国 金 鑫 安 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 2 季 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月20 日
国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 7 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年04 月01 日 起至2016 年 06 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金鑫 安保 本
场内简 称 -
交易代 码 000749
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 8 月27 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,633,084,265.51 份
投资目 标
本基金 在保 证客 户本 金的 基础上， 力争 为投 资者 创 造
高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。
投资策 略
本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险 （CPPI ，Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 策略 和时 间不 变
性投资 组合 保险 （TIPP ，Time Invariant Portfolio
Protection ） 策 略， 在保 本周期 中， 对资 产配 置严 格
按照公 司开 发的 保本 模型 进行优 化动 态调 整， 确 保 投
资者的 投资 本金 的安 全性 。 同 时， 本基 金通 过积 极 稳
健的收 益资 产投 资策 略， 竭力为 基金 资产 获取 更高 的
增值回 报。
本基金 的投 资策 略主 要由 五部分 组成 ：资 产配 置策
略、 债 券投 资策 略、 股票 投资策 略、 股指 期货 投资 策
略、权 证投 资策 略。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的 中
低风险 品种， 其预 期风 险 和预期 收益 低于 股票 型基 金国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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和非保 本的 混合 型基 金， 高于货 币市 场基 金和 债券 型
基金。
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 瀚华担 保股 份有 限公 司
注：无
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年4 月1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 11,399,376.73
2. 本期 利润
7,637,581.33
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0046
4. 期末 基金 资产 净值 1,649,188,145.92
5. 期末 基金 份额 净值 1.010
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.50% 0.05% 0.37% 0.00% 0.13% 0.05%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 一年 期定 期存 款收 益率（ 税后 ）
国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2012 年8 月28 日 ，图示 日期 为 2012 年 8 月 28 日至2016 年 6
月30 日。
3.3 其 他指 标
注：无
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
宫雪 基金经 理
2014 年8 月
27 日
- 7
宫雪女士，中国 科
学院博 士 。2008 年
7 月至 2011 年 12
月在博时基金管 理
有限公司股票投 资
部， 任 产业 分析 师；国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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2012 年2 月至 今在
国金基金管理有 限
公司，历任产品 经
理、行业分析师 、
产品与金融工程 部
副总经理、指数 投
资部副总经理、 指
数投资事业部总 经
理 ，自 2016 年 4
月起任量化投资 事
业三部总经理， 截
至本季度末，宫 雪
女士同时兼任国 金
沪深 300 指数 分级
基金 、 国 金上 证 50
指数分级基金、 国
金鑫新灵活配置 混
合型基 金 （LOF）的
基金经 理。
彭俊斌 基金经 理
2015 年5 月5
日
- 4
彭俊斌先生，清 华
大学博 士 。2008 年
5 月至2011 年4 月
在北京控制工程 研
究所任副主任工 艺
师；2011 年 5 月至
2012 年6 月在 民生
证券股份有限公 司
任 电 子 行 业 分 析
师。2012 年 7 月加
入国金基金管理 有
限公司，历任投 资
研 究 部 高 级 分 析
师、 基 金经 理助 理；
自 2014 年 11 月起
任权益投资事业 部
副总经理，截至 本
季度末，彭俊斌 先
生同时兼任国金 国
鑫灵活配置混合 型
发起式基金的基 金
经理。
滕祖光 基金经 理
2015 年8 月
18 日
- 10
滕祖光先生，中 央
财 经 大 学 硕 士 。
2003 年至 2009 年
先后历任中国工 商国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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银行深圳分行国 际
业务员、中大期 货
经纪有限公司期 货
交易员、和讯信 息
科技有限公司高 级
编辑、国投信托 有
限 公 司 证 券 交 易
员。2009 年 11 月
加入国金基金管 理
有限公司，历任 基
金交易部高级交 易
员、投资研究部 基
金 经 理 ； 自 2014
年 11 月起任固 定
收益投资部基金 经
理， 截 至本 季度 末，
滕祖光先生同时 兼
任国金国鑫灵活 配
置混合型发起式 基
金、国金鑫盈货 币
市场基金的基金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》 、 《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《国金 鑫安 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》
和其他 有关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制
风险的 基础 上 ， 为 基金 份 额持有 人谋 求利 益 ， 无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、
违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定， 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严
格控制 交易 公平 执行 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。
在投资 决策 内部 控制 方面 ，本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投
资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ，确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方
