汇 添 富 中 证精 准 医 疗 主题 指 数 型 发起 式 证
券 投 资 基 金（LOF ）2016 年第 2 季度报告
2016 年 6 月 30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月 21 日
汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 7 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 中证 精准 医指 数（LOF ）
交易代 码 501005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,391,287,712.05 份
投资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 中证 精
准医疗 主题 指数 ， 追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 的
最小化 ，以 便为 投资 者带 来长期 收益 。
投资策 略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进 行被 动
指数化 投资 。 股 票投 资组 合的构 建主 要按 照标 的
指数的 成份 股组 成及 其权 重来拟 合复 制标 的指
数， 并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动进 行
相应调 整。 在 正常 市场 情 况下， 日 均跟 踪偏 离度
的绝对 值不 超 过 0.35% ， 年化跟 踪误 差不 超过
4% 。
业绩比 较基 准
中证精 准医 疗主 题指 数收 益率× 95%+ 银 行人 民
币活期 存款 利率( 税后)× 5%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高
于混合 型基 金、 债 券型 基 金与货 币市 场基 金， 为
证券投 资基 金中 较高 风险 、较高 预期 收益 的品
种。 同时 本基 金为 指数 基 金， 通过 跟踪 标的 指数
表现， 具有 与标 的指 数以 及标的 指数 所代 表的 公
司相似 的风 险收 益特 征。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
汇添富 中证 精准 医指 数
A
汇添富 中证 精准 医指
数 C
下属分 级基 金的 场内 简称 精准医 疗
下属分 级基 金的 交易 代码 501005 501006
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,233,754,502.85 份 157,533,209.20 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年 6 月 30 日 ）
汇添富 中证 精准 医指 数 A 汇添富 中证 精准 医指 数 C
1．本 期已 实现 收益 5,479,864.98 510,307.25
2．本 期利 润 18,422,170.08 2,316,727.36
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0137 0.0138
4．期 末基 金资 产净 值 1,260,223,055.17 160,620,603.13
5．期 末基 金份 额净 值 1.0215 1.0196
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇添富中证精准医指数 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.49% 1.21% 0.30% 2.01% 1.19% -0.80%
汇添富中证精准医指数 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.38% 1.21% 0.30% 2.01% 1.08% -0.80%
汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 《基 金合 同》 生效 之日 为 2016 年 1 月 21 日 ，截至 本报 告期 末， 基金 成立未 满 1 年； 本基
金建仓 期为 本《 基金 合同 》生效 之日 （2016 年 1 月 21 日 ）起 6 个 月， 截至 本 报告期 末， 本基 金
尚处于 建仓 期中 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴振翔
汇 添 富
上 证 综
合指数 、
汇 添 富
沪深
300 安
中 指 数
基金、 汇
添 富 成
2016 年 1
月 21 日
- 10 年
国籍： 中国 。 学 历： 中 国 科
学技术 大学 管理 学 博 士。 相
关业务 资格： 证券 投资 基 金
从业资 格 。 从 业经 历： 曾 任
长盛基金管理有限公司金
融工程 研究 员、 上 投摩 根 基
金管理有限公司产品开发
高级经 理 。 2008 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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长 多 因
子 股 票
基金、 汇
添 富 主
要 消 费
ETF 联
接基金 、
汇 添 富
中 证 精
准 医 指
数 基 金
的 基 金
经理， 指
数 与 量
化 投 资
部 副 总
监。
公司， 历 任产 品开 发高 级 经
理、数 量投 资高 级分 析师 、
基金经 理助 理， 现 任指 数 与
量化投 资部 副总 监 。 2010 年
2 月 5 日至今 任汇 添富 上 证
综合指 数基 金的 基金 经理 ，
2011 年 9 月 16 日至 2013 年
11 月 7 日 任 汇 添 富 深 证
300ETF 基 金 的 基 金 经 理 ，
2011 年 9 月 28 日至 2013 年
11 月 7 日 任 汇 添 富 深 证
300ETF 基 金 联 接 基 金 的 基
金经理 ，2013 年 8 月 23 日
至 2015 年 11 月 2 日任 中 证
主要消 费 ETF 基金、 中 证 医
药卫 生 ETF 基金、 中证 能 源
ETF 基 金 、 中 证 金 融 地 产
ETF 基金的 基金 经理，2013
年 11 月6 日至 今任 汇添 富 沪
深 300 安 中指 数基 金的 基 金
经理，2015 年 2 月 16 日至
今任汇添富成长多因子股
票基金 的基 金经 理 ， 2015 年
3 月 24 日 至今 任汇 添富 主 要
消费 ETF 联 接 基 金 的 基 金
经理，2016 年 1 月 21 日至
今任汇添富中证精准医指
数基金 的基 金经 理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为基 金 合同生 效日， 其 “ 离职 日期 ” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理 ， 其 “ 任 职日期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及 基 金合 同的 约定 。 汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量 5% 的 交易 次数 为 1 次， 由于 组合 投资 策 略导致。 经检 查和 分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度经济运 行整体平 稳 但依然存在一 定的下行 压 力，制造业及 出口仍较 为 低迷。继一季 度
刺激政策之后 ，政策重 心 从稳增长转向 调结构， 受 此影响，短期 内部分周 期 行业出现了 一定程度
的回调，随后 ，市场的 专 注点逐步从安 全性转向 了 盈利和成长性 ，医疗服 务 板块具有较 为确定性
的成长 性， 精准 医疗 作为 医药行 业的 未来 性领 域， 越来越 多的 受到 市场 的关 注。
二季 度 A 股 市场 信心仍 较 为脆弱 但在 逐步 恢复 ， MSCI 投票、 英国 脱欧 、 汇 率 波动等 事件 虽
然导致了一些 市场起伏 ， 但整体影响有 限。精准 医 疗板块二季度 整体出于 盘 整状态 。基 因测序领
域的商业化空 间正在逐 步 打开，相关在 医疗领域 的 应用，也随着 测序技术 的 提升和对大 数据分析
的接入 ，有 了更 好的 市场 基础。
报告期内，本 基金尚处 于 建仓期，遵循 着谨慎建 仓 的原则，逐步 在市场回 调 的时候按指数 结
