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财通可持续混合(000017)

财通可持续混合:2016年第二季度报告查看PDF公告

 财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 
 
 第 1 页 共 14 页 
 
 
 
 
 
财通可持 续发展主题混合型证券 投资基金2016 年第2 季度 报告 
 
2016年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:财通基金管理有限 公司 
 
基金托管 人:中国工商银行股份 有限公司 
 
报告送出 日期:2016 年7月20 日


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 2 页 共 14 页 § 1


重要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016 年7月18日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年4月1日起至6月30日止。 § 2


基金产 品概况 基金简称 财通可持续混合 场内简称 - 基金主代码 000017 交易代码 - 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2013年3月27日 报告期末基金份额总额 80,664,824.39份 投资目标 本基金在可持续发展的投资理念下,通过系统化评估 方法精选出可持续发展特征突出的上市公司进入投资 视野,并选择具有估值优势的股票进行实际投资,在 有效控制风险的前提下,力争为投资者创造超越业绩 比较基准的回报。 投资策略 本基金采用定性与定量分析相结合的方法,通过对货 币、债券和股票市场的整体估值状况比较分析,进行 资产配置及组合的构建;行业配置策略上,根据宏观 经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏观和产 业政策等的变化情况,投资时钟理论,货币和财政政 财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 3 页 共 14 页 策的变化对行业的影响,结合行业自身估值水平,借 助数量化方法筛选出预期 能够获得超额收益的行业。 本基金以企业的可持续发展特征评估为股票选择的基 础,以企业的综合性成长评估为股票选择的增强因素, 精选具有估值优势的个股;在保证资产流动性的基础 上,债券投资采取利率预期策略、信用风险管理和时 机策略相结合的积极性投资方法;权证投资以价值分 析为基础,采用数量化模型分析其合理定价,结合权 证的溢价率、隐含波动率、到期日等指标,选择买入 和卖出时机;在股指期货投资中根据风险管理原则, 以套期保值为目的,在风险可控的前提下参与投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率× 80% + 上证国债指数收益 率 × 20% 。 风险收益特征 本基金是一只主动型混合基金,属于具有较高预期风 险和预期收益的证券投资基金品种,预期风险与预期 收益均高于债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 § 3


主要财 务指标和基金净值表 现 3.1 主要财务 指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2016年4月1日-2016年6月30日) 1.本期已实现收益 5,841,580.05 2.本期利润 7,929,585.06 3.加权平均基金份额本期利润 0.0970 4.期末基金资产净值 139,181,986.08 5.期末基金份额净值 1.725 注:(1) 所述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字; (2) 本 期已实 现收益 指基 金本期利 息收入 、投资 收 益、其他 收入( 不含公 允 价值变动 收益) 扣除 相关费用 后的余 额,本 期 利润为本 期已实 现收益 加 上本期公 允价值 变动收 益 。


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 4 页 共 14 页 3.2 基金净值 表现 3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 6.09% 1.38% -1.42% 0.81% 7.51% 0.57% 注:(1) 上述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字 ;


(2) 本 基金选 择沪深300指 数作为股 票投资 部分的 业 绩基准, 选 择上证 国债指 数作为债 券投资 部分 的业绩基 准,复 合业绩 比 较基准为 :沪深300 指数 收益率× 80% +上证 国债 指数收益 率× 20% 。 3.2.2 自基金 合同生效以来基金 累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准 收益率 变动的比 较 财通可持 续发展 主题混 合 型证券投 资基金 累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图 (2013年3 月27日-2016 年6 月30日) 财通可持续混合 基金基准 2013-03-27 2013-09-11 2014-03-07 2014-08-18 2015-02-04 2015-07-24 2016-01-11 2016-06-30 300% 250% 200% 150% 100% 50% 0% 注:(1) 本基 金合同 生效 日为2013 年3月27 日;


(2) 根 据《基 金合同 》规 定:本基 金投资 于股票 资 产占基金 资产:60%-95% ;投资于 债券、 银行 存款、货 币市场 工具、 现 金、权证 、资产 支持证 券 以及法律 或中国 证监会 允 许基金投 资的其 他 证券品种 的比例 占基金 资 产:5%-40% , 其中, 权 证占基金 资产净 值: ≤ 3% , 现金或者 到期日 在 一年以内 的政府 债券占 基 金资产净 值: ≥ 5% 。本基 金的建仓 期为2013 年3月27 日至2013 年9月27 日,截至 建仓期 末和本 报 告期末, 基金的 资产配 置 符合基金 契约的 相关要 求 。


