汇 丰 晋 信 新动 力 混 合 型证 券 投 资 基金 2016
年第2 季 度报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月21 日
汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 7 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇丰晋 信新 动力 混合
交易代 码 000965
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月11 日
报告期 末基 金份 额总 额 588,659,629.78 份
投资目 标
本基金 主要 投资 新动 力主 题的优 质上 市公 司， 在合 理
控制风 险的 前提 下， 追求 中长期 资本 利得 ， 实 现基 金
净值增 长持 续地 超越 业绩 比较基 准。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券
市场的 重要 因素 的研 究和 预测， 根据 精选 的各 类证 券
的风险 收益 特征 的相 对变 化， 适 度调 整基 金资 产在 股
票、债 券及 现金 等类 别资 产间的 分配 比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 新动 力主 题的 界定
本基金 在股 票投 资比 例中 必须有 不少 于 80% 的 比例 需
投资于 新动 力主 题的 股票 。本基 金所 指的 新动 力主
题， 是 指依 据十 八届 三中 全会的 经济 发展 精神 ， 完 善
社会主 义市 场经 济体 制为 目标，
（2） 新动 力主 题的 子行 业 配置
本基金 以十 八届 三中 全会 的经济 发展 精神 ， 完 善社 会
主义市 场经 济体 制为 目标 ， 主要 投资 于驱 动未 来中 国汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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经济发 展， 具有 持续 成长 潜力的 行业 ， 在 子行 业的 配
置上， 本基 金将 综合 考虑 多方面 的因 素。
（3） 个股 精选 策略
本基金 对所 涵盖 上市 公司 的“成 长性- 估 值指 标 ” 二
维的概 念、 公司 治理 结构 等方面 进行 综合 评价 。
3、债 券投 资策 略：
本基金 投资 固定 收益 类资 产的主 要目 的是 在股 票市
场风险 显著 增大 时， 充分 利用固 定收 益类 资产 的投 资
机会， 提高 基金 投资 收益 ， 并有 效降 低基 金的 整体 投
资风险 。 本 基金 在固 定收 益类资 产的 投资 上， 将采 用
自上而 下的 投资 策略 ， 通 过对未 来利 率趋 势预 期、 收
益率曲 线变 动、 收益 率利 差和公 司基 本面 的分 析， 积
极投资 ，获 取超 额收 益。
4.权证 投资 策略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提
下，对 权证 进行 主动 投资 。
5. 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 严格 遵守 相关 法律法 规和 基金 合同 的前
提下， 秉持 稳健 投资 原则 ， 综合 运用 久期 管理、 收 益
率曲线 变动 分析 、 收 益率 利差分 析和 公司 基本 面分 析
等积极 策略 ， 在 严格 控制 风险的 情况 下， 通过 信用 研
究和流 动性 管理 ， 选 择风 险调整 后收 益较 高的 品种 进
行投资 ，以 期获 得基 金资 产的长 期稳 健回 报。
6、其 他基 金份 额的 投资 策 略
本基金 可以 投资 其他 基金 份额， 管理 人将 根据 其他 基
金的投 资目 标、 投资 策略 、 投资 绩效、 风险 收益 特 征
等因素 ， 精 选适 宜的 基金 品种进 行投 资， 例如 持有 货
币市场 基金 进行 流动 性管 理等。
业绩比 较基 准 中证 800 指 数 （CSI 800 ） *80%+ 银 行同 业存 款利 率*20%
风险收 益特 征
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 其预 期收 益及 风险 水平 低
于股票 型基 金， 高于 债券 型基金 及货 币市 场基 金， 属
于中高 风险 收益 特征 的基 金品种 。
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -14,341,776.45
2.本期 利润
9,132,218.69 汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0148
4.期末 基金 资产 净值 518,252,144.60
5.期末 基金 份额 净值 0.8804
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 上 述基 金业 绩指 标
不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如， 开放式 基金 的申 购赎 回费 、红利 再投 资费 、基
金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.35% 1.90% -1.20% 0.94% 4.55% 0.96%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
汇丰晋 信新 动力 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年2 月 11 日至 2016 年6 月 30 日）
注：
1. 按照基金合同的 约定，本 基金的投资组合 比例为： 股票资产占基金 资产的 50%-95%，其
中投资 于新 动力 主题 的股 票比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ，权 证投 资占 基金资 产 的 0-3% ；现汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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金、 债 券资 产及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金资 产比 例不 低于 5% （ 其中 现金 或
者到期日在一 年以内的 政 府债券不低于 基金资产 净 值 5%） 。本基 金自基金 合 同生效日起 不超过六
