泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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泰 信 优质 生 活
混合 型证 券 投资 基 金更 新 招募 说 明书
摘要
(2016 年 第 2 号)
基金管 理人:泰信基金管 理有限公司
基金托 管人:中国银行股 份有限公司
送出日 期:
二○ 一 六年 七 月二十 二 日
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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一、重 要提示
泰信优 质生 活股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基金” )2006 年10 月 30 日 经中国 证
监会证 监基 金字[2006]229 号文 批准 公开 发行 。
本基金 为契 约型 开放 式 , 基金合 同 于 2006 年12 月15 正 式生 效 。 基 金管 理人 及注册 登
记机构 为泰 信基 金管 理有 限公司 ,基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 。
根据2014 年8 月 8 日施 行 的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 (证 监会 令第 104
号) 第三 十条 第一 项的 规 定 “ 股票 基金 的股 票资 产 投资比 例下 限 由60% 上调 至 80% ” 。 我公 司
经与基 金托 管人 协商 一致 ,并报 中国 证监 会备 案, 决定自 2015 年 8 月7 日 起 将泰信 优质 生
活 股票 型证 券投 资基 金变 更为混 合型 证券 投资 基金 ,基金 合同 中的 相关 条款 亦做相 应 修 订 。
基 金的过 往业绩并 不预示其 未来表 现。基金 管理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则
管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 投资 有 风险 , 投 资人 申
购本基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
本 更新招 募说明书 根据本基 金的基 金合同编 写,并经 中国证 监会核准 。基金合 同是约
定基金当 事人之间 权利、 义务的法 律文件。 基金投 资者自依 基金合同 取得基 金份额, 即成
为基金 份额 持有 人和 本基 金合同 的当 事人 , 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认和 接受,并 按照《 基金法》 、 基金合 同及其他 有关规定 享有权利 、承担 义务。基 金 投
资者欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 , 应详 细 查阅基 金合 同。
说 明: 本 更新招募 说明书所 载有关 财务数据 (未经审 计)和 投资组合 数据的截 止日为
2016 年3 月31 日, 净值 表 现数据 的截 止日 期 为2016 年3 月31 日, 其余 内容 截 止日期 为2016
年 6 月 15 日。 原招 募说 明 书及其 历次 更新 与本 更新 招募说 明书 不一 致的 ,以 本更新 招募 说
明书为 准。
投 资者 欲了 解更 详细 的资料 ,请 登录 本基 金管 理人的 网站 (www.ftfund.com ) 查阅 本
更新招 募说 明书 全文 。
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二、基 金管理人
( 一)基 金管 理人概 况
基金管 理人 :泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36 、37 层
成立日 期:2003 年5 月23 日
法定代 表人 :王 小林
总经理 :葛航
电话:021-20899188
传真:021-20899008
联系人 :王斌
发展沿 革:
泰信基 金管 理有 限公 司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是 原 山 东 省国际
信托 投资 有限 公司 (现 更名 为 山东 省国 际信 托 股份 有 限 公司 ) 联 合江 苏省 投资 管 理有 限责
任公司 、青 岛国 信实 业有 限公司 共同 发起 设立 的基 金管理 公司 。公 司于 2002 年 9 月 24 日
经中国 证券 监督 委员 会批 准正式 筹建 ,2003 年 5 月 8 日获准 开业 ,是 以信 托 投资公 司为 主
发起人 而发 起设 立的 基金 管理公 司。
公司目 前下 设上海 锐 懿资 产管理 有限 公司 、市 场部 、 产品 部、 营销 部( 分华 东、华 北 、
华南三大 营销中心 ) 、理财 顾问部、 深圳分公 司、北 京分公司 、电子商 务部、 客服中心 、 基
金投资 部 、 研 究部 、 专 户 投资部 、 清算 会计 部、 集 中交易 部 、 计 划财 务部 、 信息技 术部 、 风
险管理 部、 监察 稽核 部、 综合管 理部 。截 止至2016 年 6 月 底, 公司 有正 式员 工 107 人, 多
数具有 硕士 以上 学历 。所 有人员 在最 近三 年内 均未 受到所 在单 位及 有关 管理 部门的 处罚 。
截至2016 年 6 月 15 日 , 泰信基 金管 理有 限公 司旗 下共有 泰信 天天 收益 货币 、 泰 信先 行
策略混 合 、 泰 信双 息双 利 债券 、 泰 信优 质生 活混 合 、 泰信优 势增 长混 合 、 泰 信 蓝筹精 选混 合 、
泰信债 券增 强收 益 、 泰 信 发展主 题混 合 、 泰 信债 券 周期回 报 、 泰 信中 证200 指数 、 泰 信中小
盘精选 混合 、 泰信 行业 精 选混合 、 泰信 中证 基本 面 400 指 数分 级、 泰信 现代 服 务业混 合、泰
信鑫益 定期 开放 债券 、 泰 信国策 驱动 混合 、 泰信 鑫 选混合 、 泰信 互联 网+混合共 18 只开 放式
基金及 泰信 乐 利5 号、 泰 信鲁 信1 号 、 泰 信磐 晟稳 健1 号 、 泰 信磐 晟定 增1 号、 泰 信价 值 1
号、泰 信添 盈债 券分 级 1 号、泰 信中 行新 时代6 号 、泰信 财达 添利 一号 、泰 信-合信 1 号、
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泰信融 昇1 号保 本 、 泰 信 融昇 2 号保 本 、 泰 信财 达 添利二 号 、 泰 信融 昇3 号 保本 、 泰 信融 昇
4 号保 本、 泰信 融嘉 1 号 保本、 泰信 融嘉 2 号 保本 、泰信 中融 景诚 景旭 一期 共 17 个 资产 管
理计划 。
(二) 注册 资本、股 权结 构
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资本2亿 元人 民币 。 其中 , 山 东省 国际 信托 股份 有 限公司 出
资9000万 元,占 公司总股 本的45%; 江苏省 投资管 理 有限责任公 司出资6000万 元,占公司 总
股本的30% ;青 岛国 信实 业 有限公 司出 资5000 万 元, 占公司 总股 本的25% 。
(三 )主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况
(1) 董事 会成 员
王小林 先生 , 董事 长, 硕 士, 高级 经济 师; 历任 山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部
副总经 理 , 山 东省 高新 技 术投资 有限 公司 总经 理助 理 , 山东 鲁信 文化 传媒 投 资有限 公司 副总
经理 , 山 东省 鲁信 投资 控 股集团 有限 公司 办公 室主 任 , 山东 省国 际信 托股份有限公 司党 委书
记 、 总经 理 ( 拟任 ) , 中 国银监 会国 际部 副主 任 ( 挂职 ) ; 现任 山东 省鲁 信 投资控 股集 团有
限公司 副总 经理 。
徐宏强 , 副董 事长 , 硕 士, 高级经 济师 ; 曾任 江苏 省 国际信 托投 资公 司租 赁部 项目经 理,
南京国 际租 赁有 限公 司业 务部经 理 , 江 苏省 国际 信 托投资 公司 综合 计划 部科 长, 江苏 省国 际
集团综 合计 划部 科长 、 副 总经理 , 南京 国际 租赁 有 限公司 总经 理 , 江 苏省 国 信集团 发展 规划
部副总 经理 ;现 任江 苏省 投资管 理有 限责 任公 司综 合财务 部总 经理 。
葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月
加入山东省国际信托 股份 有限公司,曾任山东 省国 际信托股份 有 限 公 司租 赁部 高 级 业 务 经
理、山 东省 国际 信托 股份 有限公 司自 营业 务部 经理 。
徐国君 先生 , 董事 , 经 济学 博士 , 教 授、 博士 生导 师; 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 ,
青岛大 学副 教授 、 教授 , 中国海 洋大 学教 授 、 校 长 助理 、 青 岛国 信发 展 ( 集 团) 有限 责任 公
司副总 经理 ;现 任青 岛国 信发展 (集 团) 有限 责任 公司总 经理 。
俞二牛 先生 , 独立 董事 , 经济法 硕士 ; 曾任 西藏 军 区第二 通信 总站 政治 处主 任, 财政 部
