国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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国 联 安信 心 增长 债 券型 证 券投 资 基金
2016 年第 2 季度 报 告
2016 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年七 月二十 日国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
2
§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 7 月 18 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决 策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 国联安 信心 增长 债券
基金主 代码 253060
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 542,302,063.31 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通过 积极 主动 地投 资管 理， 力
争获取 高于 业绩 比较 基准 的投资 收益 。
投资策 略
本基金 主要 采取 利率 策略 、 信用 策略、 息差 策略、 可转债
投资策 略等 积极 投资 策略 ， 在严 格控 制流 动性 风险 、 利率
风险以 及信 用风 险的 基础 上， 主 动管 理寻 找价 值被 低估的
固定收 益投 资品 种， 构建 及调整 固定 收益 投资 组合 ， 以期
获得最 大化 的债 券收 益； 并通过 适当 参与 新股 发行 申购及
增发新 股申 购等 较低 风险 投资品 种， 力争 获取 超额 收益 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品
种， 其 预期 风险 与收 益高 于货币 市场 基金 ， 低 于混 合型基
金和股 票型 基金 。
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
下属 分 级基 金的 交易 代码 253060 253061
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
539,227,356.59 份 3,074,706.72 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 4 月 1 日-2016 年 6 月 30 日)
国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
1. 本期 已实 现收 益 1,171,536.75 21,868.04
2. 本期 利润 2,122,549.62 -5,382.49
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0076 -0.0017
4. 期末 基金 资产 净值 573,720,246.63 3,265,449.06
5. 期末 基金 份额 净值 1.064 1.062
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股 票
按公允 价值 调整 的影 响；
2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如 ，开 放式 基金 的申购 赎回
费等， 计入 费用 后实 际收 益要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 国联安信心增长 债券 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.00% 0.16% 0.36% 0.06% -0.36% 0.10%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
2、 国联安信心增长 债券 B ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.09% 0.16% 0.36% 0.06% -0.45% 0.10%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
3.2.2 自基金转型以来 基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比较
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2014 年 7 月 29 日至 2016 年 6 月 30 日)
1． 国 联安 信心 增长 债券 A ：
国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ；
2、本 基金 转型 日期 为 2014 年 7 月 29 日 ，本 基金 建 仓期为 自基 金转 型之 日起 的 6 个 月，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水
平要低 于所 列数 字。
2． 国 联安 信心 增长 债券 B ：
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ；
2、本 基金 转型 日期 为 2014 年 7 月 29 日 ，本 基金 建 仓期为 自基 金转 型之 日起 的 6 个 月，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水
平要低 于所 列数 字。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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冯俊
本基金
基金经
理、兼
任国联
安双佳
信用债
券型证
券投资
基金
（LOF ）
基金经
理、国
联安德
盛安心
成长混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
安灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
祺灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
富混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
添鑫灵
2014-12-08 2016-06-16
15 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生， 复旦 大学 经济 学博士。
曾任上 海证 券有 限责 任公 司研究、
交易主 管， 光 大保 德信 基金 管理有
限公司 资产 配置 助理、 宏观 和债券
研究员， 长盛 基金 管理 有限 公司基
金经理 助理， 泰信 基金 管理 有限公
司固定 收益 研究 员、 基 金经 理助理
及基金 经理 。 2008 年 10 月 起加入
国联安 基金 管理 有限 公司， 现任债
券组合 管理 部总 监，2009 年 3 月
至 2015 年 3 月任 国联 安德 盛增利
债券证 券投 资基 金基 金经 理， 2010
年 6 月至 2013 年 7 月 兼任 国联安
信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ，2011 年 1 月至 2012 年 7
月 兼 任 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资
基金基 金经 理，2013 年 7 月起任
国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投 资
基金（LOF ） 的 基 金 经 理 。2014
年 12 月至 2016 年 6 月 兼任 国联安
信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。2014 年 6 月起 兼任国
联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。2015 年 3 月起
兼 任 国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 4 月起兼任国联安睿祺灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2015 年 5 月 起兼 任国 联安 鑫富混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2015
