招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
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富 国目标 收益一 年期纯 债债券 型证券 投资基 金
招 募说明 书（更 新） （摘要）
（二 0 一 六年第 一号）
本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可 【2013 】 685 号文
核准。本基金的基金合同于 2013 年 6 月 27 日生效。
【重要提示】
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购（ 或 申 购 ）基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书，全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 ， 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在 获 得
基 金 投 资 收益 的 同 时，亦 承 担 基 金投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 可 能 包括： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。本基金可投资中小
企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发
行和转让， 约定在一定 期限还本付息的公司债券， 其发行人是非上市 中小微企业，
发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的
信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
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与 一 般 基 金 不 同 ， 本 基 金 的 管 理 费 率 是 无 法 预 先 确 定 的 ， 其 费 率 统 一 随 基 金
合 同 事 先 约定 的 业 绩考核 周 期 内 的基 金 投 资收益 而 定 。 投资 者 必 须注意 ， 由 于 每
个 基 金 份 额持 有 人 的认、 申 购 日 期以 及 赎 回日期 不 同 ， 其个 人 的 基金份 额 持 有 期
可 能 与 业 绩考 核 周 期并不 吻 合 ， 进而 导 致 其投资 收 益 与 业绩 考 核 周期内 的 投 资 收
益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。
本 基 金 在 封 闭 期 内 不 计 提 管 理 费 ， 而 是 在 封 闭 期 结 束 后 的 第 一 个 工 作 日 一 次
性 计 提 年 管理 费 。 投资者 必 须 注 意， 封 闭 期内任 一 日 的 基金 份 额 净值是 未 扣 除 管
理 费 的 净 值， 且 投 资者在 开 放 期 内 赎 回 基 金份额 的 赎 回 价格 可 能 因为一 次 性 计 提
管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。
本 基 金 为 定 期 开 放 基 金 ， 开 放 频 率 为 每 年 开 放 一 次 。 本 基 金 在 封 闭 期 内 不 办
理申购赎回业务，也不上市交易。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
本基金约定， 若业绩考核周期内的基金份额净值增长率 （R ） 小于等 于一定数
值时基金管理人不收取基金管理费； 投资人须 注意， 这并不代表基金 的收益保证，
即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。
基金管理人依照恪尽 职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 6 月 27 日，基金投资组合报告截止至
2016 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
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总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 6 月 27 日） ：
股东名称 出资比例（% ）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公 司 日 常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 ， 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二十 三 个部 门 、 三 个 分 公司 和 二个 子 公 司 ， 分 别是 ： 权益 投 资
部 、 固 定 收益 投 资 部、固 定 收 益 专户 投 资 部、固 定 收 益 研究 部 、 量化投 资 部 、 海
外 权 益 投 资部 、 权 益专户 投 资 部 、养 老 金 投资部 、 权 益 研究 部 、 集中交 易 部 、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电 子 商 务 部、 战 略 与产品 部 、 监 察稽 核 部 、计划 财 务 部 、人 力 资 源部、 信 息 技 术
部 、 运 营 部、 北 京 分公司 、 成 都 分公 司 、 广州分 公 司 、 富国 资 产 管理（ 香 港 ） 有
限 公 司 、 富国 资 产 管理（ 上 海 ） 有限 公 司 。权益 投 资 部 ：负 责 权 益类基 金 产 品 的
投 资 管 理 ；固 定 收 益投资 部 ： 负 责固 定 收 益类公 募 产 品 和非 固 定 收益类 公 募 产 品
的 债 券 部 分（ 包 括 公司自 有 资 金 等） 的 投 资管理 ； 固 定 收益 专 户 投资部 ： 负 责 一
对 一 、 一 对多 等 非 公募固 定 收 益 类专 户 的 投资管 理 ； 固 定收 益 研 究部： 负 责 固 定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化投资部：
负 责 公 司 有关 量 化 投资管 理 业 务 ；海 外 权 益投资 部 ： 负 责公 司 在 中国境 外 （ 含 香
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港）的权益投资管理； 权益专户投资部：负责 社保、保险、QFII 、 一 对 一 、 一 对
多 等 非 公 募权 益 类 专户的 投 资 管 理； 养 老 金投资 部 ： 负 责养 老 金 （企业 年 金 、 职
业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专 户等产品的投资管理； 权益研究部：
负 责 行 业 研究 、 上 市公司 研 究 和 宏观 研 究 等；集 中 交 易 部： 负 责 投资交 易 和 风 险
控制； 董事会办公室： 履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署办公；
综 合 管 理 部： 负 责 公司董 事 会 日 常事 务 、 公司文 秘 管 理 、公 司 （ 内部） 宣 传 、 信
息 调 研 、 行政 后 勤 管理等 工 作 ； 机构 业 务 部：负 责 年 金 、专 户 、 社保以 及 共 同 基
金 的 机 构 客户 营 销 工作； 零 售 业 务部 ： 管 理华东 营 销 中 心、 华 中 营销中 心 、 华 南
营 销 中 心 （广 州 分 公司） 、 北 方 营销 中 心（ 北京 分 公 司 ） 、 西 部营 销中 心 （ 成 都 分
公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销管理部 ： 负责营销计划的
拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一
站 式 销 售 支持 ； 客 户服务 部 ： 拟 定客 户 服 务策略 ， 制 定 客户 服 务 规范， 建 设 客 户
服 务 团 队 ，提 高 客 户满意 度 ， 收 集客 户 信 息，分 析 客 户 需求 ， 支 持公司 决 策 ； 电
子 商 务 部 ：负 责 基 金电子 商 务 发 展趋 势 分 析，拟 定 并 落 实公 司 电 子商务 发 展 策 略
和 实 施 细 则， 有 效 推进公 司 电 子 商务 业 务 ；战略 与 产 品 部： 负 责 开发、 维 护 公 募
和 非 公 募 产品 ， 协 助管理 层 研 究 、制 定 、 落实、 调 整 公 司发 展 战 略，建 立 数 据 搜
集 、 分 析 平台 ， 为 公司投 资 决 策 、销 售 决 策、业 务 发 展 、绩 效 分 析等提 供 整 合 的
数据 支 持 ；监 察 稽 核部： 负 责 监 察、 风 控 、法务 和 信 息 披露 ； 信 息技术 部 ： 负 责
软 件 开 发 与系 统 维 护等； 运 营 部 ：负 责 基 金会计 与 清 算 ；计 划 财 务部： 负 责 公 司