人事教 育司 司长 , 中央 汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员 会主 席 , 中 国投 资有 限
责任公 司干 部 , 中 国投 资 有限责 任公 司董 事 、 人 力 资源部 总监 、 党委 组织 部 部长 、 工 会主 席。
王川先 生, 独立 董事 ,经 济管理 学大 专, 高级 经济 师;曾 任山 西省 委政 策研 究室干 部 、
省委办 公厅 秘书 , 中国 农 业银行 办公 室秘 书 、 综 合 处副处 长 、 人 事教 育部 副 主任 、 研 究室 副
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主任 、 信 贷业 务部 主任 、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党 组成 员兼 纪检 组组 长 、 副 行长 兼党 组
成员(党 委委员) 、副行长 兼党委副 书记 ,中 国光大 (集团) 总公司副 董事长 、党委副 书 记
兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行 长, 中国 中信 集团 公 司副董 事长 、 党委 委员 、 中信 (金 融) 控
股总裁 。
丁玮先 生 , 独 立董 事, 经 济学学 士 ; 曾 任 世 界银 行 华盛顿 总部 经济 学家 、 项 目经理 、 部
门主管 , 德意 志银 行中 国 区 总裁 , 中国 国际 金融 有 限公司 董事 总经 理 、 投 行 业务负 责人 , 淡
马锡投 资控 股高 级董 事总 经理、 中国 区总 裁。
(2) 监事 会成 员
刘晓东 先生 , 监事 会主 席 , 金 融学 学士 , 高 级经 济 师; 曾任 中国 工商 银行 青 岛分行 资金
调度员 、 信贷 员, 青岛 国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长 , 青 岛国 信实 业有 限 公司资 产管 理部
经理 , 青 岛国 信发 展 ( 集 团) 有限 责任 公司 资产 管 理部部 长 ; 现 任青 岛国 信 胶州湾 交通 有限
公司董 事长 。
张牧农 先生 , 监事 , 工 学 硕士 , 高 级经 济师 ; 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经
理、 项目 评审 部副 经理 , 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 , 法国 巴黎 鲁新 公 司副总 经理,山
东省国际信托投资公 司投 资部副经理 ; 现 任 山东 鲁信 投 资 控 股 公 司 投 资管 理部 高 级 业 务 经
理。
戴平先 生 , 监 事 , 大 专文 化, 工程 师 ; 曾 任江 苏省 投资公 司科 长 , 江 苏省 计 划干部 培训
中心办 公室 副主 任 , 中 外 合资东 西方 投资 咨询 公司 副总经 理 , 江 苏省 机电 轻 纺投资 公司 投资
部经理 , 江苏 省投 资管 理 公司工 业部 副经 理 , 江 苏 省投资 管理 有限 责任 公司 综合投 资部 副经
理 ;现 任江 苏 省 投资 管理 有限责 任公 司综 合投 资部 总经理 。
唐光杰 先生 ,职 工监 事, 硕士, 工程 师。2007 年 1 月加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 现
任公司 信息 技术 部总 监。
董山青 先生 , 职 工监 事 , 工 商管理 硕士 。 曾 任中 国银 行 上海分 行对 公业 务业 务经 理; 2004
年8 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司 , 现 任 基 金投 资部 总监助 理 、 泰 信行 业精 选混 合 基金 经 理 。
周向光 先生 , 职 工监 事, 本科。2002 年 12 月 加入 泰信基 金管 理有 限公 司, 先后担 任综
合管理 部副 经理 、 北京 办 事处主 任 、 行 政副 总监 兼 理财顾 问部 业务 副总 监 , 现任董 监事 工作
部主任 、综 合管 理部 副总 监 、工 会主 席 。
(3) 公司 高级 管理 人员
王小林 先生 , 董事 长, 硕 士, 高级 经济 师; 历任 山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部
副总经 理 , 山 东省 高新 技 术投资 有限 公司 总经 理助 理 , 山东 鲁信 文化 传媒 投 资有限 公司 副总
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经理 , 山 东省 鲁信 投资 控 股集团 有限 公司 办公 室主 任 , 山东 省国 际信 托股份有限公 司党 委书
记 、总经 理(拟任 ) , 中 国银监会 国际部副 主任( 挂职) ;现 任山东 省鲁信投 资控股集 团 有
限公司 副总 经理 。
葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月
加入山 东省 国际 信托 股份 有限公 司, 曾 任 山东 省国 际 信托股份 有 限公 司任 租赁 部高级 业务 经
理、山 东省 国际 信托 股份 有限公 司自 营业 务部 经理 。
吴胜光 先生 , 督察 长 , 硕 士, 高级 经济 师 ; 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江苏 省
国际信 托投 资公 司投 资银 行部业 务二 部经 理、 信泰 证券有 限责 任公 司投 资银 行部副 总经 理 。
经历了 泰信 基金 管理 有限 公司的 筹建 及成 立, 并担 任公司 督察 长至 今。
桑维英 女士 , 副总 经理 兼 董事会 秘书 , 上海 锐懿 资 产管理 有限 公司 监事 , 硕 士; 经历 了
泰信基 金管 理有 限公 司的 筹建及 成立 , 历任 监察 稽 核部负 责人 兼营 销策 划部 负责人 、 行政 总
监、第 一届 及第 二届 监事 会职工 监事 、总 经理 助理 。
韩波先 生 , 副 总经 理, 大 学本科 ; 曾先 后任 山东 国 投上海 证券 部财 务经 理 , 鲁信投 资有
限公司 财务 、 投资 管理 部 门经理 。 经历 了泰 信基 金 管理有 限公 司的 筹建 及成 立, 历任 公司 财
务负责 人、 总经 理助 理。
2、基 金经 理简 介
戴宇虹 女士 ,金 融学 硕士 ,具有 基金 从业 资格 。9 年证券 从业 经历 。曾 先后 任职于 国 药
控股有 限公 司、 群益 证券 股份有 限公 司。2008 年 10 月加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 先后 担
任研究 部高 级研 究员 、 泰 信发展 主题 股票 基金 的基 金经理 助理 。 自 2013 年 2 月 7 日至 2015
年3 月17 日担 任泰 信现 代 服务业 股票 基金 的基 金经 理。 自2012 年3 月1 日起 担任 泰 信优 质
生活混 合 基 金的 基金 经理 。自 2015 年 2 月 5 日起 担 任泰信 先行 策略 混合 基金 的基金 经理 。
附: 本 基金 历任 基金 经理 情况:
姓名 管理本基金的时间
刘毅 2012 年 12 月 28 日 至 2014 年 6 月 21 日
刘强 2007 年 2 月 9 日至 2012 年12 月28 日
朱志权 2008 年 6 月 28 日至2012 年 3 月 1 日
崔海鸿 2007 年7 月19 日至2008 年6 月28 日
林少立 2006 年 12 月 15 日至 2007 年 5 月 10 日
3、投 资决 策委 员会 成员 名 单
本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 由分 管投 资的 副总 经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主
任,投 资决 策委 员会 成员 如下:
葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事 ;
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韩波先 生, 副总 经理 ;
朱志权 先生 , 基 金投 资部 总监兼 投资 总监 ,泰 信优 势增长 混合 基金 的基 金经 理;
梁剑先 生, 研究 部副 总监 兼研究 副总 监;
何俊春 女士 , 基 金投资 部 固定收 益投 资总 监, 泰 信 双息双 利债 券基 金、 泰 信 债券增 强收
益基金 、泰 信债 券周 期回 报基金 、泰 信鑫 益定 期开 放债券 基金 的 基 金经 理;
另外, 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人 及 相关 基金 经理 列席 会议。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金托管人
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
传真: (010 )66594942
四、相 关服务机构
( 一) 基金份 额发售 机构
1、 直销机 构
(1) 泰信 基金 管理 有限 公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华 夏银 行大 厦36 、37 层
法定代 表人 :王 小林
总经理 :葛航
成立日 期:2003 年5 月 23 日
电话:021-20899188
传真:021-20899008
联系人 : 史 明伟
