国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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国 泰 新目 标 收益 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年第 2 季度 报 告
2016 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年七 月二十 日国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
2
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年7 月15 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰新 目标 收益 保本 混合
基金主 代码 001922
交易代 码 001922
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,753,638,749.98 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 为 投资 人提 供投 资金额
安全的 保证 ，并 在此 基础 上力争 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 采 用 恒 定 比 例 组 合 保 险 （ CPPI ， Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 策略 动态 调整 基 金资
产 在 股 票 、 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 投 资 品 种 间 的 配 置 比
例，以 实现 保本 和增 值的 目标。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ） 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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风险收 益特 征 本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 重庆三 峡担 保集 团股 份有 限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 4 月 1 日-2016 年6 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 6,493,323.96
2. 本期 利润 12,695,956.63
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0045
4. 期末 基金 资产 净值 2,756,469,296.24
5. 期末 基金 份额 净值 1.001
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 0.50% 0.05% 0.68% 0.01% -0.18% 0.04%
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2015 年 12 月2 日 至 2016 年6 月 30 日)
注：1 、本 基金 的合 同生 效 日为2015 年12月2日 。截 止 至2016 年6 月30 日， 本基 金 运作时 间未
满一年 。
2、本 基金 在六 个月 建仓 期 结束时 ，各 项资 产配 置比 例符合 合同 约定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
邱晓华
本基金
的基金
经理、
国泰策
略收益
灵活配
2015-12-02 - 15 年
硕士研 究生。 曾任 职于 新 华
通讯社、 北京 首都 国际 投 资
管理有 限公 司、 银河 证券 。
2007 年 4 月 加入 国泰 基 金
管理有 限公 司， 历 任行 业 研
究员、 基金 经理 助理。2011国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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置混合
（原国
泰目标
收益保
本混
合） 、 国
泰保本
混合、
国泰安
康养老
定期支
付混
合、国
泰鑫保
本混
合、国
泰民福
保本混
合、国
泰事件
驱动混
合的基
金经理
年 4 月至 2014 年 6 月任国
泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 ；2011 年 6
月至 2016 年 6 月 任国 泰 金
鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资
基金的 基金 经理；2013 年8
月至2015 年1 月15 日兼任
国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；
2014 年 5 月 起兼 任国 泰 安
康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2014 年 11 月至 2015 年 12
月 兼 任 国 泰 大 宗 商 品 配 置
证 券 投 资 基 金(LOF) 的基金
经理；2015 年 1 月 16 日起
兼 任 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金 （ 原
国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型
证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经
理； 2015 年 4 月起 兼任 国 泰
保 本 混 合 型 证 券 投 资 的 基
金经理 ； 2015 年4 月至2016
年6 月兼 任国 泰国 证医 药 卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资
基 金 和 国 泰 国 证 食 品 饮 料
行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金的基 金经 理；2015 年 12
月 起 兼 任 国 泰 新 目 标 收 益
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理；2016
年3 月起 兼任 国泰 民福 保 本
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2016 年 4 月起 兼 任
国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
吴晨
本基金
的基金
经理、
国泰信
用互利
分级债
券、国
2016-01-11 - 14 年
硕士研 究生 ， CFA ， FRM 。 2001
年6 月加 入国 泰基 金管 理 有
限公司 ，历 任股 票交 易员 、
债券交 易员 ； 2004 年 9 月至
