嘉实事件驱动股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银行 股份有限公司
重要提 示
嘉实事件 驱动 股票 型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金 ”） 经中 国证监 会2015 年5月28
日证监 许可[ 2015]1064 号 《关于 准予 嘉实 事件 驱动 股票型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 注册 募
集,， 本基 金基 金合 同于2015 年6 月9日 正式 生效 ，自 该日起 本基 金管 理人 开始 管理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2016 年6 月9 日
（特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2016 年3 月31 日 （ 未经审 计） 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
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设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高级 经 理。2010 年 11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副主任 、 《清华法学》 副主编，汤姆森路透集团 “ 中国商法 ” 丛书编辑咨询委 员会成员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有 限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
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经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法 学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生, 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 历 任国 元证 券深圳 证券 部信 息总 监， 南方证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张自力 先生 ，理 论物 理学 博士， 毕业 于美 国德 州大 学奥斯 汀分 校和 中国 科学 技术大 学 ，
具 有19 年公 募基 金从 业经 验。 曾 任美 国世 纪投 资管 理公司 （American Century Investments ）
资深副 总经 理 ， 研究 部总 监暨基 金经 理 ， 负责 直接 管理 、 支 持公 司旗下 近二 百亿美 元的 多 项
大型公募基金和对冲基金类产品。2012 年2 月加入嘉实基金管理有限公司，任董事总经理
（MD）、 投资 决策委 员会 成员、定 量投 资部负 责人 。2013 年6月14 日起 担任嘉 实美国成 长股
票型证 券投 资基 金基 金经 理 ，2015 年6月9 日任 本基 金基金 经理 。
陶羽，高 级定量 分析 师， 硕士，11 年证券 从业 经历 。2004-2005 年曾 任美国 高 盛公司 定
量分析 师 ，2005-2008 年 曾 任美国 德意 志资 产管 理公 司高级 定量 分析 师、 基金 经理 。2009 年3
月20日 至今 任嘉 实量 化阿 尔法混合 基 金经 理 ，2016 年3月1 日至 今 任 本基 金基 金经理 。
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（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈少平 女士 ， 资
深基金 经理 邹唯 先生 、邵 秋涛先 生 、 胡涛 先生 ，定 量投资 部负 责人 张自 力先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人民币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二）主要人员情况
截至2016 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 555 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 王振
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（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
1. 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
2. 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
3. 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
4. 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
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网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
5. 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
6. 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
7. 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
8. 兴业银 行股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
9. 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
10. 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
11. 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
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12
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
12. 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
13. 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
