鹏 华 弘 华 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第2 季度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月21 日
鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华弘 华混 合
场内简 称 -
基金主 代码 001327
交易代 码 001327
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,460,858,617.63 份
投资目 标
本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 ， 严 选安 全
边际较 高的 股票、 债券 等 投资标 的， 力 争实 现绝
对收益 的目 标。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包
括GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的 绝对 水平 和增 长
率、 利 率水 平与 走势 等） 以及各 项国 家政 策 （ 包
括财政 、税 收、 货币 、汇 率政策 等） ，并 结合 美
林时钟 等科 学严 谨的 资产 配置模 型， 动态 评估 不
同资产 大类 在不 同时 期的 投资价 值及 其风 险收
益特征， 追求 股票、 债券 和货币 等大 类资 产的 灵
活配置 和稳 健的 绝对 收益 目标。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法
挖掘优 质的 上市 公司 ， 严 选其中 安全 边际 较高 的
个股构 建投 资组 合： 自上 而下地 分析 行业 的增 长
前景、 行业 结构、 商业 模 式、 竞 争要 素等 分析 把鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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握其投 资机 会； 自 下而 上 地评判 企业 的产 品、 核
心竞争 力、 管理 层、 治 理 结构等 ； 并 结合 企业 基
本面和 估值 水平 进行 综合 的研判 ， 严 选安 全边 际
较高的 个股 ，力 争实 现组 合的绝 对收 益。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收 益率 曲线 策
略、 骑乘 策略 、 息 差策 略 、 个 券选 择策 略、 信用
策略等 积极 投资 策略 ， 灵 活地调 整组 合的 券种 搭
配， 精选 安全 边际 较高 的 个券， 力 争实 现组 合的
绝对收 益。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本 基金 将
采用以 “目 标久 期” 为 中 心、 自 上而 下的 组合 久
期管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的
一个重 要依 据， 本基 金将 据此调 整组 合长 、中 、
短期债 券的 搭配 ，并 进行 动态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合
进行适 时调 整的 骑乘 策略 ， 以达 到增 强组 合的 持
有期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆
放大债 券投 资的 收益 的目 的。
（5） 个券 选择 策略
本基金 将根 据单 个债 券到 期收益 率相 对于 市场
收益率 曲线 的偏 离程 度 ， 结合信 用等 级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等 因素 ， 确 定其 投资 价值 ，
选择定 价合 理或 价值 被低 估的债 券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信
用溢价 ， 根 据内、 外部 信 用评级 结果 ， 结 合对 类
似债券 信用 利差 的分 析以 及对未 来信 用利 差走
势的判 断， 选 择信 用利 差 被高估、 未来 信用 利差
可能下 降的 信用 债进 行投 资。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高
于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于股 票型 基金 ，
属于证 券投 资基 金中 中高 风险、 中高 预期 收益 的
品种。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鹏华弘 华混 合 A 鹏华弘 华混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001327 001328 鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 965,933,878.58 份 494,924,739.05 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 风险收 益特 征同 上。 风险收 益特 征同 上。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年4 月1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
鹏华弘 华混 合 A 鹏华弘 华混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 8,480,695.78 3,925,340.59
2．本 期利 润 11,129,462.81 3,965,854.56
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0115 0.0066
4．期 末基 金资 产净 值 1,037,414,952.79 452,922,775.36
5．期 末基 金份 额净 值 1.0740 0.9151
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鹏华弘华混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.13% 0.08% 1.12% 0.01% 0.01% 0.07%
鹏华弘华混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.00% 0.08% 1.12% 0.01% -0.12% 0.07%
注：业 绩比 较基 准= 一年 期 银行定 期存 款利 率( 税后)+3% 鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年5 月25 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘方正
本 基 金
基 金 经
理
2015 年5
月25 日
- 6
刘方正 先生 ， 国籍 中国 ， 理
学硕士 ， 6 年 证券 从业 经验 。
2010 年6 月加 盟鹏 华基 金 管
理有限 公司， 从事 债券 研 究
工作， 担 任固 定收 益部 高 级
研究员、基金经理助理，
