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鹏华前海(184801)

鹏华前海:2016年第二季度报告查看PDF公告

鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 
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鹏华 前海 万科 REITs 封 闭式 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2016 年第 2 季 度报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 报告送 出 日 期 :2016 年 7 月 21 日 鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 2 页 共 15 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人上海浦东发展银行银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年7 月18 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年4 月1 日起至 6 月30 日止。 §2 基 金 产 品 概 况 基金简称 鹏华前海 REIT 场内简称 鹏华前海 基金主代码 184801 交易代码 184801 基金运作方式 契约型封闭式 本基金合同生效后 10 年 内(含 10 年 )为基金封闭运作 期,本基金在此期间内封闭运作并在深圳证券交易所上 市交易。基金封闭运作期届满,本基金转为上市开放式 基金(LOF)。 基金合同生效日 2015 年 7 月6 日 报告期末基金份额总额 29,995,915.35 份 投资目标 本基金通过投资于目标公司股权参与前海金融创新,力 争分享金融创新的红利。 投资策略 基金合同生效后,本基金根据与目标公司及其股东所签 订的增资协议等相关协议约定的程序和时间,通过增资 方式持有目标公司股权至2023 年7 月24 日, 获取 自2015 年 1 月1 日 起至 2023 年7 月24 日期 间前海企业公馆项 目100% 的实 际或应当取得的除物业管理费收入之外的营 业收入,营业收入依据相关协议约定的业绩补偿机制和 激励机制进行调整。前述目标公司的概况、增资入股情 况、退出安排、交易结构、业绩补偿机制和激励措施等鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 3 页 共 15 页


详见招募说明书。 本基金投资目标公司之外的基金资产可投资于依法发行 或上市的股票、债券和货币市场工具等。 1 、对于目标 公司的投资策略 本基金将审慎论证宏观经济因素(就业、利率、人口结 构等) 、 商业 地产周期 (供需结构、 租金和资产价格波动 等) 、 以及其 他可比投资资产项目的风险和预期收益率来 判断目标公司持有商业物业当前的投资价值以及未来的 发展空间。 在此基础上, 基 金将深入调研目标 公司 所持 商业物业的基本面(包括位置、质量、资产价格、出租 率、租金价格、租户、租约、现金流等)和运营基本面 (包括定位、经营策略、租赁能力、物业管理能力等) , 通过合适的估值方法评估其收益状况和增值潜力、预测 现金流收入的规模和建立合适的估值模型。 本基金将根据投资需要参与所投资项目商业运营并代表 持有人行使股东权利,并与目标公司服务机构签订相应 的股权回购协议以及建立运营绩效保证机制,力争获取 稳定的租金收益,具体交易结构详见招募说明书。 2 、固定收益 资产投资策略 本基金投资目标公司前的基金资产以及投资目标公司后 的剩余资产、本基金获得的分红款、本基金对目标公司 股权的退出款在按照本《基金合同》约定进行分配或支 付前,可全部投资于依法发行或上市的债券和货币市场 工具等固定收益类资产。 本基金将采用持有到期策略构建投资组合,以获取相对 确定的目标收益。首先对存款利率、回购利率和债券收 益率进行比较,并在对封闭运作期内资金面进行判断的 基础上,判断是否存在利差套利空间,以确定是否进行 杠杆操作;其次对各类固定收益资产在封闭运作期内的 持有期收益进行比较,确定优先配置的资产 类别,并结 合各类固定收益资产的市场容量,确定配置比例。本基 金将对整体固定收益组合久期做严格管理和匹配,完全 配合基金合同期限内的允许范围。 投资决策委员会将定期或不定期召开会议,确定本基金 固定收益资产各类属的配置比例、组合的杠杆水平等目 标区间。本公司信用评估团队依托基金管理人信用分析 系统评估债务人的相对违约率并确定个券的信用评级, 为本基金的组合构建和调整提供标的建议。本基金将依 据投资决策委员会决议和信用分析团队的建议制定具体 的配置和调整计划,进行固定收益投资组合的构建和日 常管理。 3 、权益类资 产投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将 根据发行人的基本面情况,并结合对市场流动性、上市 后表现的预期,适当参与股票等权益类投资,以增加基鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 4 页 共 15 页


金收益。 业绩比较基准 十年期国债收益率+1.5% 风险收益特征 本基金在封闭运作期内投资于目标公司股权,以获取商 业物业租金收益为目标,因此与股票型基金和债券型基 金有不同的风险收益特征,本基金预期风险和收益高于 债券型基金和货币型基金,低于股票型基金。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司


