东方新兴：2016年第二季度报告查看PDF公告

 
 
东 方 新 兴 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 2 季 度 报告 
 
2016 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司 
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期： 二〇一六 年七月二十日 
 
 
 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 2 页 共 12 页


 
 
§1 重要提 示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 
§2 基金产 品概况 
基金简 称 东方新 兴成 长混 合 
基金主 代码 400025



交易代 码 400025 
前端交 易代 码 400025 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2014 年 9 月3 日 
报告期 末基 金份 额总 额 153,101,381.62 份 
投资目 标 
本基金 以稳 健收 益为 目标 ，在严 格控 制风 险的 前提
下， 通 过积 极主 动的 资产 配置， 力争 获得 超越 业绩 比
较基准 的投 资收 益。 
投资策 略 
本基金 根据 资本 市场 实际 情况对 大类 资产 比例 进行
动态调 整。 同时 ， 重 点投 资于符 合本 基金 定义 的新 兴
成长股 票， 获得 基金 的长 期稳定 增值 。 
业绩比 较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深300 指 数收 益率
×60%+ 中债 总指 数收 益率 ×40% 
风险收 益特 征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。 
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司 
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 



 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 3 页 共 12 页


 
§3 主要财 务指标和基金净值 表现 
3.1 主 要财 务指标 
单位： 人民 币元 
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ） 
1.本期 已实 现收 益 -1,386,621.62 
2.本期 利润


6,572,933.76 
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0422 
4.期末 基金 资产 净值 183,428,262.99 
5.期末 基金 份额 净值 1.1981 



注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。



3.2 基 金净 值表现 
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 3.67% 1.63% -1.41% 0.61% 5.08% 1.02% 



 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 4 页 共 12 页


 
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较 
 



 
§4 管理人 报告 
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介



姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 期限 
证券从 业年 限 说明 
任职日 期 离任日 期 
王然（ 女士 ） 
本 基 金 基
金经理 
2015 年6 月
25 日 
- 8 年 
北京交通大学产业经
济学硕 士， 8 年证 券从
业经历，曾任益民基
金交通运输、纺织服
装、轻工制造行业研
究员。2010 年 4 月加
盟东方基金管理有限
责任公司，曾任权益
投资部交通运输、纺
织服装、商业零售行
业研究员，东方策略东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 5 页 共 12 页


 
成长股票型开放式证
券投资 基金 （于 2015
年 8 月 7 日 更名 为东
方策略成长混合型开
放式证券投资基金）
基金经理助理、东方
策略成长股票型开放
式证券投资基金（于
2015 年 8 月 7 日 更名
为东方策略成长混合
型开放式证券投资基
金）基金经理，现任
东方保本混合型开放
式证券投资基金基金
经理、东方策略成长
混合型开放式证券投
资基金基金经理、东
方新兴成长混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理、东方新思路灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理、东方
赢家保本混合型证券
投资基金基金经理、
东方荣家保本混合型
证券投资基金基金经
理、东方盛世灵活配
置混合型证券投资基
金基金经理、东方合
家保本混合型证券投
资基金 基金 经理 。 



注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。 
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。



4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 新兴成 长混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 作基
金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益， 无损 害基金 份额 持有 人利
益的行 为。 本基 金无 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 6 页 共 12 页


 
4.3 公 平交 易专项 说明 
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。 
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。 
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各 投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。 
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。 
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。 
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。


 
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 
报告期 内， 人 民 币对 美元 小幅贬 值， 美国 再次 推迟 加息。 国内 经济 进入 “L ” 型筑底 阶段 ，4
月份房 地产 投资 回落 、GDP 增速预 计 在6.6% 左 右， 稳 经济政 策需 要进 一步 落地 。 改 革的 预期 回落，
未来还 需要 进一 步攻 坚。 
从中观 的层 面看 ，一 些消 费品行 业（ 如食 品、 农业 ）、国 家大 力扶 持行 业（ 新能源 汽车 、储
能）以 及供 给侧 持续 优化 行业（ 煤炭 、钢 铁等 ）的 基本面 正在 发生 着积 极变 化，有 些已 经体 现在
上市公 司的 财务 报表 上， 因此 4 月份 财报 行情 也显 示了市 场对 于自 下而 上甄 选个股 的侧 重。 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 7 页 共 12 页


