浦 银 安 盛 红利 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第2 季度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月21 日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 7 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 浦银安 盛红 利精 选混 合
基金主 代码 519115
交易代 码 519115
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 72,126,854.25 份
投资目 标
本基金 在严 格执 行投 资风 险管理 的前 提下 ， 通 过投 资
于盈利 能力 较高 、 分 红稳 定或分 红潜 力大 的上 市公 司
和国内 依法 公开 发行 上市 的各类 债券 ， 力 争为 投资 者
提供稳 定的 当期 收益 和长 期的资 本增 值。
投资策 略
本基金 坚持 关注 稳健 收益 、 长期 价值 的投 资理 念， 根
据宏观 经济 周期 性波 动规 律， 动 态把 握不 同资 产类 别
的投资 价值 、 投 资时 机以 及其风 险收 益特 征的 相对 变
化， 进 行股 票、 固定 收益 证券和 现金 等大 类资 产的 合
理配置 ， 在 资产 动态 配置 过程中 始终 坚持 以风 险预 算
理念进 行合 理控 制， 在严 格控制 投资 风险 的基 础上 追
求基金 资产 的长 期持 续稳 定增长 。
本基金 所指 的红 利型 股票 是基本 面健 康的 、 盈 利能 力
较高、 分红 稳定 或分 红潜 力大的 快速 及长 期稳 定增 长
的上市 公司 。 本 基金 将采 取基础 库初 选、 核心 库精 选
个股的 策略 ，对 拟投 资的 红利型 上市 公司 加以 甄别 。
业绩比 较基 准 中证红 利指 数×75% ＋中 证 全债指 数 × 25% 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 产品 ， 基金 资产 整体 的预 期收 益
和预期 风险 均较 高， 属于 较高风 险、 较高 收益 的基 金
品种。 本基 金力 争在 科学 的风险 管理 的前 提下 ， 谋 求
实现基 金财 产的 安全 和增 值。
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -3,723,903.19
2.本期 利润
7,687,021.44
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0951
4.期末 基金 资产 净值 114,716,261.94
5.期末 基金 份额 净值 1.590
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.93% 1.98% -1.63% 0.77% 8.56% 1.21%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 自2015 年8 月4 日 起 ， 本 基金 类型 由股 票型 变 更为混 合型 ， 本基 金的 基 金名称 变更 为 “ 浦银
安盛红 利精 选混 合型 证券 投资基 金 ” 。 具 体内 容详 见基金 管理 人 于2015 年8 月 4 日 发布 的 《 关于
浦银安 盛红 利精 选股 票型 证券投 资基 金变 更基 金名 称、基 金类 型及 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公告 》 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈蔚丰
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
医 疗 健 康
混 合 基 金
基金经
理 、 浦 银
安 盛 红 利
2016 年1 月
14 日
- 8
陈蔚丰女士，南京大
学 环 境 科 学 硕 士 。
2008 年2 月至2010 年
11 月在 江苏 瑞华 投资
发展有限公司担任行
业研究 员。2010 年11
月加盟浦银安盛基金浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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精 选 混 合
型 证 券 投
资基金
管理有限公司担任行
业 研 究 员 之 职 。2013
年 2 月，提 拔至 高级
研究员，先后负责过
医药、煤炭、旅游、
计算机等行业及上市
公司的 研究 。2014 年
7 月， 陈 蔚丰 女士 调转
至权益投资部，担任
公司旗下股票基金经
理助理 。2015 年 5 月
起，担任浦银安盛医
疗健康灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理。 2016 年 1 月起，
兼任浦银安盛红利精
选混合型证券投资基
金基金 经理 。
吴勇
本 公 司 投
资 总 监 、
权 益 投 资
部 总 监 ，
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
精 致 生 活
混合基
金 、 浦 银
安 盛 新 兴
产 业 混 合
基 金 、 浦
银 安 盛 消
费 升 级 混
合 基 金 、
浦 银 安 盛
睿 智 精 选
混 合 基 金
基金经 理
2010 年4 月
14 日
2016 年1 月
14 日
9
吴勇先生，上海交通
大 学 材 料 工 程 系 学
士，上海交通大学工
商管理硕士， CPA ，
CFA ， 中 国 注 册 造 价
师。1993 年 8 月至
2007 年 8 月 先后 就职
于上海电力建设有限
责 任 公 司 任 预 算 主
管、国家开发银行上
海 市 分 行 任 评 审 经
理。2007 年 9 月 起加
盟浦银安盛基金管理
有限公司先后担任行
业研究员、基金经理
助 理 。2010 年 4 月
-2016 年1 月 起担 任浦
银安盛红利精选混合
基 金 基 金 经 理 。2011
年 5 月起兼 任浦 银安
盛精致生活混合基金
基金经 理。2013 年 3
月起，兼任浦银安盛
战略新兴产业混合基
金基金 经理 。2013 年
12 月起 兼任 浦银 安盛
消费升级混合基金基浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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金经理 。2016 年 3 月
起兼任浦银安盛睿智
精选混合基金基金经
理。 2012 年11 月 起兼
任本公司权益投资部
总监。2016 年 4 月起
兼 任 本 公 司 投 资 总
监。
注：1. 此 处的 任职 日期 和 离任日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
2. 证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ，建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ，保 证公
平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。
在具体 执行 中， 在投 资决 策流程 上， 构建 统一 的研 究平台 ，为 所有 投资 组合 公平 的 提供 研究
支持。 同时 ，在 投资 决策 过程中 ，严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度， 保证 公募
基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ；在 交易 执行 环节上 ，详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资
指令的 交易 执行 的流 程和 规定， 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ；从 事后 监控角 度上 ，一 方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ，对 不同 时间 窗口 （同日 ，3 日，5 日和 10 日）发 生的 不同 组合
对同一 股票 的同 向交 易及 反向交 易进 行价 差分 析， 并进行 统计 显著 性的 检验 ，以确 定交 易价 差对
相关基 金的 业绩 差异 的贡 献度； 同时 对旗 下投 资组 合及其 各投 资类 别的 收益 率差异 的分 析； 另一
方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流程 的执行 情况 进行 定期 检查 ，并对 发现 的问 题进
行及时 的报 告。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，公平 对待 旗下 各投 资组 合，未 发现 任何
