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浦银增利(166401)

浦银安盛基金:关于旗下部分基金在申万宏源及申万宏源西部开通基金定投及基金转换业务并参加费率优惠活动的公告查看PDF公告

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浦 银安 盛关于 旗下 部分基 金在 申万宏 源及 申万宏 源西 部开通 基金 定投及 基金 转换业
务 并参 加费率 优惠 活动的 公告 
根据浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 (以 下简 称 “ 本公 司” ) 与申 万宏 源证 券有 限公司 (以 下 简
称“申 万宏 源” )及 申万 宏源西 部证 券有 限公 司( 以下简 称 “申 万宏 源西 部 ”)协 商一 致, 从
2016 年7 月25 日起 ,本 公司旗 下部 分开 放式 基金 在申万 宏源 和申 万宏 源西 部开通 基金 定期 定额
申购业 务( 以下 简称 “基 金定投 ”) 及基 金转 换业 务。本 公司 旗下 部分 开放 式基金 于同 日起 参加
申万宏 源和 申万 宏源 西部 的互联 网交 易系 统及 手机 申购费 率优 惠活 动。 具体 公告如 下: 
 
一、 代销机构信息 
1、名 称: 申万 宏源 证券 有 限公司 
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 :李 梅 
客服电 话:95523 或4008895523 
2、名 称: 申万 宏源 西部 证 券有限 公司 
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室


