交银施罗德成长 30 混合 型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2016 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行 股份有限公司
二〇一 六年六 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ， 并 于每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内
公告， 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。
交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
2
【 重要 提示 】
交银施罗德成长 30 混合型证券投资基金由交银施罗德成长 30 股票型证券投资
基金变更而来， 交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金经 2013 年 3 月 18 日中国证
券监督管理委员会证监许可 【2013】255 号文 核准募集。 其基金基金合同于 2013 年
6 月 5 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准， 但中国证监会对交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金募集的核准， 并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等 各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；
交易对手违约风险；集中持股策略风险；投资股指期货的特定风险；投资本基金特
有的其他风险等等。本基金是一只混合型基金，以成长型股票为主要投资对象，其
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于承担较高
风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他 基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
3
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 5 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
4
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 何万金
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称 “交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。
雷贤达先生， 副董事长， 学士学位， 加拿大证 券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
5
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
阮红女士，董事， 总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长 。历任交通银行 办公室副处长、处长 ，交通银行海外机构管理部副总经理、总经
理 ，交通银行上海分行副行长 ，交通银行资产托管部总经理 ，交通银行投资管理部
总经理 。
陶文先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行徐州分行副行长、行长，交通银行南京分行副行长，交通银行海南分行行长。
孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通
银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高
级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。
孟方德先生，董事，硕士学位。现任施 罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公
司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）
有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任 武汉大学经济与管理学院院长、 香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海 高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
6
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投资管
理( 香港) 有限公司资讯科技部主管、中国事务 联席董事、交银施罗德 基金管理有限
公司监察稽核及风险管理总监。
张丽女士，监事，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部总
经理，历任普华永道中 天会计师事务所( 特殊普通合伙) 高级审计员，交银施罗德基
金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理。
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部
总经理。 历任中国银行福州分行客户经理， 新华人寿保险公司上海分公司区域经理，
银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道 经理、
渠道部副总经理、广州分公司副总经理。
3、基金管理人 高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
7
苏奋先生， 督察长， 纽 约城市大学工商管理硕士。 历任交通银行广州分行市场营
销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、
信用风险管理办公室负责人， 交通银行投资管理部投资并购高级经理， 交银施罗德基
金管理有限公司综合管理部总监。
4、本基金基金经理
王 少 成 先 生， 基 金 经理。 复 旦 大 学物 理 化 学硕士 ，12 年 证券 行 业 经验 。 历 任 上
海融昌资产管理公司研究员， 中原证券投资经理， 信诚基金管理有限公司研究总监助
理，东吴基金管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010 年 9 月至
2012 年 10 月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理，2011 年 2 月至 2012 年
11 月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，2011 年 5 月至 2012 年 11
月 担 任 东 吴价 值 成长 双动 力 股 票 型证 券 投资 基金 基 金 经 理。2012 年加 入 交 银 施罗 德
基金管理有限公司，曾任权益部副总经理，现任权益投资总监。2013 年 3 月 21 日至
2015 年 8 月 14 日担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （原交银施罗德先进
制造股票证券投资基金）基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 8 月 14 日担任交银
施罗德先锋混合型证券投资基金（原交银施罗德先锋 股票证券投资基金）基金经理。
2013 年 7 月 2 日起担任交银施罗德成长 30 混合型证券投资基金 （原交银施罗德成长
30 股票型证券投资基金） 基金经理至今， 2015 年 3 月 24 日起担任交银施罗德成长混
合型证券投资基金（交银施罗德成长股票证券投资基金）基金经理至今，2015 年 11
月 7 日 起 担任 交 银施罗 德 策 略回 报 灵 活配 置混 合 型 证券 投 资 基金 基金 经 理 和交 银 施
罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
管华雨先生，2013 年 6 月 5 日至 2014 年 10 月 21 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
张鸿羽（研究部总经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理） 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
8
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 6 月 5
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商
业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码
939) ，于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%； 客户贷款和垫款
总额10.49 万亿元， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长5.96%。 净利 润
2,289 亿元，增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增
长 4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加权平均净资
产收益率17.27%， 成本收入比 26.98%， 资本充足率 15.39%， 主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合 ” 建设取得新进展， 综 合性网点数
量达1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家
分行 物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
9
进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达
95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡
云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集
中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，
多 项 核 心 指标 继 续 保持同 业 领 先 。金 融 资 产 1,000 万 以 上 的私 人 银行 客 户 数 量增 长
23.08% ， 客 户 金 融 资 产总 量 增 长 32.94% 。 非金 融 企 业 债 务 融 资 工具累 计 承 销 5,316
亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长67.36%；托管证券投
资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之
后， 再获任瑞士、 智利 人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍尔果斯特殊经济区主
要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣 获美国《环球
金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企业财
资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银
行品牌1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志 2015 年
度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险资产
市 场 处 、 理财 信 托股 权市 场 处 、QFII 托 管 处、 养 老 金 托管 处 、清 算处 、 核 算 处、 跨
境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中
心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业