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 5 页 共 14 页 (3) 根据 《 公开募 集证券 投资基金 运作管 理办法 》 , 并经与 基金托 管人协 商 一致, 本 基金类 型自 2015年1月5 日起 由股票 型 变更为混 合型, 其基金 名 称变更为" 财 通可持 续发 展主题混 合型证 券投 资基金" ,对 应基金 简称 变更为" 财通 可持续 混合" 。具体信 息详见 基金管 理 人发布的 相关公 告。 § 4


管理人 报告 4.1 基金经理 (或基金经理小组 )简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 金梓才 本基金 的基金 经理、 公 司基金 投资部 副总监 2015 年7月 13日 - 6年 上海交通大学工学硕士。 历任华泰资产管理有限公 司投资经理助理,信诚基 金管理有限公司TMT 行 业高级研究员。2014年8 月加入财通基金管理有限 公司。 夏钦 本基金 的基金 经理 2016 年5月 11日 - 8年 上海交通大学会计学硕 士。历任上海申银万国证 券研究所高级研究员、 UBS( 瑞银) 董事、平安 资 产管理有限责任公司策略 研究经理, 2015 年9月加入 财通基金管理有限公司 , 现任基金投资部基金经 理。 注:(1) 基 金的 首任 基金 经 理,其" 任 职日 期" 为基 金 合同生 效日 ,其" 离 职日 期" 为根据公 司决 议确 定 的解聘 日期 ; (2) 非首任 基金 经理 ,其" 任 职日期" 和" 离 任日 期" 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期; (3) 证券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他 有关法律法规、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理 和运用基金资产, 在认真控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 没 财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 6 页 共 14 页 有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易 专项说明 4.3.1 公平交易 制度的执行情况 本基金管理人以价值投资为理念, 致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体 系, 营造公平交易的执行环境。 公司通过严格的内控制度和授权体系, 确保投资、 研究、 交易等各个环节的独立性。 公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离, 实行集中交易, 并建立了公平的交易分配制度, 确保在场内、 场外各类交易中, 各投资组合都享有公平 的交易执行机会。 同时, 公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备 选库, 在此平台上共享研究成果, 并对各组合提供无倾向性支持; 在公用备选库的基础 上, 各投资组合经理根据不同投资组合的投资目 标、 投资风格、 投资范围和关联交易限 制等, 建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库, 进而根据投资授权构建 具体的投资组合。 在确保投资组合间信息隔离、 权限明晰的基础上, 形成信息公开、 资 源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度, 并在交易系统中适当启用公平交易模块, 保证公 平交易的严格执行。 对异常交易的监控包括事前、 事中和事后等环节, 特殊情况会经过 严格的报告和审批程序, 会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的 专项统计分析,以排查异常交易。 4.3.2 异常交易 行为的专项说明 本公 司原则上禁止不同投资组合之间 (完全按照有关指数的构成比例进行证券投资 的投资组合及短期国债回购交易除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的, 则需经公司领导严格审批并留痕 备查。 本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内, 本投资组合与本公司管理的其他主 动型投资组合未发生过同日反向交易 (短期国债回购交易除外) 的情况, 也未发生影响 市场价格的临近日同向或反向交易。 经过事前制度约束、 事中严密监控, 以及事后的统计排查, 本报告期内各笔交易的 市场成交比例、 成交均价等交易结 果数据表明, 本期基金运作未对市场产生有违公允性 的影响,亦未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内 基金的投资策略和 运作分析 2016 年上半年市场出现了较大波动。 一季度, 在人民币大幅贬值以及熔断机制等 因 素影响下,开年第一天市场就以暴跌熔断开场,并且整个一月份都处于恐慌情绪中。3 财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 7 页 共 14 页 月后市场开始逐渐企稳反弹, 并且主题投资、 次新股等开始活跃, 虽然此后经历了英国 脱欧以及MSCI 预期落 空的影响,但市场仍然保持相对强势,基本说明了市场暂时脱离 了恐慌的氛围。 在此过程中, 我们精选了高成长性, 竞争优势明显的成长股, 并且适度 参与了部分主题投资, 使得二季度净值有所回升, 相信未来市场在经历了多种利空考验 之后,运行会更加平稳理性,专业研究的价值也将会逐渐体现。 通过对行业及公司基本面的深入分析和合理的价值评估, 我们在报告期内仍然更加 偏好成长股投资,积极配置新兴产业中的龙头公司。 4.5 报告期内 基金的业绩表现 2016 年2季度, 本基金净值增长率为6.09% , 业绩比较基准增长率为-1.42% , 跑赢业 绩比较基准7.51% 。本基金一贯坚持价值投资的风格,整体上取得了一定的累计收益。 4.6


