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华安动态(040015)

华安动态:2016年第二季度报告查看PDF公告

华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 
 1 
 
 
 
 
 
华 安 动态 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 
2016 年第 2 季度 报 告 
2016 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一六 年七 月二十 一日华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 
 2 
§1


重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年7 月18 日复核 了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容, 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2


基金产 品概 况 基金简 称 华安动 态灵 活配 置混 合 基金主 代码 040015 交易代 码 040015 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2009 年 12 月 22 日 报告期 末基 金份 额总 额 155,321,938.97 份 投资目 标 通过对 股票 、 债 券等 金融 资产的 动态 灵活 配置 , 在 合理控 制投资 风险 和保 障基 金资 产流动 性的 基础 上, 追求 基金资 产的长 期稳 定增 值, 力求 为投资 者获 取超 额回 报。 投资策 略 本 基 金 将 主 要 运 用 战 略 资 产 配 置 的 方 法 来 确 定 投 资 组 合 中的资 产类 别和 权重 , 辅 以战术 资产 配置 来动 态优 化投资 组合中 各类 资产 的配 置比 例。在 具体 投资 品种 选择 方面, 本基金 将综 合运 用定 量分 析和定 性分 析手 段, 精选 出具有华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 3 内在价 值和 成长 潜力 的股 票来构 建股 票投 资组 合。 在研究 分析宏 观经 济和 利率 趋势 等因素 的基 础上 , 选 择那 些流动 性较好 、 风 险水 平合 理、 到期收 益率 与信 用质 量相 对较高 的债券 品种 。 业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指 数收 益率 + 40% × 中 国债 券总 指数 收 益率 风险收 益特 征 本基金 是一 只混 合型 基金 , 基金 的风 险与 预期 收益 都要低 于股票 型基 金, 高于 债券 型基金 和货 币市 场基 金, 属于证 券投资 基金 中的 中等 风险 和中等 收益 品种 。 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 4 月 1 日-2016 年6 月30 日) 1. 本期 已实 现收 益 11,867,109.23 2. 本期 利润 12,480,976.10 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0796 4. 期末 基金 资产 净值 274,206,657.71 5. 期末 基金 份额 净值 1.765 注:1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 封闭式 基金 交易 佣金, 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等) ,计 入费 用 后实际 收益 水 平要低 于所 列数 字。 2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基金 净值表 现 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 4 3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去3 个月 4.69% 1.56% -1.48% 0.61% 6.17% 0.95% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准 收 益率 变动的 比较 华安动 态灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 (2009 年 12 月 22 日 至 2016 年 6 月 30 日) §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 蒋璆 基金经 2015-06-16 - 8 硕士,8 年从 业经 历。 曾 任华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 5 理 国 泰 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究员、 华 宝兴 业基 金管 理 有 限 公 司 研 究 员 。2011 年 6 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公司, 担 任投 资研 究部 行 业 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 。 2015 年 6 月起 担任 本基 金 、 华 安 安 信 消 费 服 务 混 合 型 证券投 资基 金、 华 安升 级 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基金经 理 ; 2015 年11 月起 , 同 时 担 任 华 安 新 乐 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 。 谢振东 基金经 理 2015-03-02 - 6 硕士研 究生 ,6 年 证券 、 基 金行业 从业 经验。 具有 基 金 从业资 格证 书。 曾 任华 泰 联 合 证 券 行 业 研 究 员 。2011 年9 月 加入 华安 基金, 曾 任 投资研 究部 高级 研究 员、 基 金 投 资 部 基 金 经 理 助 理 。 2015 年 3 月 起同 时担 任 本 基金、 华 安安 顺灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金、 华 安 科 技 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金的基 金经 理。 注: 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 , 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、 招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 在控 制风 险的 前提 下 , 为 基金 份额 持有 人谋 求 最大利 益 , 不 存在 违法 违 规或未 履行 基金 合同承 诺的 情形 。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司制定 了《华 安华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 6 基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ,将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组 合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。 控制措 施包 括 : 在 研究 环 节, 研究 员在 为公 司管 理 的各类 投资 组合 提供 研究 信息 、 投 资建 议 过程中 , 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 , 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和 投资策略 ,制定并 严格执 行交易决 策规则, 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。 同时严 格执 行投 资决 策委 员会 、 投 资总 监、 投资 组 合经理 等各 投资 决策 主体 授权机 制 , 投 资 组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 , 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环 节,公司 实行强 制公平交 易机制, 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 (1) 交易 所 二级市 场业 务 , 遵 循价 格 优先 、 时 间优 先 、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则 , 实 现同 一时 间 下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 (2) 交易所一 级市场 业务,投 资组合经 理 按 意愿独 立进 行业 务申 报 , 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进 行申报 与中 签 , 则 按实 际 中签情 况以 价格 优先 、 比 例分配 原则 进行 分配 。 若 中签量 过小 无法 合理进 行比 例分 配 , 且 以 公司名 义获 得 , 则 投资 部 门在合 规监 察员 监督 参与 下, 进行 公平 协 商分配。 (3 ) 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则,先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部 共同 的iwind 群 , 发布 询 价需求 和结 果 , 做 到信 息 公开 。 若 是多 个投 资组 合 进行一 级市 场投 标, 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 , 交 易员以 此进 行投 标,以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 , 且以公司 名义获得 ,则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下, 进行公平 协商分 配。交易 监控 、 分析与 评估 环节 , 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投 资品种 、 进行 场外 的非 公 开发行 股票 申购 、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资 组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进 行监控; 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息( 如:中债 登的债券 估值) , 定期对各 投 资 组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 , 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同 向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内,公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良 好