 
整体上 看 ， 报 告期 内 ， 上 证综指 下 跌 2.47% ， 深 成 指上 涨 0.33% ， 创 业板 指 下跌 0.47% 。 根据
wind 的数 据统 计， 报告 期 内， 仅 传媒 、 休 闲服 务、 钢铁、 地产 行业 微幅 下跌 ， 涨幅 居前 的行 业有
军工、 汽车 、电 子、 食品 、有色 、家 电、 电气 设备 、计算 机、 轻工 等。 概念 板块中 ，次 新股 涨幅
接近300% ， 另外 冷链 物流 、 芯片 国产 化、 稀 土永 磁 、OLED、 智能 物流 、 锂 电 池、 新 能源 汽车 板块
的涨幅 超 过30% 。从 涨幅 居前的 板块 来看 ，市 场风 险偏好 略有 提升 ，行 业景 气度高 和业 绩确 定性
较强的 板块 更受 到市 场的 青睐。 
报告期 内， 本基 金延 续了 自下而 上的 选股 思路 ，并 更加侧 重重 仓股 基本 面研 究和业 绩跟 踪，
配置上 提升 了农 业、 食品 、家电 等消 费品 的 投 资比 例，以 期获 得行 业景 气度 提升和 业绩 增长 带来
的收益 。同 时减 持了 部分 涨幅较 高、 估值 偏高 以及 存在重 大不 确定 性的 标的 ，从而 降低 了本 基金
净值大 幅波 动的 风险 。整 体上看 ，本 基金 在报 告期 内的仓 位略 有提 升， 配置 更加均 衡。



4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 
2016 年4 月1 日起 至 2016 年6 月 30 日 ，本 基金 净 值增长 率 为3.67% ， 业绩 比较基 准收 益率
为-1.41% ， 高于 业绩 比较 基准 5.08% 。 
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金持 有人数 低于 二百 人或 基金 资产净 值低 于五
千万元 的情 形。 
§5 投资组 合报告 
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 164,571,304.53 89.16 
 其中： 股票


164,571,304.53 89.16 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


19,747,950.95 10.70 
8 其他资 产


 254,372.72 0.14 
9 合计





 184,573,628.20





100.00 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 8 页 共 12 页


 



 
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 129,650,330.51 70.68 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 90,709.12 0.05 
F 批发和 零售 业 9,416,000.00 5.13 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,673,958.80 2.55 
J 金融业 2,017,200.00 1.10 
K 
房地产 业 
1,726,000.00 0.94 
L 
租赁和 商务 服务 业 
4,582,400.00 2.50 
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
5,114,200.00 2.79 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
7,280,380.00 3.97 
S 综合 - - 
 合计 164,571,304.53 89.72 




5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 002548 金新农 500,000 8,780,000.00 4.79 
2 600519 贵州茅 台 30,000 8,757,600.00 4.77 
3 002456 欧菲光 240,000 7,080,000.00 3.86 
4 300296 利亚德 200,000 6,332,000.00 3.45 
5 000018 神州长 城 456,000 5,549,520.00 3.03 
6 603609 禾丰牧 业 350,000 5,540,500.00 3.02 
7 002444 巨星科 技 270,000 5,486,400.00 2.99 
8 002289 *ST 宇顺 189,943 5,485,553.84 2.99 
9 002719 麦趣尔 110,055 5,346,471.90 2.91 
10 000333 美的集 团 225,000 5,337,000.00 2.91 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 9 页 共 12 页


 






 
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


 



本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 



本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


 
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细






本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 



本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 



本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 



本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
5.11 投 资组 合报告 附注 
5.11.1


 
本基金 所持 有的*ST 宇顺（002289）于 2016 年 4 月 29 日 公 告， 公司 在案 件 审理过 程中 ，与
赤壁政府经积极沟 通、友 好协商，已达成和 解，赤 壁宇顺撤诉。本次 诉讼事 项的基本情况如下 ：
（1 ） 原告 方原 告： 赤 壁市 宇顺显 示技 术有 限公 司住 所地： 赤壁 市经 济技 术开 发区中 伙光 谷产 业园 。
（2 ） 被 告方 被告 ： 赤 壁市 国土资 源局 住所 地： 赤壁 市瑞通 大 道 198 号。 （3） 本次诉 讼的 事实 和理
由：2011 年 11 月， 公司 拟投资 8.3 亿 元在 赤壁 市 经济技 术开 发区 （以 下简 称 “ 赤 壁开 发区 ”）
建设电 子玻 璃产 业化 基地 项目 （以 下简 称 “ 赤壁 基 地 ” ） ， 根 据公 司与 赤壁 市 人民政 府 （以 下简 称
“” ）签订的 《电子玻 璃产 业化基地项 目投资协 议 书》 （以下简称 “ 《投资协 议书 》 ” ） ，赤壁政府 应
为公司 提供 “七 通一 平” 项目用 地 331.79 亩 、代 建 10 万平 米工 业厂 房。 后 续，由 于赤 壁政 府未
按《投资协议 书》约定 提 供完整的项目 用地，代 建 工程未按时完 工、交付 ， 污水处理、 供电等配
套设施亦无法 满足公司 募 投项目按期投 产需求， 项 目预期效益无 法实现。 结 合公司所处 行业快速东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 10 页 共 12 页