14. 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
15. 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
16. 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
17. 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
18. 南京银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
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网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
19. 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
20. 渤海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
21. 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
22. 洛阳银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
23. 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
24. 烟台银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
25. 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
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网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
26. 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122
27. 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
28. 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
29. 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
注册地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
法定代 表人 刘建忠 联系人 范亮
电话 023-67637962 传真 023-67637709
网址 www.cqrcb.com 客服电 话 966866
30. 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
31. 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
32. 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号
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注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号
法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726
网址 whshls@163.com 客服电 话 4000096636
33. 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
34. 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
35. 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
36. 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
37. 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
38. 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
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电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
39. 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
40. 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
41. 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
42. 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
43. 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
44. 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
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45. 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
46. 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-067-6266
47. 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
48. 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
49. 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
50. 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
51. 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
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办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
52. 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
53. 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
54. 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
55. 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
56. 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
57. 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
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办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
58. 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
59. 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
60. 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
61. 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
62. 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
63. 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
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64. 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
65. 华泰证 券股 份有 限公 司
住所 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深圳 市 深南大 道 4011 号
港中旅 大 厦 24 楼
办公地 址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南大
道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 025-51863323 （ 南京）
0755-82492962 （深 圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
66. 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
67. 东方证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
68. 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
69. 中泰证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
70. 联讯证 券股 份有 限公 司
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办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
71. 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
72. 国联证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦 702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
73. 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
74. 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
75. 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新? 联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
76. 国金证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
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77. 爱建证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
（二） 登记 机构
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇
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四、基金的名称
本基金 名称 ：嘉 实事 件驱 动股票 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六 、基金的投资目 标
立足于 中国 特定 的投 资环 境， 将自 上而 下的 宏观 及行 业投资 决策 模式 与自 下而 上的微 观
投资决 策模 式统 一于 事件 分析的 投资 决策 框架 之内 ，在深 入挖 掘并 充分 理解 国内经 济增 长 、
结构转 型以 及行 业轮 动所 带来的 事件 性投 资机 会， 通过筛 选、 鉴别 事件 信息 扩散对 资产 价格
的影响 模式 ， 选 择最 具有 竞争优 势的 标的 股票 进行 价值投 资， 力争 实现 投资 者的长 期稳 定增
值 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 可交换 公司债 券、央 行票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、中期 票据、
中小企 业私募 债等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类 资产 以及现 金，以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ； 在 扣除 股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值 的5% ；股 指期 货、 权 证及其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
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八、基金的投资策略
事件性 投资 是主 题性 投资 在标的 股票 上的 具体 表现 形式 。 而 相对 于主 题性 投资 相对宽 泛
的投资 概念 而言 ， 事 件性 投资更 加具 体 ， 与标 的股 票的联 系更 加紧 密。 在事 件分析 的投资决