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网址:www.ftfund.com
(2) 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
营业场 所: 北京 市西 城区 广成 街 4 号院 1 号楼 305 、306 室
电话:010-66215978
传真:010-66215968
联系人 :林洁
网址:www.ftfund.com
(3) 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
营业场 所: 深圳 市福 田区 深南大 道与 民田 路交 界西 南新华 保险 大 厦 1310 室
电话:0755-33988759
传真:0755-33988757
联系人 :史 明伟
网址:www.ftfund.com
2、销售 机构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
传真:010-66594942
客服电 话:95566
网址:www.boc.cn
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(3) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :刘 士余
传真:010-85109219
客服电 话:95599
网址:www.95599.cn
(5) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
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联系人 :朱 红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(7) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客服电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(9) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 :常 振明
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联系人 :廉 赵峰
传真:010-85230059
客服电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(10 ) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 :吴 建
客服电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(11 ) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
北京银 行在 北京 、 天津 、 上海 、 西 安 、 深 圳、 杭州 、 长 沙 、 南 京、 济南 、 南 昌的各 营业
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(12 ) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
联系人 :董 云巍 吴 海鹏
客服电 话:95568
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网址:www.cmbc.com.cn
(13 ) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电 话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(14 ) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银 行24 楼
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话:96528 , 962528 (上 海地 区)
网址:www.nbcb.com.cn
(15 ) 南京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 江苏 省南 京市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址: 中国 江苏 省南 京市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 :林 复
联系人 :翁 俊
电话:025-84544021
传真:025-84544129
客户服 务:40088-96400
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网址:www.njcb.com.cn
(16 ) 金华 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 金华 市金 东区 光南 路 668 号
办公地 址: 金华 市金 东区 光南 路 668 号
法定代 表人 :徐 雅清
联系人 :李 飒
电话:0579-82178322
传真:025-84544129
客服 电话 :400-7116668
0579-2178322
网址 :www.jhccb.com
(17 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电 话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(18 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
客服电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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(19 ) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(20 ) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-83734343
客服电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
(21 ) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
网址:www.gf.com.cn
(22 ) 中信 证券 股份 有限 公司
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-60838888
客服电 话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(23 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568888
传真:010-66568536
客服电 话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(24 ) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
(25 ) 申万 宏源 证券 有限 公司
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 16 页( 共 46 页)
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
注: 鉴 于申 银万 国证 券股 份有限 公司 和宏 源证 券股 份有限 公司 的合 并事 宜, 业务整 合 将
会持续 一定 的时 期 , 申 购 、 赎 回 、 转 换、 定投 等业 务暂时 沿用 各代 销网 点原 有规则 ; 后续 若
有更新 ,请 以公 示信 息为 准。
(26 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法 定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客 服电 话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(27 ) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :赵 小明
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
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客服电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(28 ) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :王 鑫
电话:020-38286651
传真:020-22373718-1013
客服电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(29 ) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 :余 政
联系人 :赵 明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电 话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(30 ) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