面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度， 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分， 投资 组合 经理国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ，通 过岗 位设置 、制 度约 束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重 大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。
在交易 执行 控制 方面 ，本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的
公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交
易，按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。
本基金 管理 人管 理 有 8 只 基金产 品， 分别 为3 只混 合型基 金、2 只 指数 基金 和 3 只 货币 基金 ，
通过交 易系 统中 的公 平交 易程序 ，对 于不 同投 资组 合同日 同向 买卖 同一 证券 的指令 自动 进行 比例
分配， 报告 期内 ，系 统的 公平 交 易程 序运 作良 好， 未出现 异常 情况 。针 对场 外网下 交易 业务 ，公
司依照 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 和公 司内 部场 外、 网下交 易业 务的 相关
规定， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 对于以 公司 名义 进行 的交 易严格 按照 发行 分配
的原则 或价 格优 先、 比例 分配的 原则 在各 投资 组合 间进行 分配 。本 报告 期内 ，场外 、网 下业 务公
平交易 制度 执行 情况 良好 ，未出 现异 常情 况。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的 溢价金 额与 溢价 率进 行了 检验， 统计 了溢 价率 占优 比例。 本报 告期 内，
未出现 违反 公平 交易 制度 的情况 ，公 司旗 下各 基金 不存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度， 报告 期内严 格执 行公 司相 关制 度，严 格控 制旗
下非指 数型 投资 组合 参与 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易， 未发 现存 在异 常交 易行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 ，本 基金 严格 遵守 基金合 同， 在保 本周 期中 ，对资 产配 置严 格按 照公 司开发 的保 本模
型进行 优化 动态 调整 ，确 保投资 者的 投资 本金 的安 全性。 同时 ，本 基金 通过 积极稳 健的 收益 资产
投资策 略， 竭力 为基 金资 产获取 更高 的增 值回 报。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率 为0.50% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为0.37% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 25,295,021.92 1.53
其中： 股票
25,295,021.92 1.53
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,393,942,700.00 84.29
其中： 债券
1,393,942,700.00 84.29
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
160,000,570.00 9.67
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
54,346,286.07 3.29
8 其他资 产 20,195,915.55 1.22
9 合计 1,653,780,493.54
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 17,210,673.17 1.04
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,118,168.00 0.07
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 731,492.00 0.04
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,406,399.00 0.09
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,174,193.40 0.13
J
金融业 - -
K
房地产 业 361,790.00 0.02
L
租赁和 商务 服务 业 478,632.00 0.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00 国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 93,832.00 0.01
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,699,716.25 0.10
S
综合 - -
合计 25,295,021.92 1.53
注：以 上行 业分 类 以2016 年6 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002065 东华软 件 66,300 1,664,130.00 0.10
2 600522 DR 中 天科 132,750 1,300,950.00 0.08
3 002056 横店东 磁 63,064 1,072,088.00 0.07
4 002028 思源电 气 71,280 780,516.00 0.05
5 603766 隆鑫通 用 36,650 741,063.00 0.04
6 000786 北新建 材 80,900 734,572.00 0.04
7 600143 金发科 技 113,300 729,652.00 0.04
8 600004 白云机 场 59,100 724,566.00 0.04
9 603328 依顿电 子 24,000 708,960.00 0.04
10 000685 中山公 用 67,300 698,574.00 0.04
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 90,048,000.00 5.46
其中： 政策 性金 融债 90,048,000.00 5.46
4 企业债 券 23,664,700.00 1.43
5 企业短 期融 资券 432,021,000.00 26.20
6 中期票 据 170,305,000.00 10.33
7 可转债 （可 交换 债） 3,240,000.00 0.20
8 同业存 单 674,664,000.00 40.91
9 其他 - - 国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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10 合计 1,393,942,700.00 84.52
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 011599833
15 大 机床
SCP003
1,000,000 100,590,000.00 6.10
2 011599954
15 鲁 能源
SCP005
1,000,000 100,340,000.00 6.08
3 1182146
11 凯迪
MTN1
1,000,000 99,540,000.00 6.04
