证券 有 限责 任公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人: 方加春
联系人: 罗芳
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(67) 西 部 证券 股 份有 限公司
注册地址: 陕西省西安市东新街232 号 陕西信托大厦16-17 楼
办公地址: 西安市西五路海惠大厦4 层422 室
法定代表人: 刘建武
联系人: 冯萍
电话: 029-87406488
传真: 029-87406387
客户服务电话: 95582
网址: http://www.westsecu.com/
(68) 华 福 证券 有 限责 任公司
注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人: 黄金琳
联系人: 张宗悦
电话: 0591-87383623
传真: 0591-87383610
客户服务电话: 96326(福建省外请加拨0591) 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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网址: http://www.hfzq.com.cn
(69) 中 国 国际 金 融股 份有限 公 司
注册地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
办公地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
法定代表人: 李剑阁
联系人: 王雪筠
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址: http://www.cicc.com.cn/
(70) 华 鑫 证券 有 限责 任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人: 洪家新
联系人: 陈敏
电话: 021-64316642
传真: 021-64333051
客户服务电话: 021-32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(71) 中 国 中投 证 券有 限责任 公 司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址: 深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人: 龙增来
联系人: 刘毅
电话: 0755-82023442
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008
网址: http://www.cjis.cn/
(72) 中 山 证券 有 限责 任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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法定代表人: 黄扬录
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客户服务电话: 4001022011
网址: http://www.zszq.com.cn
(73) 江 海 证券 有 限公 司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 张背北
电话: 0451-85863696
传真: 0451-82287211
客户服务电话: 4006662288
网址: http://www.jhzq.com.cn
(74) 国 金 证券 股 份有 限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪、贾鹏
电话: 028-86690057 、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109
网址: http://www.gjzq.com.cn
(75) 中 国 民族 证 券有 限责任 公 司
注册地址: 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座
办公地址: 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座613
法定代表人: 赵大建
联系人: 李微
电话: 010-59355941
传真: 010-66553791
客户服务电话: 400-889-5618
网址: http://www.e5618.com
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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二 、 登 记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系电话:(010 )59378888
传真:(010 )59378907
联系人:朱立元
三 、 出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所
名称: 上海市通力律师事务所
注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600
联系人: 安冬
经办律师: 安冬、孙睿
四、审 计基金 财 产 的会计 师 事 务所
名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人:张振波
经办注册会计师:薛竞、张振波
四 、 基 金 的 名 称
博时中证银行指数分级证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金 是联接基金,存续期间为不定期。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金为股票型指数 基金,跟踪 指数为本基 金的目标, 力求将基金 净值增长率 与业绩 比博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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较基准之间的日均跟踪偏离度控制在 0.35% 以下、年跟踪误差控制在 4% 以下。
七 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债
券 、 权 证 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须符
合中国证监会相关规定) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资 组合比例为 : 股票资产 占基金资产 的比例为 90%~95% ,其 中, 中证银 行 指
数成分股和 备选成分股 占基金 非现 金 资产的比 例不低于 80% ;债券、货 币市场工具 、现金 、
权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 及 其 他 资 产 占 基 金 资 产 的
5% ~10% , 其中, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 权证投资
的比例范围占基金资产净值的 0%~3% 。
八、投 资 策 略
本基金以中证银行指数为标的指数, 采用完全复制法, 按照标的指数成份股构成及其权
重构建基金股票投资组合, 进行被动式指数化投资。 股票投资组合的构建主要按照标的指数
的成份股构成及其权重来拟合复制标的指数, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整,以复制和跟踪标的指数。
本 基 金 的 投 资 目 标 是 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ,年跟踪误差不超过 4% 。
当标的指数成分股定期调整时, 本基金将对投资组合进行相应调整; 为避免在成分股调
整日集中抛售与集中买入而带来过高的冲击成本, 本基金可根据标的指数成分股的选样方法,
审慎研判预期将被剔除的成分股、 预期将入选的成分股, 并据此提前对指数化投资组合作逐
步调整。
因分红、 增发、 配股等而导致成分股在指数中的权重改变时, 本基金将根据完全复制策
略, 在密切监测跟踪误差、 跟踪偏离度的前提下, 对组合进行相应的调整, 以期降低冲击 成
本。 另外本基金将根据基金的申购、 赎回情况, 对投资组合进行适当的调整, 在有效跟踪标
