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华安大中华(040021)

华安大中华:2016年第二季度报告查看PDF公告

华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 
第 1 页共 14 页 
 
 
 
 
华 安 大中 华 升级 股 票型 证 券投 资 基金 
2016 年第 2 季度 报 告 
2016 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一六 年七 月二十 一日华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 
 2 
§1


重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年7 月19 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2


基金产 品概 况 基金简 称 华安大 中华 升级 股票 (QDII ) 基金主 代码 040021 交易代 码 040021 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 5 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 237,113,514.66 份 投资目 标 在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上, 追 求中长 期资 本增 值, 力求 为投资 者获 取超 越业 绩比 较基准 的回报 。 投资策 略 本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 , 采 用 “ 自上 而下 ” 和“自 下而 上 ” 相结 合的 选股策 略。 行 业 层 面 以 经 济 升 级 受 益 作 为 行 业 配 置 和 个 股 挖 掘 的 主 要线索 。 通过 对于 经济 结 构调整 的跟 踪和 研究 , 以 及对于华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 3 地区资 源禀 赋比 较, 对各 行业的 发展 趋势 和发 展阶 段进行 预期, 选择 优势 行业 作为 主要投 资目 标。 个股方 面通 过对 大中 华地 区的股 票基 本面 的分 析和 研究, 考察公 司的 产业 竞争 环境 、 业 务模 式 、 盈 利模 式和 增长模 式、 公司 治理 结构 以及 公 司股票 的估 值水 平 , 挖 掘 受益于 中国地 区经 济升 级, 并具 备中长 期持 续增 长或 阶段 性高速 成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。 业绩比 较基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 是 MSCI 金 龙 净 总 收 益 指 数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index) 风险收 益特 征 本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 , 基 金的 风险 与预期 收益都 要高 于混 合型 基金 、债券 型基 金和 货币 市场 基金, 属于证 券投 资基 金中 的高 风险品 种。 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 境外资 产托 管人 英文 名称 Bank of China (Hong Kong) Limited 境外资 产托 管人 中文 名称 中国银 行( 香港) 有限 公司 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 4 月 1 日-2016 年6 月30 日) 1. 本期 已实 现收 益 -287,223.69 2. 本期 利润 4,132,154.77 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0171 4. 期末 基金 资产 净值 266,939,690.87 5. 期末 基金 份额 净值 1.126 注:1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 封闭式 基金 交易华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 4 佣金, 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等) ,计 入费 用 后实际 收益 水 平要低 于所 列数 字。 2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去3 个月 1.62% 1.04% 1.39% 1.05% 0.23% -0.01% 3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比 较 基准 收益率 变动 的比较 华安大 中华 升级 股票 型证 券投资 基金 累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 (2011 年5 月 17 日 至2016 年6 月 30 日) 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 5 §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 苏圻涵 基金经 理 2011-05-17 - 12 博士研 究生 ,12 年 证券 、 基金从 业经历,持 有基 金从 业执 业 证书。 2004 年 6 月加 入华 安基 金 管理有 限公司 , 曾 先后 于研 究发 展部、 战 略策划 部工 作, 担任 行业 研 究员和 产品经 理职 务。 目前 任职 于 全球投 资部, 担任 基金 经理 职务 。2010 年9 月 起担 任华 安香 港精 选股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2011 年5 月 起同 时担 任本 基金 的基金 经理。2015 年6 月 起同 时 担任华 安国企 改革 主题 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2016 年3 月 起同 时担 任华 安沪 港深外 延增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金、 华安 全球 美元 收益 债 券型证 券投资 基金 的基 金经 理。 2016 年6 月起同 时担 任华 安全 球美 元票息 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 翁启森 基金经 理 2011-05-17 - 20 工业工 程学 硕士 ,20 年 证 券、基 金行业 从业 经历 , 具 有中 国 大陆基 金从业 资格 。曾 在台 湾 JP 证券任 金融产 业分 析师 及投 资经 理, 台 湾 摩根富 林明 投信 投资 管理 部任基 金经理 , 台 湾中 信证 券投 资 总监助 理,台 湾保 德信 投信 任基 金经理 。 2008 年 4 月加 入华 安基 金 管理有 限公司 ,任 全球 投资 部副 总经理 。 2010 年 9 月起 担任 华安 香 港精选 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 2011 年 5 月起 同时 担任 本 基金的 基金经 理。2013 年6 月 起 担任基 金投资 部兼 全球 投资 部总 监。 2014 年3 月 起同 时担 任华 安宏 利混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2014 年4 月 起同 时担 任华 安 大 国新经华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 6 济股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理。2014 年 6 月起 担任 基 金投资 部兼全 球投 资部 高级 总监 。2015 年2 月 起同 时担 任华 安安 顺灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理。2015 年3 月 起担 任 公司总 经理助 理。2015 年3 月 起 同时担 任华安 物联 网主 题股 票型 证券投 资基金 的基 金经 理。2015 年 6 月 起同时 担任 华安 宝利 配置 证券投 资基金 、 华 安生 态优 先混 合 型证券 投资基 金的 基金 经理 。 注: 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 , 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 4.2 境外 投资顾 问为 本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介 无。 4.3 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、 招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 在控 制风 险的 前提 下 , 为 基金 份额 持有 人谋 求 最大利 益 , 不 存在 违法 违 规或未 履行 基金 合同承 诺的 情形 。 4.4 公平 交易专 项说 明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司制定 了《华 安 基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ,将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组 合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。 控制措 施包 括 : 在 研究 环 节, 研究 员在 为公 司管 理 的各类 投资 组合 提供 研究 信息 、 投 资建 议 过程中 , 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 , 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和 投资策略 ,制定并 严格执 行交易决 策规则 , 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 7 同时严 格执 行投 资决 策委 员会 、 投 资总 监、 投资 组 合经理 等各 投资 决策 主体 授权机 制 , 投 资 组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 , 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环 节,公司 实行强 制公平交 易机制, 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 (1) 交易 所 二级市 场业 务 , 遵 循价 格 优先 、 时 间优 先 、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则 , 实 现同 一时 间 下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 (2) 交易所一 级市场 业务,投 资组合经 理 按 意愿独 立进 行业 务申 报 , 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进 行申报 与中 签 , 则 按实 际 中签情 况以 价格 优先 、 比 例分配 原则 进行 分配 。 若 中签量 过小 无法 合理进 行比 例分 配 , 且 以 公司名 义获 得 , 则 投资 部 门在合 规监 察员 监督 参与 下, 进行 公平 协 商分配。 (3 ) 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则,先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部 共同 的iwind 群 , 发布 询 价需求 和结 果 , 做 到信 息 公开 。 若 是多 个投 资组 合 进行一 级市 场投 标, 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 , 交 易员以 此进 行投 标,以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 , 且以公司 名 义获得 ,则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下, 进行公平 协商分 配。交易 监控 、 分析与 评估 环节 , 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投 资品种 、 进行 场外 的非 公 开发行 股票 申购 、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资 组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进 行监控; 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息( 如:中债 登的债券 估值) , 定期对各 投 资 组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 , 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同 向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内,公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良 好