 
变化的市场现 状，经股 东 大会批准，公 司变更及 终 止了在赤壁基 地实施的 相 关募投项目 ，并决定
解除与 赤壁 政府 签署 的 《 投资协 议书 》 。2015 年7 月 6 日 ， 被 告 向原 告送 达 《闲 置土 地认 定书 》<
赤土资 闲定 字(201502 号 、 赤土 资 闲定 字(2015)03 号> ， 认 定赤 壁宇 顺项 下的 （赤
壁市国 用(2012) 第 1163 号《国 有土 地使 用证 》 ） 、 （赤 壁市 国用(2012) 第 1164
号 《国 有土 地使 用证》 ） 为 闲置土 地， 闲置 原因 为赤 壁宇顺 自身 原因 造成 ， 应 按照 《 闲置 土地 处置
办法 》 的 有关 规定 进行 处 置。 根据 被告 同日 送达 的 《闲 置土 地处 置听 证权 利 告知书 》<赤 土资 闲置
听告(201)02 号、 赤土 资 闲置听 告(2015)03 号> ， 被告将 对采取 按出 让价款 20%
收缴土地闲置 费的处置措 施，并将对采取无偿收 回国有建设 用地使用权的 处置
措施。 公司 于 2015 年 7 月 28 日 依法 参加 了听 证， 目前正 在等 待听 证结 果。 原告认 为， 赤壁 基地
第一期 项目 属于 政府 代建 工程， 因赤 壁政 府违 反合 同约定 及承 诺， 导致 无法 实现原 告的 合同 目的 。
被告作 出的 赤土 资闲 定字(2015)02 号 《闲 置土 地认 定书》 、赤 土资 闲定 字(2015)03 号《 闲置 土地
认定书》认定 事实错误 ， 侵犯了原告的 合法权益 ， 原告现依据《 中华人民 共 和国行政诉 讼法》向
赤壁法院起诉 ，请求赤 壁 法院 依法撤销 被告作出 的 认定。原告的 诉讼请 求 1 、针对赤土 资闲定字
(2015)02 号《 闲置 土地 认 定书》 ： （1 ）依 法撤 销被 告 作出的 赤土 资闲 定字(2015)02 号 《闲 置土 地
认定书 》 ； （2 ） 依 法判 令本 案诉讼 费用 由被 告承 担 。2 、 针 对赤 土资 闲定 字(2015)03 号 《 闲置 土地
认定书 》 ： （1 ） 依 法撤 销被 告作出 的赤 土资 闲定 字(2015)03 号 《闲 置土 地认 定 书》 ； （2 ） 依 法判 令
本案诉 讼费 用由 被告 承担 。 
本基金 决策 依据 及投 资程 序： 
（1 ） 研 究员 对宏 观经 济 、 证券市 场 、 行 业和 公司 的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ， 形成 有
关的各 类报 告， 为本 基 金 的投资 管理 提供 决策 依据 。 
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 ， 讨 论本 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资
超出基 金合 同规 定范 围形 成本基 金的 资产 配置 比例 指导意 见。 
（3 ） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参考 上 述报告 ， 并结 合自 身的 分 析判断 ， 形成 基
金投资 计划 ，主 要包 括行 业配置 和投 资组 合管 理。 
（4 ） 运 营部 依据 基金 经理 的指令 ， 制定 交易 策略 ， 统一进 行具 体品 种的 交易 ； 基 金经 理必 须
遵守投 资组 合决 定权 和交 易下单 权严 格分 离的 规定 。 
（5） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施 ， 监察稽 核部 、 风
险管理 部对 投资 组合 计划 的执行 过程 进行 日常 监督 和量化 风险 控制 。 
本基金投资*ST 宇顺 主要 基于以下原因 ：公司传 统 业务面临较大 压力，公 司 已公告变更实 际
控制人 ，未 来在 业务 转型 和业绩 提升 方面 存在 较大 的改善 空间 ，具 备一 定的 投资价 值。 东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 11 页 共 12 页


 
除上述情况外 ，本报告 期 内本基金投资 的前十名 证 券的发行主体 未发现存 在 被监管部门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 
5.11.2



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
5.11.3 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 235,453.89 
2 应收证 券清 算款 14,938.10 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,685.16 
5 应收申 购款 295.57 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 254,372.72 




5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 



本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资 产
净值比 例 （% ） 
流通受 限情 况说 明 
1 000018 神州长 城 5,549,520.00 3.03 重大事 项 
2 002289 *ST 宇顺 5,485,553.84 2.99 重大事 项 




§6 开放式 基金份额变动 
单位： 份 
报告期 期初 基金 份额 总额 156,932,293.52 
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,011,804.10 
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 5,842,716.00 
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列） 
- 
报告期 期末 基金 份额 总额 153,101,381.62 



东方新兴成长混合 2016 年第 2 季度报告 
第 12 页 共 12 页


 
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 
单位： 份 
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 16,097,070.18 
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 16,097,070.18 
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ） 
10.51 




7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 



本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 
 
§8 备查文 件目录 
8.1 备 查文 件目录 
一、《 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 
二、《 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程 
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告 
8.2 存 放地 点 
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。 
8.3 查 阅方 式 
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。 
 
 
东方基金管理有限责任公司 
2016 年7 月20 日
和讯恭候您的意见 - 联系我们 - 关于我们 - 广告服务