的指数的同时,稳妥应对基金申赎。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度, 每月末、 季度末定期分析基
金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、 跟踪误差变化情况及其原因, 并优化跟踪偏离
度管理方案 。
九 、 标 的 指数 和 业 绩 比较 基 准
1 、标的指数 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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本基金的标的指数为 中证银行 指数。
2 、业绩比较基准
中证银行 指数收益率×95 %+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%
基金采取如 上的业绩比 较基准的主 要理由是:1 、本基金以 跟踪中证银 行指数为投 资目
标, 基金资产将主要投资于中证银行 指数成分股及其备选成分股, 故选取 中证银行指数收益
率×95% 作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 ;2 、 考 虑 到 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债券不得低于基金净资产的 5% , 故 选取活期存款利率 (税后) ×5% 作为本基金固定收益类
资产、货币资产的业绩比较基准。
3 、如果今后 法律法规发 生变化,或 者有更权威 的、更能为 市场普遍接 受的业绩比 较基
准推出, 指数编制单位变更或停止 中证银行 指数的编制、 发布或授权, 或 中证银行指数由其
他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致 中证银行指数不宜继续作为标的指
数等原因, 基金管理人认为有必要作相应调整时, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权
益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 其中, 若
变更标的指数、 业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更, 则基金管理人
应就变更标的指数、 业绩比较基准召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案且在指定
媒介公告。 若变更标的指数、 业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响 (包
括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项) , 则无 需召开基金份额持有人大会, 基金
管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 。
十 、 风 险 收益 特 征
本基金为被动跟踪指数的股票型指数证券投资基金, 属于证券投资基金当中较高预期风
险、 较高预期收益的品种。 一般情形下, 其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型 基
金、货币市场基金。
就三级基金份额而言, 博时银行 份额为常规指数基金份额, 具有预期风险较高、 预期收
益较高的特征; 博时银行 A 份额具 有低风险、 预期收益相对稳定的特征; 博时银行 B 份额
具有高风险、高预期收益的特征。
十一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据本基金 合同规定, 复核了本报 告中的净值 表现和投资 组合报告等 内容 ,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日。本报告财务数据未经审计师审计。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 132,667,682.09 93.49
其中:股票 132,667,682.09 93.49
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,183,566.90 6.47
7 其他各项资产 60,299.36 0.04
8 合计 141,911,548.35 100.00
2 报告期末 按行业分类的股票投资组合
2.1 指数投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 132,667,682.09 94.35
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 132,667,682.09 94.35
2.2 积极投资 按行业分类的股票投资组合 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
3 期末按公允 价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 期末指数 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 600016 民生银行 2,410,700 21,961,477.00 15.62
2 601166 兴业银行 1,091,500 16,950,995.00 12.05
3 600000 浦发银行 802,886 14,395,745.98 10.24
4 600036 招商银行 842,759 13,559,992.31 9.64
5 601328 交通银行 1,924,200 10,717,794.00 7.62
6 601288 农业银行 3,130,600 10,017,920.00 7.12
7 601169 北京银行 828,340 8,349,667.20 5.94
8 601398 工商银行 1,766,400 7,577,856.00 5.39
9 601988 中国银行 1,726,100 5,868,740.00 4.17
10 000001 平安银行 467,800 4,977,392.00 3.54
3.2 期末积极 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有 债券 。
5 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有 债券 。
6 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合 报告附注
11.1 本报告 期内,本基 金投资的前 十名证券的 发行主体没 有出现被监 管部门立案 调查, 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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11.2 基金投 资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他各 项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,528.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,977.75
5 应收申购款 53,792.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 60,299.36
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末 指数投资前 十 名中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名中不存在流通受限情况。
11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始,基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.6.9-2015.12.31 -9.33% 2.39% -16.97% 2.44% 7.64% -0.05%
2016.1.1-2016.3.31 -8.26% 1.62% -7.93% 1.55% -0.33% 0.07%
2015.6.9-2016.3.31 -16.82% 2.18% -23.55% 2.21% 6.73% -0.03% 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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十 三、 基 金 费 用 与 税 收