策框架 内， 事件 性投 资可 以 更加科 学、 有效 地捕 获事 件 冲击所 带来 的超 额收 益， 以 更加直 观、
明 确 的 模 式 刻画 超 额 收 益的 持 续 性 ， 从而 使 事 件 性投 资 的 操 作 和执 行 也 更 具针 对 性 和 纪律
性，确 保了 超额 收益 的渐 进式稳 定增 长。
1 、大 类资 产配 置
本基金 重点 配置 股票 资产 ， 同 时从 宏观 面、 政策 面、 基本面 和资 金面 等四 个纬 度进行 综
合分析 。 在 严格 控制 投资 组合风 险的 前提 下， 确定 或调整 投资 组合 中股 票、 债券、 货币 市场
工具和 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 品种的 投资 比例 。
2 、股 票投 资策 略
一般来 说， 对行 业或 标的 资产的 当前 或者 未来 价值 产生重 大影 响的 事件 性信 息， 会 在当
前或者 未来 对标 的资 产的 自身价 值产 生冲 击 ， 而 事件 冲击的 效果 最终 都通 过标 的资产 的市 场
价值体 现出 来。 因此 ， 利 用数量 化的 分析 模式 ， 深 入、 细 致分 析受 益于 事件 冲击或 市场 价值
未能充 分体 现事 件影 响的 标的股 票 ， 在 量化 评价 风险 和收益 特征 的情 况下 获取 稳定的 超额 收
益。
在全面 分析 、 刻 画中 国 A 股特征 的基 础上 ， 本 基金 形成了 四维 度的 多事 件性 投资策 略体
系， 从而 系统 性把握 经营 与业绩 、 行为 与新闻 、 投 资与融 资以 及激 励与 持股 四个维 度所 带来
的事件 性超 额收 益。 随着 资本市 场的 不断 发展 和影 响上市 公司 相关 事件 的不 断演变 ， 本 基金
将动态 调 整 事件 库， 勤勉 谨慎分 析各 事件 信息 所带 来的投 资机 会， 以期 实现 基金资 产的 长期
稳定增 值。
（1） 经营 与业 绩 ， 关注 公 司层面 的事 件性 信息 冲击
上市公 司通 过定 期和 不定 期的公 司公 告， 证券 分析 师通过 事件 点评 、 行 业分 析报告 以及
深度分 析报 告， 向资 本市 场传递 标的 公司 在生 产、 经营、 管理 、 发 展战 略等 多个方 面的 重要
信息 ， 从 而对 上市公 司的 资产价 格产 生的 影响 。 本 基金依 托嘉 实量 化投 资分 析系统 ， 深入 挖
掘公司 经营 模式 以及 公司 经营业 绩变 动带 来的 事件 性投资 机会 ， 在 事件 分析 的框架 内， 考虑
超额收 益的 持续 性和 稳定 性，精 选优 势事 件机 会包 括但不 限于 ：
①上市 公司 的业 绩预 告： 以上市 公司 的业 绩预 告为 事件分 析的 切入 点， 关注 上市公 司的
业绩预 告超 预期 对资 产价 格的冲 击和 影响 。
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- ② 分 析机 构对 上市 公司 的调研 ： 基本 面分 析往 往采 用市场 调研 的模 式研 究分 析上市 公
司的投 资价 值， 以分 析机 构对上 市公 司的 调研 报告 发出日 为事 件分 析基 点， 关注分 析机 构调
研对资 产价 格的 影响 模式 。
（2） 行为 与新 闻， 关注 信 息优势 者的 投资 节奏
资本市 场中 ，信 息优 势者 的投资 行为 会在 很大 程度 上影响 资产 的价 格。 在牛 市行情 中 ，
具有信 息优 势的 高级 管理 层投资 介入 的股 票会 具有 想象空 间， 资产 价格 上涨 的空间 也更 大 ；
而在熊 市行 情中 ， 由 于高 级 管理层 的信 息优 势， 其增 持 的股票 ， 使 股价 的支 撑作 用 更加显 著。
而通过 互联 网的 信息 传递 功能， 投资 者可 以迅 速获 得信息 优势 者的 投资 行为 ， 从而 分享 信息
优势者 的信 息优 势。 本基 金将信 息优 势者 的信 息优 势和市 场新 闻模 式纳 入分 析， 充 分利 用嘉
实量化 投资 分析 系统 的大 数据挖 掘功 能， 发挥 事件 分析的 分析 优势 ， 精 选优 势事件 机会 包括
但不限 于：
① 股票 关注度 ：投资 分析 师通过对 上市 公司的 行业 研究和个 股研 究，能 对上 市公司 的
发展前 景以 及资 产价 值， 有个清 晰明 确的 认识 。 依 赖于分 析师 的研 究视 角， 关注分 析师 大 力
推进的 股票 。
② 指 数调 整： 市场 主流 指 数的调 入、 调出 ，会 对标 的股票 产生 冲击 。
③ 调研 报告： 投资分 析师 通过对上 市公 司进行 市场 调研，会 对上 市公司 的发 展前景 形
成一个 比较 客观 的基 本性 观点。 以分 析市 场调 研报 告形成 分析 样本 ， 以 包含 对上市 公司 利好
的关键 词为 切入 点， 关注 资产价 格的 盈利 机会 。
（3） 投资 与融 资， 关注 上 市公司 的战 略发 展
上市公 司的 持续 发展 ， 需 要明确 的发 展战 略， 而体 现其发 展战 略意 图的 最关 键之处 就在
于上市 公司 的投 资行 为和 融资行 为 。 上 市公 司的 投资 和融资 行为 可以 对上 市公 司的资 产和 负
债产生 深远 影响 ， 提 升上 市公司 的市 场占 有度 、 降 低生产 和流 通成 本， 从而 对上市 公司 的 资
产价格 发生 。 本 基金 在嘉 实量化 投资 分析 系统 内， 对上市 公司 的投 资及 融资 行为进 行量 化分
析，采 用事 件分 析的 研究 模式， 精选 优势 事件 机会 包括但 不限 于：
① 上市 公司股 权变动 ：上 市公司的 股权 变动， 不仅 会改变公 司的 资产结 构， 也会影 响
公司的 发展 战略 。 将 公司 股权变 动进 行量 化分 析， 关注上 市公 司股 权变 动所 带来的 事件 性投
资机会 。
② 上 市公 司再 融资： 上市 公司由 于发 展需 要而 进行 再融资 ， 导 致上 市公 司的 盈利能 力、
现金流 水平 发生 变动 。 将 上市公 司再 融资 需要 为分 析标的 ， 关 注上 市公 司再 融资所 带来 的事
件性投 资机 会。
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③ 大小 非解禁 ：上市 公司 的大小非 解禁 ，会对 资产 价值产生 一定 程度的 冲击 压力。 在
量化的 分析 框架 内， 关注 大小非 解禁 所带 来的 事件 性投资 机会 。
（4） 激励 与持 股， 关注 上 市公司 的经 营效 率
从公司 的经 营管 理实 践来 说， 对 员工 和管 理层 的股 权等激 励模 式， 能更 好的 刺激员 工和
管理层 的主 人翁 意识 ， 能 勤勉、 尽职 、 全 新全 意地 为公司 长远 发展 服务 。 而 公司的 激励 政策
能降低 代理 成本 ，提 升管 理效率 ，增 强市 场的 竞争 能力， 同时 ，公 司的 激励 和管理 层持 股 ，
也体现 了股 东和 管理 者对 上市公 司发 展前 景的 信心 ， 进而 影响 市场 的资 产价 格运动 趋势 。 本