联系电 话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
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(31 ) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳)
客服电 话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(32 ) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电 话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(33 ) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :胡 月茹
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客服电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
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(34 ) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电 话:400-8888-788 ,10108998
网址:www.ebscn.com
(35 ) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 8 楼
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :张 瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电 话:021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址:www.962518.com
(36 ) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :孙 恺
电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电 话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
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(37 ) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :吴 琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电 话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(38 ) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电 话:9531896518 、400-809-6518
网址:www.hazq.com.cn
(39 ) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
联系人 :郭 磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电 话:0731-84403350
网址:www.cfzq.com
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(40 ) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层(100007 )
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(41 ) 东海 证券 有限 责任 公司股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼(213003 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电 话:95531 、400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(42 ) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :钱 卫
联系人 :王 炜哲
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客服电 话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
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第 22 页( 共 46 页)
(43 ) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话:95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.qlzq.com.cn
(44) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(45 ) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办 公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :史 江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电 话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
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第 23 页( 共 46 页)
(46 ) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电 话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(47 ) 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电 话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(48 ) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :马 贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电 话:400-8888-228
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第 24 页( 共 46 页)
网址:www.jyzq.cn
(49 ) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系人 :汪 尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:400-88111-77 或 拨打 各城 市营 业网 点咨询 电话
(50 ) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :荀 航
电话:0471-4979545
传真:0471-4961259
客服电 话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(51 ) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 哈 尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :周 俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电 话:4006662288
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 25 页( 共 46 页)
网址:www.jhzq.com.cn
(52 ) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电 话:0755-33680000 、400-6666-888
网址:www.cgws.com
(53 ) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 :钱 华
联系人 :王 薇
电话:021-32229888
传真:021-68728707
客服电 话:4001-962502
网址:www.ajzq.com
(54 ) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:021-68778790
传真:021-68777992
客服电 话:400-820-9898
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 26 页( 共 46 页)
网址:www.cnhbstock.com
(55 ) 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电 话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(56 ) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 : 刘婧 漪、 贾鹏 刘 一宏
