融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
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融通 通鑫 灵活配置混 合型 证券投资基金 更新招 募说 明书 摘要
(2016 年第 2 号)
重要提示
融通通 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金”） 经 中国 证监 会2015 年 6
月 2 日证 监许 可[2015]1089 号文 准予 注册 募集 。 本 基金基 金合 同 于 2015 年 6 月 15 日正 式
生效。
投资有 风险 ， 投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 6 月 15 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2016 年 3
月31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
一、基金合同生效日 期
2015 年 6 月 15 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 主要 人员 情况 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经 理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现 任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京) 经 理、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 ，任 公司 总经 理。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
余志勇 先生 ， 武 汉大 学金 融学硕 士、 工商 管理 学学 士，15 年证 券投 资从 业经 历,具 有证
券从业 资格 ， 现任融 通基 金管理 有限 公司 研究 策划 部副总 监 。 历 任湖北 省农 业厅研 究员 、 闽
发证券 公司 研究 员、 招商 证券股 份有 限公 司研 究发 展中心 研究 员。2007 年4 月 加入融 通基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 部行业 研究 员、 行业 组长 ，2015 年2 月25 日起 至今 任 “ 融通 通泽 灵
活配置 混型 证券 投资 基金 ”基金 经理 ，2015 年3月17 日起至 今任 “融 通通 泰保 本混合 型证 券
投资基 金 ” 基金 经理 ，2015 年6月15日 起至 今任 “ 融 通通鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”
基金经 理，2015 年11 月17 日起至 今任 “融 通新 机遇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 基金 经
理，2016 年5月13 日 起至 今 任 “融 通增 裕债 券型 证券 投资基 金 ” 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 研究 策划部 总经 理、 基金 经
理邹曦 先生 ， 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
名称： 渤海 银行 股份 有限 公司（ 简称 “渤 海银 行” ）
住所： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
成立时 间：2005 年 12 月30 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币捌 拾伍 亿元整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2010]893 号
联系人 ：阮 劲松
联系电 话：010-66270109
发展概 况： 渤海 银行 是 1996 年至 今国 务院 批准 新设 立的唯 一一 家全 国性 股份 制商业 银
行， 是 第一 家在 发起 设立 阶段就 引进 境外 战略 投资 者的中 资商 业银 行， 是第 一家总 部设 在天
津的全 国性 股份 制商 业银 行。
渤海银 行由 天津 泰达 投资 控股有 限公 司、 渣打 银行 （ 香港） 有限 公司、 中国 远洋 运输( 集
团)总公 司、国 家开 发投资 公司、 宝钢集 团有限 公司 、天津 信托有 限责任 公司 和天津 商汇投
资(控股)有 限公 司等7 家 股东发 起设 立。2005 年12 月 30 日成 立，2006 年 2 月正式 对外 营
业。
渤海银 行在 发展 规划 中将 建设公 司治 理完 善、 依法 合规经 营 、 业 务特色 鲜明 、 经 营业 绩
优良的 现代 银行 作为 长期 愿景 。 明 确提 出要 将渤 海银 行建设 成为 能够 为股 东持 续创造 价值 的
银行， 成为 能够 为客 户提 供 “卓 越体 验” 服务 的银 行， 成 为能 够为 员工 提供 最佳发 展机 会的
银行， 成为 能够 以创 新领 先同业 的银 行。 自成 立以 来， 不 断发 挥后 发优 势、 国际化 优势 和先
行先试 的政 策优 势， 各项 成长性 指标 领先 于同 业， 呈现出 持续 、健 康发 展的 良好态 势。
2015 年， 渤海 银行 实现 营 业收 入 184.80 亿元 ，同 比增 长 18.67% ；实 现净 利 润 56.89
亿元 ， 同 比增 长13.06% ； 资产总 额已 突 破7600 亿 元 大关 ， 达 到7642.35 亿 元 ， 较 年初 增长融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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14.55% 。截 至 2015 年末 ，渤海 银行 已在 全国 设立 了 21 家一 级分 行、18 家 二级分 行、112
家支行 、85 家社 区小 微支 行， 并 在香 港设 立了 代表 处， 下 辖分 支机 构网 点总 数达 到 237 家，
网点布 局覆 盖了 环渤 海、 长三角 、珠 三角 及中 西部 地区的 重点 城市 。
在英国 《银 行家 》杂 志公 布的“ 全球 银行 1000 强” 和《亚 洲银 行家 》杂 志公 布的 “ 亚
洲银 行 500 强 ”排 名中 ， 渤海银 行综 合排 名逐 年大 幅提升 ，分 别 从 2009 年的 603 位和 199
位， 提 升至2015 年的 211 位和2015 年的52 位。2015 年， 在各 类机 构 组 织的 一 系列评 选活
动中， 渤海 银行 先后 获得 “2015 年 信用 风险 管理 成就 奖 ” 、 “2015 最佳 互联 网金 融银行 ” 、 “2015
普惠金 融业务 创新奖 ” 、 “ 年度互 联网金 融服务 创新 奖” 、 “2015 卓越竞 争力个 人贷款 银行”、
“年度 最佳 财富 管理 银行” 等多 项殊 荣。
2 、主 要人 员情 况
付钢先 生，渤海银行 行长。曾任 辽宁省锦州市 财贸办财金 处处长，辽宁 省锦州经济 技
术开发 区管 委会 党委 委员 、 副主任 ， 交 通银 行锦 州分 行 副行长 ， 交 通银 行营 口分 行 党委书 记、
行长， 交通 银行 福州 分行 党委书 记、 行长 ， 交 通银 行天津 市分 行党 委书 记、 行长。2015 年 2
