南 方 盛 元 红利 混 合 型 证券 投 资 基 金
2016 年第2 季度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月21 日
南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年07 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投 资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年04 月01 日 起至 06 月30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方盛 元红 利混 合
交易代 码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,605,164,277.72 份
投资目 标
本基金 为混 合型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利
和分红 能力 、 分 红政 策稳 定的上 市公 司， 以及 高债 息
固定收 益类 投资 品种 。 同 时积极 把握 资本 利得 机会 以
拓展收 益空 间， 力争 为投 资者谋 求超 越基 准的 投资 回
报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ，
对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及可 预见 的未 来时
期内各 大类 资产 的预 期风 险和预 期收 益率 进行 分析
评估， 并据 此制 定本 基金 在股票 、 债 券、 现 金等 资 产
之间的 配置 比例 、 调 整原 则和调 整范 围， 定期 或不 定
期地进 行调 整， 以达 到规 避风险 及提 高收 益的 目的 。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水
平低于 股票 型基 金， 高于 债券型 基金 及货 币市 场基
金。 南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告
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基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2 、 本基 金合 同生 效后 一年 内为封 闭式 ， 基金 合同 生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
3 、本 基金 已于2015 年8 月8 日 转为 混合 型基 金。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -29,859,010.70
2.本期 利润
94,491,705.35
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0587
4.期末 基金 资产 净值 1,500,370,977.02
5.期末 基金 份额 净值 0.935
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.98% 1.76% -2.86% 0.84% 9.84% 0.92%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张旭
本基金
基金经
理
2012 年11
月 23 日
- 7 年
毕 业 于 中 央 财 经 大 学, 获 金 融 学 硕 士 学
位， 注 册金 融分 析师 （CFA ） ， 具有 基金 从
业资格 。2008 年加 入南 方 基金， 曾任 金
融及地 产行 业研 究员 、高 级策略 研究 员、
南方盛 元基 金经 理助 理；2012 年 3 月至
2014 年12 月， 任 南方 消费 基金经 理； 2012
年 11 月至 今， 任 南方 盛元 基金经 理； 2015
年 1 月 至今 ，任 南方 产业 活力基 金经 理 。
注：1. 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告
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定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2. 证券 从业 的 含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、
中国证 监会 和《 南方 盛元 红利混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 本报
告期内 ，基 金运 作整 体合 法合规 ，没 有损 害基 金份 额持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及
投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 交易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 市场 先抑 后扬 ，行 业、个 股表 现分 化， 部分 处在改 革前 沿、 引领 产业 升级的 板块 和个
股表现 抢眼 ，市 场风 险偏 好阶段 性提 高。 本基 金二 季度通 过深 入研 究、 提前 布局， 在市 场分 化阶
段获得 一定 投资 成果 。
报告期 内， 本基 金保 持了 较高仓 位， 继续 围绕 改革 红利、 转型 创新 的投 资主 线布局 ，在 大国
崛起的 历史 背景 下， 深化 改革带 来的 政策 红利 提高 了经济 效率 ，激 发了 企业 活力， 我们 将坚 持个
股基本 面研 究和 产业 研究 相结合 ，自 上而 下选 择受 益国企 改革 、供 给改 革、 转型升 级的 产业 ，在
这些产 业中 自下 而上 精选 富有活 力和 远大 格局 的企 业， 努 力为 投资 者创 造回 报， 与 中国 经 济 共赢 ，
与新兴 产业 共赢 ，与 优秀 企业共 赢。
中国经 济经 历了 三十 余年 的高速 增长 ，正 由高 速转 为中高 速。 国企 改革 、供 给侧改 革、 转型
升级正 是为 适应 新的 增长 方式做 出的 必要 改变 。我 们坚信 转型 升级 会为 中国 经济注 入新 的活 力，
资本市 场在 改革 过程 中承 担了融 资 、 产 业升 级、 资 源配置 的功 能 ， 也 将享 受 转型升 级的 资本 红利 。 南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告
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全球市 场， 欧洲 和新 兴经 济体的 宽松 政策 尚未 催生 新的增 长点 ， 政 经失 衡带 来地缘 冲突 加剧 ，
全球股 市动 荡， 避险 资产 升值。 作为 第二 大经 济体 ，中国 经济 与世 界经 济联 系密切 ，外 围经 济也
将成为 影响 市场 表现 的因 素之一 。
未来一 段时 间 ， 增 长由 高 速变中 速 、 转 型升 级催 生 新的红 利 、 外 围动 荡是 宏 观经济 的主 旋律 ，
机遇与 挑战 并存 ，市 场表 现将继 续分 化。 我们 将坚 持个股 基本 面研 究和 产业 研究相 结合 ，自 上而
下选择 受益 国企 改革 、供 给改革 、转 型升 级的 产业 ，在这 些产 业中 自下 而上 精选富 有活 力和 远大
格局的 企业 ，努 力为 投资 者创造 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 基金 收益 率 为6.98% ，业 绩基 准收 益率 为-2.86% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,363,500,995.15 89.59
其中： 股票
1,363,500,995.15 89.59
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
131,476,917.91 8.64
8 其他资 产
26,991,907.81 1.77
9 合计
1,521,969,820.87
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%) 南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告
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A 农、林 、牧 、渔 业 71,636,121.32 4.77
B 采矿业 49,621,696.70 3.31
C 制造业 1,044,696,327.72 69.63
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
20,094,954.88 1.34
E 建筑业 7,144,300.48 0.48
F 批发和 零售 业 46,529,809.15 3.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 35,115,240.40 2.34
J 金融业 28,064,000.00 1.87
K
房地产 业
26,048,012.00 1.74
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 34,530,406.40 2.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,363,500,995.15 90.88
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002445 中南文 化 5,945,756 146,562,885.40 9.77
2 002402 和而泰 4,500,128 121,728,462.40 8.11
3 300325 德威新 材 5,581,857 103,822,540.20 6.92
4 000423 东阿阿 胶 1,200,063 63,399,328.29 4.23
5 300238 冠昊生 物 1,180,651 51,806,965.88 3.45
6 002303 美盈森 3,999,992 49,159,901.68 3.28
7 000070 特发信 息 1,800,007 47,196,183.54 3.15
8 300143 星河生 物 1,744,327 40,730,035.45 2.71
9 002224 三力士 1,600,000 37,040,000.00 2.47
10 000426 兴业矿 业 4,685,200 35,232,704.00 2.35
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 报告 期内 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 584,507.61
2 应收证 券清 算款 8,029,423.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,619.95
5 应收申 购款 18,354,357.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,991,907.81
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002445 中南文 化 146,562,885.40 9.77 重大资 产重 组停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,388,714,379.28
报告期 期间 基金 总申 购份 额 422,312,486.49
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 205,862,588.05
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,605,164,277.72
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：基 金管 理人 未持 有本 基金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，基 金管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 盛元 红利 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 南方 盛元 红利 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方盛 元红 利混 合型 证券投 资基 金 2016 年第2 季度报 告原 文。 南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告
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8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
