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中邮核心科技(000966)

中邮核心科技:2016年第二季度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 科技 创 新 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年第 2 季度报告 
 
2016 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理股份有限公 司 
基金托 管人: 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司 
报告送 出日期:2016 年 7 月19 日 
 
 
 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2016 年07 月 18 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2016 年04 月01 日 起至2016 年 06 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮科 技创 新 交易代 码 000966 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 2 月 11 日 报告期 末基 金份 额总 额 343,588,091.70 份 投资目 标 本基金 重点 关注 在我 国经 济转型 中受 益于 科技 创新 的企业 , 在严 格控 制风险 并保 证充 分流 动性 的前提 下, 谋求 基金 资产 的长期 稳定 增 值 。 投资策 略 本基金 将采 用 “自 上而 下 ”的 大类 资产 配置 策略 和 “自 下而 上” 的股 票投资 策略 相结 合的 方法 进行投 资。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ,判 断当 前所处 的经 济周 期 ,进 而 对未来 做出 科学 预测 。 在 此基础 上 ,本 基金 通过对 流动 性及 资金 流向 的分析 , 综合 股市 和债 市 估值及 风险 分析 进 行大类 资产 配置 。 此外 , 本基金 将持 续地 进行 定期 与不定 期的 资产 配 置风险 监控 ,适 时地 做出 相应的 调整 。 (二) 股票 投资 策略 本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 , 由科 技 创新带 来的 具有 广 阔市场 空间 及持 续成 长能 力的优 质企 业 ,采 用自 下 而上个 股精 选的 股 票投资 策略 , 精选 上市 公 司股票 。 本基 金所 指的 科 技创新 主要 分为 科 技制造 创新 和科 技服 务创 新两方 面。 1、科 技创 新主 题的 界定 (1) 科技 制造 创新 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 3 页 共 12 页


我国未 来经 济发 展的 重要 立足点 在于 能够 实现 由制 造大国 向制 造强 国的转 变 ,科 学技 术的 创 新是实 现制 造强 国的 重要 手段 。随 着我 国人 口红利 的逐 渐结 束 ,传 统 制造行 业面 临劳 动力 成本 上涨的 困境 , 因此 依靠科 技创 新颠 覆传 统的 生产制 造方 式 ,提 高生 产 效率和 制造 的附 加 值将是 制造 业未 来 的 发展 趋势。 高端装 备制 造业 是科 技制 造创新 的典 型代 表 。高 端 装备制 造业 是制 造 业的先 导产 业 ,具 有高 、 精、 专的 特点 ,同 时高 端 装备制 造业 既是 科 技创新 的成 果 ,也 是推 动 科技创 新的 主要 动力 之一 ,因 此高 端装 备制 造业是 本基 金投 资科 技创 新的主 要方 向之 一。 (2) 科技 服务 创新 伴随着 人口 结构 的改 变及 消费升 级 ,科 技服 务逐 渐 成为消 费的 重要 方 向之一 ,科 技服 务的 创新 也正在 改变 着人 们的 生活 方式。 互联网 行业 是科 技服 务创 新的重 要体 现 。在 互联 网 行业与 各行 业的 融 合和碰 撞过 程中 , 用户 体 验的提 升 ,商 业模 式的 重 塑, 新的 盈利 增长 点的诞 生, 都是 本基 金主 要 关注 的方 向。 本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家相 关政 策、 关注 科技 创新的 发展 状况 、 科研成 果和 技术 工艺 的重 大突破 新等 因素 的变 化 , 对科技 创新 的范 畴 进行动 态调 整。 2、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征 具体来 说, 本基 金将 重点 筛选具 有如 下 “ 核心 科技 创新” 特征 的企 业: (1) 提供 全新 的产 品或 服 务、开 创新 的产 业领 域, 或以前 所未 有的 方式提 供已 有的 产品 或服 务,并 且产 品或 服务 具有 核心竞 争优 势; (2) 应用 新知 识、 新技 术 、新工 艺、 新思 维, 大幅 降低生 产成 本、 提高产 品质 量和 产量 ; (3) 在技 术边 界上 提高 生 产技术 手段 、强 化工 艺流 程,在 业务 边界 上改进 产品 和服 务体 验 , 在运作 边界 上扩 大产 业活 动基础 平台 , 在市 场边界 上增 强产 品和 服务 的竞争 力; (4) 在商 业模 式、 市场 营 销、管 理体 系、 生产 流程 等诸多 方面 的变 化和创 新 ,通 过这 些创 新 实现了 企业 成本 的降 低 、 盈利的 增加 和竞 争 实力的 提高 ; (5) 改善 人类 生活 质量 、 推动经 济的 发展 和社 会的 进步。 (三) 债券 投资 策略 在债券 投资 部分 , 本基 金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置 的基础 上, 对影 响个 别债 券定价 的主 要因 素, 包括 流动性 、 市 场供 求、 信用风 险 、票 息及 付息 频 率、 税赋 、含 权等 因素 进 行分析 , 选择 具有 良好投 资价 值的 债券 品种 进行投 资。 (四) 权证 投资 策略 本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避险交 易 ,控 制基 金组 合 风险 ,获 取超 额收 益。 本 基金进 行权 证投 资 时, 将在 对权 证标 的证 券 进行基 本面 研究 及估 值的 基础上 , 结合 股价 波动率 等参 数 ,运 用数 量 化期权 定价 模型 , 确定 其 合理内 在价 值 ,从 而构建 套利 交易 或避 险交 易组合 。 未来 ,随 着证 券 市场的 发展 、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ,基 金还 将积 极寻 求其他 投资 机会 , 履行适 当程 序后 更新 和丰 富组合 投资 策略 。 (五) 股指 期货 投资 策略 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 4 页 共 12 页