基金以 嘉实 量化 投资 分析 系 统为 运作 平台 ， 对上 市公 司的激 励以 及持 股模 式进 行量化 分析 研
究，遵 循量 化投 资分 析的 基本原 理， 精选 优势 事件 机会包 括但 不限 于：
① 上市 公司股 权激励 ：以 全市场股 票为 分析样 本， 关注上市 公司 的股权 激励 计划所 带
来的事 件性 投资 机会 。
② 大股 东增持 ：作为 上市 公司的主 要股 东，大 股东 对本公司 股本 的增持 很大 程度上 体
现了大 股东 对上 市公 司未 来发展 的信 心。 以上 市公 司大股 东增 持事 件为 基本 点， 关 注大 股东
增持的 事件 性机 会。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
6 、风 险管 理策 略
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本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司 现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
7. 投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金的有 关规 定。
? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
?
本基 金采 用投 资决 策委 员 会领导 下的 量化 投资 决策 投资流 程。
? 投资决 策委 员会 ： 投 资决 策委员 会根 据本 基金 的投 资目标 和投 资模 式， 审
核并判 断基 金经 理提 出的 量化投 资决 策或 重大 资产 配合方 案。
? 量 化 投 资 总 监 ： 量 化 投 资 总 监 在 投 资 决 策 委 员 会 授 权 和 认 可 的 投 资 范 围
内， 负责评估审 核量化投资策 略的可行性 、科学性以及 有效性，形 成有效的量 化
投资策 略 ， 监 督量 化投 资 策略的 执行 ， 并组 织、 管 理、 协调 量化 投资 的研 究 工作。
? 量化基 金经 理： 量化 基金 经理根 据量 化投 资策 略的 分析框 架， 严格 纪律 化
执行量 化投 资策 略 ， 确 保 量化投 资策 略可 以高 效执 行， 实现 量化 投资 的既 定 目标，
并根据 量化 策略 的执 行效 果进行 有效 评估 ，持 续改 进量化 投资 策略 。
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率*80%+ 中证综 合债 券指 数收 益率*20%
其中， 沪深300 指数 是由 中证指 数有 限公 司编 制， 它 的样本 选自 沪深 两个 证券 市场 300
只股票 ， 具 备市 场覆 盖度 广、 代 表性 强、 流动 性强 、 指数 编制 方法 透明 等特 点。 它 能够 反映
中国A 股市 场整 体状 况和 发展趋 ， 适 合作 为本 基金 股票投 资业 绩比 较基 准。 而中证 综合 债券
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指数是 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及 短融 整 体走势 的跨 市场
债券指 数。 能够 反映 债券 市场总 体走 势， 适合 作为 本基金 的债 券投 资业 绩比 较基准 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年 4 月 15 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 8,390,566,273.86 84.33
其中： 股票
8,390,566,273.86 84.33
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,310,608,907.69 13.17
8 其他资 产
248,451,448.56 2.50
合计
9,949,626,630.11
100.00
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2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,934,610.00 0.02
B 采矿业 556,494,528.76 5.61
C 制造业 5,296,663,345.78 53.43
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
207,873,582.11 2.10
E 建筑业 363,517,215.98 3.67
F 批发和 零售 业 134,403,882.32 1.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 125,230,037.11 1.26
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,083,606,610.39 10.93
J 金融业 136,992,998.93 1.38
K
房地产 业
175,232,598.60 1.77
L
租赁和 商务 服务 业
74,074,300.25 0.75
M 科学研 究和 技术 服务 业 28,519,095.50 0.29
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 102,785,015.33 1.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
7,231,544.46 0.07
R 文化、 体育 和娱 乐业
96,006,908.34 0.97
S 综合 - -
合计 8,390,566,273.86 84.63
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300296 利亚德 7,181,411 170,414,883.03 1.72
2 300136 信维通 信 5,138,981 151,548,549.69 1.53
3 601069 西部黄 金 4,519,378 106,431,351.90 1.07
4 300332 天壕环 境 5,612,007 103,373,168.94 1.04
5 600988 赤峰黄 金 5,807,483 100,237,156.58 1.01
6 002281 光迅科 技 1,650,488 100,019,572.80 1.01
7 000661 长春高 新 967,185 98,556,151.50 0.99
8 600489 中金黄 金 8,514,795 91,278,602.40 0.92
9 300017 网宿科 技 1,546,968 90,358,400.88 0.91
10 300059 东方财 富 1,879,700 83,270,710.00 0.84