个月内 完成 建仓 。截 止2015 年8 月 11 日 ，本 基金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 约定 的比 例。
2. 报 告 期 内 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 = 中证 800 指数（CSI800 ）*80%+ 银 行 同 业 存 款 利 率
*20%。
3. 上述基金净值 增长率的计 算已包含本基 金所投资股 票在报告期产 生的股票红 利收益。 同
期业绩 比较 基准 收益 率的 计算未 包含 中 证 800 指数 成份股 在报 告期 产生 的股 票红 利 收益 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
曹庆
投 资 部 总
监 、 汇 丰
晋 信 龙 腾
混 合 型 证
券 投 资 基
金 、 汇 丰
晋 信 智 造
先 锋 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2015 年2 月
11 日
2016 年4 月
30 日
13
曹庆先生，伦敦政治
经济学院硕士。曾任
东方基金管理有限公
司研究员、法国巴黎
银行证券上海代表处
研究员、汇丰晋信基
金管理有限公司高级
研究员 、 研 究副 总监、
研究总监、汇丰晋信
低碳先锋股票型证券
投资基金、汇丰晋信
新动力混合型证券投
资基金、汇丰晋信科
技先锋股票型证券投
资基金和汇丰晋信双
核策略混合型证券投
资基金基金经理。现
任汇丰晋信基金管理
有 限 公 司 投 资 部 总
监、汇丰晋信龙腾混
合型证券投资基金、
汇丰晋信智造先锋股
票型证券投资基金基
金经理 。
郑屹
本 基 金 、
汇 丰 晋 信
2015 年2 月
11 日
- 9
郑屹先 生， 工学 硕士。
曾任广发证券有限公汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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2016 生命
周 期 开 放
式 证 券 投
资 基 金 、
汇 丰 晋 信
2026 生命
周 期 证 券
投 资 基 金
基金经 理
司研究员、国泰基金
管 理 有 限 公 司 研 究
员、汇丰晋信基金管
理有限公司研究员。
现任本基金、汇丰晋
信2016 生命 周期 开放
式证券投资基金、汇
丰晋 信2026 生命 周期
证券投资基金基金经
理。
注：1. 曹 庆先 生、 郑屹 先 生任职 日期 为本 基金 基金 合同生 效日 期；
2.离任 日期 为基 金管 理公 司公告 曹庆 先生 不再 担任 本基金 基金 经理 的日 期；
3.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他相 关法 规、 中国证 监会 的规
定和基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保 护公 司所 管理 的不 同投资 组合 得到 公平 对待 ，充分 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益，
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司根据 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、 《证 券 投资基 金管 理办 法 》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 ，制 定了 《汇 丰晋信 基金 管理 有限
公司公 平交 易制 度》 。
《汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司公 平交 易制 度》 规定 ：在投 资管 理活 动中 应公 平对待 不同 投资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与第三 方的 交易 安排 在不 同投资 组合 之间 进行 利益 输送。 《公 平交 易制
度》适 用于 投资 的全 过程 ，用以 规范 基金 投资 相关 工作， 包括 授权 、研 究分 析、投 资 决 策、 交易
执行、 以及 投资 管理 过程 中涉及 的行 为监 控和 业绩 评估等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
报告期 内， 公司 各相 关部 门均按 照公 平交 易制 度的 规定进 行投 资管 理活 动、 研究分 析活 动以
及交易 活动 。同 时， 我公 司切实 履行 了各 项公 平交 易行为 监控 、分 析评 估及 报告义 务， 并建 立了
相关记 录。
报告期 内， 未发 现本 基金 管理人 存在 不公 平对 待不 同投资 组合 ，或 直接 或者 通过与 第三 方的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》， 加强 防范不 同投 资组
合之间 可能 发生 的利 益输 送，密 切监 控可 能会 损害 基金份 额持 有人 利益 的异 常交易 行为 。
报告期 内， 公司 按照 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 、《 汇丰晋 信基 金管
理有限 公司 异常 交易 监控 与报告 制度 》的 规定 ，对 同一投 资组 合以 及不 同投 资组合 中的 交易 行为
进行了 监控 分析 ，未 发现 异常交 易行 为。
报告期 内未 发生 各投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在经历 了1 季度 市场 的大 幅下跌 之后 ，2 季度 行情 基 本维持 底部 震荡 ，2 季度 沪 深 300 指数 下
跌1.99% ， 按照 中信 行业 指数分 类， 季度 表现 较好 的行业 是食 品饮 料、 电子 、家电 ，涨 幅分 别为
11.29% 、9.96% 和7.46% ； 而表现 较差 的行 业是 餐饮 旅游、 传媒 、交 通运 输， 跌幅分 别 为 7.02%、
8.80% 和10.32% 。 整体 看，2 季度 上证 综指 基本 在2800-3000 点 之间 震荡 ， 各 行 业指数 的涨 跌幅 基
本在正 负10% 之 内。
从2 季 度公 布的 经济 数据 来看， 复苏 预期 落空 ，经 济维 持 L 型 底部 徘徊 ，美 元加息 和英 国脱
欧等因 素导 致人 民币 在2 季度持 续贬 值， 接 近1 季 度新高 位置 ，但 无风 险利 率持续 下行 ，2 季度
股票维 持底 部震 荡行 情。2 季度 景气 度向 上的 行 业 表现突 出， 其中 新能 源汽 车、锂 电池 、白 酒、
OLED 、 芯片 制造 、 黄金 等 行业涨 幅居 前 ， 另 外次 新 板块涨 幅第 一 ， 表 明市 场 风险偏 好 在 2 季 度是
