嘉实主题新动力混合型证券投资基金
2016 年第 2 季度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月21 日
嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 期中 的财 务资 料未 经审计 。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 嘉实主 题新 动力 混合
基金主 代码 070021
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 538,499,399.15 份
投资目 标
充分把 握驱 动中 国经 济发 展和结 构转 型所 带来 的主
题性投 资机 会， 并在 主题 的指引 下精 选具 有高 成长 潜
力的上 市公 司， 力争 获取 长期， 持续， 稳定 的超 额 收
益。
投资策 略
通过发 掘驱 动经 济增 长及 结构转 型的 新兴 增长 动力 ，
并以新 兴增 长动 力所 指引 的主题 性投 资机 会作 为主
要的投 资线 索， 将主 题投 资策略 融入 本基 金自 上而 下
的管理 流程 中。 （1） 力求 前瞻性 研判 驱动 经济 发展 及
转型的 新兴 增长 动力 所带 来的投 资主 题； （2） 根据 投
资主题 的广 度及 数量 、 以 及经济 周期 与市 场因 素决 定
大类资 产配 置决 策， 优先 考虑股 票类 资产 的配 置； （3）
深入挖 掘有 望受 益于 该主 题的上 市公 司股 票； （4）在
综合考 量投 资组 合的 风险 与收益 的原 则下 ， 完 成构 建
并定期 调整 投资 组合 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数*95% + 上 证 国债指 数*5%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券
型基金 与货 币市 场基 金， 低于股 票型 基金 ， 属 较高 风
险、较 高收 益的 品种 。
基金管 理人 嘉实基 金管 理有 限公 司 嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -8,403,553.61
2.本期 利润
44,237,401.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0781
4.期末 基金 资产 净值 813,664,022.04
5.期末 基金 份额 净值 1.511
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 （2） 上述 基金
业绩指 标不 包括 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.59% 1.74% -1.85% 0.96% 7.44% 0.78%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
图： 嘉 实主 题新 动力 混合 基金份 额累 计净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
（2010 年 12 月7 日 至2016 年6 月 30 日）
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起6 个 月内 为建仓 期， 建仓 期结
束时本 基金 的各 项投 资比 例符合 基金 合同 “第 十一 部分二 、投 资范 围和 五、 投资限 制（ 二） 投资
组合限 制） 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
齐海滔
本 基 金 、
嘉 实 医 疗
保 健 股 票
基金经 理
2012 年7 月
18 日
- 13 年
曾任长城证券有限责
任公司行业研究员，
任银华基金管理有限
公司研究员、天华证
券投资基金、银华内嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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需精选股票型证券投
资 基 金 基 金 经 理 。
2011 年 4 月 加盟 嘉实
基金管理有限公司，
曾任投资经理。硕士
研究生，具有基金从
业资格 ，中 国国 籍。
注： （1 ） 任 职日 期、 离任 日 期指公 司作 出决 定后 公告 之日； （2） 证券 从业 的含 义遵从 行业 协会 《证
券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 及其 各项配 套法 规、
《嘉实 主题 新动 力混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 相关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利
益。本 基金 运作 管理 符合 有关法 律法 规和 基金 合同 的规定 和约 定， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的
行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 证监 会《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和
公司内 部公 平交 易制 度， 各投资 组合 按投 资管 理制 度和流 程独 立决 策， 并在 获得投 资信 息、 投资
建议和 实施 投资 决策 方面 享有公 平的 机会 ；通 过完 善交易 范围 内各 类交 易的 公平交 易执 行细 则、
严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 ， 确 保公 平交 易 原则的 实现 ； 通过IT 系 统 和人工 监控 等方 式进
行日常 监控 ，公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 公司 旗下 所有 投资组 合参 与交 易所 公开 竞价交 易中 ，同 日反 向交 易成交 较少 的单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 ， 合 计1 次 ， 为旗 下组 合被 动跟 踪标 的指数 需要 ， 与 其他
组合发 生反 向交 易， 不存 在利益 输送 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2 季度 ，经 济下 行、 人民 币贬值 对市 场的 影响 阶段 性缓解 ，市 场指 数小 幅下 跌。报 告期 内，
上证综 指下 跌 了2.47% ， 深成指 上涨 了 0.33% ，上 证50 下跌 了1.57%, 中证500 下 跌了 0.53% ，创
业板指 数下 跌了0.47% 。 在 市场指 数下 跌的 同时 ， 主 题 和个股 活跃 ， 万 得全A 在2 季度上 涨了1.07% 。
市场风 格方 面 ， 小 盘股 小 幅跑赢 。 分行 业看 ， 有 主 题催化 的行 业和 趋势 明确 向好的 行业 表现 较好 ，嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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如电子 、食 品饮 料、 有色 ；高估 值且 有政 策负 面影 响的行 业表 现较 差， 如传 媒。
由于 对2 季度 A 股市 场的 投资机 会比 较乐 观， 报告 期 内， 本 基金 仓位 一直 维持 在 90% 以上, 组
合的配 置大 方向 依旧 延续 了以老 龄化 、产 业升 级和 节能环 保为 主线 的配 置思 路，组 合业 绩 在 2 季