财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管理 （香港）
有 限 公 司 ：证 券 交 易、就 证 券 提 供意 见 和 提供资 产 管 理 ；富 国 资 产管理 （ 上 海 ）
有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 3 月 31 日，公司有员工 328 人，其中 61.9% 以上具有硕士以
上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董事 长 ，研 究 生 学 历 ， 高级 经 济师 。 历 任 交 通 银行 扬 州分 行 监
察 室 副 主 任、 办 公 室主任 、 会 计 部经 理 、 证券部 经 理 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总经 理 ， 兴安证 券 有 限 责任 公 司 托管组 组 长 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 黑
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龙 江 管 理 总部 总 经 理兼党 委 书 记 、上 海 分 公司总 经 理 兼 党委 书 记 、公司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事， 总 经理 ， 研 究 生 学 历。 历 任国 泰 君 安 证 券 有限 责 任公 司 研
究 所 研 究 员， 富 国 基金管 理 有 限 公司 研 究 员、基 金 经 理 、研 究 部 总经理 、 总 经 理
助理、 副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投资基金
基金经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 董事， 文学及 商学学士， 加拿大注册会计师。
现任 BMO 金融集团亚 洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ） ，中 加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任
St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 ， 高 级会 计 师。 现 任 申 万 宏 源证 券 有限 公 司
副 总 经 理 、财 务 总 监。历 任 北 京 用友 电 子 财务技 术 有 限 公司 研 究 所信息 中 心 副 主
任， 厦门大学工商管理 教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行( 深圳市
中心支行) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，
中 国 银 行 业监 督 管 理委员 会 深 圳 监管 局 财 务会计 处 处 长 、国 有 银 行监管 处 处 长 ，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司副 总 经理 。 历
任 上 海 万 国证 券 公 司研究 部 研 究 员、 闸 北 营业部 总 经 理 助理 、 总 经理， 申 银 万 国
证 券 公 司 闸北 营 业 部总经 理 、 浙 江管 理 总 部副总 经 理 、 经纪 总 部 副总经 理 ， 华 宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业 务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工 作；1984 年
加入加拿大 BMO 银行 金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事, 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司
自 营 业 务 部副 总 经 理。历 任 山 东 正源 和 信 会计师 事 务 所 审计 部 、 评估部 员 工 ， 山
东 省 鲁 信 置地 有 限 公司计 财 部 业 务经 理 ， 山东省 国 际 信 托有 限 公 司计财 部 业 务 经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
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张 克 均 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任申 万 宏源 证 券 有 限 公 司战 略 规划 总 部
总 经 理 。 历任 福 建 兴业银 行 厦 门 分行 电 脑 部副经 理 、 计 划部 副 经 理、证 券 部 副 经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立董 事 ，研 究 生 学 历 。 现任 上 海盛 源 实 业 （ 集 团） 有 限公 司 董
事局主席。 历任上海市 劳改局政治处主任； 上 海华夏立向实业有限公司副 总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现
任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财 务金融科教授。1976 年加入加拿大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等
国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总 裁。
李 宪 明 先 生 ， 独立 董 事， 研 究 生 学 历 。现 任 上海 市 锦 天 城 律 师事 务 所律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限
公 司 纪 委 书记 、 风 控总监 。 历 任 山东 省 济 南市经 济 发 展 总公 司 会 计，山 东 正 源 和
信 有 限 责 任会 计 师 事务所 室 主 任 ，山 东 鲁 信实业 集 团 公 司财 务 ， 山东省 鲁 信 投 资
控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事， 本 科学 历 。 现 任 申 银宏 源 证券 有 限 公 司 合 规与 风 险管 理 总
部 总 经 理 助理 及 公 司律师 。 历 任 上海 市 中 级人民 法 院 助 理审 判 员 、审判 员 、 审 判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任蒙 特 利尔 银 行 上 海 代 表处 首 席代 表 。
历 任 上 海 大学 外 语 系教师 ； 荷 兰 银行 上 海 分行结 构 融 资 部经 理 ； 蒙特利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司计 划 财务 部 总
经 理 。 历 任中 国 工 商银行 上 海 分 行杨 浦 支 行所任 职 ； 在 华夏 证 券 有限公 司 东 方 路
营业部任职。
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孙琪先生， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。 历任杭
州 恒 生 电 子股 份 公 司职员 ， 东 吴 证券 有 限 公司职 员 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA 。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏商 投 资 咨询有 限 公 司 研究 员 ， 富国基 金 管 理 有限 公 司 研究助 理 、 助 理
研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司华 东 营销 中 心
总 经 理 。 历任 职 于 郏县政 府 办 公 室职 员 ， 郏县国 营 一 厂 厂长 ， 富 国基金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司电 子 商务 部 电
子 商 务 总 监助 理 。 历任汇 添 富 基 金任 电 子 商务经 理 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 资 深
电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 督察 长 。中 共 党 员 ， 硕 士研 究 生。 曾 任 毕 马 威 华振 会 计师 事 务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
林 志 松 先 生 ， 副总 经 理。 中 共 党 员 ， 大学 本 科， 工 商 管 理 硕 士。 曾 在漳 州 商
检 局 办 公 室、 晋 江 商检局 检 验 科 、厦 门 证 券公司 投 资 发 展部 工 作 。曾任 富 国 基 金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 。 历任中 国 建 设 银行 上 海 市分支 行 职 员 、经 理 ， 华安基 金 管 理 有
