华 宝 兴 业 行业 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第2 季度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月21 日
华宝行业精选混合 2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 7 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝行 业精 选混 合
基金主 代码 240010
交易代 码 240010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 6 月14 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,212,388,242.52 份
投资目 标
把握行 业发 展趋 势和 市场 运行趋 势， 精选 增长 前景 良
好或周 期复 苏的 行业 和企 业，在 控制 风险 的前 提下 ，
追求基 金净 值的 稳定 增长 和基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济、 产 业政 策和 行业 景气 程
度， 精 选发 展前 景良 好或 景气程 度向 好的 行业 ， 通 过
行业估 值模 型与 波特 五力 分析， 加强 对有 吸引 力行 业
的配置 。 在 行业 配置 比例 确定后, 本 基金 将对 基金 管
理人股 票库 相关 精选 行业 的股票 运用 定量 指标 筛选
排名靠 前的 股票 ， 并 进行 定性分 析， 确定 最终 投资 组
合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 华宝行业精选混合 2016 年第 2 季度报告
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基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -93,875,031.68
2.本期 利润
82,069,982.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0360
4.期末 基金 资产 净值 3,252,739,902.33
5.期末 基金 份额 净值 1.4702
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.80% 1.45% -1.99% 1.01% 4.79% 0.44%
3.2.2
自 基 金合同 生效 以来基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益
率 变动 的比较
（2007 年 6 月 14 日至 2016 年 6 月 30 日）
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注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2007 年12 月
14 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
范红兵
助 理 投 资
总 监 、 本
基 金 基 金
经 理 、 华
宝 医 药 生
物 混 合 基
金经理
2013 年7 月
25 日
- 16 年
硕士。曾在南方证券
股份有限公司、中新
苏州工业园创业投资
有限公司和平安证券
股份有限公司从事证
券研究、风险投资工
作， 于2007 年 7 月加
入华宝兴业基金管理
有限公司，先后任高
级分析师、基金经理
助理。2009 年 2 月至
2010 年 9 月 任华 宝兴
业行业精选混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理，2010 年 7 月至
2014 年10 月 任华 宝兴
业大盘精选混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理,2012 年2 月起 兼任
华宝兴业医药生物优
选混合型证券投资基
金基金 经理 ，2013 年
7 月起兼任华宝兴业
行业精选混合型证券
投资基金基金经理。
2014 年 6 月 任助 理投
资总监 。
闫 旭
助 理 投 资
总 监 、 国
内 投 资 部
总 经 理 、
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 兴 业
2014 年7 月
9 日
- 16 年
硕士。曾在富国基金
管理有限公司从事证
券研究、交易和投资
工作， 2004 年 10 月至
2010 年 7 月 任职 于华
宝兴业基金管理有限
公司，先后任基金经华宝行业精选混合 2016 年第 2 季度报告
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收 益 增 长
混 合 、 华
宝 稳 健 回
报 混 合 基
金经理
理助理、基金经理的
职务。 2010 年 7 月至
2014 年 2 月 任纽 银梅
隆西部基金管理有限
公司投资副总监兼基
金经理 ，2014 年 3 月
加入华宝兴业基金管
理有限公司，现任助
理投资 总监 ，2015 年
3 月起兼任国内投资
部总经 理。2014 年 7
月起任华宝兴业行业
精选混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2015
年 2 月兼任 华宝 兴业
收益增长混合型证券
投资基金基金经理，
2015 年 3 月 兼任 华宝
兴业稳健回报混合型
证券投资基金基金经
理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业行 业精 选混合 型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结华宝行业精选混合 2016 年第 2 季度报告
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果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
A 股市 场经 历一 季度 系统 性的向 下调 整 ， 在 二季 度 整体平 稳向 上 ： 上 证指 数 上涨 8.99% ， 沪深
300 上涨 9.61% ，创 业板 更 是较大 幅度 上 涨 18.49% 。 在此期 间， 美元 加息 预期 、人民 币加 入 MSCI
落空以 及英 国退 欧等 事件 并没有 造成 指数 出现 系统 性的调 整， 市场 整体 表现 强势。 从具 体子 行业
来看， 新能 源汽 车、 智能 驾驶、OLED 、半 导体 等板 块均有 非常 良好 的表 现， 市场结 构分 化更 加明
显。
本基金 根据 市场 环境 的变 化，除 了在 仓位 控制 上更 加审慎 外， 更多 的对 组合 结构进 行优 化：
一方面 ，增 加了 具备 中长 期产业 逻辑 的子 行业 的配 置比重 ，如 受硬 件创 新驱 动的半 导体 、汽 车电
子、3D 玻 璃等 ； 另一 方面 ， 适 当降 低了 传媒 、 计算 机等行 业的 配置 比重 ， 并 保持对 部分 边际 改善
的周期 性行 业的 关注 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 2.80% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为