电话: 028-86690057 、028-86690058028-86690070
传 真: 028-86690126
客户热 线: 953104006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(57 ) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人 :张 腾
客户热 线:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 )
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 27 页( 共 46 页)
网址:www.hfzq.com.cn
(58 ) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(59 ) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 :李 红光
电话: 0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人 :谢 立军
客户服 务电 话: 4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(60 ) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:95321400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 28 页( 共 46 页)
(61 ) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话: 0931-8888088
传真: 09131-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208
网址:www.hlzqgs.com
(62 ) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号 国 联金融 大 厦702
法定代 表人 :姚 志勇
联系人 :徐 欣
联系电 话:0510-82831662
联系传 真:0510-82830162
客服电 话:400-888-5288
公司网 址:www.glsc.com.cn
(63 ) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :林 洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话:95396020-961303
网址:www.gzs.com.cn
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 29 页( 共 46 页)
(64 ) 五矿 证券 有限 公司
注 册地 址: 深圳 市福 田区金 田 路 4028 号 荣超 经 贸中心 办公 室 47 层01 单元
办 公地 址: 深圳 市福 田区金 田 路 4028 号 荣超 经 贸中 心 47-49 楼
法 定代 表人 :赵 立功
客 服电 话:40018-40028
网 址: www.wkzq.com.cn
(65 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-820-2899
网 址:www.erichfund.com
(66 ) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(67 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼 上海市 浦东 新区 陆家 嘴银 城中 路 68
号时代 金融 中 心8 楼 801
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400 -821 -5399
网址:www.noah-fund.com
(68 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
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第 30 页( 共 46 页)
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路 (近 田东 路)195 号 3C 幢 9 楼
法定代 表人 :其 实
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(69 ) 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(70 ) 嘉实 财富 管理 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
客服电 话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(71 ) 中山 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :罗 艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电 话:4001022011
网址:www.zszq.com
(72 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 31 页( 共 46 页)
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳
客服电 话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(73 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
联系人 :赵 沛然
客服电 话:400-067-6266
网址:admin.leadfund.com.cnhttp://admin.leadfund.com.cn/
(74 ) 中信 期货 有限 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :洪 诚
客服电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(75 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
客服电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(76 ) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 32 页( 共 46 页)
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(77 ) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座 6 层 北京市 朝阳 区 东三环 中
路20 号乐 成中 心A 座 23 层2302
法定代 表人 :梁 越
客服电 话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(78 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦 区100 号19 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :朱 翔宇
客服电 话:400-820-2819
(79 ) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 :陈 勇军
客服电 话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(80 ) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 :张 婷婷
客服电 话:400-068-1176
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 33 页( 共 46 页)
网址:www.jimufund.com
(81 ) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :秦 朗
客服电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com
(82 ) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
客服电 话:400-928-2266
021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(83 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人 :宁 博宇
客服电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(84 ) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
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第 34 页( 共 46 页)
传真:021-38565955