4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司合规 监察稽 核 部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在 交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 , 并在 投 资系统 中进 行了 设置 , 实 现了完 全的 系统华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 7 控制 。 同 时加 强了 对基 金 、 专 户间 的同 日反 向交 易 的监控 与隔 日反 向交 易的 检查 ; 风 险管 理 部开发 了同 向交 易分 析系 统, 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 , 并 定期 对 组合间 的同 向交 易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 , 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交易 中, 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的次 数 为0 次,未 出现 异常 交易 。 4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期 内,A 股综 合指 数 走势整 体平 稳, 呈现 区间 窄幅震 荡特 征,2 季度 上 证综指 、深 证成指 、创 业板 指分 别下 跌 2.47% 、微 涨 0.33% 、 小跌 0.47% ; 但同 时热 点 概念和 活跃 主题 层出不 穷 ,OLED 、 稀土 永 磁、 锂电 池、 芯片 国产 化 、 物 联网 等板 块快 速轮 动 领涨 , 市 场赚 钱 效应再 现 。 本 基金 在2 季 度总体 维持 较高 仓位 运行 , 亦 成功 抓住 了一 些热 点 主题和 个股 , 最 终使 得2 季 度的 基金 单位 净值表 现跑 赢了 同期 业绩 比较基 准。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2016 年06 月30 日, 本 基金份 额净 值为1.765 元 , 本报告 期份 额净 值增 长率 为4.69% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-1.48% 。 4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 宏观判 断: 经济 平稳 无亮 点, 货 币政 策趋 稳健 , 创 新改革 非短 效。 (1)5 月 经 济数据 总 体低于 预期 , 主要 是固 定 资产投 资大 幅回 落 , 其 中 最值得 关注 的是 房地 产市 场可能 出现 向下 拐点 。 看 未来 , 商 品房 销 售放缓 风险 较大 , 房屋 新 开工和 房地 产投 资面 临继 续下行 风险 , 这 意味着 房地 产可 能继 续走 弱。 预计 下半 年基 建投 资 也将高 位回 落 , 经 济缺 乏 支撑 , 整 体动 能 将继续 下行 。 (2 )5 月 信 贷偏强 、社 融极 弱, 实体 融资需 求相 对疲 软;M1 高 速扩张 、 与 M2 增速差 持续 扩大 , 但并 不 表示企 业投 资意 愿增 强 ; 整体来 看 , 实 体融 资需 求 偏弱 、 资 金转 化 效率偏低 。预期下 半年政 策将以“ 紧信用、 宽财政 、货币配 合、金融 去杠杆 ”的组合 呈现 , 这意味 着经 济底 部运 行的 特征会 维持 一些 时间 。 (3 ) 习 主席5 月 底在 全国 科 技创新 大会 、 两 院院士 大会 、 中国 科协 第 九次全 国代 表大 会上 发表 重要讲 话 , 提 出 “ 科技 创 新、 制度 创新 要 协同发挥 作用,两 个轮子 一起转” , 坚持在 深化改革 中推动创 新。但, 一方面 落实进度 尚 待 观察, 另一 方面 创新 对于 经济增 长和 企业 盈利 恐无 法起到 短期 提振 的效 果。 股市展 望 : 英 国公 投脱 欧 加大全 球资 本市 场波 动风 险, 长期 来看A 股 面临 的 外围不 确定华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 8 性在增 加 ; 国 内经 济及 货 币环境 相对 稳定 , 预计 上 市公司 中报 盈利 中规 中矩 , 短 期来 看风险 偏好的 变化 仍将 主导 市场 走势 。 总 体判 断 , 预 期A 股 3 季 度与 海外 市场 走势 的相关 性会 有 所 增强 , 指 数仍 将维 持弱 势震 荡, 存量 资金 博弈 的市 场格 局不变 , 主题 快速 轮动 仍将 是主旋 律 。 重点关 注英 国脱 欧、 美国 加息、 人民 币贬 值等 三大 风险因 素的 扰动 。 操作思 路: 基于 上述 对于 市场的 预判 ,我 们计 划 在 16 年 3 季度 将本 基金 仓位 总体控 制 在中性 水平 , 积极 把握 结 构性投 资机 会 。 预 期外 围 市场 对A 股 的影 响会 加大 , 自 上而 下进 行 仓位控 制的 重要 性会 有所 提升。 具体 操作 上通 过自 下 而上精 选确 定性 成长 品种 作为配 置核 心 , 结合自 上而 下的 仓位 调整 和主题 筛选 , 力争 取得 超 额 收益 。 主题 上相 对看 好 黄金 、 军 工、 航 空、教 育等 板块 。 4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 基金报 告期 内不 存在 基金 持有人 数低 于 200 人 或基 金资产 净值 低 于 5000 万 元 的情形 。 §5