§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月30 日 ) 1.本期已实 现收益 53,326,199.76 2.本期利润


62,856,954.50 3.加权平均 基金份额本期利润 2.0955 4.期末基金 资产净值 3,156,728,115.73 5.期末基金 份额净值 105.239 注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;


2 、 所述 基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 (例如, 封闭式基金交易佣金等) , 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


3.2 基 金 净 值 表现


3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 2.03% 0.11% 1.10% 0.01% 0.93% 0.10% 注:业绩比较基准= 十年 期国债到期收益率+1.5% 鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 5 页 共 15 页


3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益 率 变 动 的比 较 注:1 、 本基 金基金合同于 2015 年7 月 6 日生效 , 截至本报告期末本基金基金合同生效未满一年。 2 、截至建仓 期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。


§4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 尤柏年 本 基 金 基 金经理 2015 年7 月6 日 - 12 尤柏年先生,国籍中国, 经济学博士, 12 年证券从 业 经 验 。 历 任 澳 大 利 亚 BConnect 公司 Apex 投资 咨询团队分析师, 华宝兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 高 级 数 量 分 析 师、 海外投资管理部高级鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 6 页 共 15 页


分析师、基金经理助理、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 基 金 和 华 宝 兴 业 标 普 油 气 基 金基金经理等职; 2014 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司, 任职于国际业务 部, 2014 年8 月起担任鹏 华全球高收益债(QDII) 基金基金经理,2014 年9 月 起 兼 任 鹏 华 环 球 发 现 (QDII-FOF ) 基金基金经 理, 2015 年7 月起兼任鹏 华前海万科REITs 基金基 金经理, 现同时担 任国际 业务部副总经理。 尤柏年 先生具备基金从业资格。 本 报 告 期 内 本 基 金 基 金 经理未发生变动。 刘方正 本 基 金 基 金经理 2015 年8 月6 日 - 6 刘方正先生,国籍中国, 理学硕士,6 年证券从业 经验。 2010 年 6 月加盟 鹏 华基金管理有限公司, 从 事债券研究工作, 担任固 定收益部高级研究员、 基 金经理助理, 2015 年 3 月 起 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金基金经理, 2015 年 3 月 至 2015 年 8 月兼任鹏华 行业成长基金 (2015 年8 月 已 转 型 为 鹏 华 弘 泰 混 合基金) 基金经理,2015 年4 月起兼任鹏华弘润混 合基金基金经理, 2015 年 5 月起兼任鹏华弘和混合 基 金 、 鹏 华 弘 华 混 合 基 金、 鹏华弘益混合基金基 金经理, 2015 年6 月起兼 任 鹏 华 弘 鑫 混 合 基 金 基 金经理, 2015 年8 月起兼 任鹏华弘泰混合基金、 鹏 华前海万科REITs 基金基 金经理, 2016 年3 月起兼 任鹏华弘实混合、 鹏华弘 信混合、 鹏华弘锐混合基 金基金经理。 刘方正先生鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 7 页 共 15 页


具备基金从业资格。 本报 告 期 内 本 基 金 基 金 经 理 未发生变动。 注: 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日; 担任新成立基金基金经理的, 任职日期为基 金合同生效日。 2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的 基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同 和损害基金份额持有利益的行为。 4.3 公 平 交 易 专项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组 合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5% 的情况。 4.4 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析 本基金持有的项目公司物业万科前海企业公馆在 2016 年2 季度完成总收入 4,305 万元。 其中 公馆租赁收入占总收入的 95% ,会展 中心、易想空间及其他收入合计占 5% 。 自 2016 年5 月 1 日起, 全国范围内全面推开营业税改征增 值税 (简称 “营改增” ) 试点, 建 筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改为 缴纳增值税。 本基金所投资的深圳市万科前海公馆建设管理股份有限公司被纳入本次试点范围内, 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 按照国家 “营改增” 税收政策, 自 2016 年5 月1 日 起, 前海企业 公馆租户的租金收入将需开具增值税专用发票,因税法规定的增值税是价外税,项目公司营业收 入不包含增值税。因此,营改增实施后,本基金按照基金合同和招募说明书约定获取的“项目公 司除物业管理费收入之外的营业收入”为不包含增值税部分。 鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 8 页 共 15 页