限 公 司 上 海营 销 总 部投资 顾 问 、 总监 助 理 、市场 部 总 监 助理 、 上 海分公 司 总 经 理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士， 研究生学历， 高级经济师，13 年证券、 基金从业经验。 现任富
国 基 金 管 理有 限 公 司副总 经 理 兼 基金 经 理 。历任 国 家 教 委外 资 贷 款办公 室 项 目 官
员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票 风险评估部高
级 研 究 员 ， 巴 克莱 国 际投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票
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投 资 总 监 、高 级 基 金经理 及 高 级 研究 员 ， 富国基 金 管 理 有限 公 司 量化与 海 外 投 资
部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生， 研究生学历，16 年证券、 基金从 业经验。 现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 兼 基金经 理 。 历 任富 国 基 金管理 有 限 公 司产 品 开 发主管 、 基 金 经
理 助 理 、 基金 经 理 、研究 部 总 经 理兼 基 金 经理、 总 经 理 助理 兼 研 究部总 经 理 兼 基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（1） 现任基金经理：
1） 钟智伦先生， 硕士 ， 曾任平安证券有限责 任公司部门经理； 上海 新世纪投
资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；2005 年 5 月任富国基
金管理有限公司债券研究员； 2006 年 6 月至 2009 年 3 月任富国天时货币市场基金
基金经理；2008 年 10 月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理；
2009 年 6 月至 2012 年 12 月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理；2011
年 12 月至 2014 年 6 月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理；2015 年 3 月
起 任 富 国 目标 收 益 一年期 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 富 国目 标 收 益两年 期 纯 债 债
券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；2015 年 5 月
起 任 富 国 新收 益 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金基 金 经 理 ；兼 任 固 定收益 投 资 部 总
经理。具有基金从业资格 。
2） 王颀亮先生， 硕士 ， 曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人， 自 2010 年 9
月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员；2013 年 7 月至 2014 年 8 月
在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理； 2014 年 8 月至 2015 年 2 月任
富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理，2014 年 8 月起任富国收益宝货币
市场基金基金经理，2015 年 4 月起任富国恒利分级债券型证券投资基金、富国目
标 齐 利 一 年期 纯 债 债券型 证 券 投 资基 金 、 富国富 钱 包 货 币市 场 基 金基金 、 富 国 天
时货币市场基金基金经理， 2015 年 11 月起任富国收益宝交易型货币市场基金基金
经理， 2015 年 12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券 投资基金、 富国目标
收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月起任富国纯债债券型
发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资格 。
（2） 历任基金经理：
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1）刁羽先生， 任职时间为 2013 年 6 月至 2014 年 3 月。
2）饶刚先生，任职时间为 2013 年 6 月至 2015 年 3 月。
3）朱锐先生，任职时间为 2014 年 12 月至 2016 年 2 月。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 ， 主 动 权 益 及 固 定 收 益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中 交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立。
中国农 业银行股份有限 公司承继 原中国农业银行 全部资产 、负债、业务、 机构网点 和员工。
中国农 业银行网点遍布 中国城乡 ，成为国内网点 最多、业 务辐射范围最广 ，服务领 域最广，
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服务对 象最多，业务功 能齐全的 大型国有商业银 行之一。 在海外，中国农 业银行同 样通过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 ， 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，
坚持审 慎稳健经营、可 持续发展 ，立足县域和城 市两大市 场，实施差异化 竞争策略 ，着力打
造“伴 你成长”服务品 牌，依托 覆盖全国的分支 机构、庞 大的电子化网络 和多元化 的金融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国 农业银行是中 国第一批开 展托管业务的 国内商业银 行，经验丰富 ，服务优质 ，业绩
突出 ，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 ，表 明了 独立公 正第 三方
对中国 农业银行托管服 务运作流 程的风险管理、 内部控制 的健全有效性的 全面认可 。中国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖 盛
典”中 成绩 突出 ，获 “最 佳托管 银行 ”奖 。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资
产托管 处、保险资产托 管处、证 券投资基金托管 处、境外 资产托管处、综 合管理处 、风险管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程
师、 律 师等 专家10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服 务能 力 强， 高 级管 理层
均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截 止到 2016 年 3 月 31 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投资
基金 共334 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
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11
2 、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备 系统、完善的 制度控制体 系，建立了管 理制度、控 制制度、岗位 职责、业务 操作流
程，可 以保证托管业务 的规范操 作和顺利进行； 业务人员 具备从业资格； 业务管理 实行严格
的复核 、审核、检查制 度，授权 工作实行集中控 制，业务 印章按规程保管 、存放、 使用，账
户资料 严格 保管 ， 制 约机 制严格 有效 ； 业 务 操 作区 专门设 置， 封闭 管理, 实施 音像监 控； 业务
信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密； 业务 实现 自 动化操 作 ， 防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资比
例和禁 止投资品种输入 监控系统 ，每日登录监控 系统监督 基金管理人的投 资运作， 并通过基