2005 年 10 月 ，英 国城 市 大
学卡斯 商学 院金 融系 学习 ；
2005 年 10 月至 2008 年 3国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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泰金龙
债券、
国泰双
利债
券、国
泰鑫保
本混合
的基金
经理、
绝对收
益投资
（事
业）部
副总监
（主持
工作）
月 在 国 泰 基 金 管 理 有 限 公
司 任 基 金 经 理 助 理 ；2008
年 4 月至 2009 年 3 月在长
信 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事
债券研 究；2009 年 4 月至
2010 年 3 月 在国 泰基 金 管
理 有 限 公 司 任 投 资 经 理 。
2010 年 4 月 起担 任国 泰 金
龙 债 券 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2010 年9 月至2011
年 11 月 担任 国泰 金鹿 保 本
增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理；2011 年12 月起
任 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2012 年 9 月至 2013 年
11 月 兼任 国泰 6 个月 短 期
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ；2013 年 10 月
起 兼 任 国 泰 双 利 债 券 证 券
投资基 金的 基金 经理；2016
年1 月起 兼任 国泰 新目 标 收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2014 年 3 月 起任 绝对 收 益
投资（ 事业 ）部 总监 助理 ，
2015 年 5 月 起任 绝对 收 益
投资 （ 事业 ） 部 副总 监， 2016
年 1 月 起 任 绝 对 收 益 投 资
（事业 ） 部 副总 监 （主 持 工
作） 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理 小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金管理公 司公平交 易制度 指导意见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行 为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本报告期 内，本基 金与本 基金管理 人所管理 的其他 投资组合 未发生大 额同日 反向交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年二 季度 以来 ， 市 场 面临更 为复 杂的 宏观 环境 ，4 月份 经济 数据 低于 预期 从而使 经
济复苏 的预 期落 空、 债券 市场信 用风 险频 发、 监管 层严控 跨界 并购 重组 、5 月 美股非 农就 业
数据低 于预 期导 致美 联储 加息预 期延 后 、 A 股未 被纳 入 MSCI 、 英国 脱欧 成真 ， 多 空事件 交织 。
但整体 来看 以风 险事 件为 主， 股票 市场 在经 历了1 月 份的快 速下 跌 和 2 、 3 月 份 的反弹 之后 ，
二季度 呈现 出区 间震 荡的 态势。
债券市 场方 面 ， 利 率债 以 窄幅震 荡上 行为 主 ， 影 响 行情的 主要 因素 是对 经济 是否企 稳的
担忧 、 通 胀的 反弹 以及 资金 面扰动 频率 的增 加 ， 金 融债 长端有 所调 整 。 信 用债 利率 继续下 行，
期限利 差小 幅走 扩 ， 但 值 得关注 的是 信用 风险 持续 升温 ， 评 级下 调潮 恐将 来 袭， 风险 偏好 有
阶段性 压力 ，需 要规 避过 剩产能 个券 ，保 持冷 静的 风险偏 好。
2016 年 我们强调 资产配 置 的重要性。 股票方 面二季 度我们以防 风险为 主，严 格控制仓
位，同时 精选弹性 较高的 成长性个 股进行操 作。债 券方面， 我们以流 动性管 理为首要 任务 ，
采取相 对谨 慎策 略 ， 进 一 步降低 评级 低且 流动 性较 差的短 融配 置比 例 ， 并 配 合较短 久期 的回国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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购以及 存款 应对 资金 面冲 击，在 降低 组合 风险 的同 时力求 为持 有人 获取 稳定 回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
国泰新 目标 收益 保本 在 2016 年 第二 季度 的净 值增 长 率为 0.50% ， 同期 业绩 比 较基准 收
益率 为0.68% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 ， 我们 认为 目 前市场 风险 已经 得到 较大 程度的 释放 。 英国 脱欧 使 得美联 储加
息概率 进一 步降 低 ， 国 内 经济增 速能 够稳 住 ， 流 动 性仍然 会维 持在 较为 宽松 的状态 、 人民 币
贬值幅 度尚 在市 场预 期范 围之内 ， 通胀 压力 较小 。 因此站 在目 前时 点 ， 我 们 认为股 票市 场机
会大于 风险 。当 然中 期来 看我们 认为 仍然 需要 密切 观察关 键指 标的 变化 。
短期我 们在 股票 操作 上面 会偏向 积极 。 指数 大概 率 仍会维 持区 间震 荡的 态势 ， 在 不出 现
黑天鹅 事件 的情 况下 ， 指 数大幅 向下 的概 率不 大 。 我们策 略上 以精 选具 备高 成长性 的个 股为
主， 业绩 的持 续快 速增 长 能够消 化短 期看 上去 略高 的估值 。 我们 看好 的行 业 包括受 益于 消费
升级的 品牌 、娱 乐传 媒、 智能装 备制 造、 医疗 、环 保等。
债券市 场方 面 ， 央 行货 币 政策总 体以 维稳 为主 ， 大 幅主动 性宽 松可 能性 较小 ， 加 强利 率
走廊管 理 ， 通 过公 开市 场 逆回购 利率 和MLF 等 工具 调控流 动性 水平 。 从利 率 债供需 来看 ， 国
债、 地方 债和 政策 性银 行 债均加 快供 给节 奏 ， 供 给 压力增 大 。 需 求端 来看 ， 央行加 强了 对银
行委外 资金 的监 管 ， 配 置 盘将减 少配 置需 求 。 操 作 策略上 把握 交易 性机 会的 同时 ， 警 惕一 旦
快速调 整或 将引 发踩 踏所 带来的 连锁 反应 ， 因此 配置 上仍将 着重 关注 短久 期 、 中 高等级 品种 ，
保证较 高的 安全 边际 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投 资组合 报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 71,934,522.40 2.59 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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其中： 股票 71,934,522.40 2.59