法定代 表人 :韩 志谦 客服电 话:400-800-0562 二、 适用基金及业务范围 序号 基金代码 基金名称 参加申购 费率优惠 开通定 投业务 1 519110 浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投 资基 金 A 类 √ √ 2 519111 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金 A 类 √ √ 3 519112 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金 C 类 - √ 4 519113 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 √ √ 5 519115 浦银安 盛红 利精 选混 合型 证券投 资基 金 √ √ 6 519116 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 √ √ 7 519117 浦银安 盛中证锐联基 本面 400 指数证券投 资基 金 √ √ 2 / 8 8 166401 浦银安 盛稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金(LOF ) - √ 9 519120 浦银安 盛战 略新 兴产 业混 合型证 券投 资基 金 √ √ 10 519125 浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ 11 519126 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 √ √ 12 519127 浦 银 安 盛 盛 世 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ 13 519170 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 √ √ 14 519171 浦 银 安 盛 医 疗 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 √ √ 15 519172 浦 银 安 盛 睿 智 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 √ √ 16 519173 浦 银 安 盛 睿 智 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 类 - √ 17 519509 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基 金 A 类 - √ 18 519566 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金 A 类 - √ 三、 开通基金定投业务 1、活 动开 展时 间 本次活 动 自2016 年7 月25 日起 ,活 动截 止时 间届 时另行 公告 。 2、重 要提 示: (1) 基金 定投 指投 资人 通 过申万 宏源 及申 万宏 源西 部提交 申请,约 定固 定扣 款 时间和 扣款 金 额,由 申万 宏源 及申 万宏 源西部 于固 定约 定扣 款日 在投资 人指 定资 金账 户内 自动完 成扣 款和 提交 基金申 购申 请的 一种 投资 方式。 (2) 除浦 银安 盛日 日盈 货 币市场 基 金A 类 外, 上述 基金定 投业 务每 期扣 款金 额最低 为 500 元。浦 银安 盛日 日盈 货币 市场基 金 A 类定 投业 务每 期扣款 金额 最低 为100 元。 (3) 申万 宏源 及申 万宏 源 西部 将 按照 与投 资者 申请 时所约 定的 每 期 固定 扣款 日、 扣 款金 额扣 款, 投 资者 须指 定一 个有 效资金 账户 作为 每期 固定 扣款账 户 。 若遇 非基 金交 易日时 ,扣 款是 否顺 延以申 万宏 源及 申万 宏源 西部 的 具体 规定 为准 。具 体扣款 方式 按申 万宏 源及 申万宏 源西 部 的 相关 业务规 则 办 理。 (4)基金 定投业务 办理的具体 时间、流 程 及变更 和终止 以申万宏 源及申万 宏源西 部 的安 排 和规定 为准 。 3 / 8 四、申购费率优惠 1 、参 与基 金 除浦银 安盛 优化 收益 债券 型证券 投资 基金 (C 类) 、浦银 安盛 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 浦 银安 盛睿 智精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (C 类 ) 、 浦 银安 盛 货币市 场证 券投 资 基金A 类和 浦银 安盛 日日 盈货币 市场 基 金 A 类 外, 其余上 述基 金均 参加 申购 费率优 惠活 动。 2 、优 惠活 动开 展时 间 本次优 惠活 动 自2016 年7 月25 日起 。 3 、优 惠活 动方 案 投资者 通过 申万 宏源 及申 万宏 源西 部网 上交 易方 式场 外 申购 基金 ,原 申购 费率 高于 0.6% 的, 申购费 率4 折优 惠, 优惠 后费率 如果 低 于 0.6%,则按 0.6% 执 行; 原申 购费 率 低于 0.6% 的, 则按 原申购 费率 执行 。原 费率 为固定 费用 的不 再优 惠。 投资者 通过 申万 宏源 及申 万宏 源西 部电 话交 易方 式场 外 申购 基金 ,原 申购 费率 高于 0.6% 的, 申购费 率5 折优 惠, 优惠 后费率 如果 低 于 0.6%,则按 0.6% 执 行; 原申 购费 率 低于 0.6% 的, 则按 原申购 费率 执行 。原 费率 为固定 费用 的不 再优 惠。 4 、重 要提 示 (1) 上 述基 金原 费率 详见 各基金 的 《 基金 合同》 和 《招募 说明 书》 等 相关 法 律文件 及本 公司 发布的 最新 业务 公告 。 (2) 本优 惠活 动仅 适用 于 处于正 常申 购期 且为 前端 收费模 式的 基金 , 不 包括 后端收 费模 式的 基金以 及处 于封 闭期 的基 金,也 不包 括基 金转 换业 务 等其 他业 务的 基金 手续 费。 (3) 本公 司新 增的 基金 产 品是否 参与 上述 费率 优惠 活动, 本公 司将 与 申 万宏 源及申 万宏 源西 部协商 后另 行公 告。 (4) 本次 优惠 活动 的解 释 权归 申 万宏 源及 申万 宏源 西部 , 优 惠活 动业 务办 理 的相关 规则 、 流 程、变 更及 终止 以 申 万宏 源及申 万宏 源西 部 的 安排 和规定 为准 。 五、基金转换 1 、本次开通转换业务的 基 金包括: 浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投 资基 金A 类( 基金 代码:519110); 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金(A 类 代码 :519111 ,C 类 代码 :519112); 浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基金代 码:519113); 4 / 8 浦银安 盛红 利精 选混 合型 证券投 资基 金( 基金 代码 :519115); 浦银安 盛沪 深300 指 数增 强型证 券投 资基 金( 基金 代码:519116); 浦银安 盛中 证锐 联基 本 面400 指 数证 券投 资基 金( 代码:519117); 浦银安 盛战 略新 兴产 业混 合型证 券投 资基 金( 基金 代码:519120); 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 (A 类代码 :519121 ,C 类代 码 519122 ); 浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金(A 类代 码:519123 ,C 类代码 519124 ); 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 A 类(基 金代 码:519125); 浦银安 盛新 经济 结构 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 (基金 代码 :519126 ); 浦银安 盛盛 世精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 A 类(基 金代 码:519127); 浦银安 盛增 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基金代 码:519170); 浦银安 盛医 疗健 康灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基金代 码:519171); 浦银安 盛睿 智精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(A 类代 码:519172 ,C 类 代 码:519173); 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 (A 类代 码:519509 ,B 类代 码:519510); 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金(A 类 代码 :519566 ,B 类 代码519567); 本公司 上述 基金 均开 通相 互之间 的转 换业 务。 但浦 银安盛 优化 收益 债券 型证 券投资 基 金 A 类 和C 类 、浦 银安 盛6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 A 类和 C 类 、浦 银安 盛季季 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金A 类和 C 类 、浦 银安 盛睿 智精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 A 类和 C 类、 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金 A 类和 B 类 、浦 银安 盛货币 市场 证券 投资 基 金A 类和B 类 、浦 银安 盛中证 锐联 基本 面400 指 数证券 投资 基金 和浦 银安 盛货币 市场 证券 投资 基 金B 类不 可互 相转 换。 本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 将另行 公告 。 (二) 适用投资人 本 次开通的基 金转换业 务 适用于所有已 通过申万 宏 源证券及申万 宏源西部 证 券渠道 持有上 述 任一基 金的 机构 投资 者和 个人投 资者 。 (三) 适用销售机构 申万宏 源证 券及 申万 宏源 西部证 券销 售渠 道 。 (四)基金转换业务 费用 基金 转 换费 用依 照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 。 1 、赎回费用 5 / 8 按转出基金正 常赎回时 的 赎回费率收取 费用,具 体 各基金的赎回 费率请参 见 各基金的招募 说 明书或 登陆 本公 司网 站(www.py-axa.com )查询。 2 、申购费用补差 按照转入基金 与转出基 金 申购费率的差 额收取补 差 费,具体各基 金的申购 费 率请参见各基 金 的招募说 明书或 登陆本公 司网站(www.py-axa.com )查询相 关费率 公告。 当 转出基金 申购费 率低 于转入基金申 购费率时 , 补差费率为转 入基金和 转 出基金的申购 费率差额 ; 当转出基金 申购费率 高于转 入基 金申 购费 率时 ,补差 费用 为 0 。 3 、具体计算公式 (1) 转出 基金 为货 币基 金 转出金 额= 转 出基 金份 额× 当日转 出基 金份 额净 值 申购补 差费 率= 转 入基 金的 申购费 率