金资金 账户 、基 金管 理人 的投资 指令 等监 督基 金管 理人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管
理人进 行提 示；
3 、 书面 报告 。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提示
有关基 金管 理人 并报 中国 证监会 。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金销 售机 构
1．直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
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12
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021- 80126257 、80126253
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2．代销机构
( 1 ) 中国农业银行股份 有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 2 ) 交通银行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 3 ) 招商银行股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
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13
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 4 ) 中信银行股份有限 公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010 ）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 5 ) 中国民生银行股份 有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010）58351666
传真电话： （010 ）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 6 ) 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010 ）68858057
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联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 7 ) 上海银行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021）68475888
传真电话： （021 ）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021 ）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 8 ) 深圳平安银行股份 有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755 ）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 9 ) 宁波银行股份有限 公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区 962528 ）
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15
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 10 ) 杭州银行股份有限 公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: （0571 ）85108195
传真电话： （0571 ）85108195
联系人员： 严峻
客服电话： 96523
公司网站： www.hzbank.com.cn
( 11 ) 洛阳银行股份有限 公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379 ）65921977
传真电话： （0379 ）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 12 ) 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －22866268
传真电话： 0769 －22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 13 ) 天相投资顾问有限 公司
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16
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 14 ) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 15 ) 国信证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755 ）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 16 ) 招商证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
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法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755 ）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 17 ) 广发证券股份有限 公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）87555305
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 18 ) 中信证券股份有限 公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010 ）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 19 ) 中国银河证券股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568292
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传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 20 ) 申万宏源证券有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 21 ) 兴业证券股份有限 公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 22 ) 长江证券股份有限 公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
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19
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 23 ) 安信证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755 ）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 24 ) 西南证券股份有限 公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电 话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 25 ) 湘财证券股份有限 公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021 ）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
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( 26 ) 华泰证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 27 ) 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 28 ) 信达证券股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 29 ) 东方证券股份有限 公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