2016 年二季 度, 宏观经济维持一季度的回暖走势, 央行维持较为宽松的货币政策, 金融市场 和实体经济流动性保持充裕,其中,工业企业伴随补库存周期和旺季效应继续走稳,房地产业随 着二线、三线城市市场企稳,销售数据保持良好趋势,财政政策力度持续增加,基建投资也保持 了平稳增长,整体投资维持了对总量经济的重要支撑作用。 债券市场方面,季初受经济企稳回升和 CPI 提 升的刺激,债券有一定幅度的调整,收益率上 行幅度略高。5 月随着政 府刺激力度放缓,经济增速进入平稳期后,债市也有所恢复,收益率缓 慢下行,市场整体配置力量较大。进入 6 月后 ,市场担心资金面波动紧张影响债市,随着该担忧 的逐步缓解和海外英国脱欧等风险事件的爆发,市场收益率又有进一步的回落。 二季度股票市场走势平缓,市场整体指数在 10% 左右的狭窄区间内震荡,工业品价格反弹走 势趋缓,市场热点集中于新能源汽车等概念性主题,绝大部分板块均无趋势性走势,经济增速企 稳暂时也没有带动实体经济盈利增速的提升,市场大概率仍将维持震荡走势,大幅上行和大幅下 行的概率均有限。 本基金以追求稳定收益为主要投资策略,控制基金净值回撤幅度。在资产配置方面,我们维 持中高等级、中短久期的信用债配置主体,严控投资 品种的信用资质,并维持一定比例的杠杆操 作, 在严格控制整体仓位的前提下, 少量参与股票二级市场投资, 同时, 积极参与新股、 可转债、 可交换债的网下申购获取增强收益。 4.5 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现 截止 2016 年6 月 30 日,基金净值为 105.239 元,较期初 增长 2.03% 。 4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明 无。 §5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 40,540,378.79 0.68 其中:股票 40,540,378.79 0.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,178,626,757.10 69.72 其中:债券 4,178,626,757.10 69.72 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 9 页 共 15 页


6 买入返售金融资产 99,000,348.50 1.65 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 306,712,149.50 5.12 8 其他资产 1,368,589,198.01 22.83 9 合计 5,993,468,831.90 100.00


5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合 5.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 25,850,863.55 0.82 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 775,274.28 0.02 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 3,743,094.52 0.12 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服务 业 2,712,965.90 0.09 J 金融业 7,438,054.44 0.24 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 40,540,378.79 1.28


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5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 002792 通宇通讯 116,431 6,962,573.80 0.22 2 002791 坚朗五金 121,285 6,521,494.45 0.21 3 000001 平安银行 432,000 3,758,400.00 0.12 4 601398 工商银行 828,751 3,679,654.44 0.12 5 000625 长安汽车 253,279 3,462,323.93 0.11 6 600151 航天机电 299,990 3,389,887.00 0.11 7 002152 广电运通 180,000 2,959,200.00 0.09 8 300508 维宏股份 10,383 2,642,473.50 0.08 9 601006 大秦铁路 399,083 2,570,094.52 0.08 10 300021 大禹节水 100,000 1,884,000.00 0.06


5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国 家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 4,046,587,500.00 128.19 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 101,090,000.00 3.20 7 可转债 (可交换债) 30,949,257.10 0.98 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,178,626,757.10 132.37


5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 122465 15 广越 01 2,930,000 298,625,600.00 9.46 2 1680065 16 普湾债 2,600,000 263,198,000.00 8.34 3 122450 15 齐鲁债 2,500,000 255,275,000.00 8.09 4 112271 15 中粮 01 2,000,000 207,800,000.00 6.58 5 112273 15 金街 01 1,940,000 198,248,600.00 6.28


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5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明 细 注:无。 5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 注:无。 5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细 注:无。 5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投 资 组 合 报告 附 注 5.11.1


组合投资的前十名证券之一的15 亚迪01 的发行 主体比亚迪股份有限公司在2015 年11 月11 日,公司公布《关于在深圳证券交易所首发上市以来证券监管部门和交易所对我公司采取监管措 施及整改情况的公告》 , 严格按照《公司法》 、 《 证券法》 、证 券监管部门的有关规定和要求 ,致力 于法人治理结构的完善,并结合公司实际不断健全公司内部控制制度,规范公司经营,使公司持 续健康发展。根据中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《关于在深圳辖区上市公司全面深 入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》 (深证局发 [2010 ]109 号) 、 《关于 深圳辖区上市 公司财务会计基础工作常见问题的通报》 (深证 局发[2010]45 号)的要求 ,为切实做好公司财务鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 12 页 共 15 页


