财通基金:关于上市公司认购旗下资产管理计划的公告查看PDF公告
临时公告
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财通基 金管理有限公司关 于上市公司认购旗 下资产管理计划 的
公告
上海同达创业投资股份有限公司 ( 证券简称 “ 同达创业”,证券代码 “600647 ”)
出资2,700 万元人民币认购财通基金管理有限公司( 下称 “ 资产管理 人 ” 或 “ 本公
司 ” ) 旗下 财通基金- 富 春永利17号资产管理计划( 下称“ 富春永利17号 ”) B 类份额,
现将有关事项公告如下:
一、 资产管理 人基本情况
公司名称: 财通基金管理有限公司
公司类型: 有限责任公司(国内合资)
注册地址: 上海市虹口区吴淞路619 号505室
通讯地址: 上海市银城中路68号时 代金融中心41 楼
法定代表人: 阮琪
注册资本: 20,000 万元
统一社会信用代码 : 91310000577433812A
成立日期: 2011 年6 月21 日
经营范围: 基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监
会许可的其他业务。
股东名称: 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 , 持 股 比 例 为40% ;
杭州市实业投资集团有限公司, 持股比例为
30% ; 浙 江 升 华 拜 克 生 物 股 份 有 限 公 司 , 持
股比例为30% 。
二、 资产管理人 董事及主要负责人情况
姓名 性别 在公司职务 国籍 长期居住地 是否取得境外居留权
阮琪
男 董事长
中国
杭州
否
刘未
男 董事、 总经 理
中国
上海 否
骆旭升
男 董事
中国
杭州 否
吴梦根
男 董事
中国
杭州 否
朱颖
女 董事
中国
上海 否
姚先国
男 董事
中国
杭州 否
朱洪超
男 董事
中国
上海 否
临时公告
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姓名 性别 在公司职务 国籍 长期居住地 是否取得境外居留权
黄惠
女 督察长
中国
上海 否
王家俊
男 副总经 理
中国
上海 否
杨铁军
男 监事
中国
上海 否
三、 关联关系及 其他利益关系说明
资产管理 人与 同达创业不存在关联关系 及相关利益安排,亦无与第三方存在
其他影响 同达创业 利益的安排, 截至报告日, 资产管理人旗下投资组合未持有 同
达创业 。
四、资产管理计划基本情况
产品名称 财通基金- 富春永利17号资产管理计划
资产管理人 财通基金管理有限公司
资产托管人 中国光大银行股份有限公司
成立日期 2016 年7 月13 日
初始规模 105,247,550.80 元人民 币
委托人数量 54(其中机构数量1 , 个人数量53 )
存续期限 18个月
产品类型 混合型(结构分级)
杠杆倍数
两级计划份额 (A 类份额和B 类份额) 的初始
配比原则上不超过3:1 ( 资产管理人有权在该
比例范围内对该比例进行调整)
运作方式 封闭运作
投资目标
在严格控制风险的前提下, 力争实现委托资
产的稳健增值。
投资范围及投资比例
股 票 ( 包 括 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 ) 、 证
券投资基金、 固定收益品种 (包括债券、 央
行票据、 短期融资券、 中期票据、 资产支持
证券、银行存款等) 、现金及股指期货。
其中, 股票投资合计市值比例为资产管理计
划财产净值的0 ~100% ;证券投资基金投资
合 计 市 值 比 例 为 资 产 管 理 计 划 财 产 净 值 的 临时公告
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0 ~100% ; 固 定 收 益 品 种 投 资 合 计 市 值 比 例
为资产管理计划财产 净 值的0 ~100%;现金
比例为资产管理计划 财 产总值的0 ~100% ;
组合所 持 有 的 股 指 期 货 合 约 价 值 ( 轧 差 计
算)为资产管理计划财产净值的-100% ~0 。
风险收益特征
本资产管理计划为混合型产品,A 类份额属
于 较 高 风 险 、 较 高 收 益 的 产 品 ,B 类份属于
高风险、高收益的产品。
投资经理 甘甜、彭伊雯和杜璞女士
收益分配安排 本资产管理计划存续期内不进行收益分配。