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金的指数许可使用费
4 、基金的上市费用
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
7 、基金份额持有人大会费用;
8 、基金的证券交易费用;
9 、基金的银行汇划费用;
10 、账户开 户费用和账户维护费用;
11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方 法如下:
H =E ×1.0% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日 计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核
对一致后 , 基 金托管人于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的年费率计提。托管 费的计算方 法如
下:
H =E ×0.22% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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基金托管费每日 计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核
对一致后基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
3 、指数许可使用费
基金管理人需与指数许可方签订书面协议,约定指数使用的费用及支付方式。
本基金自 10 月 1 日起对指数许可使用费每季度按日均摊计提, 不再 按前一日的基金资
产净值的 0.02% 年费率计提。
自基金合同生效日起, 指数许可使用费每日计算, 逐日累计, 按季支付, 指数许可使 用
费每季度支付一次, 收取 下限为每季度人民币5 万元整 (即不 足5 万元时按照5 万元收取) 。
当年基金合同生效不足一个季度的,根据实际天数按比例收费。
指数许可使用费 的支付方式为每季支付一次, 由基金管理人向基金托管人发送指数使用
费划付指令,经基金托管人复核后 2 个工作日内,从基金财产中一次性 向中证指数有限公
司支付上一季度的标的指数许可使用费。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整,
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费 , 基金管理人将在招募说明书更新或
其他公告中披露。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4 -11 项费用” , 根据有关法规及相应协议规 定, 按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基 金管理人于 2016 年1 月23 日刊登的本 基金原招募说明书( 《博 时中
证银行指数分级证券投资基金招募说明书》 ) 进 行了更新, 并 根据本基金管理人对本基金实施
的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补 充和更新的内容如下:
1 、在“三、 基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2 、在“四、 基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行 了更新;
3 、在“五、 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指
定媒体上公告列示;
4 、 在 “十三、 基金的投资” 中, 更 新了 “ (八) 基金投资组合报告” 的内容, 数据内容
截止时间为 2016 年3 月31 日;
5 、在“十四 、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效当年开始所有完整会计年度
的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率” 的数据及列表内容, 数据内容截止
时间为 2016 年 3 月31 日;
6 、在“二十 八、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 :
( 一)2016 年 06 月 08 日, 我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购、 定投、 最低持有数量限制的公告》 ;
( 二)2016 年 05 月 26 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率
优惠活动的公告》 ;
( 三)2016 年 05 月 06 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其
费率优惠活动的公告》 ;
( 四)2016 年 04 月 22 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时中证银行指数分级证券投资基金 2016 年第 1 季度报 告》 ;
( 五)2016 年 04 月 01 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《 关 于 博 时 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告》 ;
博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号摘要
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( 六)2016 年 03 月 28 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其
费率优惠活动的公告》 ;
( 七)2016 年 03 月 26 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时中证银行指数分级证券投资基金 2015 年 年度报告(摘要) 》 ;
( 八)2016 年 03 月 25 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率 优 惠
活动的公告》 ;
( 九)2016 年 03 月 22 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《关于博时旗下部分开放式基金增加诺亚正行 (上海) 基金销售投资顾问有限公司为代销机
构并参加其费率优惠活动的公告》 ;
( 十)2016 年 01 月 23 日 ,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2016 年第1 号- 摘要》 ;
( 十一)2016 年 01 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时中证银行指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告》 ;
( 十二)2015 年 12 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加上海利得基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》 、 《关于 博时旗下部分基金 参加工商银行定期定额投资业务申购费率优惠活
动的公告》 、 《关于博时旗下部分基金参加东莞银行申购及定投费率优惠活动的公告》 ;
( 十三)2015 年 12 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 变 更 的 公
告》 、 《关于博 时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加上海长量基金销售投资顾问有限
公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 ;
( 十四)2015 年 12 月 11 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》 ;
博 时 基 金管理 有 限 公司
2016 年 7 月23 日