月起任 渤海 银行 股份 有限 公司党 委副 书记 、行 长。
王锦虹 先生 ， 渤 海银 行副 行长， 分管 托管 业务 。 曾 任深圳 发展 银行 天津 分行 行长助 理、
副行长 ； 历 任本 行国 有和 大型企 业部 总经 理， 天津 分行行 长兼 滨海 新区 分行 书记、 行长 ， 总
行行长 助理 兼天 津分 行、 滨海新 区分 行 党 委书 记、 行长。2014 年2 月起 任渤 海银行 副行 长 。
赵亚萍 女士 ，渤 海银 行托 管业务 部总 经理 ，30 余年 金融从 业经 历， 具有 丰富 的托管 业
务管理 经验 ， 曾 任中 国农 业银行 信托 投资 公司 信贷 员、 部 门副 经理 、 部 门经 理， 中 国农 业银
行基金 托管 部资 金清 算处 处长 、 核 算处 兼市 场处 处长 ， 天 弘基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 2007
年起任 渤海 银行 托管 业务 部总经 理。
渤海银 行总行设托管 业务部，下 设市场营销、 托管运作、 稽核监督、需 求与运维、 基
金业务 外包 服务 五个 团队 ，配备 有人 员共 40 余 人。 部门全 体人 员均 具备 本科 以上学 历和 基
金从业 资格 ，高 管人 员和 团队负 责人 均具 备研 究生 以上学 历。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
渤海银 行 于 2010 年 6 月 29 日获 得中 国证 监会 、银 监会核 准开 办证 券投 资基 金托管 业
务，2011 年 5 月 3 日 获得 中国保 监会 核准 开办 保险 资金托 管业 务。 渤海 银行 始终秉 承“ 诚
实信用 、 勤 勉尽 责” 的宗 旨， 严 格履 行资 产托 管人 职责， 为投 资者 和金 融资 产管理 机构 提供
安全、 高效、 专业 的托 管服 务， 并 依据 不同 客户 的需 求， 提 供个 性化 的托 管服 务和增 值服 务，
获得了 合作 伙伴 一致 好评 。
目前 ， 渤 海银 行托管 业务 已涵盖 信托 计划 保管 、 商 业银行 理财 产品 托管 、 证 券投资 基 金
托管 、 基 金管 理公司 特定 客户资 产管 理托 管、 证券 公司客 户资 产管 理托 管、 私募投 资基 金 托融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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管、保 险资 金托 管、 客户 资金托 管等 业务 品种 。
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：张 里程
电话： （0755 ）26948050
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：高 松
联系电 话： （021 ）38424984
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代 销机 构：
（1） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（2） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
（3） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（4） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
（5） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
（6） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（7） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
（8） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（9） 苏州 银行 股份 有限 公 司
地址： 江苏 省苏 州市 园区 钟园 路 728 号
法人： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（10） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客服电 话：400-0011-566
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
(11) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（12） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（13） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（14） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（16） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（17） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
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（18） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（19） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（20） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（21） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
12
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 祺
电话： （021 ）62580818
客服热 线：400-8888-666
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服热 线：400-8895-548
（23） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（24） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（25） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（26） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
13
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（27） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（28） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）33389888
（29） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（30） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：王 芬
