兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放
混 合 型 发 起式 证 券 投 资基 金
2016 年第2 季度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2016 年 7 月19 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 7 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容 ， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
交易代 码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式
契约型 开 放 式 （ 本基 金以 定期开 放方 式运 作， 即采 取
在封闭 期内 封闭 运作 、 封 闭期与 封闭 期之 间定 期开 放
的运作 方式 。 ）
基金合 同生 效日 2015 年 7 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,137,368,478.31 份
投资目 标
本基金 通过 精选 基本 面良 好， 具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ，同 时通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市场中 性的 投资 策略 ， 结 合多种 绝对 收益 策略 ， 通 过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股 ， 并运 用股 指期 货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率 6%
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 3 页 共 12 页
险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 115,414,586.71
2.本期 利润
118,118,471.38
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0277
4.期末 基金 资产 净值 4,270,005,804.89
5.期末 基金 份额 净值 1.032
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.79% 0.53% 1.45% 0.02% 1.34% 0.51%
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 4 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2016 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为2015 年7 月1 日至 2015 年 12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经
理 、 基 金
管 理 部 投
2015 年7 月
1 日
- 12 年
理学硕士，历任兴业
全球基金管理有限公
司研究策划部行业研兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 5 页 共 12 页
资 总 监 ，
本 基 金 、
兴 全 趋 势
投 资 混 合
型 证 券 投
资基金
（LOF）基
金经理
究员、兴全趋势投资
混合型证券投资基金
（LOF ） 基 金 经 理 助
理、基金管理部副总
监、兴全商业模式优
选混合型证券投资基
金（LOF ） 基金 经理、
兴全全球视野股票型
证券投资基金基金经
理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 新视
野定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 相关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责、 取信 于市 场、 取信于 社会 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利
益。本 报告 期内 ，基 金投 资管理 符合 有关 法规 和基 金合同 的规 定， 无违 法违 规、未 履行 基金 合同
承诺或 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩
评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的合 法权益 。公 司监 察稽
核部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的收 益率 差异 进行 统计， 从不 同的 角度 分析 差异的 来源 、考 察是
否存在 非公 平的 因素 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 6 页 共 12 页
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年2 季度 指数 波澜 不 惊，沪 深 300 指 数下 跌 1.99% 。 虽然 指数 呈现 微弱 的 下跌， 但是 市
场结构 性行 情还 是不 断， 消费品 、黄 金、 新能 源是 表现比 较抢 眼的 行业 或者 主题。 在二 季度 本基
金仓位 一直 维持 在40% 左 右， 配 置的 方向上 消费 、 地 产是主 要的 方向， 但是 个 股选择 上表 现一 般。
对于一 季度 低位 增持 的家 电等股 票又 过 早 的减 持了 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率 为2.79% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.45% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
英国脱 欧事 件虽 然短 期内 对市场 的情 绪有 些波 动， 但是却 为 A 股创 造了 良好 的外围 环境 。原
来市场 对美 联储 年中 加息 觉得是 大概 率事 件， 现在 美联储 却是 一片 鸽派 。在 不知不 觉中 ，A 股的
各类资 金在 分步 入市 ，结 构性行 情演 绎的 比较 充分 。站在 目前 这个 位置 ，很 多机构 的分 析师 都觉
得三季 度是 今年 行情 的蜜 月期， 是今 年吃 饭行 情的 机会。 不过 今年 截止 目前 ，大家 短期 一致 悲观
的时候 市 场 基本 上就 是短 期的底 ；一 致乐 观的 时候 ，也是 短期 的高 位。 不知 道这次 有没 有例 外。
本基金 还是 会坚 持原 来的 投资风 格， 为持 有人 争取 好的回 报。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,824,097,251.89 42.64
其中： 股票
1,824,097,251.89 42.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
338,422,192.60 7.91
其中： 债券
338,422,192.60 7.91
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 7 页 共 12 页
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
986,413,666.59 23.06
8 其他资 产
1,128,817,083.72 26.39
9 合计
4,277,750,194.80
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 135,797,394.82 3.18
C 制造业 1,019,622,358.70 23.88
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
193,910,920.44 4.54
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 217,930,418.94 5.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,712,965.90 0.06
J 金融业 - -
K
房地产 业
196,524,498.69 4.60
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 57,598,694.40 1.35
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,824,097,251.89 42.72
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600297 广汇汽 车 25,020,714 217,930,418.94 5.10
2 600886 国投电 力 26,429,215 174,432,819.00 4.09
3 600398 海澜之 家 13,826,536 156,239,856.80 3.66
4 600048 保利地 产 16,999,965 146,709,697.95 3.44
5 600882 华联矿 业 13,498,747 135,797,394.82 3.18 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 8 页 共 12 页
6 000662 天夏智 慧 5,677,568 122,067,712.00 2.86
7 601100 恒立液 压 10,045,201 117,127,043.66 2.74
8 000895 双汇发 展 5,224,063 109,078,435.44 2.55
9 000333 美的集 团 4,349,081 103,160,201.32 2.42
10 000403 ST 生化 3,047,340 90,170,790.60 2.11
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允 价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 28,770,000.00 0.67
7 可转债 309,652,192.60 7.25
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 338,422,192.60 7.93
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 137002 15 新钢 EB 600,000 58,464,000.00 1.37
2 117009 15 九 洲债 400,000 41,100,000.00 0.96
3 117008 15 东集 01 330,200 33,155,382.00 0.78
4 S78054 15 名轩 02 300,000 30,000,000.00 0.70
5 117010 15 中 基债 300,000 29,913,000.00 0.70
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 9 页 共 12 页
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值 （ 元）
公允价 值变 动
（元）
风险说 明
IC1609 IC1609 10 11,740,400.00 3,291,360.00 套保
IF1609 IF1609 8 7,304,640.00 1,268,280.00 套保
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） 4,559,640.00
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） 6,561,836.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） -4,507,800.00
注：买 入持 仓量 以正 数表 示，卖 出持 仓量 以负 数表 示，单 位为 手。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说 明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,407,072.73
2 应 收证 券清 算款 1,111,833,387.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,576,623.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 10 页 共 12 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,128,817,083.72
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 137002 15 新钢 EB 58,464,000.00 1.37
2 117009 15 九 洲债 41,100,000.00 0.96
3 137001 15 美克 EB 15,954,000.00 0.37
4 117014 15 大族 EB 11,481,477.00 0.27
5 123001 蓝标转 债 702,204.00 0.02
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 4,546,484,937.76
报告期 期间 基金 总申 购份 额 233,875,801.12
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 642,992,260.57
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 4,137,368,478.31
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 11 页 共 12 页
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,750.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告 期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,750.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.24
注：买 入/ 申购 总份 额含 红 利再投 资、 转换 转入 份额 ，卖出/赎 回总 份额 含转 换 转出份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
10,000,750.00 0.24 10,000,750.00 0.24 3 年
基金管 理人 高级 管
理人员
- - - - -
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.12 4,999,525.00 0.12 3 年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 15,000,275.00 0.36 15,000,275.00 0.36 3 年
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
第 12 页 共 12 页
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 兴全 新 视野灵 活配 置定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 募集注 册的 文
件；
2 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同；
3 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4 、关 于申 请募 集注 册兴 全 新视野 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的法 律意 见
书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
10.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、 基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2016 年7 月19 日