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办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 30 ) 长城证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755 ）83516289
传真电话： （0755 ）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755 ）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 31 ) 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 32 ) 东北证券股份有限 公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
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22
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 33 ) 上海证券有限责任 公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
( 34 ) 国联证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 35 ) 平安证券有限责任 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
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联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 36 ) 华安证券股份有限 公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
客服电话： 95318 ，4008096518
公司网站： www.hazq.com
( 37 ) 国海证券股份有限 公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 38 ) 国都证券股份有限 公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
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公司网站： www.guodu.com
( 39 ) 东海证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 40 ) 中银国际证券有限 责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 41 ) 华西证券股份有限 公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 42 ) 申万宏源西部证券 有限公司
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注册地址: 新疆 乌 鲁木齐 市 高 新区 （ 新市 区 ）北 京 南 路 358 号 大成国 际 大 厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌 鲁木齐 市 高 新区 （ 新市 区 ）北 京 南 路 358 号 大成国 际 大 厦
20 楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 43 ) 中泰证券股份有限 公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 44 ) 金元证券股份有限 公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 45 ) 华福证券有限责任 公司
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注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 46 ) 华龙证券股份有限 公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 47 ) 上海华信证券有限 责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
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( 48 ) 瑞银证券有限责任 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
27
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
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( 49 ) 中国中投证券有限 责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 50 ) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 51 ) 华宝证券有限责任 公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
28
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 52 ) 华融证券股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 53 ) 天风证券股份有限 公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 54 ) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
29
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 55 ) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖 区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 56 ) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 57 ) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
30
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 58 ) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 59 ) 北京展恒基金销售 有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010）62020088
传真电话： （010 ）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
( 60 ) 上海利得基金销售 有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
31
( 61 ) 嘉实财富管理有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 62 ) 北京创金启富投资 管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010）66154828
传真电话： （010 ）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 63 ) 北京君德汇富投资 咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 64 ) 上海联泰资产管理 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
32
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 65 ) 上海凯石财富基金 销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 66 ) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 67 ) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法人代表: 肖雯
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
33
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 （基 金募 集时 ）
名称： 上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