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4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
（1 ）报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （ 买
/ 卖）
合约市 值 （ 元）
公允价 值变 动
（元）
风险说 明
IC1604
中证500 股
指期货
IC1604 合约
760 917,715,200.00 44,486,680.00 -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） 44,486,680.00
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） -171,667,664.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） 53,403,200.00
（2 ）本 基金 投资股 指期 货的 投资政 策
本基金 的衍 生品 投资 严格 遵守证 监会 及相 关法 律法 规的约 束 ， 合 理利 用股 指期 货等衍 生
工具， 利用 数量 方法 发掘 可 能的套 利机 会。 投资 原则 为 有利于 基金 资产 增值 ， 控 制 下跌风 险，
实现保 值和 锁定 收益 。
本基金 投资 于股 指期 货 ， 对 基金总 体风 险的 影响 很小 ， 符合既 定的 投资 政策 和投 资目 标 。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
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11. 投 资组 合报告 附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 186,784,310.36
2 应收证 券清 算款 59,237,173.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 451,356.74
5 应收申 购款 1,978,608.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 248,451,448.56
（4 ） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① -③ ② -④
2015 年6 月9
日 （ 基金 合同
生效日）至
2015 年12 月
31 日
-9.80% 1.71% -23.67% 2.25% 13.87% -0.54%
2016 年1 月1
日至 2016 年
3 月 31 日
-15.85% 3.05% -10.70% 1.94% -5.15% 1.11%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
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图：嘉 实事 件驱 动股 票基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率
的历史 走势 对比 图
（2015 年6 月9 日至 2016 年3 月31 日）
注1： 本基 金基 金合 同生 效日 2015 年 6 月 9 日至 报 告期末 未 满 1 年 。按 基金 合同和 招募 说
明书的 约定 ， 本 基金 自基 金合同 生效 日 起6 个 月内 为建仓 期， 建仓 期结 束时 本基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 （十 二（二 ）投 资范 围和 （四 ）投资 限制 ）的 有关 约定 。
注2：2016 年3 月1 日， 本基金 管理 人发 布《 关于 新增嘉 实事 件驱 动基 金经 理的公 告》 ，增
聘陶羽 先生 担任 本基 金基 金经理 职务 ，与 基金 经理 张自力 先生 共同 管理 本基 金。
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十三、基金的费用与 税收
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ；
(8)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2 、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和 基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休
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息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －8 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费率 不按 申购金 额分 档，统一 优惠 为申购 金额 的0.6％ ，但中 国银 行长城 借记卡、 招商
银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行； 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额分 档， 统一优 惠为 申购金额 的0.6 ％。 优惠后 费率如果 低于0.6 ％ ，则按0.6％执 行。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费 。 个人
投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ， 前端 申购 费率 按照 相关公 告规 定
的优惠 费率 执行 。
2、本基金对基金份 额收取 赎回费，在投资者 赎回基 金份额时收取。基 金份额 的赎回费
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率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
基金销售机构可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下根据市场情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
3 、转 换费
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ）
1） 嘉 实货 币A 、嘉 实货 币B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、嘉
实安心 货 币B、 嘉实 机构 快线货 币 A 、嘉 实机 构快 线货 币 B 、 嘉实 机构 快线 货币 C 转换 为嘉