产品费率 本计划的管理费按计划资产净值的2.0% 年
费率计提。 本计划的托管费按计划资产 净值
的0.15% 年 费 率 计 提 。 本计划财产的销售服
务费按A 类 份 额 初 始 规 模 的1.5% 年 费 率 计
提。
在资产管理计划终止财产清算完毕时, 资产
管 理 人 按 计 划 终 止 时A 类 份 额 和B 类 份 额 在
该期间投资收益 (包含收益分配部分和净值
增长部分) 超过各自计提基准的部分分别计
提5% 和20% 作为业绩报酬。
风险揭示 计划投资可能面临下列各项风险, 包括但不
限于:
(一)市场风险
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投
资心理和交易制度等各种因素的影响, 导致
委托财产收益水平变化, 产生风险, 主要包
括: 1 、 政策风险 : 因 国家宏观政策 (如货
币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政
策等) 发生变化, 导致市场价格波动而产生
风险。2. 经济周期风险: 随经济运行的周期性
变化, 各个行业和证券市场的收益水平 也呈
周期性变化。 委托财产投资于上市公司的股 临时公告
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票, 收益水平也会随之变化而导致风险。 同
时, 经济周期影响资金市场的走势, 给本资
产 管 理 计 划 的 固 定 收 益 投 资 带 来 一 定 的 风
险。3. 利率风险: 金融市场利率的波动会导致
证券市场价格和收益率的变动, 及影响企业
的融资成本和利润。委托财产投资于债券,
其收益水平会受到利率变化的影响。4.上市
公 司 经 营 风 险: 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种
因素影响, 如管理能力、 财务状况、 市场前
景、 行业竞争、 人员素质等, 这些都会导致
企业的盈利发生变化。 虽然委托财产可以通
过投资多样化来分散这种非系统风险, 但不
能完全规避 。5. 购买力风险: 委托财产的利润
将主要通过现金形式来分配, 而现金可能因
为通货膨胀的影响而导致购买力下降, 从而
使委托财产的实际收益下降。7.债券收益率
曲线风险: 债 券 收 益 率 曲 线 风 险 是 指 与 收 益
率曲线非平行移动有关的风险, 单一的久期
指标并不能充分反映这一风险的存在。8. 再
投资风险: 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固
定收益证券利息收入再投资收益的影响, 这
与利率上升所带来的价格风险 (即前面所提
到的利率风险) 互为消长。 具体为当利率下
降时, 委托财产从投资的固定收益证券所得
的利息收入进行再投资时, 将获得比之前较
少的收益率。9. 债券回购风险: 较高的债券回
购 比 例 可 能 增 加 组 合 的 流 动 性 风 险 和 利 率
风险。
(二)管理风险
在委托财产管理运作过程中, 资产管理人的
研究水平、 投资管理水平直接影响委托财产
收益水平, 如果资产管理人对经济形势和证 临时公告
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券市场判断不准确、 获取的信息不全、 投资
操作出现失误, 都会影响委托财产的收益水
平。
(三)流动性风险
本资产管理计划不开放任何形式的退出 (包
括 违 约 退 出 ) , 对 于 委 托 人 来 说 , 具 有 一 定
的流动性风险。
(四)信用风险
当资产管理计划持有的债券、 票据的发行人
违约, 不按时偿付本金或利息时, 将直接导
致基金资产的损失,产生信用 风险。另外,
回购交易中由于融资方 (正回购方) 违约到
期无法及时支付回购利息, 也将对计划资产
造成损失。
(五)股指期货投资风险
股指期货是一种高风险的投资工具, 实行保
证金交易制度具有杠杆性, 高杠杆效应放大
了的价格波动风险; 当出现不利行情时, 股
价 指 数 微 小 的 变 动 就 可 能 会 使 委 托 资 产 遭
受较大损失。
本投资组合将适时采取套期保值操作, 以规
避股票现货组合的市场系统风险。 但当股票
现货组合市值的波动过于剧烈, 或由于股票
现货组合的贝塔系数稳定性较低, 或者期货
交易所对保证金比例的调整过于剧烈, 可能
导致套期保值策略执行过程中误差较 大, 整