34
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋 燕华
四 、基 金的 名称
富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金
五 、基 金类 型
债券型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 在 追 求 本 金 安 全 、 保 持 资 产 流 动 性 以 及 有 效 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过
积 极 主 动 的投 资 管 理，力 争 为 持 有人 提 供 较高的 当 期 收 益以 及 长 期稳定 的 投 资 回
报。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、
公 司 债 券 、中 期 票 据、短 期 融 资 券、 质 押 及买断 式 回 购 、协 议 存 款、定 期 存 款 、
通 知 存 款 、资 产 支 持证券 、 可 分 离交 易 可 转债的 纯 债 部 分等 金 融 工具以 及 法 律 法
规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其他 固 定 收益证 券 品 种 （但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定） 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 也 不 参 与 一 级 市 场
的新股申购或增发新股。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ，在每个开放期的前 3 个月和后 3 个月 以及开放期期间不受前述投资组合比
例 的 限 制 。本 基 金 在封闭 期 内 持 有现 金 或 者到期 日 在 一 年以 内 的 政府债 券 占 基 金
资 产 净 值 的比 例 不 受限制 ， 但 在 开放 期 本 基金持 有 现 金 或者 到 期 日在一 年 以 内 的
政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
35
八 、基 金的 投资 策略
1．固定收益品种的配置策略
（1）平均久期配置
本基金 通过 对宏 观经 济 变量( 包 括国内 生产 总 值、工 业增 长、 货币信 贷、固定
资产投资、 消费、 外贸 差额、 财政收支、 价格 指数和汇率等) 和宏观经济政策( 包括
货币政策、 财政政策、 产业政策、 外贸和汇率政策等) 进行分析， 预测未来的利率
趋 势 ， 判 断债 券 市 场对上 述 变 量 和政 策 的 反应， 并 据 此 对债 券 组 合的平 均 久 期 进
行调整，提高债券组合的总投资收益。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ，采取 积 极 投 资策 略 ， 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配
置和调整，确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置 上 ， 首 先 根 据 明 细 资 产 的 剩 余 期 限 、 资 产 信 用 等 级 、 流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合； 其 次 ， 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 ， 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合； 最 后 ，根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资
总量。
2．固定收益品种的投资策略
本 基 金 在 普 通 债 券 的 投 资 中 主 要 基 于 对 国 家 财 政 政 策 、 货 币 政 策 的 深 入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ，主要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值 判断等管理手段，
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ，相机 而 动 、 积
极调整。
（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确 定 组 合 的整 体 久 期，有 效 的 控 制整 体 资 产风险 。 本 基 金在 久 期 控制上 遵 循 组 合
久期与 封闭期的期限 适当匹配的原则。
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
36
的 组 合 期 限结 构 ， 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策略 和 梯 形 策略 等 ， 在长期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是管理人充分利用 现有行业与公司研究力量， 根据发债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 ， 以此 作 为 品种选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 ， 信 用 债 市 场 运 行 的 中 枢 既 取 决 基 准 利 率 的 变 动 ， 也 取 决 于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ，整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基 金 管 理 人 将 自 上 而 下 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 、 基 准 利 率 走 势 、 资 金 面 状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 ， 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ，甚至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ； 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险， 以求得投资 组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在 不 同 市 场 状 态 下 往 往 会 有 不 同 的 表 现 ， 针 对 不 同 的 表 现 ， 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 ： 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 ， 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润；如 果 一 二 级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 ， 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 ， 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5） 相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
（6）本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三
方面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合
的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所
处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
37
动性控制方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力
求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3．回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是 本 基 金 重 要 的 操 作 策 略 之 一 ， 把 信 用 产 品 投 资 和 回 购 交 易 结
合 起 来 ， 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 ， 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益， 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