会计基础工作,不断完善并有效执行公司财务管理制度,提升财务会计核算水平、提高财务信息 披露质量, 公司组织开展了规范财务会计基础工作的专项活动, 于 2012 年5 月7 日 出具 《关于开 展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告》 , 并于 2012 年 6 月21 日 , 针对当时自查中发现的 问题进行整改。 组合投资的前十名证券之一的 15 华泰 G1 的发行 主体华泰证券股份有限公司在 2015 年 9 月 10 日收到中 国证券监督管理委员会 《行政处罚事先告知书》 (处罚字[2015]72 号) , 华泰证券未按 照《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、第 十三条, 《中 国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》 第五十条的规定对客户的身份信息 进行审查和了解,违反了《证券公司监 督管理条例》第二十八条第一款的规定,构成《证券公司 监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为,获利 18,235,275.00 元。时任华 泰证券经纪 业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋为直接负责的主管人员。华泰证券在 2015 年7 月 12 日发布 《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》 (证监会公告[2015]19 号) 之后, 仍 未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活 动,新增下挂子账户 102 个,性质恶 劣、情节严重。根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十 二条、第四十二条 及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定,就上述拟对公司实 施的行政处罚。公司将按照相关规定和中国证监会的要求,认真进行整改,并进一步加强日常经 营管理,依法合规地开展各项业务。同时,公司将深刻进行总结反思,加强风险管理,采取积极 有效措施,为共同维护资本市场的稳定和持续健康发展做出应有的贡献。 对该债券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为比亚迪作为国内 电动汽车和锂电池等行业领导企业,未来发展前途较好,同时,认为华泰证券作为国内资产规模 领先的大型券商,未来将受益于券商行业的大发展。 本次行政监管措施对该投资价值不产生重大 影响。该证券的投资已严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 5.11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其 他 资 产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 88,942.20 2 应收证券清算款 58,648,795.22 3 应收股利 - 4 应收利息 93,056,920.77 5 应收申购款 - 鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 13 页 共 15 页


6 其他应收款 - 7 待摊费用 180,968.82 8 其他 1,216,613,571.00 9 合计 1,368,589,198.01


注:其他 为物业收益权投资。 5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 123001 蓝标转债 702,204.00 0.02


5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说明 1 002792 通宇通讯 6,962,573.80 0.22 新股锁定 2 002791 坚朗五金 6,521,494.45 0.21 新股锁定 3 300508 维宏股份 2,642,473.50 0.08 新股锁定


5.11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 6.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况 单位:份 报告期期初管理人持有的 本基金份额 100,027.00 报告期期间 买入/ 申购总 份额 - 报告期期间 卖出/ 赎回总 份额 - 报告期期末管理人持有的 本基金份额 100,027.00 报告期期末持有的 本基金份额占基金总份额比例 (% ) 0.33 注:本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。





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6.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细 注: 本基金管 理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。 §7 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例 (% ) 发起份额 总数 发起份额占 基金总份额 比例(% ) 发起份额承诺 持有期限 基金管理人 固有资 金 100,027.00 0.33 100,027.00 0.33 三年 基金管理人 高级管 理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 100,027.00 0.33 100,027.00 0.33 - 注:(1) 本基 金自 2015 年6 月26 日至 2015 年 7 月1 日止期间公 开发售, 于 2015 年7 月6 日基 金 合同正式生效。








(2) 本基金 管理人在募集期间认购本基金份额 10,002,700.27 份。








(3 )2015 年 9 月18 日 本基金经折算后的份额为 100,027 份。








(4 )本基金 管理人投资 本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。





§8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目录 (一)《鹏华前海万科 REITs 封闭式 混合型发起式证券投资基金基金合同》; (二)《鹏华前海万科 REITs 封闭式 混合型发起式证券投资基金托管协议》; (三) 《鹏华 前海万科 REITs 封闭式混 合型发起式证券投资基金 2016 年第2 季度报告》 (原 文)。 8.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层鹏华基金 管理有限公司 上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银行股份有限公司 鹏华前海 REIT2016 年第 2 季 度报告 第 15 页 共 15 页


8.3 查阅方式 投资者可在基金管理人 营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理 人网站(http ://www.phfund.com ) 查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客 户服务系统,咨询电话:4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2016 年7 月21 日