构买入 相关 成分 股， 截止 到本季 度末 ，基 金已 经完 成了组 合的 指数 化配 置。 汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内 ， 本基 金 A 类 份额 在报告 期内 累计 收益 率 为 1.49% ， 收 益率 超越 业绩 比较 基准 1.19% ；
本基 金 C 类份 额在 报告 期 内累计 收益 率 为 1.38% ， 收益率 超越 业绩 比较 基 准 1.08% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值 预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,314,446,091.90 91.01
其中： 股票
1,314,446,091.90 91.01
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
128,627,604.34 8.91
7 其他资 产
1,287,958.23 0.09
8 合计
1,444,361,654.47
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 1,071,841,763.58 75.44
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 54,007,492.50 3.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
45,317,904.20 3.19
J 金融业 - -
K 房地产 业 22,062,475.52 1.55 汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 55,231,391.30 3.89
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 65,985,064.80 4.64
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,314,446,091.90 92.51
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300244 迪安诊 断 2,000,760 65,985,064.80 4.64
2 002030 达安基 因 2,354,595 65,457,741.00 4.61
3 600276 恒瑞医 药 1,626,800 65,250,948.00 4.59
4 300009 安科生 物 2,151,232 64,278,812.16 4.52
5 300003 乐普医 疗 3,435,963 62,671,965.12 4.41
6 600851 海欣股 份 4,555,027 60,627,409.37 4.27
7 002022 科华生 物 2,830,986 60,328,311.66 4.25
8 600645 中源协 和 1,571,180 55,211,265.20 3.89
9 300216 千山药 机 1,709,580 54,074,015.40 3.81
10 000516 国际医 学 9,232,050 54,007,492.50 3.80
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 368,947.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 49,942.33
5 应收申 购款 869,068.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,287,958.23
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇添富 中证 精准 医指 数 A
汇添富 中证 精准 医指
数 C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,451,510,861.62 179,092,886.74
报告期 期间 基金 总申 购份 额 175,583,319.17 29,229,661.99
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 393,339,677.94 50,789,339.53
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-" 填列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,233,754,502.85 157,533,209.20
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 9,999,900.00
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 0.00
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 9,999,900.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.72
注：1 、其 中 “申购/买入 ” 含 红利再 投、 转换 入份 额； “ 赎回/卖出 ” 含 转换 出份 额 。
2、本 基金 于 2016 年 1 月 21 日 成立 。本 公司 于 2016 年 1 月 15 日 用固 有资 金 10,000,000.00 元认
购本基 金份 额 9,999,900.00 份， 认购 费用 1,000.00 元。符 合招 募说 明书 规定 的申购 费率 。其 中认
购份额 包含 认购 利息 转份 额 900 份。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期
交易份 额（ 份） 交易金 额
（元）
适用费 率
1 认购
2016 年 1 月 15
日
9,999,900.00
10,000,000.00 0.01%
合计
9,999,900.00
10,000,000.00
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§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（% ）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例 （% ）
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有
资金
9,999,900.00 0.72 9,999,900.00 0.72
发起资 金认 购
的基金 份额 持
有期限 不低 于
三年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 9,999,900.00 0.72 9,999,900.00 0.72
发起资 金认 购
的基金 份额 持
有期限 不低 于
三年
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、 中国 证监 会批 准汇 添富 中证精 准医 疗主 题指 数型 发起式 证券 投资 基金 （LOF ） 募集 的文 件 ；
2 、《 汇添 富中 证精 准医 疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ）基金合同 》；
3 、《 汇添 富中 证精 准医 疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ）托管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、 报 告期 内汇 添富 中证 精 准医疗 主题 指数 型发 起式 证券投 资基 金 （LOF ） 在指定报 刊上 披露
的各项 公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司 汇添富中证精准医指数（LOF ）2016 年第 2 季度报告
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9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅 ， 或 登 录基金 管理 人网 站 www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 7 月 21 日