报告期 内基金持有人数或 基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元的情况出现。 4.7 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 2016 年下半年, 我们预计经济将继续保持企稳甚至小幅回升的态势, 这主要依赖于 上半年对于基建投资的拉动以及地产销售的回升。 在经济相对平稳的情况下, 流动性整 体虽然保持相对充裕, 但是由于大规模刺激难现, 因此传统产业需要从供给端以及成本 端出发,寻找阶段性的投资机会,但整体来说难以出现持续性的行情; 从海外市场来看, 未来海外市场的波动是下半年中国最大的扰动因素。 一方面, 英 国脱欧之后, 虽然海外市场下跌之后很快拉回, 似乎显示投资者对于脱欧后的影响短期 已经反应结束, 但事实上未来还面临很多不确定性, 并且脱欧之后对英国自身经济的影 响以及对欧盟竞争力的影响等都还无法下结论,因此还不能完全认为是已经靴子落地; 另一方面, 美国加息的节奏可能因为英国脱欧而推后, 但是美联储也表态未来主要还是 看美国自身的经济以及就业情况, 因此对市场的影响也始终是未落地的靴子; 此外, 由 于海外因素而导致的人民币贬值压力近期又开始出现, 未来的演变以及市场的反应也值 得我们关注。但正是由于全球央行被动放水以及经济的相对疲弱可能使得保值需求上 升,一些贵金属值得重点关注。 整体来看,我们认为在历经几次大跌之后,A 股市场恐慌情绪已大幅释放,未来市 场逐渐进入正常期。 虽然未来市场估值泡 沫去化的过程可能从中长期来看仍然继续, 但 新兴产业的崛起也将带来结构性机会, 我们重点关注未来行业有望高速增长 、 有政策支 撑的战略新兴行业以及自身景气快速回升的细分行业, 我们将在 这些行业中寻找具有竞 争力的公司,并且结合市场不同阶段的不同风险偏好进行操作。


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 8 页 共 14 页 § 5


投资组 合报告 5.1 报告期末 基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比 例(% ) 1 权益投资 118,445,872.53 84.60 其中:股票 118,445,872.53 84.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 19,885,132.83 14.20 8 其他资产 1,674,450.93 1.20 9 合计 140,005,456.29 100.00 5.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合 5.2.1 报告期末 按行业分类的境 内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 76,729,138.87 55.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - -


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 9 页 共 14 页 E 建筑业 73,826.68 0.05 F 批发和零售业 2,833,877.46 2.04 G 交通运输、仓储和邮政业 3,831,000.00 2.75 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 25,679,423.29 18.45 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,834,949.49 3.47 R 文化、体育和娱乐业 4,463,656.74 3.21 S 综合 - - 合计 118,445,872.53 85.10 5.2.2 报告期末 按行业分类的沪 港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过沪港通机制投资的港股。 5.3 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300017 网宿科技 89,618 6,022,329.60 4.33 2 300033 同花顺 72,700 5,921,415.00 4.25 3 300136 信维通信 267,040 5,597,158.40 4.02 4 002582 好想你 133,268 5,266,751.36 3.78 5 600006 XD 东风汽 506,600 4,493,542.00 3.23 6 300068 南都电源 203,666 4,452,138.76 3.20 7 300296 利亚德 139,245 4,408,496.70 3.17


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 10 页 共 14 页 8 000957 中通客车 91,074 4,134,759.60 2.97 9 002245 澳洋顺昌 300,000 3,831,000.00 2.75 10 300014 亿纬锂能 87,721 3,788,669.99 2.72 5.4 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明 5.9.1 报告期末 本基金投资的股 指期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投 资股指期货的投 资政策 基金管理人可运用股指期货, 以提高投资效率, 更好地达到本基金的投资目标。 本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 参与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合的风险 收益特性。 此外, 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、 大量分红等 特殊情况下的流动性风险以进行有效 的现金管理。 5.10 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明 5.10.1 本期国 债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 5.10.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 11 页 共 14 页 5.10.3 本期国 债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投资组合 报告附注 5.11.1 2015 年9 月2 日,中国证 监会发布新闻称 浙江核 新同花顺网络信息股份 有限公司 (同花顺 , 股票代码:300033.SZ ) 涉嫌非法经营,拟 对其实行行政处罚,没 收其违法 所得2,176,997.22 元,并处以6,530,991.66 元罚款。 报 告期内,本基金投资的 其他前九名 证券的发 行主体没有被监管部门 立案调查, 或在报告编 制日前一年内受到公开 谴责、 处 罚的情形 。 本基金投资 同花顺(股票代码:300033.SZ ) 的投资决策程序为: 1 、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑;