电话： 021-53686262
客户服 务电 话：4008-918-918
（31） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
14
联系人 ： 许曼 华
电话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
（32） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
电话： （010 ）63080994
客户服 务电 话：400-800-8899
（33） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（34） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（35） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（36） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
15
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（37） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
联系人 ：宋 明
客服热 线：400-8888-888
（38） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（39） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（40） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
16
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 （ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ）
邮编：200120
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ：刘 莉
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘莉
五、基金的名称
融通通 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。
六、基金 的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 投 资于 优质 上市公 司 ， 并结合 积极 的大 类资 产 配 置， 谋求 基
金 资产 的长 期稳 定增 值。
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
17
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中
小板、 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、股指 期货、 权证等 权益 类金融 工具，
债券等 固定 收益 类金 融工 具 （包 括国债 、 金融 债、 央行票 据、 企 业债、 公司 债、 可转 换公 司
债券（ 含可分 离交易 可转 债） 、中 小企业 私募 债、中 期票据 、短期 融资券 、超 短期融 资券、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 ） 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定） 。
基金的投资 组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 0%-95%， 其余资 产 投资 于债 券、货 币
市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ； 基 金持
有全部权 证的 市值不 得超 过基金资 产净 值的 3% ；在 扣除股指 期货 需缴纳 的交 易保证金 后，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括 PMI 水 平、GDP 增长 率 、M2 增长
率及趋 势、PPI 、CPI、 利 率水平 与变 化趋 势、 宏观 经济政 策等 ， 来 判断 经济 周期目 前的 位置
以及未 来将 发展 的方 向。
2 、股 票 投 资策 略
本基金 结合 定量 和定 性分 析， 通过 对上 市公 司基 本 面状况 分析 ， 财务 分析 和 股票估 值分
析的三 层分 析 来 逐级 优选 股票 ， 在 确定 优质备 选行 业 的基 础上 ， 发掘 技 术领 先、 竞争 壁垒 明
显、具 有长 期 可 持续 增长 模式并且 估 值水 平相 对合 理的优 质上 市公 司进 行 组 合式投资 。
（1） 上市 公司 基本 面状 况 分析
具体分 析而 言， 行业 地位 方面， 选择 在产 业链 上有 稳固地 位， 行业 壁垒 高的 上市公 司；
技术研 发方 面 ， 通过 对公 司产品 和研 发团 队的 判断 ， 选 择有 竞争 优势 ， 符 合 具备创 新技 术的
公司； 公司 治理 结构 方面 ， 选择 管理 层优 秀， 公司 治理结 构规 范， 有清 晰的 竞争战 略， 人员
激励到 位的 公司 。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
18
（2） 上市 公司 财务 状况 分 析
本基金 的财务分析偏 重于公司的 成长性分析。 本基金通过 对财务报告提 供的信息， 系
统性的 分析 企业 的经 营情 况， 重 点关 注上 市公 司的 盈利能 力、 经营 效率 ， 业 务成长 能力 、 持
续经营 能力 、 资金杠 杆水 平以及 现金 流管 理水 平， 对公司 做出 综合 分析 和评 价， 预测 公司 未
来的盈 利能 力， 挑选 出有 优良财 务状 况的 上市 公司 股票。
（3） 上市 公司 股票 估值 分 析
本基金 将采 用多 种指 标对 股票进 行估 值分 析。 包括 盈利性 指标 （市 盈率 、市 销率等 ） 、
增长性 指标 （ 销售收 入增 长率 ， 净 利润 增长率 等 ） 以及其 他指 标对 公司 股票 进行多 方面 的评
估。 本基 金同 时将公 司市 值与行 业竞 争对 手， 未来 市场成 长空 间进 行多 维度 对比 。 基 于以 上
的综合 评估 ， 确 定本 基金 的重点 备选 投资 对象 ， 从 中选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资
组合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程。
（1） 久期 管理
根 据 对 利 率 趋 势 的 判 断 以 及 收 益 率 曲 线 的 变 动 趋 势 确 定 各 类 债 券 组 合 的 组 合 久 期 策
略。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特点及市场 特征，将市 场划分为企业 债、银行间 国债、银行间 金融债、可 转
换债券 、 央 行票 据、 交易 所国债 六个 子市 场。 在 对 几个市 场之 间的 相对 风险 、 收益 （等 价税
后收益 ）进 行综 合分 析后 确定各 类别 债券 资产 的配 置。具 体而 言考 虑市 场的 流动性 和容 量 、