客服电 话:95562 400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(85 ) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人: 罗 细安
联系人 :李 皓
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(86 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人: 赵 荣春
联系人 :申 泽灏
客服电 话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(87 ) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广 场15 楼
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :梁 云波
客服电 话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
(88 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :文 雯
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客服电 话:400-116-1188
网址:8.jrj.com.cn
(89 ) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 (新 市区 )北 京南 路 358 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室(邮 编:830002 )
法定代 表人 :李 季
联系人 :唐 岚
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服 务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
( 二) 注册登 记机 构
名称:
泰 信基 金管 理有 限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号 华夏 银行 大厦36 、37层
法定代 表人 :王 小林
总经理 :葛 航
成立日 期:2003 年5 月23 日
电话: (021 )20899188
传真: (021 )20899008
联系人 :韩 波
网址:www.ftfund.com
(三 )出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
地址: 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 36 页( 共 46 页)
负责人 :廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律 师: 廖海 、 田 卫红
联系人 : 田 卫红
( 四) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公 地址 :上 海市 卢湾 区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法定 代表 人: 杨绍 信
联系 电话 :(021 )23238888
传真 :(021 )23238800
经办 注册 会计 师: 单峰 、 周祎
五、基 金的名称
基金名 称: 泰信 优质 生活 混合 型 证券 投资 基金
基金简 称: 泰信 优质 生活 混合
六、基 金的类型
契约型 开放 式
七、基 金的投资目标
分 享中国 经济可持 续发展过 程中那 些最能够 满足人们 优质生 活需求的 上市公司 的长期
稳定增 长, 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ,谋 求基 金资产 的长 期稳 定增 值。
八、基 金的投资方向
本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国 内依 法公 开发 行 上市的 各类 股
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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票、 债券 以及 中国 证监 会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本 基金 组合 投资 的 范围为 : 股票 资
产 60%-95%,,债 券 资产 0%-35%, 基金 保留 的现 金以 及投资 于 到 期日 在 1 年 以 内的政 府债 券
的比例 不低 于 基 金资 产净 值的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管 理人 在征 得有 关监 管机构 许
可后, 可以 将其 纳入 投资 范围, 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
九、基 金的投资策略
本基金 看好 直接 提供 优质 生活产 品和 服务 的大 消费 类生产 、服 务行 业的 长期 发展前 景 ,
长期持 有消 费类 行业 中的 持续成 长型 公司 , 同 时注 重 挖掘间 接提 供优 质生 活产 品和服 务的 优
质公司 的投 资机 会。 本基 金 的股票 资产 主要 投资 于能 够直接 提供 优质 生活 产品 和服务 的持 续
成长型 的大 消费 类生 产和 服务类 公司 , 同 时在 间接 提 供优质 生活 产品 和服 务的 非消费 类行 业
中选择 价值 低估 、经 营稳 健、稳 定增 长的 优质 公司 。
本基金采 取“自上 而下” 的大类资 产配置、 以核心- 卫星策略 为基础的 优质生 活行业 配
置和“ 自下 而上 ”的 证券 精选相 结合 的投 资策 略。
(一 )决 策依据
1、国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定;
2、政 治形 势、 政策 趋势 和 宏观经 济形 势;
3、证 券市 场发 展趋 势。
(二 )决 策程序
本基 金参与投 资决策和操作的 机构和部 门包括:投资决 策委员会 、基金投资部、 研究
部。 具 体程 序如 下:
(1) 金融 工程 人员 选择 合 适的金 融工 具, 对市 场各 类收益 率曲 线进 行拟 合, 并对各 类
收益率 曲线 之间 的相 对关 系以及 收益 率曲 线和 宏观 经济之 间的 关系 进行 数量 分析;
(2) 研究 部与 基金 投资 部 联合对 宏观 经济 和债 券市 场深入 研究 , 初 步确 定资 产配置 方
案;
(3) 基金 经理 构造 投资 组 合计划 ;
(4) 金融 工程 人员 对投 资 组合计 划进 行风 险收 益分 析, 提 出修 正意 见; 研究 部策略 分
析师通 过宏 观经 济以 及债 券市场 分析 ,对 投资 组合 的资产 配置 提出 调整 意见 ;
(5) 投资 决策 委员 会最 后 确定投 资组 合方 案;
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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(6) 基金 经理 通过 交易 过 程完成 投资 组合 方案 的构 建;
(7 ) 金 融工 程人 员对 投资 组合进 行跟 踪评 估 , 提 出 风险控 制意 见 , 按 照风 险 大小 , 定
期或随 时向 基金 经理 、投 资总监 、投 资决 策委 员会 报告;
(8) 风险 管理 部、 监察 稽 核部对 投资 组合 计划 的执 行过程 进行 监控 ;
(9) 评估 和调 整决 策程 序 : 投资 决策 委员 会根 据市 场环境 的变 化和 实际 需要 可以调 整
决策的 程序 ,基 金经 理调 整投资 组合 应按 授权 权限 和批准 程序 进行 ;
(10 )在确保 基金份额持有人 合法权益 的前提下,基金 管理人有 权根据市场变化 和实
际需要 对上 述程 序做 适当 的调整 。
(三 )投 资组合 管理 的方 法和标 准
1、投 资组 合限 制
使用 积极管理 的投资策略获取 超出业绩 比较基准的回报 的前提是 充分保障基金资 产的
稳妥和 流动 性 , 本 基金 通 过科学 的分 析方 法和 数量 化分析 工具 来降 低非 系统 性风险 。 本基 金
投资组 合将 遵循 以下 限制 :
(1) 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5%;
(2) 持有 一家 上市 公司 的 股票, 其市 值不 超过 基金 资产净 值 的 10% ;
(3)本基 金与基金 管理人 管理的其 他基金持 有一家 公司发行 的证券总 和,不 超过该 证
券的10% ;
(4)基金 财产参与 股票发 行申购, 本基金所 申报的 金额不超 过基金总 资产, 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量;
(5) 运用 基金 财产 进行 权 证投资 时, 不得 有下 列情 形:
本基金 在任 何交 易日 买入 权证的 总金 额, 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 5‰;
本基金 持有 的全 部权 证, 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3%;
基金管 理人 管理 的全 部基 金持有 的同 一权 证不 得超 过该权 证 的 10 %;
(6)本基 金若投资 非公开 发行证券 ,应严格 遵守证 监会关于 投资非公 开发行 证券的 有