年 6 月起兼任国联安添鑫灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2015 年 11 月 起兼 任国 联安 通盈灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理、 国 联安 德盛 增利 债券 证券投
资基金 基金 经理 。2016 年 2 月起
兼 任 国 联 安 鑫 悦 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金、 国 联安 鑫禧 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2016 年 3 月 起兼 任国 联安 安稳保
本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安通
盈灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
悦灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
禧灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安安
稳保本
混合型
证券投
资基金
基金经
理、债国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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券组合
管理部
总监。
王超伟
本基金
基金经
理、兼
任国联
安睿祺
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫安灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理
2016-06-16 -
8 年（ 自
2008 年起 ）
王超伟，硕士研究生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 安证券
股 份 有 限 公 司 证 券 及 衍 生 品 投 资
总部任 投资 经理 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 券股份
有限公 司权 益投 资部 任投 资经理。
2015 年 9 月 加入 国联 安基 金管理
有 限 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 。
2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国联
安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2016 年 6 月起兼
任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
吴昊
本基金
基金经
理、兼
任国联
安信心
增益债
券型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安保
本混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
安稳保
本混合
型证券
投资基
2015-11-27 -
7 年（ 自
2009 年起 ）
吴昊， 男， 博士 研究 生。 2009 年 7
月至 2013 年 6 月 在齐 鲁证 券有限
公司从 事研 究工 作。2013 年 6 月
至 2015 年 6 月在 光大 证券 股份有
限公司从事研究工作。2015 年 7
月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司，担任基金经理助理。2015 年
10 月起任国联安保本混合型证券
投资基 金基 金经 理 。 2015 年 11 月
起 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理 。 2015 年 11 月
起 任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理。2016 年 3 月
起 兼 任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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金基金
经理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 信心 增 长
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 及其 他相 关法 律法 规、法 律文 件的 规定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉 尽
责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 在严 格控 制风 险的 前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。 本
基金运 作管 理符 合有 关法 律法规 和基 金合 同的 规定 和约定 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的 行 为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章， 制定 并完善 了《 国联 安基 金管 理有限 公司 公 平
交易制度》 （ 以下简称 “ 公 平交易制度 ” ） ，用以规 范 包括投资授 权、研究 分析 、投资决策 、交易 执
行以及 投资 管理 过程 中涉 及的实 施效 果与 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ，公 平对 待不 同投 资组合 ，确 保 各
投资组 合在 获得 投资 信息 、投资 建议 和投 资决 策等 方面均 享有 平等 机会 ；在 交易环 节严 格按 照 时
间优先 ，价 格优 先的 原则 执行指 令； 如遇 指令 价 位 相同或 指令 价位 不同 但市 场条件 都满 足时 ， 及
时执行 交易 系统 中的 公平 交易模 块； 采用 公平 交易 分析系 统对 不同 投资 组合 的交易 价差 进行 定 期
分析； 对投 资流 程独 立稽 核等。
本报告 期内 ，公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交
易量未 发现 有超 过该 证券 当日成 交 量 5% 的 情况 。公 平交易 制度 总体 执行 情况 良好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
宏观经 济方 面 ，2016 年 2 季度生 产面 适度 复苏 ， 主 要源于 地产 、 基建 的贡 献 。 工 业生 产活 动
较 1 季 度表 现增强， 主 要 表现 在 PMI 指标 自 3 月份 以后持 续维 持在 荣枯 线以 上； 工业 企业 利润 同
比出现 小幅 正增 长。 由于 供需和 天气 原因 ，蔬 菜、 猪肉等 价格 同比 涨幅 较大 ，CPI 同比在 3-5 月国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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份持续 超 过 2% ， 预计 随着 供需好 转和 季节 因素 同比 将低 于 2% ；PPI 同比仍 然 持续为 负， 但表 现
为持续 收敛 。 2 季度 以来 信 贷社融 投放 节奏 放缓 导致 需求增 速回 落， 加大 了未 来 经济 的 下行 风险 。
宏观经 济的 下行 压力 从 2 季度末 起重 新增 加 ， 短期 通胀无 忧； 美国 的复 苏和 欧洲的 变化 对央 行 货
币政策 有一 定程 度的 制约 。整体 来看 ，央 行货 币政 策可能 需要 保持 适度 的流 动性。
2016 年 4 月份 债券 收益 率 普遍上 升，5 月 份之 后收 益率逐 步回 落。 在所 有债 券品种 中， 长期
利率债 和城 投债 表现 较好 ，尤其 是长 期利 率债 的收 益率 在 2 季 度后 半程 持续 下行。 此外 ，信 用 风
险事件 在 2 季度 仍有 出现 ，市场 上有 瑕疵 信用 债收 益率持 续上 行。 行业 景气 度较差 的企 业债 券 收