实事件 驱动 股票 时， 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日 转出基 金的 基金 份额 净值 ；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
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F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币 A 、嘉 实货 币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安心 货 币B、 嘉实 机构 快线
货币A 、嘉 实机 构快 线货 币 B 或 嘉实 机构 快线 货 币C 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 。
2） 嘉 实信 用债 券 C 、 嘉实 纯债债 券C 、 嘉 实如 意宝 定期债 券 C 、 嘉 实稳 固收 益债券 转 换
为嘉实 事件 驱动 股票 时， 采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日 转出基 金的 基金 份额 净值 ；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
3）嘉 实事 件驱 动股 票与 嘉 实成长 收益 混合 、嘉 实增 长混合 、嘉 实稳 健混 合、 嘉实服 务
增值行 业混 合、 嘉实 优质 企业混 合、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 策略 混合 、 嘉 实研 究精选 混合 、 嘉
实量化 阿尔 法混 合、 嘉实 回报混 合、 嘉实 价值 优势 混合、 嘉实 主题 新动 力混 合、 嘉 实领 先成
长混合 、 嘉 实周 期优 选混 合、 嘉 实优 化红 利混 合、 嘉实 研 究阿 尔法 股票 、 嘉 实泰和 混合 、 嘉
实医疗 保健 股票 、 嘉 实新 兴产业 股票 、 嘉 实新 收益 混合、 嘉实 沪深300 指数 研究增 强、 嘉实
逆向策 略股 票、 嘉实 企业 变革股 票、 嘉实 对冲 套利 定期混 合、 嘉实 新消 费股 票、 嘉 实先 进制
造股票 、 嘉 实低 价 策 略股 票 、 嘉 实环 保 低 碳股 票 、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、 嘉 实智
能汽车 股票 、 嘉 实创 新成 长混合 、 嘉 实新 常态 混合A 、 嘉实 新常 态混 合C、 嘉实 新趋势 混合 、
嘉实沪 港深 精选 股票 互转 时，以 及 转 入嘉 实货 币A 、嘉实 货 币B、 嘉实 超短 债债券 、嘉 实多
元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心 货币B、 嘉 实债 券、 嘉 实多 元债 券 A、 嘉实 稳固收 益债
券、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉实信 用债 券C 、 嘉 实如 意 宝定期 债券
A、 嘉实 如意 宝定 期债 券 C 、 嘉 实中 创400 联 接 、 嘉 实纯债 债 券A 、 嘉 实纯 债 债券 C 、 嘉实 中
证500ETF 联接 、嘉 实中 证 金融地 产 ETF 联接 、 嘉实 增强收 益定 期债 券 A 、嘉 实丰益 信用 定
期债 券A、 嘉实 机构 快线 货币 A 时， 仅收 取转 出基 金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日 转出基 金的 基金 份额 净值 ；
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D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
4） 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、嘉 实中 创400 联 接、嘉 实中 证500ETF 联接转 、嘉实
中证金 融地 产ETF 联接 入 嘉实事 件驱 动股 票时 ，采 用“赎 回费+固 定补 差费 率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日 转出基 金的 基金 份额 净值 ；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1)当 转出 金额 ≥500 万 元时， 固定 补差 费率 为零 ；
2) 当转 出金 额<500 万元 ， 并且转 出基 金的 持有 期≥90 天， 则 固 定补 差费 率 为 零；3) 当转 出
金额小 于500 万 元， 并且 转出基 金的 持有 期 < 90 天，则 固定 补差 费率 为0.2% 。
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金 份 额净 值。
5） 嘉实 债券 、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉 实信 用债 券 A 、 嘉 实纯债 债 券A 、 嘉 实增 强 收益定 期
债券A 、嘉 实丰 益信 用定 期债 券 A、 嘉实 如意 宝定 期债 券 A 转 入嘉 实事 件驱 动股票 时 ， 采用
“赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日 转出基 金的 基金 份额 净值 ；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1)当 转出 金额 ≥500 万 元时， 固定 补差 费率 为零 ；
2) 当转 出金 额<500 万元 ， 并且转 出基 金的 持有 期≥90 天， 则 固 定补 差费 率 为 零；3) 当转 出
金额小 于500 万 元， 并且 转出基 金的 持有 期 < 90 天，则 固定 补差 费率 为0.5% 。
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
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1）嘉 实货 币A 、嘉 实货 币B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、嘉
实安心 货 币B、 嘉实 机构 快线货 币 A 、嘉 实机 构快 线货 币 B 、 嘉实 机构 快线 货币 C 转换 为嘉
实事件 驱动 股票 时， 收取 转入基 金适 用的 申购 费 率 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转出 基金 的基 金份 额净 值；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币 A 、嘉 实货 币B、 嘉实 安心 货币A、 嘉 实安心 货 币B、 嘉实 机构 快