4.4.2 异常交易行为的专项说明 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司合规 监察稽 核 部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在 交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 , 并在 投 资系统 中进 行了 设置 , 实 现了完 全的 系统 控制 。 同 时加 强了 对基 金 、 专 户间 的同 日反 向交 易 的监控 与隔 日反 向交 易的 检查 ; 风 险管 理 部开发 了同 向交 易分 析系 统, 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 , 并 定期 对 组合间 的同 向交 易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 , 除指 数 基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交易 中, 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的次 数 为0 次,未 出现 异常 交易 。 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 8 4.5 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度 , 内 外不 确定 性因 素叠加 , 对 风险 资产 价格 产生压 制,4-6 月全 球股 票 资产显 著 跑输固 定收 益和 商品 。2016 年 4 月 份开 始, 美联 储 6 月 加息 预期 在好 于预 期 的经济 数据 和 联储委 员鹰 派表 态的 联合 作用下 , 大 幅上 升,5 月 权 威人士 表态 , 使 得中 国大 幅刺激 的幻 想 破灭,6 月 英国 脱欧 风险 又急剧 上升 。 香港市 场 , 再 次体 现出 其 开放性 市场 的脆 弱性 , 在 联储加 息预 期 , 和 英国 脱 欧风险 的作 用下, 恒生 指数 基本 持平 ,恒生 国企 指数 下 跌3.23%。。 5 月初 , 权威 人士 在人 民日 报对于 经济 形势 的表 态 , 使得之 前市 场对 于实 体经 济反弹 复 苏的预 期彻 底破 灭,L 型 经 济走势 成为 后期 经济 走势 的一致 预期 。 权 威人 士的 发言, 同样 使 得政策 宽松 预期 下降 ,5 月信 贷数 据进 一步 验证了 1 季 度大 规模 信贷 宽松 并不 具 有持 续性 。 港股 , 尤 其是 中资 股的 走 势, 对于 宏观 基本 面的 反 应基本 同步 , 随着 经济U 型反弹 预期 的破灭, 同时叠加 外围不 确定性的 持续(脱 欧、加 息) ,预期 港股重 回区间 震 荡的走势 , 上 有经济 增长 的顶 ,下 有估 值的底 ,再 次出 现 2 月-4 月的系 统性 上涨 行情 的可 能较小 。在 震 荡行情 下, 自下 而上 ,基 于基本 面的 选股 更重 要, 结构重 于仓 位。 二季度 全球 半导 体行 业景 气度持 续走 好,BB ration 回升明 显, 台湾 半导 体产 业链受 益 明显 ,foundry ,IC 设 备,IC 耗 材等 与产 业景 气密 切 相关的 类股 存在 机会 。 自 下而上 来看 , 特斯拉 持续 推出 新的 车型 , 新 车型 的爆 量 , 预 示着 电 动汽车 可能 成为 下一 个消 费电子 的领 军 产品 , 相 关产业 链的 企业 业 绩有望 爆发 。 同 时 , 基 于台 湾地区 对于 生技 类创 新企 业的支 持 (税 收,两 岸互 认等 ) , 我们 仍 然看好 台湾 生技 类股 的表 现 在报告 期内 , 基于 我们 对于 市场结 构的 判断 , 我们 增持 基本面 确定 , 年报 业绩 仍有 增长 , 以及可 能纳 入深 港通 标的 , 处 于医 药 、 软 件、 互联 网、 新兴 消费 等细 分行 业 龙头的 公司 , 同 时加仓 部分 受益 价格 上涨 ,成本 下降 的周 期类 股。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至2016 年6 月30 日, 本 基金份 额净 值为1.126 元 , 本报告 期份 额净 值增 长率 为1.62% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.39% 。 4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 基金报 告期 内不 存在 基金 持有人 数低 于 200 人 或基 金资产 净值 低 于 5000 万 元 的情形 。 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 9 §5