2 、 投资研究体系中的研究平台是一个共享平台, 为投资决策全流程提供研究支持;


3 、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案;


4 、金融工程小组对基金经理/ 投资经理的投资计划进行风险评价,并向投资决策委 员会提交评估报告;


5 、投资决策委员会对基金经理/ 投资经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪 要;


6 、根据决策纪要,基金经理/ 投资经理对计划方案进行具体实施;


7 、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/ 投资经理下达的交易指令,并将有关 信息进行反馈;


8 、基金经理/ 投资经理定期检讨投资组合的运作成效;


9 、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/ 投资经理出具绩效 与风险评估报告。


5.11.2 报告期 内,本基金投资 的前十名股票中,没有 超出基金合同规定的备 选股票库 之外的股 票。 5.11.3 其他资 产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 209,689.58 2 应收证券清算款 1,443,158.08 3 应收股利 - 4 应收利息 3,287.80


财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 12 页 共 14 页 5 应收申购款 18,315.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,674,450.93 5.11.4 报告期 末持有的处于转股 期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期 末前十名股票中存 在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分 由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 § 6


开放式 基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 83,900,715.20 报告期期间基金总申购份额 5,424,411.90 减:报告期期间基金总赎回份额 8,660,302.71 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 “- ” 填列) - 报告期期末基金份额总额 80,664,824.39 注: 总申 购份额 含红利 再 投、转换 入份额 ;总赎 回 份额含转 换出份 额。 § 7


基金管 理人运用固有资金投 资本基金情况 7.1 基金管理 人持有本基金份额 变动情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理 人运用固有资金投 资本基金交易明细 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 § 8


影响投 资者决策的其他重要 信息 本报告期内, 公司根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定, 在 《上海 证券报》、《证券日报》及管理人网站进行了如下信息披露: 1 、2016年4月22日披露了《财通可持续发展主题混合型证券投资基金2016年第1季 财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 13 页 共 14 页 度报告》; 2 、2016年4月23日披露了 《财通基金管理有限公司关于上市公司认购旗下资产管理 计划的公告》; 3 、2016年4月27日披露了 《财通基金管理有限公司关于旗下资产管理计划投资天津 天海投资发展股份有限公司情况的公告》; 4 、2016年4月29日披露了 《关于财通基金管理有限公司增加苏州银行股份有限公司 为代销机构并参加基金申购费率优惠活动的公告》; 5 、2016年5月4日披露了《财通基金管理有限公司关于淘宝基金理财平台和支付宝 基金支付业务下线的公告》; 6 、2016年5月9日披露了《财通可持续发展主题混合型证券投资基金更新招募说明 书(2016 年第1号)》及其摘要; 7 、2016年5月12日披露了 《财通可持续发展主题混合型证券投资基金基金经理变更 公告》; 8 、2016年5月26日披露了 《财通基金管理有限公司关于上市公司认购旗下资产管理 计划的公告》; 9 、2016年5月27日披露了 《财通基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构并参 加基金申购费率优惠活动的公告》; 10 、2016年6月2日披露了 《财通基金管理有限公司关于提请机构投资者及时更新新 版营业执照的公告》; 11 、2016年6月17日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下基金增加华泰证券股 份有限公司为代销机构的公告》; 12 、2016年6月24日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下基金参与华泰证券股 份有限公司申购费率优惠活动的公告》; 13 、2016年6月24日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下部分基金参与交通银 行网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告》; 14 、 本报告期内, 公司 按照 《信息披露管理办法》 的规定每日公布基金份额净值和 基金份额累计净值。 § 9


备查文 件目录 9.1 备查文件 目录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、财通可持续发展主题股票型证券投资基金基金合同 (现财通可持续发展主题 混合型 证券投资基金 基金合同) ; 3、财通可持续发展主题股票型证券投资基金基金托管协议 (财通可持续发展主题 混合 财通可 持续 发展 主题 混合 型证券 投资 基金2016 年第2 季度报 告 第 14 页 共 14 页 型证券投资基金 托管协议) ; 4、财通可持续发展主题 混合型证券投资基金招募说明书及其更新; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、报告期内披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、 基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询本管理人。 咨询电话:400-820-9888 公司网址:http://www.ctfund.com 财通基金 管理有限公司 二〇一六 年七月二十日