务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经 理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷
部、 总行信贷二部、 行 长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个
人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部
审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
10
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设
银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信
贷二部 、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中
国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从
事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各
项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经
过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已
形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金
等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至
2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银 行专业高
效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至
今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监
管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规 范运作、 严格监察， 确 保业务的稳健运
行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金
份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行 风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽核处， 配交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
11
备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作职
权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备
从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区
专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；
业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的 “托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按 照现行法律法规
以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况
进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在 日常为基金投资
运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况进行监
控， 如发现投 资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资
运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
12
（ 一） 基金份 额 销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、 本基金的申购 、 赎回、
定期定额投资、转换 等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上 直销 交易平台
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、 场内代销机构
具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发
售公告） 。
3、 除基金管理人之外的其他 场外销售机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）中国建设银行股份有限公司
交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
13
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常 州市和平中路 413 号 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
14
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（6 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512 ）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（7 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（8 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
15
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（9 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（10 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（11 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
16
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（13 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（14 ）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
17
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（15 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（16 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（17 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（18 ）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
18
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（19 ）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（20 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（21 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
19
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（22 ）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（23 ）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（24 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
20
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（25 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（26 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（27 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
21
（28）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（29）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
传真： （010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（30）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（31）信达证券股份有限公司 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
22
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（32 ）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（33 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（34 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
23
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（35 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（36 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（37 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
24
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四
层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（38 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（39 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
25
（40 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（41 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（42 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（43 ）上海好买基金销售有限公司
交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
26
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（44 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（45 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（46 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
27