申购补 差费 用= 转出 金额 ×申购 补差 费率 /(1+ 申 购补差 费率 ) 转换费 用= 申购 补差 费用 转入金 额= 转出 金额 -转 换费用+ 转出 基金 份额 对应 的未付 收益 转入份 额= 转入 金额 /当 日转入 基金 份额 净值


(2) 转出 基金 为非 货币 基 金 赎回费 用= 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 ×赎回 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 -赎回 费用 申购补 差费 率= 转 入基 金的 申购费 率- 转出基 金的 申购 费率 ( 如为 负数 则 取 0) 申购补 差费 用= 转出 金额 ×申购 补差 费率 /( 1+ 申购补 差费 率) 转换费 用= 赎回 费 用 +申 购补差 费 用 转入 金 额= 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 -转换 费用 转入份 额= 转入 金额 /当 日转入 基金 份额 净值 转换费用由基 金份额持 有 人承担,对于 转出基金 赎 回业务收取赎 回费的, 基 金转出时,归 入 基金资 产部 分按 赎回 费的 处理方 法计 算。 4 、基金转换业务举例说 明 例一 :某 投资者投 资在申 万宏源证券 或申万宏 源西 部证券渠道 持有 浦银 安盛 货币市场证 券投资 基 金基金 份 额 10,000 份。 该 投资者 将 这 10,000 份浦 银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金 基金 份额 转换 为 浦 银安盛 医疗 健康 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ,10,000 份 浦银 安盛 货币 市场 证券投 资基 金 的 未付 收益 为 10 元, 转入 基金 的申购 费率 为:1.5 %。 假 设转换 日的 基金 份额 净值 分别为 : 浦 银安 盛货6 / 8 币市场 证券 投资 基金 为 1.00 元、 浦银 安盛 医疗 健康 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 为 1.05 元。 该 投 资者可 得的 浦银 安盛 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 份额 为:


转出金 额=10,000 ×1.00 =10,000 元





申购补 差费 率=1.5 % 申购补 差费 用=10,000 ×1.5% /(1+1.5%)=147.78 元


转换费 用=147.78 元


转入金 额=10,000+10 -147.78=9,862.22 元


转入份 额=9,862.22 /1.05=9,392.59 份 例二: 某投 资者投资 在申 万宏源证券 或申万宏 源西 部证券渠道 持有浦银 安盛 医疗健康灵 活配置 混 合型证 券投 资基 金基 金份 额 10,000 份。 持 有 6 个月 后, 该 投资 者将 这 10,000 份浦银 安盛 医疗 健 康 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金份 额转 换为 浦银 安盛优 化收 益债 券型 证券 投资基 金 A 类。 相 对 应的转 出基 金的 申购 费率 、赎回 费率 及转 入基 金的 申购费 率分 别为 :1.5%、0.5%和 0.8 %。 假设 转换日 的基 金份 额净 值分 别为: 浦银 安盛 医疗 健康 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 为 1.2 元、 浦 银 安盛优 化收 益债 券型 证 券 投资基 金 A 类为 1.45 元。 该投资 者可 得的 浦银 安盛 优化收 益债 券型 证 券 投资基 金 A 类的 基金份 额 为:


赎回费 用=10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元


转出金 额=10,000 ×1.20 -60=11,940 元





申购补 差费 率=0.8 %-1.5 %=-0.7%( 如为 负数 则 取 0)


