中 海 进 取 收益 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年第 2 季 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 中海基金管 理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年 7 月19 日
中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 7 月 15 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中海进 取收 益混 合
基金主 代码 001252
交易代 码 001252
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月13 日
报告期 末基 金份 额总 额 197,777,311.23 份
投资目 标
在充分 重视 本金 长期 安全 的前提 下， 力争 为基 金份 额
持有人 创造 稳健 收益 。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 基于 对国 内外 宏观 经济走 势、 财政 货币 政策 分
析、 不 同行 业发 展趋 势等 分析判 断， 采取 自上 而下 的
分析方 法， 比较 不同 证券 子市场 和金 融产 品的 收益 及
风险特 征， 动态 确定 基金 资产在 权益 类和 固定 收益 类
资产的 配置 比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 主要 采用 定量分 析与 定性 分析 相结
合的方 法， 选择 其中 具有 优势的 上市 公司 进行 投资 。
1）定 量方 式
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性
指标、 估值 指标 和分 红潜 力等进 行定 量分 析， 以挑 选
具有成 长优 势、 估值 优势 和具有 分红 优势 的个 股。
2） 定 性方 式 本 基金 主要 通过实 地调 研等 方法 ， 综 合中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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考察评 估公 司的 核心 竞争 优势， 重点 投资 具有 较高 进
入壁垒 、 在 行业 中具 备比 较优势 的公 司， 并坚 决规 避
那些公 司治 理混 乱、 管理 效率低 下的 公司 ， 以 确保 最
大程度 地规 避投 资风 险。
3、债 券投 资策 略
（1） 久期 配置 ：基 于宏 观 经济趋 势性 变化 ，自 上而
下的资 产配 置。
利用宏 观经 济分 析模 型， 确定宏 观经 济的 周期 变化 ，
主要是 中长 期的 变化 趋势 ， 由此 确定 利率 变动 的方 向
和趋势 。根 据不 同大 类资 产在宏 观经 济周 期的 属性 ，
即货币 市场 顺周 期、 债券 市场逆 周期 的特 点， 确定 债
券资产 配置 的基 本方 向和 特征。 结合 货币 政策 、 财 政
政策以 及债 券市 场资 金供 求分析 ， 根 据收 益率 模型 为
各种固 定收 益类 金融 工具 进行风 险评 估， 最终 确定 投
资组合 的久 期配 置。
（2） 期限 结构 配置 ：基 于 数量化 模型 ，自 上而 下的
资产配 置。
（3） 债券 类别 配置/ 个券 选择： 主要 依据 信用 利差分
析，自 上而 下的 资产 配置 。
本基金 根据 利率 债券 和信 用债券 之间 的相 对价 值， 以
其历史 价格 关系 的数 量分 析为依 据， 同时 兼顾 特定 类
别收益 品种 的基 本面 分析 ， 综合 分析 各个 品种 的信 用
利差变 化。 在信 用利 差水 平较高 时持 有金 融债 、 企 业
债、 短 期融 资券、 可分 离 可转债 等信 用债 券， 在信 用
利差水 平较 低时 持有 国债 等利率 债券 ， 从 而确 定整 个
债券组 合中 各类 别债 券投 资比例 。
个券选 择： 基于 各个 投资 品种具 体情 况， 自下 而上 的
资产配 置。
个券选 择应 遵循 如下 原则 ：
相对价 值原 则： 同等 风险 中收益 率较 高的 品种 ， 同 等
收益率 风险 较低 的品 种。
流动性 原则 ： 其 它条 件类 似， 选 择流 动性 较好 的品 种。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 宏观 经济 和基 本面分 析的 基础 上， 对资 产
支持证 券的 质量 和构
成、 利 率风 险、 信 用风 险 、 流动 性风 险和 提前 偿付 风
险等进 行定 性和 定量 的全 方面分 析， 评估 其相 对投 资
价值并 作出 相应 的投 资决 策， 力 求在 控制 投资 风险 的
前提下 尽可 能的 提高 本基 金的收 益。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 加
强基金 风险 控制 ， 有 利于 基金资 产增 值。 本基 金将 运
用期权 估值 模型 ， 根 据隐 含波动 率、 剩余 期限、 正 股
价格走 势， 并结 合本 基金 的资产 组合 状况 进行 权证 投
资。 中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+2%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 风
险品种 ，其 预期 风险 和预 期收益 水平 低于 股票 型基
金，高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
基金管 理人 中海基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -660,334.30
2.本期 利润
-1,173,855.17
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0039
4.期末 基金 资产 净值 202,393,936.01
5.期末 基金 份额 净值 1.023
注：1 ：本 期指2016 年4 月1 日至 2016 年6 月30 日，上 述基 金业 绩指 标不 包括基 金份 额持 有人