2015 年3 月起 担任 鹏华 弘 利
混合基 金基 金经 理 ， 2015 年
3 月至2015 年8 月 兼任 鹏 华
行业成 长基 金 （2015 年 8 月
已转型为鹏华弘泰混合基
金） 基金 经理 ，2015 年 4 月鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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起兼任鹏华弘润混合基金
基金经 理 ， 2015 年 5 月起兼
任鹏华 弘和 混合 基金、 鹏 华
弘华混 合基 金、 鹏 华弘 益 混
合基金 基金 经理，2015 年6
月起兼任鹏华弘鑫混合基
金基金 经理 ， 2015 年 8 月起
兼任鹏 华弘 泰混 合基 金、 鹏
华前海 万 科REITs 基金 基 金
经理 ， 2016 年 3 月 起兼 任 鹏
华弘实混合、鹏华弘信混
合、 鹏华 弘锐 混合 基金 基 金
经理。 刘 方正 先生 具备 基 金
从业资 格。 本 报告 期内 本 基
金基金 经理 未发 生变 动。
李韵怡
本 基 金
基 金 经
理
2015 年7
月23 日
- 9
李韵怡 女士 ， 国籍 中国 ， 经
济学硕 士，9 年证 券从 业 经
验。 曾任 职于 广州 证券 股 份
有限公 司投 资管 理总 部， 先
后担任 研究 员、 交 易员 和 投
资经理 等职 务， 从 事新 股 及
可转债 申购、 定增 项目 等 工
作； 2015 年 6 月加 盟鹏 华 基
金管理 有限 公司， 从事 投 研
工作 ， 2015 年 7 月 起担 任 鹏
华弘益 混合 基金、 鹏华 弘 信
混合基 金、 鹏 华弘 鑫混 合 基
金、 鹏华 弘实 混合 基金 、 鹏
华弘锐 混合 基金、 鹏华 弘 华
混合基 金、 鹏 华弘 和混 合 基
金、 鹏华 兴泽 定期 开放 混 合
基金经 理。 李 韵怡 女士 具 备
基金从 业资 格。 本 报告 期 内
本基金基金经理未发生变
动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基 金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 未发
生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超
过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年二 季度 ， 宏 观经 济 维持一 季度 的回 暖走 势， 央行维 持较 为宽 松的 货币 政策， 金融 市场
和实体 经济 流动 性保 持充 裕，其 中， 工业 企业 伴随 补库存 周期 和旺 季效 应继 续 走稳 ，房 地产 业随
着二线 、三 线城 市市 场企 稳，销 售数 据保 持良 好趋 势，财 政政 策力 度持 续增 加，基 建投 资也 保持
了平稳 增长 ，整 体投 资维 持了对 总量 经济 的重 要支 撑作用 。
债券市 场方 面， 季初 受经 济企稳 回升 和CPI 提 升的 刺激， 债券 有一 定幅 度的 调整， 收益 率上
行幅度 略高 。5 月随 着政 府刺激 力度 放缓 ，经 济增 速进入 平稳 期后 ，债 市也 有所恢 复， 收益 率缓
慢下行 ，市 场整 体配 置力 量较大 。进 入6 月后 ，市 场担心 资金 面波 动紧 张影 响债市 ，随 着该 担忧
的逐步 缓解 和海 外英 国脱 欧等风 险事 件的 爆发 ，市 场收益 率又 有进 一步 的回 落。
二季度 股票 市场 走势 平缓 ，市场 整体 指数 在10% 左 右的狭 窄区 间内 震荡 ，工 业品价 格反 弹走
势趋缓 ，市 场热 点集 中于 新能源 汽车 等概 念性 主题 ，绝大 部分 板块 均无 趋势 性走势 ，经 济增 速企
稳暂时 也没 有带 动实 体经 济盈利 增速 的提 升， 市场 大概率 仍将 维持 震荡 走势 ，大幅 上行 和大 幅下
行的概 率均 有限 。
本基金 以追 求稳 定收 益为 主要投 资策 略， 控制 基金 净值回 撤幅 度。 在资 产配 置方面 ，我 们维
持中高 等级 、中 短久 期的 信用债 配置 主体 ，严 控投 资品种 的信 用资 质， 并维 持一定 比例 的杠 杆操
作， 在 严格 控制 整体 仓位 的前提 下， 少量 参与 股票 二级市 场投 资， 同时， 积 极参与 新股 、 可 转债、
可交换 债的 网下 申购 获取 增强收 益 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内，A、C 类 产品 分 别上 涨 1.13% 、1.00% ， 同 期业绩 比较 基准 为 1.12% 。 鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 44,049,818.90 2.21
其中： 股票
44,049,818.90 2.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,866,178,504.10 93.80
其中： 债券
1,866,178,504.10 93.80
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
59,498,228.04 2.99
8 其他资 产
19,756,491.00 0.99
9 合计
1,989,483,042.04
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,807,500.00 0.12
C 制造业 25,855,952.62 1.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
4,547,000.00 0.31
E 建筑业 4,093,274.28 0.27
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,084,000.00 0.14
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
2,712,965.90 0.18
J 金融业 2,929,000.00 0.20
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00 鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 44,049,818.90 2.96
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000625 长安汽 车 550,000 7,518,500.00 0.50
2 002792 通宇通 讯 116,431 6,962,573.80 0.47
3 002791 坚朗五 金 121,285 6,521,494.45 0.44
4 601117 中国化 学 600,000 3,318,000.00 0.22
5 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.18
6 600900 长江电 力 200,000 2,498,000.00 0.17
7 600151 航天机 电 200,000 2,260,000.00 0.15
8 000001 平安银 行 240,000 2,088,000.00 0.14
9 600009 上海机 场 80,000 2,084,000.00 0.14
