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汇添富成长焦点混合(519068)

汇添富成长焦点混合:2016年第二季度报告查看PDF公告

 
 
汇 添 富 成 长焦 点 混 合 型证 券 投 资 基金 2016
年第2 季 度报 告 
 
2016 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 7 月21 日 
 
 



汇添富成长焦点混合 2016 年第 2 季度报告 第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 7 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 汇添富 成长 焦点 混合 交易代 码 519068 前端交 易代 码 519068 后端交 易代 码 519071 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年 3 月12 日 报告期 末基 金份 额总 额 2,643,571,841.71 份 投资目 标 本基金 精选 成长 性较 高, 且估值 有吸 引力 的股 票进 行 布局, 在有 效管 理风 险的 前提下 , 追 求中 长期 较高 的 投资回 报。 投资策 略 本基金 采用 积极 的资 产配 置和股 票投 资策 略。 在资 产 配置中 , 通 过资 产战 略配 置和战 术配 置来 确定 每一 阶 段投资 组合 中股 票、 债券 和现金 类资 产等 的投 资范 围 和比例 ;在 股票 投资 中, 采用“ 自下 而上 ”的 策略 , 精选出 成长 性较 高, 且估 值有吸 引力 的股 票, 精心 构 建股票 投资 组合 ,并 辅以 严格的 投资 组合 风险 控制 , 以获得 长期 的较 高投 资收 益。 本 基金 投资 策略 的重 点 是精选 股票 策略 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×20% 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 , 本 基金的 风险 和预 期收 益比 较 均衡, 在证 券投 资基 金中 属于风 险适 中的 基金 品种 。 基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 汇添富成长焦点混合 2016 年第 2 季度报告 第 3 页 共 10 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年6 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 3,979,665.26 2.本期 利润


103,387,103.38 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0389 4.期末 基金 资产 净值 4,592,911,745.52 5.期末 基金 份额 净值 1.7374 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 2.33% 0.97% -1.46% 0.81% 3.79% 0.16%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 (2007 年 3 月 12 日)起 6 个 月,建 仓期 结束 时 各项资 产配 置比 例符 合合 同约定 。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 雷鸣 汇 添 富 成 长 焦 点 混 合 基 金 、 汇 添 富 蓝 筹 稳 健 混 合 、 汇 添 富 新 兴 消 费 股 票 基 2014 年3 月 27 日 - 9 年 国籍:中国。学历: 华中科技大学管理学 硕士。 相关 业务 资格: 证券投资基金从业资 格 。 从 业 经 历 :2007 年 6 月加入 汇添 富基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 历 任行 业分 析师、汇添富成长焦点混合 2016 年第 2 季度报告 第 5 页 共 10 页


金 的 基 金 经理。 高 级 行 业 分 析 师 , 2014 年3 月27 日 至今 任汇添富成长焦点混 合基金的基金经理, 2015 年 1 月 6 日 至今 任汇添富蓝筹稳健混 合股票基金的基金经 理, 2015 年12 月 2 日 至今任汇添富新兴消 费股票基金的基金经 理。 注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、非 首任 基金 经理 ,其 “任职 日期 ”和 “离 任日 期”分 别指 根据 公司 决议 确定的 聘任 日期 和解 聘日期 ; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信 情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交 易 制度 体系, 形成 涵盖 各开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合, 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资 市场, 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的, 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业 绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。 本报告 期内 ,基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 本报告 期内 ,通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ,本 基金 管理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 汇添富成长焦点混合 2016 年第 2 季度报告 第 6 页 共 10 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分 析未发 现异 常情 况。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 二季度 市场 整体 触底 反弹 ,尽管 指数 总体 表现 平稳 ,但结 构性 机会 比较 明显 ,次新 股、 新能 源汽车 、 资源 股、 白酒 等领 域表现 尤其 靓丽 。 二季 度沪 深 300 指数 下 跌1.99% , 上 证指数 下 跌 2.47% , 创业板 上 涨6.72% 。 延续 年 初对市 场整 体相 对保 持谨 慎的判 断, 二季 度在 维持 组合较 低仓 位同 时, 从绝对 收益 角度 出发 ,自 下而上 我们 增加 了消 费升 级、贵 金属 、深 度价 值类 个股的 持仓 。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本基 金2016 年 二季 度实 现 收益率 为 2.33% ,同 期沪 深 300 指数 下 跌1.99% 。 4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,470,336,843.81 75.19 其中: 股票


3,470,336,843.81 75.19 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,112,144,269.27 24.10 8 其他资 产


33,142,826.82 0.72 9 合计





4,615,623,939.90





100.00


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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 362,509,940.49 7.89 C 制造业 1,380,726,014.86 30.06 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 775,274.28 0.02 F 批发和 零售 业 415,538,902.66 9.05 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,360,000.00 0.55 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 70,817,962.40 1.54 J 金融业 304,882,250.80 6.64 K 房地产 业 221,981,318.78 4.83 L 租赁和 商务 服务 业 414,090,308.16 9.02 M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 143,120,000.00 3.12 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 3,652,634.70 0.08 R 文化、 体育 和娱 乐业 126,862,110.58 2.76 S 综合 - - 合计 3,470,336,843.81 75.56





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002127 南极电 商 43,000,032 414,090,308.16 9.02 2 600180 瑞茂通 17,000,026 256,870,392.86 5.59 3 002508 老板电 器 6,449,904 237,162,970.08 5.16 4 002035 华帝股 份 8,000,051 195,841,248.48 4.26 5 300285 国瓷材 料 4,690,102 187,088,168.78 4.07 6 002572 索菲亚 3,198,080 179,156,441.60 3.90 7 002672 东江环 保 8,000,000 143,120,000.00 3.12 8 001979 招商蛇 口 10,000,070 142,500,997.50 3.10 9 300144 宋城演 艺 4,999,963 124,549,078.33 2.71 10 601166 兴业银 行 8,000,000 121,920,000.00 2.65





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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 期末 未持有 贵金 属投 资。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 汇添富成长焦点混合 2016 年第 2 季度报告 第 9 页 共 10 页


5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,538,413.64 2 应收证 券清 算款 31,254,647.22 3 应收股 利 - 4 应收利 息 217,225.27 5 应收申 购款 132,540.69 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 33,142,826.82


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002127 南极电 商 414,090,308.16 9.02 重大资 产重 组停 牌 2 002672 东江环 保 143,120,000.00 3.12 重大事 项停 牌


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 2,623,149,398.08 报告期 期间 基金 总申 购份 额 115,216,355.06 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 94,793,911.43 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 2,643,571,841.71 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 汇添富成长焦点混合 2016 年第 2 季度报告 第 10 页 共 10 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 注:本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 成长焦 点混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ; 2 、《 汇添 富成 长焦 点混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》; 3 、《 汇添 富成 长焦 点混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》; 4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 5 、报 告期 内汇 添富 成长 焦 点混合 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告; 6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 8.2 存 放地 点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国际大 楼 21 楼


汇添 富 基金管 理股 份有 限公 司 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站 www.99fund.com 查阅, 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。 汇添富基金管理股份有限公司 2016 年7 月21 日