关规定 ;
(7) 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 限制 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的, 基金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。
2、若将来 法律法规 或中国 证监会的 相关规定 发生修 改或变更 ,致使本 款前述 约定的 投
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 , 在 履行适 当程 序后 , 本基 金 可相应 调整 禁止
行为和 投资 限制 规定 。
3、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 本基 金禁 止从 事下列 行为 :
(1) 承销 证券 ;
(2) 向他 人贷 款或 者提 供 担保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 另有 规定 的除 外;
(5)向基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖基金 管理人、 基金托管 人发行 的股票 或
者债券 ;
(6)买卖 与基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与基金管 理人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ;
(7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(8)依照 法律、行 政法规 有关法律 法规规定 ,由国 务院证券 监督管理 机构规 定禁止 的
其他活 动。
对上述 事项 , 法律 法规 另 有规定 时从 其规 定。
十、基 金的业绩比较标准
本基金 业绩 比较 基准 为:75%*富时 中国 A600 指数 + 25%*富时 中国 国 债指 数
十一、 基金的风险收益特 征
本基 金为混合 型基金,属于中 高风险、 中高收益的基金 品种,其 预期风险和预期 收益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 、 低于 股票 型基 金 。 适 合于 能够 承担 一定 股 市风险 , 追求 资
本长期 增值 的个 人和 机构 投资者 。
十二、 基金的投资组合报 告( 未经审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
第 40 页( 共 46 页)
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同已 于2016 年6 月29 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
1、 截至报告期末 基金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 919,685,095.58 83.18
其中: 股票
919,685,095.58 83.18
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
182,715,213.85 16.52
8 其他资 产
3,309,067.09 0.30
9 合计
1,105,709,376.52
100.00
2、 截至报告期末 按行业 分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 17,337,500.00 1.60
B 采矿业 100,502,347.24 9.26
C 制造业 517,028,523.65 47.65
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 60,432,041.33 5.57
J 金融业 52,057,000.00 4.80
K
房地产 业
109,288,913.62 10.07
L
租赁和 商务 服务 业
41,730,681.50 3.85
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
16,459,088.24 1.52
泰信优质生活混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年 第 2 号)
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R 文化、 体育 和娱 乐业
4,849,000.00 0.45
S 综合 - -
合计 919,685,095.58 84.75
3、 截至报告期末 按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002686 亿利达 4,099,923 50,019,060.60 4.61
2 002308 威创股 份 2,799,779 48,800,147.97 4.50
3 000697 炼石有 色 1,750,000 45,552,500.00 4.20
4 002707 众信旅 游 899,950 41,730,681.50 3.85
5 300238 冠昊生 物 799,912 34,396,216.00 3.17
6 300059 东方财 富 700,000 31,010,000.00 2.86
7 600699 均胜电 子 899,993 30,788,760.53 2.84
8 600958 东方证 券 1,500,000 30,465,000.00 2.81
9 600804 鹏博士 1,385,871 29,422,041.33 2.71
10 600259 广晟有 色 679,019 28,736,084.08 2.65
4、 截至报告期末 按债券 品种 分类的债券投资组合
本基金 本 报 告期 末未 持有 债券。
5、 截至报告期末 按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 债券。
6、截至 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、截至 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资组合报告附注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的, 或在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的证 券。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票中 没有 在基 金合 同规 定备选 股票 库之 外的 股票.
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 799,579.45
2 应收证 券清 算款 2,291,016.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,252.86
5 应收申 购款 187,218.28
6 其他应 收款 -
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,309,067.09
(4) 截至 报告 期末 本基 金 持有的 处于 转股 期的 可转 换债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券 。
(5) 截至 报告 期末 本基 金 末前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
报告期 末本 基金 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
(6) 本报 告涉 及合 计数 相 关比例 的, 均以 合计 数除 以相关 数据 计算 。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一)本基金合同生 效日 为 2006 年 12 月 15 日。基金合同生效以来( 截至 2016 年 3
月 31 日)的投资业绩与同 期基准的比较如下表 所示 :
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
2016-01-01 至2016-03-31 -25.01% 2.76% -11.74% 1.91% -13.27% 0.85%
2015-01-01 至2015-12-31 49.81% 2.80% 10.71% 1.85% 39.10% 0.95%
2014-01-01 至2014-12-31 24.93% 1.32% 33.68% 0.87% -8.75% 0.45%
2013-01-01 至2013-12-31 16.79% 1.40% -3.77% 1.02% 20.56% 0.38%
2012-01-01 至2012-12-31 -3.30% 1.35% 4.99% 0.98% -8.29% 0.37%
2011-01-01 至2011-12-31 -34.09% 1.43% -20.58% 0.99% -13.51% 0.44%
2010-01-01 至2010-12-31 0.54% 1.89% -5.17% 1.17% 5.71% 0.72%
2009-01-01 至2009-12-31 65.11% 2.07% 66.03% 1.53% -0.92% 0.54%
2008-01-01 至2008-12-31 -55.01% 2.22% -52.90% 2.28% -2.11% -0.06%