投资组 合报 告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 195,304,494.13 69.80 其中: 股票 195,304,494.13 69.80 2 固定收 益投 资 30,368,140.90 10.85 其中: 债券 30,368,140.90 10.85 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,576,094.99 19.15 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 9 7 其他各 项资 产 551,222.89 0.20 8 合计 279,799,952.91 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 25,481,000.00 9.29 C 制造业 113,884,911.41 41.53 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 23,922,054.16 8.72 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 20,581,990.71 7.51 H 住宿和 餐饮 业 5,752,000.00 2.10 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,170,767.75 1.16 J 金融业 - - K 房地产 业 644.00 0.00 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,491,000.00 0.91 S 综合 - - 合计 195,304,494.13 71.23 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 002325 洪涛股 份 2,000,000 18,380,000.00 6.70 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 10 2 600083 博信股 份 600,000 11,988,000.00 4.37 3 002409 雅克科 技 500,000 11,130,000.00 4.06 4 000910 大亚科 技 700,091 10,816,405.95 3.94 5 002155 湖南黄 金 800,000 10,536,000.00 3.84 6 600475 华光股 份 617,047 10,051,695.63 3.67 7 600988 赤峰黄 金 500,000 9,325,000.00 3.40 8 600436 片仔癀 200,125 9,007,626.25 3.28 9 600029 南方航 空 1,200,000 8,472,000.00 3.09 10 002072 凯瑞德 359,900 8,436,056.00 3.08 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 30,368,140.90 11.07 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,368,140.90 11.07 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 110031 航信转 债 119,920 13,225,976.80 4.82 2 113010 江南转 债 76,860 8,939,586.60 3.26 3 128011 汽模转 债 56,550 8,202,577.50 2.99 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 11 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 投资股 指期 货。 5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 无。 5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策 无。 5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价 无。 5.11 投 资组合 报告 附注 5.11.1 本报 告期 内, 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体不存 在被 监管部 门立 案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基 金投 资前 十名股 票中 ,不 存在投 资于超 出基 金合同 规定 备选股 票库华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 12 之外的股票。 5.11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 301,987.19 2 应收证 券清 算款 124,180.58 3 应收股 利 - 4 应收利 息 26,835.15 5 应收申 购款 98,219.97 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 551,222.89 5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 110031 航信转 债 13,225,976.80 4.82 5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 600475 华光股 份 10,051,695.63 3.67 资产重 组 2 002072 凯瑞德 8,436,056.00 3.08 重大事 项 5.11.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 无。 §6


开放式 基金 份额变 动 单位:份 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 13 本报告 期期 初基 金份 额总 额 158,114,748.00 报告期 基金 总申 购份 额 11,374,448.76 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 14,167,257.79 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 155,321,938.97 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 16,608,304.50 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 16,608,304.50 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 (% ) 10.69 7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 无。 §8


备查文 件目 录 8.1 备查 文件目 录 1、 《华 安动 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 2、 《华 安动 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 3、 《华 安动 态灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 8.2 存放 地点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站 http://www.huaan.com.cn 。 8.3 查阅 方式 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 14 投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅, 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的 办公场 所免 费查 阅。 华 安基 金管理 有限 公司 二 〇一 六年七 月二 十一日