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（47 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（48 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（49 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
28
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（50 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公 地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（51 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（52 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
29
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（53 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（54 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（55 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
30
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（56 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（57 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（58 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
31
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（59 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（60 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（61 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
32
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（62 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳 区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
电话： （010）56580666
传真： （010）56580660
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（63 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（64 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
33
网址：a.leadfund.com.cn
（65 ）大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010）50938617
传真： （010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
34
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事 务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德成长30混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金属于成长型 混合基金， 主要通过投资于不超过 30 只精选的成长型上市公
司股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为 基金份额持有人
谋求长期、稳定的资本增值 。
七、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中期票据、 货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
35
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其中投资 于经过严
格品质筛选、 成长质量优良的成长型股票的资产比例不低于股票资产的 80% ； 其余
资产投资于 债券、中期票据、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；基金保留的现金或者投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的 投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主
动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化以及上市公司成
长潜力的基础上， 精选业务聚焦型、 在所属行业内数一数二的成长型上市公司股票，
并通过持有不超过30 只股票的集中持股策略，为基金资产谋求长期稳健增值。
1、资产配置
本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场
表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的
分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的
比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经
济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行
判断和预测， 然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。
2、股票选择
本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估， 具有完善的治理结构、
较大的发展潜力、良好的行业景气度、成长质量优良、业务聚焦型、在所属行业内
数一数二的成长型上市公司。本基金将综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和
其它投资分析工具， 充分发挥研究团队自下而上的选股能力， 精选不超过 30 只股票
构建股票投资组合。具体分以下几个层次：
（1 ）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
36
选股票池。主要筛选指标包括：
? 盈利能力指标（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等）
? 经营效率指标（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）
? 财务状况指标（如 D/A、流动比率等）
（2 ）行业及成长性评估
本基金通过定量与定性相结合的评价方法，评估其行业地位和业绩成长性。本
基金在全球经济的框架下，通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业
竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜
在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机。具体操作中，本基金从经济周期
因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命 周期、行业发
展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面评估
行业成长性。
在充分的行业评估之下，本基金将进一步结合交银施罗德企业成长性评价体系
从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合
评价。同时，本基金将选择出满足以下条件的上市公司为主要投资对象：
1） 未来两年预期主营业务收入和行业市占率处于行业前列， 或者公司在技术上
或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向；
2） 公司业务聚焦。 公司主营业务组合 （考虑到产业链的延伸） 清晰， 主营业务
组合销售收入占公司 整体销售收入比重突出；
3） 公司主营业务具有数一数二的行业地位。 本基金主要依据公司主营业务的市
场份额来定义公司行业地位，其中：
①
典型的周期性行业中，技术和商业模式领先的公司能有效的规避行业同质
化竞争，可以理解为数一数二；
②
在缺乏相关权威、公认的行业统计数据的情形下，本基金将依据交银施罗
德研究团队对该行业和相关企业的竞争力评估形成判断，相关的考虑因素包括但不交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
37
限于技术上的明显领先、商业模式的创新、草根行业调研结论等。
4） 公司所处行业不存在重大退化风险。 随着经济不断发展， 产业变迁速度越来
越快，经常发 生行业退化的情形。因此，本基金关注的数一数二的公司只能根植于
整体附加值不衰退的行业之中。
本 基 金 投 资 于 满 足 上 述 条 件 的 股 票 占 全 部 股 票 投 资 组 合 市 值 的 比 例 不 低 于
80% 。
（3 ）多元化价值评估
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，
在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
3、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换
债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险想匹配
的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流
动性。
在全球经济的框架下，本基金 管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策
略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策
略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资
本基金的权证投资 以权证的市场价值分析为基础 ，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平 ，以主动式的科学投资管理为手段 ， 充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征 ， 通过资产配置、 品种与类属选择 ， 追求基金资产稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
38
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、 股指期货投资
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主 要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职
责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项。
九、基 金的业绩比较基准
75% ? 富时中国A600 成长指数收益率+25%? 中证综合债券指数 收益率
其中 股票投资比较基准 为富时中国A600 成长指数， 债券 投资比较基准 为中证综
合债券指数 。
本基金采用富时中国A600 成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于
以下原因：
富时中国 A600 成长指数是富时依据国际指数编制标准， 结合中国的实际情况为
中国资本市场编制的富时 中国风格指数系列之一， 旨在反映以收益和收入增长特征
为主的 、 具有可识别成长特点的 股票投资组合。富时 中国风格指数系列于 2003 年
12 月12 日开始计算， 于 2004 年4 月30 日正式发布。 富时中国 A600 成长指数具有
以下特点：