益率则 维持 高位 ， 信 用利 差继续 走扩 。 因 此， 二 季度 本基 金 保 持高 资质 低风 险信用 债仓 位和 短久
期利率 债仓 位， 缩短 了持 有债券 的久 期， 不再 使用 融资杠 杆来 获取 息差 收益 。
权益市 场 在 2 季 度整 体表 现平淡 ，但 个股 表现 差异 较大， 部分 板块 和主 题股 涨幅较 大。 本 基
金的权 益投 资 在 2 季 度较 灵活的 调整 权益 仓位 ，并 通过精 选个 股来 获取 相对 稳健 的 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 国联 安信 心 增长债 券 A 的份 额净值 增 长率 为 0.00% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率
为 0.36% ； 国联 安信 心增 长 债券 B 的 份额 净值 增长 率 为-0.09% ， 同 期业 绩比 较基 准收益 率为 0.36% 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 57,789,265.80 9.90
其中： 股票 57,789,265.80 9.90
2 固定收 益投 资 465,622,382.63 79.78
其中： 债券 465,622,382.63 79.78
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,643,119.88 0.80
7 其他各 项资 产 55,594,619.95 9.53
8 合计 583,649,388.26 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
47,037,265.80 8.15
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
10,752,000.00 1.86
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
57,789,265.80 10.02 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
12
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2.2 报 告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300296 利亚德 370,000 11,714,200.00 2.03
2 300072 三聚环 保 420,000 11,608,800.00 2.01
3 300017 网宿科 技 160,000 10,752,000.00 1.86
4 002450 康得新 539,688 9,228,664.80 1.60
5 002508 老板电 器 190,000 6,986,300.00 1.21
6 002572 索菲亚 120,050 6,725,201.00 1.17
7 300457 赢合科 技 10,000 774,100.00 0.13
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,930,000.00 17.32
其中： 政策 性金 融债 99,930,000.00 17.32
4 企业债 券 144,041,963.00 24.96
5 企业短 期融 资 券 220,148,000.00 38.15
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,502,419.63 0.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 465,622,382.63 80.70
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 011699289
16 中 油股
SCP001
500,000 50,045,000.00 8.67
2 011699867
16 东 航股
SCP011
500,000 49,995,000.00 8.66
3 160401 16 农发 01 500,000 49,990,000.00 8.66
4 160204 16 国开 04 500,000 49,940,000.00 8.66
5 122921 10 郴 州债 354,110 36,073,185.70 6.25
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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5.11.1 本 报告 期内， 本基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体没 有出 现被监 管部 门立案 调查， 或在本
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
5.11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 76,928.92
2 应收证 券清 算款 50,010,681.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,507,009.84
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 55,594,619.95
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123001 蓝标转 债 398,490.00 0.07
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B
本报告 期期 初基 金份 额总 额 107,775,859.62 3,586,653.09
报告期 基金 总申 购份 额 472,181,559.40 84,596.40
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 40,730,062.43 596,542.77 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 539,227,356.59 3,074,706.72
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告 期
内发生 的转 换出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
项目 国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B
报 告 期期 初 管理 人持 有的本 基
金份额
48,595,775.12 -
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报 告 期期 末 管理 人持 有的本 基
金份额
48,595,775.12 -
报 告 期期 末 持有 的本 基金份 额
占基金 总份 额比 例（% ）
8.96 -
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。
§ 8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1 、 中 国证 监会 批准 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 发行 及募 集的 文件
2 、 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》
4 、 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6 、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7 、 中 国证 监会 要求 的其 他文件 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
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8.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
8.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一六年七月二十 日
