惠鑫B：关于惠鑫A基金份额开放申购、赎回期间风险提示性公告查看PDF公告
关于新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫 A 基 金份 额 开 放 申购、赎回期间惠鑫 B 基 金份 额 （150161） 风险提示性公告 新华惠鑫分级债券型证券投资基金(以下简称 “本基金” ) 基金合同已于2014 年1 月 24 日生效。本基金《基金合同》生效之日起 3 年内， 基金份额分为惠鑫 A 份额（ 场内简称：惠鑫A，基金代码：164303）和惠鑫B 份额（ 场内简称：惠 鑫B， 基金代码：150161） 两级份额， 两 者的份额配比原则上不超过 7：3。 根据 本基金 《基金合同》 的规定， 惠鑫 A 份额自分级运作期起始日起每满 6 个月开放 一次， 接受申购与赎回申请， 惠鑫 A 的基金份额折算基准日与其开放日为同一个 工作日。 至2016 年7 月22 日 本 基金运作期满30 个月，为惠鑫 A 份额第五个开 放日及基金份额折算基准日。现就相关事项提示如下： 1、 惠鑫B 收益分配变化的风险 根据 《基金合同》 的规定， 在惠鑫 A 的每个开放日， 本基金将根据届时中 国 人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定 惠鑫A 的 约定年收益率。 惠鑫 A 在本次开放日后的约定年收益率将根据 2016 年 2 月29 日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 一年期银行定期存款利率 （税后） 重新设定惠鑫A 的约定年收益率， 该收益率即为惠鑫 A 在接下来6 个月 的年收益率， 适用于该开放日 （不含） 到下一个开放日 （含） 的时间段。 计算公 式如下： 惠鑫 A 约定年收益率 （单利） 为：1.4×一年期银行定期存款利率 （税后）+ 利差
利差的取值范围从 0%（含）到 1%（含） 。本基金第四个分级运作周期 6 个 月内，惠鑫 A 份额适用的利差值为 1%。 目前， 一年期银行定期存款基准年利率为 2016 年2 月29 日中国人民银行公 布的1.5% ，如果 2016 年7 月 22 日执行的一年期银行定期存款基准年利率仍为 1.5%，本次开放日后 惠鑫A 年约定收益率将为 1.4×1.5%+1%=3.1%。 2、 惠鑫B 份额杠杆率变动的风险 目前，惠鑫 A 与惠鑫B 的份额配比为 0.35957681:1。本次惠鑫 A 实施基金 份额折算及开放申购与赎回结束后， 惠鑫 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍惠 鑫B 的份额余额。如果惠鑫 A 的申购申请小于赎回申请，惠鑫 A 的规模将缩减， 从而引致份额配比变化风险，进而出现杠杆率变动风险等。 本基金管理人将向深圳证券交易所申请惠鑫B 于2016 年7 月20 日开 市起停 牌1 小时，2016 年7 月22 日和 2016 年7 月25 日实施停牌，并于 2016 年7 月 26 日复牌 。本次惠鑫A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金管 理人将对惠鑫 A 基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。 风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真 阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件 。 新华基金管理 股份有限公司 2016 年7 月20 日