本基 金 将在 注重 风险 管理 的前提 下 ,以 套期 保值 为 目的 ,遵 循有 效管 理原则 经充 分论 证后 适度 运用股 指期 货 ,特 别是 在 科技创 新受 经济 环 境、 政策 监管 等外 部重 要 因素影 响时 相应 行业 的上 市公司 股价 变化 可 能出现 一定 程度 的波 动 , 通过对 股票 现货 和股 指期 货市场 运行 趋势 的 研究 ,结 合股 指期 货定 价 模型 ,采 用估 值合 理、 流 动性好 、 交易 活跃 的期货 合约 , 对本 基金 投 资组合 进行 及时 、 有效 地 调整和 优化 , 提高 投资组 合的 运作 效率 。 业绩比 较基 准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 :沪 深300 指数 × 6 0% +上 证国 债指 数 ×40 % 本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深300 指 数 , 债券投 资的 业绩 比 较基准 为上 证国 债指 数, 主要基 于以 下原 因: 沪深 300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 , 覆 盖了沪 深市 场六 成左 右的 市值 ,具 有良 好的 市场代 表性 和市 场流 动性 。沪 深300 指 数与 市场 整 体表现 具有 较高 的 相关性 , 且指 数历 史表 现 强于市 场平 均收 益水 平 , 具有良 好的 投资 价 值。 该指 数由 中证 指数 公 司在引 进国 际指 数编 制和 管理经 验的 基础 上 编制和 维护 ,编 制方 法的 透 明度 高, 具有 独立 性。 上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本, 按照国 债发 行量 加权 而成 。 上证 国 债 指数 编制 合理、 透明、 运用 广泛, 具有较 强的 代表 性和 权威 性,能 够满 足本 基金 的投 资管理 需要 。 随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推 出代表 性更 强 、投 资者 认 同度更 高且 更能 够表 征本 基金风 险收 益特 征 的指数 时 ,本 基金 管理 人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原 则, 根据 实际 情况 对业 绩 比较基 准进 行相 应调 整 。 调整业 绩比 较基 准 应经基 金托 管人 同意 ,报 中国证 监会 备案 ,基 金管 理人应 在调 整 前 3 个工作 日 在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 介上 刊登 公告。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币 市场基 金, 低于 股票 型基 金,属 于证 券投 资基 金中 的中等 风险 品 种 。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年6 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -19,290,923.22 2.本期 利润


7,990,901.72 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0226 4.期末 基金 资产 净值 337,336,658.24 5.期末 基金 份额 净值 0.982 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 5 页 共 12 页


除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ,计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 2.19% 1.96% -0.86% 0.61% 3.05% 1.35%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ,本 基金 自合 同生效 日 起6 个 月内 为建 仓期, 报告 期内 本基 金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 的有 关规 定。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 曹思 基金经 理 2015 年2 月 11 日 - 8 年 经济学硕士,曾任中 邮创业基金管理股份 有 限 公 司 行 业 研 究 员、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资 基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管 理股份有限公司中邮 核心科技灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理 。 注:基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 基金 经理注 册或 变更 等通 知的 日期。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。 报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公司制 定了 《中 邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购 业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ,制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级 市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 , 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 公司建 立了 投资 决策 委 员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ,以 科学 规范 的投 资决策 体系 ,采中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 7 页 共 12 页