1、本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票，而富时中国 A600
成长指数具有相似的风格； 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
39
2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法，保证全球范围内的可比性；
3、该指数编制方法的透明度高；
4、该指数遵循全球行业分类标准（GICS），容易被全球投资者广泛接受。
因此，富时中国 A600 成长指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
同时，根据本基金的目标资产配置比例来分配权重，本基金的业绩比较基准中加入
了 中证综合债券指数 并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，以成长型股票为主要投资对象 ，其风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金 。属于承担较高风险、预期收益
较高的证券投资基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2016 年 4 月 19 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日。 本报告财务资料未经审计师
审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 69,570,495.22 70.14 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
40
其中：股票 69,570,495.22 70.14
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 29,591,299.38 29.83
7 其他资产 22,360.39 0.02
8 合计 99,184,154.99 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 46,818,502.54 47.55
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 938,928.00 0.95
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,717,994.52 6.82 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
41
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,317,666.78 2.35
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,179,664.00 5.26
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,177,605.28 6.27
R 文化、体育和娱乐业 1,420,134.10 1.44
S 综合 - -
合计 69,570,495.22 70.66
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600389 江山股份 431,454 9,082,106.70 9.22
2 600500 中化国际 830,900 8,782,613.00 8.92
3 600763 通策医疗 190,608 6,177,605.28 6.27
4 600967 北方创业 588,061 6,139,356.84 6.24
5 300005 探路者 251,652 4,499,537.76 4.57
6 002045 国光电器 249,000 3,319,170.00 3.37
7 002180 艾派克 71,800 3,313,570.00 3.37
8 002280 联络互动 128,500 3,251,050.00 3.30
9 600054 黄山旅游 116,400 2,807,568.00 2.85 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
42
10 603555 贵人鸟 88,145 2,443,379.40 2.48
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴
责和处罚。
(2) 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
43
的股票。
(3) 其他资产构成
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
流通受限
情况说明
1 600389 江山股份 9,082,106.70 9.22 重大事项
2 002180 艾派克 3,313,570.00 3.37 重大事项
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年 3 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 12,736.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,546.67
5 应收申购款 3,076.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,360.39 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
44
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -18.99% 2.72% -13.44% 2.19% -5.55% 0.53%
2015 年度
46.80% 2.74% 16.29% 1.96% 30.51% 0.78%
2014 年度
11.75% 1.06% 21.01% 0.85% -9.26% 0.21%
2013 年度 （自
基金合同生
效日起至
2013 年12月
31 日）
2.10% 0.46% -4.68% 1.06% 6.78% -0.60%
注：本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日 起，由 “ 75% × 富时中国 A600 成长
指数收益率+25%× 中信 标普全债指数收益率 ” 变更为 “ 75% × 富时中国 A600 成长指数收
益率+25%× 中证综合债 券指数收益率 ” ， 下图同。 详情见本基金管理人于 2015 年 9 月
28 日 发 布 的《 交 银施罗 德 基 金管 理 有 限公 司关 于 旗 下部 分 基 金业 绩比 较 基 准变 更 并
修改基金合同相关内容的公告》。
2 、 自 基 金合 同 生效 以来 基 金 份 额累 计 净值 增长 率 变 动 及其 与 同期 业绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
交银施罗德成长30 混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年 6 月 5 日至 2016 年 3 月 31 日） 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
45
注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
46
如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的
财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及
时联系基金托管人协商解决 。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的
财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及
时联系基金托管人协商解决 。
2、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。 投资者可以选择前端收费模式， 即在申购
时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用， 该
费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，
场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
47
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
申购费率（后端）
持 有期 限 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
（2 ）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端收费
模式。
1）前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注： 对于适用固定金额申购费用的申购， 净申购金额＝申购总金额－固定申购
费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返 还 投资者。
交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
48
例一 ：某投资者投资 40,000 元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基金
份额净值为 1.040 元 ，如果其选择前端收费方式，申购费率为 1.5%，则其可得到的
申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
如果投资者是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。
如果投资者是场内申购， 则申购份额为37,893 份， 其余0.14 份对应金额返回给
投资者。
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额 ×申购日基金份额净值 ×后端申购费率
例二 ： 某投资者投资40,000 元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为1.040
元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资者投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040
元，则可得到38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后
端申购费率交纳后端申购费用。
（3 ）赎回费
赎回费用由 赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取 ，赎回费用的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的
手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5% 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
49
1 年—2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
（4 ）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
1） 如果投资者在认 （ 申） 购时选择交纳前端认 （申） 购费用， 则赎 回金额的计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额 ×T 日基金份额净值× 赎回费率
赎回金额=赎回份额 ×T 日基金份额净值-赎回费用
例三 ： 某投资者赎回通 过前端认购 （申购） 持 有的 10,000 份基金份额， 对应的
赎回费率为0.5%， 假设 赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 则其可得 到的赎回金额
为：
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即： 投资者赎回本基金10,000 份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是1.016