4．投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 比 例 、 组 合 基 准 久 期 、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 范 围 内 制 定 并 实 施 具 体 的 投 资 策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立 债 券 交 易 员 ， 负 责 执 行 投 资 指 令 ， 就 指 令 执 行 过 程 中 的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 ， 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5．投资程序
投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 。 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市 场的趋势、 运行的格局 和特点， 并结合基金合 同、 投 资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定 基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组合基准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九 、业 绩比 较基 准
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
38
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 同 期 中 国 人 民 银 行 公 布 的 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率
（税后）+1% 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩
比 较 基 准 推出 ， 或 者是市 场 上 出 现更 加 适 合用于 本 基 金 的业 绩 基 准的指 数 时 ， 本
基金可以在基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2
固定收 益投 资 1,443,276,730.20 83.57
其中： 债券 1,443,276,730.20 83.57
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 216,851,117.78 12.56
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,097,989.50 1.22
7
其他资 产 45,771,712.68 2.65
8
合计 1,726,997,550.16 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产 。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产 。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 － －
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
39
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 196,883,192.00 14.21
其中： 政策 性金 融债 51,135,000.00 3.69
4 企业债 券 1,001,404,538.20 72.26
5 企业短 期融 资券 150,247,000.00 10.84
6 中期票 据 94,742,000.00 6.84
7 可转债 （可 交换 债） － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,443,276,730.20 104.15
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 101455027 14 万华 MTN001 500,000 53,580,000.00 3.87
2 123466 13 华融 500,000 51,365,000.00 3.71
3 130304 13 进出 04 500,000 51,135,000.00 3.69
4 136000 15 浙 国资 500,000 50,665,000.00 3.66
5 122434 15 清 能债 500,000 49,495,000.00 3.57
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资 。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货 。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
40
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货 。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货 。
11 、投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体没 有 被 监 管 部 门立 案 调查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票投资 。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 86,459.22
2 应收证 券清 算款 14,332,811.60
3 应收股 利 －
4 应收利 息 31,352,441.86
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 45,771,712.68
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票 。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存
在尾差 。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
41
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 目标收益一年期纯债债券型证券投资基金历 史各时间段份额净值增长
率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ② －④
2013.6.27-2013.12.31 2.10% 0.06% 2.06% 0.00% 0.04% 0.06%
2014.1.1-2014.12.31 8.66% 0.12% 3.97% 0.01% 4.69% 0.11%
2015.1.1-2015.12.31 7.82% 0.09% 3.12% 0.01% 4.70% 0.08%
2016.1.1-2016.3.31 1.66% 0.07% 0.62% 0.01% 1.04% 0.06%
2013.6.27-2016.3.31 21.60% 0.09% 9.77% 0.01% 11.83% 0.08%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较：
注：1.截止日期为 2016 年 3 月 31 日。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
42
2.本基金于 2013 年 6 月 27 日成立，建仓期 6 个月，从 2013 年 6 月 27 日至
2013 年 12 月 26 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
一、 与 基金运 作有 关的费 用
( 一) 基 金费 用的种 类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金的证券交易费用；
7．基金的银行汇划费用；
8．基金的开户费用、账户维护费用；
9．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 基 金费 用计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1.基金管理人的管理费
本基金收取浮动年管理费， 即本基金管理费的适用费率 （m ） 是根据业绩考核
周期内的基金份额净值增长率（R ）的大小来决定的。
序号 条件 管 理费 率（m ）
1 R ≤(r + 1% ) 0%
2 (r+1%)(r+4%)
Min(0.9%,0.6%+
R r 4%
1R
??
?
)
其中，
（1）R 的计算方法如下：
1
0
NAV
1
NAV
D
R
?
??
?
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
43
NA V1 为第 N 个开放期第一日的未扣除管理费的基金份额净值；
NA V0 为第 N-1 个开放期最后一日的基金份额净值 （若 N=1，则 NA V0=1.000）；
D
?