-1.99% ，基 金表 现领 先于 比较基 准 4.79% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,985,352,189.38 90.85
其中： 股票
2,985,352,189.38 90.85
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- - 华宝行业精选混合 2016 年第 2 季度报告
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
298,930,803.51 9.10
8 其他资 产
1,796,781.16 0.05
9 合计
3,286,079,774.05
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 40,371,380.00 1.24
C 制造业 1,190,456,394.85 36.60
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 87,769,630.59 2.70
F 批发和 零售 业 57,158,012.56 1.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 49,572,830.84 1.52
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 566,181,432.78 17.41
J 金融业 311,330,068.48 9.57
K
房地产 业
163,739,049.97 5.03
L
租赁和 商务 服务 业
184,286,467.85 5.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 32,960,126.10 1.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 53,429,313.17 1.64
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
248,097,482.19 7.63
S 综合 - -
合计 2,985,352,189.38 91.78
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300017 网宿科 技 3,084,174 207,256,492.80 6.37
2 002739 万达院 线 2,543,588 203,232,681.20 6.25
3 600060 海信电 器 7,666,000 135,534,880.00 4.17
4 002456 欧菲光 2,511,240 74,081,580.00 2.28
5 002325 洪涛股 份 7,439,401 68,368,095.19 2.10
6 002373 千方科 技 3,878,120 66,354,633.20 2.04
7 600109 国金证 券 4,899,700 66,047,956.00 2.03
8 002555 三七互 娱 3,019,048 64,637,817.68 1.99
9 002079 苏州固 锝 5,742,773 64,146,774.41 1.97
10 300007 汉威电 子 2,229,691 62,252,972.72 1.91
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。 华宝行业精选混合 2016 年第 2 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
国金证 券（600109）于 2016 年 3 月 18 日收 到四 川 证监局 整改 通知 ，因 分公 司在交 易过 程中
复核机制不到 位，内部 控 制不完善，对 国金证券 股 份有限公司上 海证券资 产 管理分公司 采取责令
增加内 部合 规检 查次 数措 施的决 定。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 九名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,580,889.02
2 应收证 券清 算款 150,450.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,351.81
5 应收申 购款 4,089.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,796,781.16
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002373 千方科 技 66,354,633.20 2.04 重大事 项停 牌
2 002555 三七互 娱 64,637,817.68 1.99 重大事 项停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,433,240,169.92
报告期 期间 基金 总申 购份 额 16,748,289.29
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 237,600,216.69
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,212,388,242.52
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,265,218.17
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 887,617.72
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 377,600.45
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.02
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 赎回
2016 年4 月25
日
887,617.72
1,239,025.58 0.00%
合计
887,617.72
1,239,025.58
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注：交 易日 期为 确认 日期 ，交易 金额 为确 认金 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华 宝兴 业行 业精 选混 合 型 证券 投资 基金 基金 合同 ；
华 宝兴 业行 业精 选混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书；
华 宝兴 业行 业精 选混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 ；
基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
基 金管 理人 报告 期内 在 指定报 刊上 披露 的各 种公 告；
基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
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