投资组 合报 告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币 元) 占基金 总资 产 的比例(%) 1 权益投 资 248,804,780.49 92.56 其中: 普通 股 248,804,780.49 92.56 存托凭 证 - - 优先股 - - 房地产 信托 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 12,428.27 0.00 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 12,428.27 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,657,390.47 6.94 8 其他各 项资 产 1,336,931.23 0.50 9 合计 268,811,530.46 100.00 5.2 报告 期末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 10 中国香 港 199,770,709.53 74.84 中国台 湾 49,034,070.96 18.37 合计 248,804,780.49 93.21 5.3 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 94,648,323.07 35.46 工业 34,968,394.87 13.10 金融 31,532,879.42 11.81 非必需 消费 品 30,870,947.54 11.56 保健 29,556,158.72 11.07 公用事 业 12,846,758.44 4.81 材料 9,981,682.40 3.74 必需消 费品 3,354,853.24 1.26 能源 1,044,782.79 0.39 合计 248,804,780.49 93.21 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。 5.4 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭 证 投资 明细 序 号 公司名 称 (英文 ) 公司名 称(中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 Tencent Holdings Limited 腾讯控 股有限 公司 700 HK 香 港 中国 香港 132,100 19,882,025.82 7.45 2 FLEXIUM INTERCONNE CT 台郡科 技股份 有限公 司 6269 TT 台 湾 中国 台湾 600,503 10,241,532.15 3.84 3 TravelSky Technology Limited 中国民 航信息 网络股 696 HK 香 港 中国 香港 536,000 6,825,736.49 2.56 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 11 份有限 公司 4 Ping An Insurance (Group) Company Of China,Ltd. 中国平 安保险 ( 集团) 股份有 限公司 2318 HK 香 港 中国 香港 230,500 6,727,599.01 2.52 5 CATCHER TECHNOLOGY CO.,LTD. 可成科 技股份 有限公 司 2474 TT 台 湾 中国 台湾 134,000 6,539,432.65 2.45 6 AAC Technologi es Holdings Inc. 瑞声科 技控股 有限公 司 2018 HK 香 港 中国 香港 108,000 6,078,242.11 2.28 7 Largan Precision Co.,Ltd. 大立光 电股份 有限公 司 3008 TT 台 湾 中国 台湾 10,000 6,051,415.29 2.27 8 Taiwan Semiconduc tor Manufactur ing Co., Ltd. 台湾积 体电路 制造股 份有限 公司 2330 TT 台 湾 中国 台湾 176,000 5,876,756.44 2.20 9 TAIMED BIOLOGICS INC 中裕新 药股份 有限公 司 4147 TT 台 湾 中国 台湾 110,000 4,870,926.97 1.82 10 China Travel Internatio nal Investment Hong Kong Limited 香港中 旅国际 投资有 限公司 308 HK 香 港 中国 香港 2,176,000 4,165,866.70 1.56 5.5 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 12 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投 资 明细 序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值 (人民 币元) 占基金 资产 净值比 例(%) 1 配股权 证 兴业太 阳能 配股 权证 12,428.27 0.00 5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 5.10 投 资组合 报告 附注 5.10.1 本报 告期 内, 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体不存 在被 监管部 门立 案调查,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 本基 金投 资前 十名股 票中 ,不 存在投 资于超 出基 金合同 规定 备选股 票库 之外的股票。 5.10.3 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 人民 币 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 1,219,580.60 4 应收利 息 648.60 5 应收申 购款 116,702.03 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 13 8 其他 - 9 合计 1,336,931.23 5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §6


开放式 基金 份额变 动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 245,479,426.01 报告期 基金 总申 购份 额 2,174,202.57 减:报 告期 基金 总赎 回份 额 10,540,113.92 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 报告期 期末 基金 份额 总额 237,113,514.66 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 32,979,602.38 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 32,979,602.38 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例(% ) 13.91 7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 无。 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 14 §8 备 查文 件目录 8.1 备查 文件目 录 1、 《华 安大 中华 升级 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 2、 《华 安大 中华 升级 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 3、 《华 安大 中华 升级 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 8.2 存放 地点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站 http://www.huaan.com.cn 。 8.3 查阅 方式 投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅, 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的 办公场 所免 费查 阅。 华 安基 金管理 有限 公司 二 〇一 六年七 月二 十一日