回升的 。短 期看 ，市 场的 估值水 平基 本在 去年 股灾 之后的 低点 位置 ，下 跌空 间有限 ，上 涨动 力更
多来自 于无 风险 利率 下行 和风险 偏好 提升 ，中 长期 仍看好 经济 转型 期的 股市 表现， 行业 配置 主要
集中 在TMT 、机 械、 电力 设备等 行业 ，重 点配 置了 计算机 、电 力设 备、 传媒 、机械 、家 电、 农林
牧渔等 行业 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 报告 期内 基金 业绩 表现 为 3.35% ， 同期 业绩 比较基 准表 现为-1.20% 。
4.6 报 告期 内 基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 未发 生连 续二 十个工 作日 出现 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 488,990,952.92 92.30
其中： 股票
488,990,952.92 92.30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
40,440,316.97 7.63
8 其他资 产
369,460.36 0.07
9 合计
529,800,730.25
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 9,062,299.00 1.75
C 制造业 344,070,424.65 66.39
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 289,009.80 0.06
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 88,663,227.24 17.11
J 金融业 19,389,321.92 3.74
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
8,833,467.68 1.70
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- - 汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
18,663,076.53 3.60
S 综合 - -
合计 488,990,952.92 94.35
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600172 黄河旋 风 1,207,730 22,258,463.90 4.29
2 300031 宝通科 技 827,872 21,127,293.44 4.08
3 002102 冠福股 份 1,500,272 18,783,405.44 3.62
4 300078 思创医 惠 516,967 17,287,376.48 3.34
5 000971 高升控 股 597,700 14,894,684.00 2.87
6 300182 捷成股 份 865,100 14,801,861.00 2.86
7 300113 顺网科 技 389,402 14,781,699.92 2.85
8 002413 雷科防 务 1,048,410 14,394,669.30 2.78
9 002131 利欧股 份 822,412 14,055,021.08 2.71
10 002366 台海核 电 260,300 13,876,593.00 2.68
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体本 期 没有出现被监 管部门立 案 调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 263,748.23
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,980.51
5 应收申 购款 98,731.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 369,460.36
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。 汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 513,392,130.87
报告期 期间 基金 总申 购份 额 173,988,358.03
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 98,720,859.12
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 588,659,629.78
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未持 有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 ）中 国证 监会 注册 汇丰 晋 信新动 力混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 ）《 汇丰 晋信 新动 力混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 ）《 汇丰 晋信 新动 力混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 ）法 律意 见书 ；
5 ）基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 ）基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 ）《 汇丰 晋信 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》； 汇丰晋信新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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8 ）中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼17 楼本 基金 管理 人 办公地 址。
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 。
客户服 务中 心电 话：021-20376888
公司网 址：http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
2016 年7 月21 日