体 组 合 的 系 统 风 险 暴 露 程 度 难 以 得 到 有 效
控制,套期保值策略操作失败。
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(六)特定风险
1 、 委 托 财 产 不 能 充 分 参 与 定 向 增 发 项 目 的
风险: 如 果 定 向 增 发 项 目 不 足 或 不 满 足 本 资
产管理人的选择条件, 委托财产可能无法充
分 参 与 定 向 增 发 项 目 。2 、 资 产 委 托 人 提 取
委 托 财 产 受 限 的 风 险: 如 果 委 托 财 产 所 投 证
券处于锁定期内, 资产管理人将不能对委托
财产所持证券及时变现, 这可能导致资产委
托 人 提 取 委 托 财 产 受 限 。3 、 不 能 灵 活 地 进
行 组 合 调 整 的 风 险: 由 于 本 组 合 主 要 投 资 于
国内证券交易所上市的A 股股票的非公开发
行 股 票 ( 定 向 增 发 ) , 而 非 公 开 发 行 股 票 往
往有一定锁定期。 在遇到市场或所投证券出
现不利波动时, 资产管理人难以根据市场判
断对投资组合进行调整, 从而可能导致基金
资 产 的 损 失 。4 、 分 级 杠 杆 机 制 风 险 : 本 计
划含分级杠杆机制, 当资产出现损失时, 所
有损失先由B 份额承担, 余额再由A 类份额承
担, 在极端情形下,A 类份额和B 类份额可能
遭 受 全 部 的 投 资 损 失 。5 、 本 计 划 并 不 能 保
证A 类份额的本金的绝对安全,有可能使本
金亏损的风险。 当资产出现损失时, 所有损
失先由B 份额承担,余额再由A 类份额承担,
在极端情形下,A 类份额可能遭受全部的投
资 损 失 。 当 资 产 出 现 亏 损 时 , 损 失 先 由B 类
份额承担,B 类委托人 承担较大的投资风险,
甚 至 可 能 发 生 全 部 投 资 本 金 全 部 损 失 的 风
险。 由于本计划A 类份额和B 类份额的初始配
比原则上不超过3:1 , 杠 杆效应放大了价格波
动风险, 当出现不利行情时, 股价的微小变
动就可能发生投资本金全部损失的风险。6 、
本计划的投资范围包含股指期货。 股指期货
是一种高风险的投资工具, 实行保证金交易 临时公告
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制度具有杠杆性, 高杠杆效应放大了的价格
波动风险; 当出现不利行情时, 股价指数微
小 的 变 动 就 可 能 会 使 委 托 资 产 遭 受 较 大 损
失。本投资组合将适时采取套期保值操作,
以规避股票现货组合的市场系统风险。 但当
股票现货组合市值的波动过于剧烈 , 或由于
股票现货组合的贝塔系数稳定性较低, 或者
期货交易所对保证金比例的调整过于剧烈,
可 能 导 致 套 期 保 值 策 略 执 行 过 程 中 误 差 较
大, 整体组合的系统风险暴露程度难以得到
有 效 控 制 , 套 期 保 值 策 操 作 失 败 。7 、本资
产管理计划在存续期内不设开放日 (开放日
指在资产管理计划运作期间, 资产管理计划
销 售 机 构 为 资 产 委 托 人 办 理 资 产 管 理 计 划
参 与 和 退 出 业 务 的 工 作 日 ) , 不 接 受 资 产 委
托人的参与和退出申请, 资产委托人也不可
对 所 持 有 的 本 计 划 的 全 部 或 部 分 计 划 份 额
申请违约退出。
(七)其他风险
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现, 将
会严重影响证券市场的运 行, 可能导致计划
资产的损失。 金融市场危机、 行业竞争等超
出 资 产 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 外 的 风
险,可能导致资产委托人利益受损。
是 否 于 基 金 业 协 会 完 成
备案
是
风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 资产管理计划 资产,但
不保证 资产管理计划 一定盈利,也不保证最低收益。本公司提醒投资者,投资者投
资于 资产管理计划 前应认真阅读资产管理合同、 投资说明书等文件。 敬请投资者
注意投资风险 。
临时公告
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特此公告。
财通基金管理有限公司
二〇一六年 七月二十日