为以第 N 个业绩考核 周期内的任一日为除息日的份额红利的总和。业绩
考 核 周 期 为自 每 个 封闭期 的 起 始 之日 起 （ 包括该 日 ） 至 该封 闭 期 结束之 日 的 下 一
个工作日（即开放期第一日，包括该日）的期间。
（2） 适用于第 N 个业绩考核周期的 r 为第 N-1 个开放期第一日前的倒数第三
个工作日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率 （若 N=1 ， r 为基金合同生
效日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率） 。
本 基 金 在 封 闭 期 内 不 计 提 管 理 费 ， 而 是 在 每 个 开 放 期 第 一 日 对 管 理 费 进 行 一
次 性 计 提 并支 付 ， 由基金 管 理 人 向基 金 托 管人发 送 基 金 管理 费 划 款指令 ， 基 金 托
管人复核后于 次月起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇
法 定 节 假 日、 公 休 假等， 支 付 日 期顺 延 。 本基金 对 非 业 绩考 核 周 期的存 续 期 不 收
取管理费，即在除了开放期第一日之外的每个开放期期间不收取管理费。
管理费的计算方法如下：
H ＝E× m ÷ 365× 第 N 个 业绩考核周期实际天数
其中，
H 为在第 N 个开放期第 一日应计提的基金管理费
E 为第 N 个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费）
m 为第 N 个开放期第一日适用的基金管理费率
2．基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
44
上述“ 一、 基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列入 基金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
( 四) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 ， 履 行 适 当 程 序 后 调 整 基
金 管 理 费 率和 基 金 托管费 率 。 降 低基 金 管 理费率 以 及 降 低基 金 托 管费 ， 无 须 召开
基 金 份 额 持有 人 大 会。基 金 管 理 人必 须 依 照有关 规 定 最 迟于 新 的 费率实 施 日 前在
指 定媒 体上刊 登公 告。
( 五) 基 金税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执
行。
二、 与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费用
基 金 份 额 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场
推广、销售、注册登记等各项费用。
投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基 金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别
的申购费率，具体如下：
A 、申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.6%
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
45
100 万元（含） —500 万元 0.4%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
注： 上述 前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的其
他选择前端收费模式的投资者。
B 、特定申购费率
购买金额（M ，含申购费） 特定申购费率
M<100 万 0.18%
100 万≤M<500 万 0.12%
500 万≤M 1000 元/ 笔
注 ： 上 述 特 定 申购 费 率适 用 于 通 过 本 公司 直 销柜 台 申 购 本 公 司旗 下 开放 式 基
金 的 养 老 金客 户 ， 包括基 本 养 老 基金 与 依 法成立 的 养 老 计划 筹 集 的资金 及 其 投 资
运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品
如 将 来 出 现 经 养老 基 金监 管 部 门 认 可 的新 的 养老 基 金 类 型 ， 本公 司 将在 招 募
说 明 书 更 新时 或 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，并 按 规 定向中 国 证 监 会
备案。
2、赎回费用
本基金的赎回费率如下表：
赎回时点 赎回费率
30 天以内（含） 1.00%
30 天以上 0%
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
46
本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 ， 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 注
册 登 记 费 和其 他 手 续费后 的 余 额 归基 金 财 产，赎 回 费 归 入基 金 财 产的比 例 为 赎 回
费总额的 100% 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 ， 主要更 新 内 容 如
下：
1、 “ 重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、 “ 三、 基金管 理人 ” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了更
新。
3、对 “ 四、基金托管人 ” 部分进行了更新。
4、“ 五、相关服务机构 ” 部分对代销机构部分信息进行了更新。
5、“ 十、基金的投资 ” 部分本基金投资组合报告更新至 2016 年 3 月 31 日。
6、 “ 十一、 基金的业绩 ” 部分对基金业绩更新至 2016 年 3 月 31 日， 并更新了
历史走势对比图。
7、 “ 二十二、 对基金份 额持有人的服务 ” 部分对基金份额持有人服务的主要内
容进行了更新。
8、“ 二十三、其他应披露事项 ” 部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一六年 七月二十日