4 111693230
16 河 北银
行CD013
1,000,000 99,220,000.00 6.02
4 111693232
16 江 西银
行CD011
1,000,000 99,220,000.00 6.02
5 041560109
15 南 山集
CP002
800,000 80,376,000.00 4.87
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 ，本 基金 参与 股指 期货的 投资 符合 基金 合同 规定的 保本 策略 和投 资目 标。本 基金 在风
险可控 的前 提下 ，投 资于 流动性 好、 交易 活跃 的股 指期货 合约 ，进 行风 险资 产的市 值管 理， 改善
组合的 风险 收益 特征 。
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 ，本 基金 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未参 与国债 期货 投资 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与国 债期 货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体， 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 403,660.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,467,655.08
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 324,599.87
9 合计 20,195,915.55
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明 国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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1 002065 东华软 件 1,664,130.00 0.10 临时停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,663,185,168.85
报告期 期间 基金 总申 购份 额 25,898.28
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 30,126,801.62
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,633,084,265.51
注：1 、总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
2、 本 报告 期末 ， 基 金管 理 人的子 公司 上海 国金 通用 财富资 产管 理有 限公 司 （ 以 下简称 “国 金财 富” ）
持有本 基金 的份 额 为6,002,808.50 份， 国 金财 富按 照本基 金 《 基金 合同》 及 《招募 说明 书》 规 定
的申购 规则 及申 购费 率办 理申购 业务 ，并 已按 照法 规规定 向中 国证 监会 进行 了报告 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券时 报》 及基 金管 理人 网站进 行了 如下 信息 披露 ：
1 、2016 年4 月12 日披 露 了《国 金鑫 安保 本基 金的 招募说 明书 （更 新） 摘要 》 ；
2 、2016 年4 月20 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 深圳 市金 斧子 投资咨 询有 限 公
司为旗 下基 金销 售机 构的 公告》 ； 国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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3 、2016 年4 月22 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 国金 鑫安 保本 混合 型证券 投资 基 金
2016 年第1 季 度报 告》 ；
4 、2016 年4 月28 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 凯石 财富 基金销 售有 限 公
司为旗 下基 金销 售机 构的 公告》 ；
5 、2016 年5 月5 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 关闭 支付 宝渠 道基 金支付 服务 的公
告》 ；
6 、2016 年5 月5 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 关闭 淘宝 基金 理财 平台相 关服 务的
公告》 ；
7 、2016 年5 月11 日披露 了 《关 于国 金鑫 安保 本混 合型证 券投 资基 金将 同业 存单纳 入投 资 范
围的公 告》 ；
8 、2016 年5 月25 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 成都 万华 源基 金销售 有限 责 任
公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》 ；
9 、2016 年6 月2 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 泰诚 财富 基金 销售（ 大连 ）有
限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ；
10 、2016 年6 月18 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于参 加上 海联 泰资 产管理 有限 公司
费率优 惠活 动的 公告 》 ；
11 、2016 年6 月18 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加武 汉市 伯嘉 基金销 售有 限公
司为旗 下基 金销 售机 构的 公告》 ；
12 、2016 年6 月21 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加平 安证 券有 限责任 公司 为旗
下基金 销售 机构 的公 告》 ；
13 、2016 年6 月22 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于在 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司
推出定 期定 额投 资业 务并 参加费 率优 惠活 动的 公告 》 ；
14 、2016 年6 月30 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于直 销系 统、 电子 交易系 统升 级的
公告》 ；
15 、本 报告 期内 ，基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公
布基金 份额 净值 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件； 国金鑫安保本 2016 年第 2 季度 报告
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2 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 ；
3 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 托管 协议 ；
4 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
9.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国金基金管理有限公司
2016 年7 月20 日