2007-01-01 至2007-12-31 111.00% 2.30% 102.36% 1.72% 8.64% 0.58%
2006-12-15 至2006-12-31 8.28% 1.18% 7.77% 1.01% 0.51% 0.17%
2006-12-15 至2016-03-31 78.29% 1.96% 69.50% 1.47% 8.79% 0.49%
(二)自基金合同生效以 来基金份额净值的变动情 况,及与同期业绩比较基 准的变动
进行比较:
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(2006 年12 月15 日至 2016 年3 月31 日)
注:1 、泰 信优 质生 活股 票 基金基 金合 同 于 2006 年 12 月 15 日正 式生 效 。 本 基金 自 2015
年8 月7 日 起变 更为 混合 型基金 。
2 、 本 基金 的建 仓期 为 六个月 。 建仓 期满 , 基 金 投资组 合各 项比 例符 合基 金合同 的约 定:
股票资 产 60%-95%, ,债 券 资产 0%-35% , 基金 保留 的 现金以 及投 资于 剩余 期限 在 1 年以 内的
政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
十四、 费用概览
( 一) 与基金 运作 有关的 费用
1、 基 金管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 :
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2、基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 :
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3、基金管 理人和基 金托管 人协商一 致后,可 根据基 金发展情 况调整基 金管理 费率、 基
金托管 费率 等相 关费 率 。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人
大会审 议 ; 调 低基 金管 理 费率 、 基 金托 管费 率等 费 率, 无须 召开 基金 份额 持 有人大 会 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 前3 个 工作 日在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。
4、其 它与 基金 运作 有关 的 费用
(1) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(2) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(3) 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ;
(4) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(5) 银行 汇划 费用 ;
(6) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相应 协议 的规 定, 按 费用实 际
支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
( 二) 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 用由 投资 者承担 , 不列 入基 金财 产 , 用 于基 金的 市场 推广 、 销售 、 注 册
登记等 各项 费用 。 本基 金 采用前 端收 费的 形式 收取 申购费 用 , 申 购费 率按 申 购金额 的大 小 分
为五档 ,具 体如 下表 所示 :
申购费 率
申购金 额≥500 万 固定收 取1000 元/ 笔
200 万 元≤ 申购 金额<500 万元 0.8%
50 万 元≤ 申购 金额<200 万元 1.2%
申购金 额<50 万元 1.5%
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2.赎回 费率
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 , 赎 回费 总额 的 25% 归入基 金
财产,75% 用于支 付注册 登 记费、市 场推广等 相关费 用。赎回 费率随投 资者持 有本基金 的时
间的增 加而 递减 ,具 体如 下表所 示:
赎回费 率
持有期< 365 天 0.5%
365 天 ≤持 有期< 730 天 0.25%
持有期 ≥730 天 0 %
3.基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 基金 管理 人 最迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日 3 个 工作 日前 在至 少一 种指定 媒体 上刊 登公 告。
4.各销 售机 构在 技术 条件 许可的 情况 下 , 可 开通 各 类电子 交易 方式 ( 如网 上 交易 、 电 话
交易 ) 。 电子 交易 方式 适 用的申 购 、 赎 回费 率可 不 受上述 费率 结构 限制 , 具 体费率 由基 金管
理人与 各销 售机 构约 定。
5、本 基金 采用 “外 扣法 ” 计算基 金的 申购 费用 及申 购份额 ,具 体计 算公 式如 下:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率)
申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额
申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
申购的 有效 份额 计算 保留 到小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍去 , 舍 去部 分所 代表 的资 产 归 基
金所有 。
6、本 基金 的赎 回金 额由 赎 回总额 扣除 赎回 费用 后确 定,计 算公 式如 下:
赎回总 额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回金 额的 计算 保留 到小 数点后 两位 , 剩余 部分 舍 去, 舍去 部分 所代 表的 资 产归基 金 所
有。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披 露管理 办法 》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露
内容与 格式 准则 第5 号< 基 金招募 说明 书的 内容 与格 式> 》 等 有关 法律 法规 及 《 泰信优 质生 活
混合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》 的 规定 , 结 合 泰 信 优质生 活混 合 型 证券 投资 基金 (以 下简 称
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“本基 金 ” ) 近半 年以 来 的投资 经营 情况 , 本基 金 管理人 对 2016 年 1 月 27 日公告 的 《泰信
优质生 活混合 型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 》 的 内容进 行了 必要 的补 充和 更新。
具体情 况说 明如 下:
1、 在 “重 要提 示” 中明 确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据
的截止 日期 。
2、“ 三、 基金 管理 人” 部 分:
(1) 在 “ ( 一) 基金 管理 人概况 ” 部分 , 对 公司 正 式员工 人数 、 公司 旗下 基 金及资 产
管理计 划情 况 进 行了 更新 。
(2 ) 在 “ (三 ) 主要 人员 情况 ” 部 分 , 对 公司 董事 、 基 金经 理 的 任职 信息 进 行了更 新 。
3、 在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分 , 对基 金托 管人 的发 展概况 及托 管业 务经 营情 况进行 了
更新。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 , 对 本基 金的 销售 机构的 概况 进行 了更 新。
5、 在 “ 六 、 基金 份额 的申 购与赎 回” 部分 , 在 “ (十 ) 基金 的转 换” 中更新 了截至 2016
年 6 月 15 日, 泰信 优质 生 活混合 基金 与本 公司 旗下 其他基 金之 间的 可转 换情 况;在 “( 十
一 )定 期定 额投 资计 划” 更新可 办理 本基 金定 期定 额投资 的销 售机 构名 单。
6、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分:
根 据本基 金2016 年第1季度报 告的相 关内容, 补充了 “ (十) 基金投资 组合报告 ”的
内容。
7 、 在“九、 基金的 业绩” 部分,更 新了本 基金自合 同生效以 来的投 资业绩, 该部分
内容均 按规 定格 式要 求编 制,并 经基 金托 管人 复核 。
8、 在 “二 十一 、 其 他应 披 露事项 ” 部 分, 更新 汇总 了本报 告期 内已 经披 露的 与本基 金
有关的 重要 公告 信息 。
泰信基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 七 月 二十 二日