线货 币A、 嘉实 机构 快线 货币 B 或嘉 实机 构快 线货 币 C 全 部转 出时 账户 当前 累计未 付 收 益 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
2） 嘉实 信用 债券 C 、 嘉实 纯债债 券 C 、 嘉实 如意 宝 定期债 券 C 、 嘉实 稳固 收 益债券 、 嘉
实中证 中期 企业 债指 数 （LOF ）C 转 换为 嘉实 事件 驱 动股票 时 ， 采 用 “赎 回费+ 申购费 率 ” 算
法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日 转出基 金的 基金 份额 净值 ；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
3） 嘉实 事件 驱动 股票 与嘉 实成长 收益 混合 、 嘉实 增 长混合 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实债 券、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混 合、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉 实量 化阿 尔法 混 合、 嘉实 多元 债 券A 、 嘉 实 回报混 合 、 嘉 实价 值优 势 混合 、 嘉 实主
题新动 力混 合、 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接、 嘉实 信用债 券 A 、 嘉 实如 意宝 定 期债 券 A、 嘉
实领先 成长 混合 、 嘉 实周 期优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉 实优 化红 利混 合 、 嘉实 纯债 债
券A、 嘉实 中证500ETF 联 接、嘉 实研 究阿 尔法 股票 、嘉实 泰和 混合 、嘉 实医 疗保健 股票 、
嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新收益 混合 、 嘉 实沪 深300 指数 研究 增强 、 嘉 实逆 向 策略股 票、 嘉
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实企业 变革 股票 、 嘉 实对 冲套利 定期 混合 、 嘉 实新 消费股 票、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉实 沪深
300ETF 联接(LOF) 、 嘉实 基本面 50 指数(LOF) 、 嘉 实中证 中期 企业 债指 数（LOF ）A 、嘉实
中证金 融地 产ETF 联接 、 嘉实增 强收 益定 期债 券A 、 嘉实低 价策 略股 票 、 嘉实 丰益信 用定 期
债券A 、 嘉实 环保 低碳 股 票、嘉 实 腾讯 自选 股大 数 据策略 股票 、 嘉实 智能 汽 车股票 、 嘉实 创
新成长 混合 、嘉 实新 常态 混合 A 、嘉 实新 常态 混合C 、嘉实 新趋 势混 合、 嘉实 沪港深 精选 股
票 互转 ，以 及转 入嘉 实货 币 A、 嘉实 货币B、 嘉实 超 短债债 券、 嘉实 多元 债 券B、嘉 实安 心
货币A 、 嘉实 安心 货币B 、 嘉实机 构快 线货 币A 、 嘉 实信用 债 券 C 、 嘉 实纯 债 债券 C 、 嘉实 如
意宝定 期债 券C 、 嘉 实稳 固 收益债 券 、 嘉实 中证 中期 企业债 指数 （LOF ）C 时， 仅收取 转出 基
金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日 转出基 金的 基金 份额 净值 ；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式） ，采 用以 下规则 ：
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
、
注 1 ：2014 年5 月 23 日 起 ，嘉实 超短 债债 券单 日单 个基金 账户 累计 申购 （或 转入） 不
超过500 万 元；2014 年 11 月13 日起， 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购 （或 转入、
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定投） 不超 过100 万 元；
2015 年7 月 9 日起 ，嘉 实货币 单日 单个 基金 账户 累计申 购（ 或
转入 、 定 投） 不超 过500 万元 ； 自2015 年 7 月 22 日起, 嘉实 安心 货币 单日 单个基 金账 户的
累计申 购 （含 转入及 定投 ） 金 额不 得超 过 200 万元 ； 自2015 年 11 月 16 日起,嘉实 中证 中期
企业债 指数 （LOF ） 单日 单 个基金 账户 累计 申购 （或 转入、 定投 ）不 超 过 2000 万元；2016
年4 月 5 日 起 ， 嘉实 信用 债券单 日单 个基 金账 户的 累计申 购 （含 转入及 定投 ） 金 额不 得超 过
500 万 元。 嘉实 对冲 套利 定 期混合 、 嘉 实丰 益信 用定 期债券 、 嘉 实增 强收 益定 期债券 为定 期
开放， 在封 闭期 内无 法转 换。具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载的 相关 公告 。
注 2 ：2014 年9 月2 日 ， 本基金 管理 人发 布了 《 嘉 实基金 管理 有限 公司 关于 增加开 通后
端收费 基金 产品 的公 告》 ， 自 2015 年8 月 10 日起 ， 增 加开 通本 基金在 本公 司基金 网上 直 销
系统的 后端 收费 模式 （包 括申购 、 定 期定 额投 资、 基金转 换等 业务 ） 、 并对 通过本 公司 基金
网上直 销系 统交 易的 后端 收费进 行费 率优 惠， 本基 金优惠 后的 费率 见下 表：
持有期 限（T ）
基金网 上直 销
后端申 购优 惠费 率
0
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4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更 新相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 九、 基金 转换 ” 部分 ： 更新了 基金 转换 的相 关内 容 。
6. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
7. 在“ 十一 、基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2016 年 3 月 31 日 。
8. 在“ 二十 三、 其 他应 披露 事项 ” 部 分： 列 示了 本基 金 自 2015 年 12 月 9 日至 2016 年 6 月 9
日相关 临时 公告 事项 。
嘉实基 金管理有限公司
2016 年7 月22日