申购补 差费 用=11,940 ×0 /(1 +0)=0 元


转换费 用=60+0=60 元


转入金 额=10,000 ×1.20 -60=11,940 元


转入份 额=11,940 /1.45=8,234.48 份 ( 五)基金转换规则 1) 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理的同 一 基 金管理 人管 理的 、在 同一 注册登 记人 处注 册登 记的 基金。 2) 投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均可 交易 的当 日, 方可成 功办 理基 金转 换业 务。 投 资 者 可以将在销售 机构托管 的 部分或全部基 金份额转 换 成其他基金份 额,转出 基金 份额不得 超过所在 托管网 点登 记的 可用 基金 份额。 3) 转出基金 份额遵循 “先进先出”的 原则, 即先认(申)购的 基金份额在转换时先转换 。 转入的 基金 份额 的持 有期 将自转 入的 基金 份额 被确 认 之日 起重 新开 始计 算 。 7 / 8 4) 基金转 换按 照份 额进 行申 请, 单 笔转 换份 额不 得低 于10 0份 , 单 笔转 换申 请不受 转 入 基金最 低申 购限 额限 制 。 5) 投资者 申请 基金 转换 须满 足 《 招募 说明 书》 最低 持 有份额 的规 定 。 如 投资 者 办理基 金转 出后该基金份 额余额低 于 规定的最低余 额,基金 管 理人有权 为基 金持有人 将 该基金份额 类别的余 额部分 强制 赎回 。 6) 基金转 换采 取未 知价 法, 即以申 请受 理当 日各 转出 、 转入 基金 的基 金份 额净 值为价 格 进 行计算 。 7) 正常情况 下,基金注册登记人以申 请有效日为基金转换申请 日(T日) ,并在T+1 工 作日对该交易 的有效性 进 行确认,投资 者可在T + 2工作日及之 后到其提 出 基金转换申 请的网点 进行成 交查 询。 8) 已冻结 的基 金份 额不 得申 请进行 基金 转换 。 9) 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务, 基金 转换 所需 费用按 每笔 申请 单独 计算 。 10) 基金净 赎回 申请 份额 (该 基金赎 回申 请总 份额 加上 基金转 换中 转出 申请 总份 额后扣 除 申 购申请总份额 及基金转 换 中转入申请总 份额后的 余 额)超过上一 日基金总 份 额的一定比 例时,为 巨额赎回,各 基金巨额 赎 回比例以《招 募说明书 》 为准。 当发生 巨额赎回 时 ,基金转出 与基金赎 回具有相同的 优先级, 基 金管理人可根 据基金资 产 组合情况,决 定全额转 出 或部分转出 ,并且对 于基金转出和 基金赎回 , 将采取相同的 比例确认 ; 在转出申请得 到部分确 认 的情况下 , 未确认的 转出申 请将 不予 以顺 延。 11) 投资者 申请 基金 转换 业务 时, 转 出基 金必 须处 于可 赎回状 态, 转入 基金 必须 处于可 申 购 状态, 否则 基金 转换 申请 将被处 理为 失败 。 12) 如果基 金份 额持 有人 的基 金转换 申请 被拒 绝 ,基 金份 额 持有 人持 有的 原基 金份 额 不变 。 五、重要提示 1 、 本公司有权 根据市场 情况或法律法 规变化调 整 上述业务规则 ,并在正 式 调整前根据相 关 法律法 规及 基金 合同 的规 定进行 披露 。 2 、 本 公告 的解 释权 归本 公司所有 。 六、投资者可通过以 下途 径咨询有关详情: 1、申 万宏 源证 券有 限公 司 客服电 话:95523 或4008895523 8 / 8 公司网 站:: www.swhysc.com 2、申 万宏 源西 部证 券有 限 公司 客服电 话:400-800-0562 公司网 站:www.hysec.com 3、浦 银安 盛 基 金管 理有 限 公司 客户服 务中心 电 话:400-8828-999 或021-3307-9999 网址:www.py-axa.com 风险提示: 本公司承诺以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产, 但不保证 基 金一定盈利, 也 不保证最低收 益。投资 者 购买货币市场 基金并不 等 于将资金作为 存款存放 在 银行或存款 类金融机 构。敬请投资 者于投资 前 认真阅读各基 金的《基 金 合同》和《招 募说明书 》 等法律文件 ,提请投 资者注 意投 资风 险。 投资人应当充 分了解基 金 定期定额投资 和零存整 取 等储蓄方式的 区别。定 期 定额投资是引 导 投资人进行长 期投资、 平 均投资成本的 一种简单 易 行的投资方式 。但是定 期 定额投资并 不能规避 基金投 资所 固有 的风 险, 不能保 证投 资者 获得 收益 ,也不 是替 代储 蓄的 等效 理财方 式。 特此公 告。 浦银 安盛 基金 管理 有限 公 司 2016 年7 月22 日