市场的 信用 状况 、各 市场 的风险 收益 水平 、税 收选 择等因 素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲线偏离度 、绝对和相 对价值分析、 信用分析、 公司 研究等角 度精选有投 资
价值的 投资 品种 。 本基 金财 产力求 通过 绝对 和相 对定 价模型 对市 场上 所有 债券 品种进 行投 资
价值评 估， 从中 选择 暂时 被市场 低估 或估 值合 理的 投资品 种。
本基金 重点关注：期 限相同或相 近品种中，相 对收益率水 平较高的券种 ；到期期限 、
收益率 水平 相近 的品 种中 ， 具 有良 好流 动性的 券种 ； 同 等到 期期 限和收 益率 水平的 品种 ， 优
先选择 高票 息券 种； 预期 流动性 将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性良 好的 可转债 品种 ； 转
债条款 优厚 、防 守性 能较 好的可 转债 品种 。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
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中小企 业私募债券是 在中国境内 以非公开方式 发行和转让 ，约定在一定 期限还本付 息
的公司 债券 。 由于其 非公 开性及 条款 可协 商性 ， 普 遍具有 较高 收益 。 本 基金 将深入 研究 发 行
人资信 及公 司运 营情 况， 合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金在投 资过 程中
密切监 控债 券信 用等 级或 发行人 信用 等级 变化 情况 ，尽力 规避 风险 ，并 获取 超额收 益。
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略
基金管 理人本着风险 可控和优化 组合风险收益 的原则，投 资于资产支持 证券，以期 获
得稳定 的收 益。 坚持 价值 投资理 念， 综合 考虑 信用 等级、 债券 期限 结构 、 分 散化投 资、 行业
分布等 因素 ， 制定相 应的 资产支 持证 券投 资计 划。 根据信 用风 险 、 利率 风险 和流动 性风 险 变
化、把 握市 场交 易机 会， 积极调 整投 资策 略。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证 看 作是 辅助 性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将在 权 证理 论定价 模型 的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市场 供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要 投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
5 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
十、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 指数 收益 率×50%+ 中债综 合 （ 全价） 指数 收益 率×50%
选择该 业绩 比较 基准 的 理 由主要 如下 ：
1 、 沪深 300 指 数对 股票 市场具 有较 强的 代表 性， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比较
基准。
2 、中债 综合 （ 全价） 指数 能够较好 的反 映债券 市场 变动的全 貌， 适合作 为本 基金债 券
投资的 比较 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与 基 金托管 人 协 商一致 ， 本基 金融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
20
可 以 在 报 中 国证 监 会 备 案后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 而 无须 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 中等 预期 收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人渤 海银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2016 年 7 月 8 日复核 了
本报告 中的 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 63,621,450.23 4.88
其中： 股票
63,621,450.23 4.88
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
679,180,000.00 52.15
其中： 债券
679,180,000.00 52.15
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,225.00 3.84
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
502,939,564.28 38.62
8 其他资 产
6,685,793.01 0.51
9 合计
1,302,427,032.52
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 12,533,613.65 0.97
B 采矿业 3,645,000.00 0.28
C 制造业 27,145,215.70 2.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 8,004,000.00 0.62
F 批发和 零售 业 3,213,000.00 0.25
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,439,120.88 0.34
H 住宿和 餐饮 业 - - 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
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I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,354,000.00 0.10
J 金融业 - -
K
房地产 业
3,287,500.00 0.25
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 63,621,450.23 4.93
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300498 温氏股 份 199,837 10,281,613.65 0.80
2 600491 龙元建 设 1,200,000 8,004,000.00 0.62
3 002037 久联发 展 404,500 6,904,815.00 0.54
4 000932 华菱钢 铁 1,499,952 5,924,810.40 0.46
5 600782 新钢股 份 1,000,000 5,180,000.00 0.40
6 000709 河钢股 份 1,500,000 4,575,000.00 0.35
7 600548 深高速 499,901 4,439,120.88 0.34