用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ,通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证 公平交 易原 则得 以实 现; 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公 平的 机会; 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估, 发现 异常 情况 , 要求投 资经 理做 出合 理解 释,并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度, 避免 类似 情况 再次发 生, 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有 效性。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 在报告 期内 ,经 过年 初的 熔断机 制扰 乱后 ,二 季度 市场逐 步回 归正 常状 态, 在市场 震荡 的过 程中对 基金 产品 仓位 和持 仓品种 进行 了一 定程 度调 整。 在 投资 策略 方面 ,2016 年二 季度 依然 遵循 一贯的 自下 而上 精选 个股 的投资 策略 。 但 是经 过2015 年市 场的 大起 大落 , 在 个 股的选 择标 准方 面 进一步 加强 ,业 绩增 长和 成长空 间再 次成 为最 核心 的选股 标准 。 在行业 配置 方面 ,我 们认 为能够 穿越 周期 的更 多是 代表未 来经 济发 展方 向的 具备科 技创 新属 性的行 业和 个股 , 因此 重 点配置 方向 为高 端制 造 、 民参与 、 文化 传媒 、 电子 以及新 能源 汽车 产业 链。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2016 年6 月30 日, 本基金 份额 净值 为0.982 元,累 计净 值0.982 元。 本报告 期份 额净 值增长 率 为2.19% , 同期 业绩比 较基 准增 长率 为-0.86% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金持 有人 数或基 金资 产净 值无 预警 的说明 。 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 8 页 共 12 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 270,178,120.26 79.27 其中: 股票


270,178,120.26 79.27 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


70,188,072.03 20.59 8 其他资 产


454,757.28 0.13 9 合计





340,820,949.57





100.00 注: 由 于四 舍五 入的 原因 报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之和 与 合计可 能有 尾差 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 185,878,940.26 55.10 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 8,745,000.00 2.59 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 35,644,180.00 10.57 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 16,100,000.00 4.77 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 9 页 共 12 页


P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 23,810,000.00 7.06 S 综合 - - 合计 270,178,120.26 80.09 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300456 耐威科 技 470,000 31,842,500.00 9.44 2 300215 电科院 1,250,000 16,100,000.00 4.77 3 300367 东方网 力 640,000 15,891,200.00 4.71 4 002343 慈文传 媒 300,000 14,550,000.00 4.31 5 300038 梅泰诺 220,070 11,139,943.40 3.30 6 600594 益佰制 药 660,000 10,546,800.00 3.13 7 300379 东方通 130,000 10,332,400.00 3.06 8 300429 强力新 材 68,000 9,496,880.00 2.82 9 300017 网宿科 技 140,000 9,408,000.00 2.79 10 300078 思创医 惠 280,000 9,363,200.00 2.78





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 10 页 共 12 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适 度运 用股指 期货 ,特 别是 在科 技创新 受经 济环 境、 政策 监管等 外部 重要 因素 影响 时相应 行业 的上 市公 司股价 变化 可能 出现 一定 程度的 波动 ,通 过对 股票 现货和 股指 期货 市场 运行 趋势的 研究 ,结 合股 指期货 定价 模型 , 采用 估 值合理 、 流动 性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 对本 基 金投资 组合 进行 及时 、 有效地 调整 和优 化, 提高 投资组 合的 运作 效率 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 5.10.2 报告 期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本报告期内基金投资的前 十名证券的发行主体无被 监管部门立案调查, 无 在 报告 编 制 日 前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 307,030.53 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 12,230.16 5 应收申 购款 135,496.59 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 11 页 共 12 页


8 其他 - 9 合计 454,757.28


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300038 梅泰诺 11,139,943.40 3.30 重大事 项


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 349,414,932.33 报告期 期间 基金 总申 购份 额 40,372,352.87 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 46,199,193.50 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 343,588,091.70


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,952,631.46 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,952,631.46 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.57 注:本 报告 期内 基金 管理 人持有 本基 金份 额无 变动 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。 中邮科技创新 2016 年第 2 季度 报告 第 12 页 共 12 页


§8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心科技 创新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件








2. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》


3. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》








4. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》








5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照








6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照








7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。





投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。


客户服 务中 心电 话:010-58511618


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基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2016 年7 月19 日