违反公 平交 易的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性
文件中 认定 的异 常交 易行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
市场在 一季 度经 历了 大幅 的波动 ，二 季度 走势 相对 平稳， 期间 受到 权威 人士 讲话、 证监 会对
并购重 组加 强监 管等 因素 影响也 曾出 现一 定波 动， 但 是波动 幅度 相对 较小 ， 并 且 市场不 再是 普跌 ，
板块走 势开 始分 化， 红利 基金在 二季 度保 持较 高的 仓位， 积极 在景 气度 相对 较高的 行业 比如 新能
源、新 材料 、电 子等 板块 中中寻 找优 质个 股。 。
展望后 市 ， 国 内 ， 证 监会 自 新主席 上任 后多 有举 措 ， 包括完 善停 牌制 度 、 并 购 重组监 管加 强，
这些制 度的 规范 化建 设， 有利于 股市 的长 期发 展； 经济层 面， 政府 通过 积极 的财政 政策 和货 币政
策保证 经济 平稳 较快 的增 长。国 际方 面， 英国 退欧 公投结 束， 为了 应对 英国 退欧， 预 计 各国 央行
会采取 更加 宽松 的措 施, 美 国加息 的概 率也 大幅 降低 。 不过 汇率 贬值 ， 英 国退 欧 对经济 政治 的中 长
期影响 等因 素仍 是潜 在风 险点， 综上 我们 对于 后市 谨慎乐 观， 会在 景气 度相 对较高 的行 业中 寻找
估值相 对合 理的 优质 个股 参与。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 基金 净值 增 长6.93% ，同 期业 绩基 准下 降 1.63% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 106,413,670.49 90.31
其中： 股票
106,413,670.49 90.31
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,282,465.57 7.03 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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8 其他资 产
3,139,121.28 2.66
9 合计
117,835,257.34
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 73,532,774.23 64.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
4,958,200.00 4.32
E 建筑业 65,395.92 0.06
F 批发和 零售 业 2,897,760.00 2.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,915,500.00 1.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 14,997,485.62 13.07
J 金融业 - -
K
房地产 业
2,877,276.00 2.51
L
租赁和 商务 服务 业
1,140,600.00 0.99
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,522,780.32 1.33
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 2,501,268.40 2.18
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,630.00 0.00
S 综合 - -
合计 106,413,670.49 92.76
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002247 帝龙新 材 300,000 4,461,000.00 3.89
2 300449 汉邦高 科 60,000 3,428,400.00 2.99
3 000835 长城动 漫 234,300 3,315,345.00 2.89
4 002184 海得控 制 120,000 3,157,200.00 2.75
5 300366 创意信 息 79,907 3,025,279.02 2.64
6 000421 南京中 北 300,000 3,003,000.00 2.62 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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7 002502 骅威股 份 120,000 2,952,000.00 2.57
8 002634 棒杰股 份 275,600 2,918,604.00 2.54
9 002599 盛通股 份 80,000 2,865,600.00 2.50
10 002587 奥拓电 子 179,934 2,754,789.54 2.40
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 63,015.90
2 应收证 券清 算款 2,891,747.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,427.57
5 应收申 购款 181,930.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,139,121.28
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000835 长城动 漫 3,315,345.00 2.89 临时停 牌
2 002587 奥拓电 子 2,754,789.54 2.40 临时停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 77,504,176.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 29,457,159.04
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 34,834,481.00 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 72,126,854.25
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 管理 人 于2016 年4 月26 日发 布 《关 于变 更公 司经营 范围 及修 订< 公司 章 程>的 公告》 ，
公告披 露： 根据 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司（ 以下 简称“ 本公 司” ）股 东会 有关决 议， 本公 司经
营范围 由“ 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 证监 会许可 的其 他业 务” 变更 为“基 金募 集、 基金
销售 、 资 产管 理 ， 境 外证 券投资 管理 和证 监会 许可 的其他 业务 ” 。 根 据相 关 法规及 规范 性文 件的
规定， 本公 司结 合变 更经 营范围 等事 项修 改了 《公 司章程 》中 的有 关内 容。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件
2 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同
3 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书
4 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议
5 、
基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程
6 、
基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照
7 、
本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告
8 、
中国 证监 会要 求的 其 他文件 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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9.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅， 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年7 月21 日