8 002501 利源精 制 400,000 4,136,000.00 0.32
9 601699 潞安环 能 500,000 3,645,000.00 0.28
10 002285 世联行 250,000 3,287,500.00 0.25
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 43,806,500.00 3.39
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,027,000.00 2.33
其中： 政策 性金 融债 30,027,000.00 2.33
4 企业债 券 115,627,500.00 8.96
5 企业短 期融 资券 439,839,000.00 34.09
6 中期票 据 49,880,000.00 3.87
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 679,180,000.00 52.63 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
22
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 041652007 16 国 电集CP001 1,000,000 99,920,000.00 7.74
2 011699336 16 华能 SCP001 1,000,000 99,910,000.00 7.74
3 011699374 16 龙 源电 力SCP004 800,000 79,936,000.00 6.19
4 011699175 16 华电 SCP002 600,000 60,018,000.00 4.65
5 011534008 15 东 航股SCP008 500,000 50,075,000.00 3.88
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
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1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
1.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 207,520.81
2 应收证 券清 算款 2,513,661.27
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,955,440.93
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 9,170.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,685,793.01
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000932 华菱钢 铁 5,924,810.40 0.46 重大事 项停牌
2 601699 潞安环 能 3,645,000.00 0.28 重大资 产重 组停牌
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2015 年6 月15 日， 基金 业绩 截 止日为 2015 年 12 月31 日。 基金
合同生 效以 来本 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 如下 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年 6 月 15 日（ 基 0.50% 0.17% -13.00% 1.42% 13.50% -1.25% 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号)
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金合同 生效 ） 起至 2015
年12 月31 日
十四、基金的费用与 税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 在月 初 5 个工作
日内向 基金 托管 人出 具资 金划拨 指令 ， 基 金托 管人 核对无 误后 ， 按 照指 定的 帐户路 径进 行资
金支付 。 若 遇法 定节 假日、 公休假 等， 支付 日期 顺延。 费 用扣 划后 ， 基 金管 理人 应进行 核对 ，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系基金 托管 人协 商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 在月 初 5 个工作融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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日内向 基金 托管 人出 具资 金划拨 指令 ， 基 金托 管人 核对无 误后 ， 按 照指 定的 帐户路 径进 行资
金支付 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日或 不可 抗力 等， 支付日 期顺 延。 费用 扣划 后， 基 金管 理人
应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在至 少一种 指定
媒介上 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求, 对 本基 金管 理人 于2016 年1 月22 日刊 登的 本基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新内 容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了主要 人员 情况 ；
2 、在“ 四 、基 金托管 人” 部分，对 基金 托管人 的基 本情况 、 相关 业务经 营情 况 及基金
托管人 的内 部控 制制 度 按 照最新 资料 进行 了更 新；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 更新 了 销售 机构 、登记机 构和 会计师 事务 所 的相 关
信息；
4 、在 “八 、基 金份 额的 申 购 、赎回 与 转换 ”部 分， 更新了 相关 信息 ； 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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5、在“ 九、 基金 的 投 资” 部分， 对本 基金2016 年第1 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 ；
6 、在“ 十、基 金的业 绩” 部分，按 规定 要求对 基金 的投资业 绩数 据进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
7 、在 “二 十 一 、基 金份 额 持有人 的服 务” 部分 ， 根 据最新 资料 更新 了相 关信 息 ；
8 、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 对本 报告 期内的 公告 信息 进行 了列 示。
融通基 金管 理有 限公 司
2016年7月22日