元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
2） 如果投资者在认 （ 申） 购时选择交纳后端认 （申） 购费用， 则赎 回金额的计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 ×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额 ×认（申）购日基金份额净值 ×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四 ： 某投资者赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额， 对应的后端认购
费率为1.6%， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 则其可得
到的赎回金额为：
后端认购费用 = 10,000 ×1.00×1.6% = 160.00 元 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
50
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 ×1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20 元
即：投资者赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额，对应的赎回费率
为0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是1.016 元， 投资者对应的后端 认购费 率是1.6%，
认 购时的基金份额初始面值为 1.00 元，则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。
例五 ：某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额，对应的后端申购
费率是 1.8%，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，申购时的
基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额 =10,000×1.016=10,160 元
后端申购费用 =10,000×1.010×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎回
当日基金份额净值是 1.016 元，投资者对应的后端申购费 率是 1.8%，申购时的基金
净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5 ）转换费
1） 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取， 赎回费用的 25% 归入基金财产， 其余部分用于支付注册 登记
费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
51
金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后 端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以
通过 “网上直销交易平台”办 理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率
优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行
调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。
（6 ）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率/ （1+ 对应的转出 与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固
定金额的申购补差费） 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
52
转入基金确认份额= （转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ） / 转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有 期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长 的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额= （100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金份
额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银趋
势前端基金份额（ “ 非 网上交易” ） ，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000 ×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元
转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三： 某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份， 转换申请当日交银增
利 C 类基金份额净值 为 1.2500 元，交银精 选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额 （ “ 非网上交交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
53
易” ） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认 金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基 金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额 （ “ 非网上交易” ） ，则转入确认的交银
增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率
转入基金确认份额= （转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ） / 转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
54
五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半， 转换申请当日交 银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银稳健 的基金份额净
值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额= （124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半， 转换申请当日交 银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银货币 的基金份额净
值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则
转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额= （124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金份额
的基金份额净值为 1.0500 。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为
交银增利 B 类基金份额 ，则转入交银增利 B 类 基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额= （85,000-170）/1.0500=80,790.48 份 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
55
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的 待支付收 益 为 61.52 元，转 换申 请当日交银 增利 B 类 基金份额净 值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额， 则转入确认的交银增利 B 类基金份额
为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7 ）网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站
的 “交银施罗德基金管理有限公司网上直销 交易平台 ”（以下简称“网上直销 交易
平台 ”）办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转换等业
务。 本公司暂不开展网上 直销后端基金份额的认/申购业务， 通过转托管转入网上直
销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销 交易平台 办理
本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优
惠， 通过网上直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率
的基金转换入非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优
惠 ，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销 交易平台 申
购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销 交易平台 申购本基金前端基金份额的单
笔最低金额为10 元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 10 元（含） ，单笔转换份
额不得低于1 份，投资者可将其全部或部 分基金份额转换成其它基金，单笔转换申
请不受转入基金最低申购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
56
的要求提前进行公告。
（8 ） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（9 ） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适 当调低基金
申购费率、基金赎回费率和转换费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 、 基 金
托 管费 率等相 关费 率。 降 低基 金管理 费率 、 基金 托管 费率 ， 无须 召开基 金份 额持有
人 大会 。 基金 管理 人 必须 依照 有关规 定于 新的费 率实 施日前 在指 定媒体 和基 金管理
人 网站 上刊登 公告 。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二 ）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三 ）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四 ）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 交银施罗德成长 30 混合型 证券 投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
57
（五 ）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（六 ） 更新了 “十、 基金的投资” 中相关内容， 数据截止到 2016 年 3 月31 日。
（七 ）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2016 年 3 月 31
日。
（八 ）更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一六年 七月二十日