10 601985 中国核 电 300,000 2,049,000.00 0.14
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,830,000.00 6.70
其中： 政策 性金 融债 99,830,000.00 6.70
4 企业债 券 1,003,183,300.00 67.31
5 企业短 期融 资券 115,366,000.00 7.74
6 中期票 据 631,014,000.00 42.34
7 可转债 （可 交换 债） 16,785,204.10 1.13
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,866,178,504.10 125.22
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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1 112273 15 金街 01 1,000,000 102,190,000.00 6.86
2 136198 16 上药 01 1,000,000 100,200,000.00 6.72
3 136199 16 铁工 01 1,000,000 99,860,000.00 6.70
4 101654027
16 广州 地铁
MTN001
1,000,000 99,320,000.00 6.66
5 136372 16 光大 01 900,000 89,649,000.00 6.02
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
组合投 资的 前十 名证 券之 一的16 国君G1 的发 行主 体国泰 君安 证券 股份 有限 公司在2016 年1鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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月29 日， 全国 中小 企业 股 份转让 系统 有限 责任 公司 就 2015 年12 月31 日公 司 在新三 板做 市业 务
中的异 常报 价行 为给 予公 开谴责 ，并 对公 司相 关人 员进行 公开 谴责 或通 报批 评。公 司高 度重 视新
三板业 务的 合规 经营 和风 险管理 ，针 对以 上问 题， 公司将 进一 步加 强合 规管 理，积 极整 改， 并对
相关责 任人 员予 以严 肃问 责。2016 年2 月 26 日， 公司收 到中 国证 券监 督管 理委员 会上 海监 管局
《关于 对国 泰君 安证 券股 份有限 公司 采取 限制 新增 做市业 务等 监管 措施 的决 定》 （ 沪证 监决
[2016]15 号） 。 公司 场外 市场部 做市 业务 部门 的绩 效考核 体系 、内 部管 理与 控制等 方面 存在 重大
缺陷 ， 导 致2015 年12 月 31 日公 司做 市股 票发 生一 系列报 价异 常事 件 ， 造 成 恶劣的 市场 影响 。 上
述缺陷 及行 为违 反了 《中 国证监 会关 于进 一步 推进 全国中 小企 业股 份转 让系 统发展 的若 干意 见》 、
《证券 公司 内部 控制 指引 》等相 关规 定， 根据 《证 券公司 监督 管理 条例 》第 七十条 的规 定， 对公
司进行 相应 处罚 。公 司将 按照监 管要 求积 极整 改， 进一步 加强 和完 善新 三板 做市业 务的 合规 经营
和风险 管理 ，并 对相 关责 任人员 予以 严肃 处分 。
对该债 券的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 国泰君 安作 为国
内资产 规模 领先 的大 型券 商，未 来将 受益 于券 商行 业的大 发展 。本 次行 政监 管措施 对该 股票 的投
资价值 不产 生重 大影 响。 该证券 的投 资已 严格 执行 内部投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度
的规定 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 67,862.24
2 应收证 券清 算款 227,649.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,460,978.81
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,756,491.00
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 123001 蓝标转 债 1,796,651.40 0.12 鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002792 通宇通 讯 6,962,573.80 0.47 新股锁 定
2 002791 坚朗五 金 6,521,494.45 0.44 新股锁 定
3 300508 维宏股 份 2,642,473.50 0.18 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鹏华弘 华混 合 A 鹏华弘 华混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 978,465,249.11 767,269,454.41
报告期 期间 基金 总申 购份 额 96,983.50 13,924.46
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 12,628,354.03 272,358,639.82
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 965,933,878.58 494,924,739.05
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
7.1.1 基 金管 理人持 有 A 基金份 额变 动情况
注: 截 止本 报告 期末 ，本 基 金管理 人未 持有 本基 金份 额。
7.1.2 基 金管 理人持 有 C 基金份 额变 动情况
注: 截 止本 报告 期末 ，本 基 金管理 人未 持有 本基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注:本 基金 管理 人本 报告 期未申 购、 赎回 或者 买卖 本基金 基金 份额 。
鹏华弘华混合 2016 年第 2 季度 报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（一） 《鹏 华弘 华灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
（二） 《鹏 华弘 华灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
（三） 《鹏 华弘 华灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2016 年第 2 季度 报告 》（ 原 文）
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼中 国建 设银 行股份 有限 公司
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2016 年7 月21 日