2 固定收 益投 资 2,608,324,422.70 93.89
其中： 债券 2,608,324,422.70 93.89
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 78,228,408.19 2.82
7 其他各 项资 产 19,458,005.18 0.70
8 合计 2,777,945,358.47 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
191,361.36 0.01
B 采矿业
-
-
C 制造业
24,820,629.82 0.90
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
203,617.77 0.01
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,327,070.72 0.23
J 金融业
805,330.89 0.03
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- - 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
39,586,511.84 1.44
合计
71,934,522.40 2.61
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000532 力合股 份 2,179,874 39,586,511.84 1.44
2 300113 顺网科 技 158,317 6,009,713.32 0.22
3 300224 正海磁 材 244,881 5,551,452.27 0.20
4 300145 中金环 境 200,000 4,376,000.00 0.16
5 300252 金信诺 119,300 3,952,409.00 0.14
6 002123 荣信股 份 175,600 3,650,724.00 0.13
7 000967 盈峰环 境 150,000 3,328,500.00 0.12
8 002332 仙琚制 药 199,909 2,238,980.80 0.08
9 002797 第一创 业 19,929 805,330.89 0.03
10 002792 通宇通 讯 4,621 276,335.80 0.01
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 79,952,000.00 2.90
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 152,643,000.00 5.54
其中： 政策 性金 融债 152,643,000.00 5.54
4 企业债 券 49,800,000.00 1.81
5 企业短 期融 资 券 2,311,010,000.00 83.84
6 中期票 据 - - 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
11
7 可转债 （可 交换 债） 14,919,422.70 0.54
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,608,324,422.70 94.63
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 011699003
16 陕 有色
SCP001
2,500,000
250,550,000.0
0
9.09
2 011699660
16 中 国中
信 SCP002
1,500,000
150,105,000.0
0
5.45
3 011699662
16 大 唐发
电 SCP003
1,500,000
149,895,000.0
0
5.44
4 011699115
16 东 航集
SCP001
1,000,000
100,180,000.0
0
3.63
5 011699056
16 电 科院
SCP001
1,000,000
100,120,000.0
0
3.63
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
12
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 34,864.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,423,140.19
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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8 其他 -
9 合计 19,458,005.18
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123001 蓝标转 债 501,882.00 0.02
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,890,465,162.18
报告期 基金 总申 购份 额 1,345,137.71
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 138,171,549.91
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,753,638,749.98
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 ， 本基 金的 基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 截至 本报 告 期末 ， 本 基金 管
理人未 持有 本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1、国 泰新 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同
2、国 泰新 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议
3、关 于准予 国 泰新 目标 收 益保本 混合 型证 券投 资基 金 注册 的批 复
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放地 点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
本基金托管 人中国 建设银 行股份有限 公司办 公地点 —— 北京市 西城区 闹市口 大街 1 号
院1 号 楼。
8.3 查阅方 式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年七 月二 十日 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报 告
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