度有所 改善 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.511 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 5.59% ， 业绩
比较基 准收 益率 为-1.85% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 772,279,814.69 94.26
其中： 股票
772,279,814.69 94.26
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
19,996,000.00 2.44
其中： 债券
19,996,000.00 2.44
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,405,594.79 3.22
8 其他资 产
624,997.79 0.08
合计
819,306,407.27
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 15,428,424.44 1.90
B 采矿业 - - 嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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C 制造业 523,702,684.71 64.36
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 193,524,017.11 23.78
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 26,170,647.20 3.22
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 13,454,041.23 1.65
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 772,279,814.69 94.91
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000028 国药一 致 1,178,555 76,723,930.50 9.43
2 000963 华东医 药 1,074,679 72,433,364.60 8.90
3 300327 中颖电 子 942,109 50,336,883.87 6.19
4 300136 信维通 信 1,796,845 37,661,871.20 4.63
5 000547 航天发 展 2,074,600 33,815,980.00 4.16
6 300232 洲明科 技 1,999,798 31,696,798.30 3.90
7 300004 南风股 份 1,520,306 29,797,997.60 3.66
8 002283 天润曲 轴 1,580,712 28,768,958.40 3.54
9 600892 大晟文 化 437,838 28,161,740.16 3.46
10 002425 凯撒股 份 1,269,950 27,938,900.00 3.43
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,996,000.00 2.46 嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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其中： 政策 性金 融债 19,996,000.00 2.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 19,996,000.00 2.46
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160401 16 农发 01 200,000 19,996,000.00 2.46
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 只债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查，在 本 报告编制日前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 209,026.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 244,173.83
5 应收申 购款 171,797.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 624,997.79
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告 期末 ，本 基金 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000547 航天发 展 33,815,980.00 4.16 重大事 项停 牌
2 002283 天润曲 轴 28,768,958.40 3.54 重大事 项停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 578,320,344.12
报告期 期间 基金 总申 购份 额 49,168,319.18
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 88,989,264.15
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 538,499,399.15
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ；基 金总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。 嘉实主题新动力混合 2016 年第 2 季度报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会批 准嘉 实 主题新 动力 混合 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
（2） 《嘉 实主 题新 动力 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
（3） 《嘉 实主 题新 动力 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
（4） 《嘉 实主 题新 动力 混 合型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》；
（5） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（6） 报告 期内 嘉实 主题 新动力 混合 型证 券投 资基 金公告 的各 项原 稿。
8.2 存 放地 点
北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理有限 公司
8.3 查 阅方 式
（1） 书面 查询 ：查 阅时 间 为每工 作 日8:30-11:30,13:00-17:30 。投 资者 可免 费查阅 ，也 可
按工本 费购 买复 印件 。
（2） 网站 查询 ：基 金管 理 人网址 ：http://www.jsfund.cn
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 基金 管理 人嘉 实基金 管理 有限 公司 ，咨 询电话
400-600-8800 ， 或发 电子 邮件，E-mail:service@jsfund.cn 。
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