认购或 交易 基金 的各 项费 用 （ 例如 ， 申购 、 赎回 费等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字 。
2： 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.10% 0.19% 0.85% 0.01% -0.75% 0.18%
中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合 同2015 年5 月 13 日生 效日 起6 个月 内 为建仓 期， 建仓 期
结束时 各项 资产 配置 比例 符合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
左剑
本 基 金 基
金 经 理 、
中 海 积 极
增 利 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
中 海 中 鑫
灵 活 配 置
2015 年5 月
13 日
2016 年6 月
7 日
14 年
左剑先生，复旦大学
国 际 贸 易 学 专 业 硕
士。历任中国工商银
行股份有限公司上海
分行交易员、中富证
券有限责任公司投资
经理、中原证券股份
有限公司投资经理、
上海证券有限责任公
司高级经理、投资主中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
办。2012 年 7 月 进入
本公司工作，曾任财
富管理中心专户投资
经理，2015 年 5 月至
2016 年 6 月 任中 海进
取收益灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理，2015 年 5 月至
2016 年 6 月 任中 海增
强收益债券型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ，
2015 年 5 月 至今 任中
海积极增利灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理，2015 年11
月至今任中海中鑫灵
活配置混合型证券 投
资基金 基金 经理 。
冯小波
本 基 金 基
金 经 理 、
中 海 货 币
市 场 证 券
投 资 基 金
基金经
理 、 中 海
纯 债 债 券
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
中 海 惠 丰
纯 债 分 级
债 券 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 中 海
惠 利 纯 债
分 级 债 券
型证券投
资 基 金 基
金 经 理 、
中 海 稳 健
收 益 债 券
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2016 年2 月
4 日
- 14 年
冯小波先生，上海交
通大学管理科学与工
程专业硕士。历任华
泰保险股份有限公司
交易员，平安证券股
份 有 限 公 司 投 资 经
理，兴业银行股份有
限公司债券交易员、
高级副 理。2012 年 8
月进入本公司工作，
任 职 于 投 研 中 心 。
2012 年10 月 至今 任中
海货币市场证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2014
年 4 月至今 任中 海纯
债债券型证券投资基
金基金 经理 ，2015 年
5 月至今任中海惠丰
纯债分级债券型证券
投资基金基金经理，
2015 年 5 月 至今 任中
海惠利纯债分级债券
型证券投资基金基金
经理，2015 年 8 月至
今任中海稳健收益债
券型证券投资基金基
金经理 ，2016 年 2 月中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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至今任中海进取收益
灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
于航
本 基 金 基
金 经 理 、
中 海 优 质
成 长 证 券
投 资 基 金
基金经
理 、 中 海
增 强 收 益
债 券 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 中 海
中 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
中 海 魅 力
长 三 角 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
基金经 理
2016 年2 月
4 日
- 6 年
于航先生，复旦大学
运筹学与控制论专业
博士。2010 年 7 月进
入本公司工作，历任
助理分 析师 、 分 析师、
高级分析师、高级分
析 师 兼 基 金 经 理 助
理。2015 年 4 月 至今
任中海优质成长证券
投资基金基金经理，
2016 年 2 月 至今 任中
海进取收益灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理，2016 年 2
月至今任中海中鑫灵
活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ，
2016 年 2 月 至今 任中
海增强收益债券型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理，2016 年 3 月 至今
任中海魅力长三角灵
活配置混合型证券投
资基金 基金 经理 。
注1 ： 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
注2 ： 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在报 告期 内严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规、
《基金 合同 》的 规定 ，勤 勉尽责 地为 基金 份额 持有 人谋求 利益 ，不 存在 损害 基金份 额持 有人 利益
的行为 ，不 存在 违法 违规 或未履 行基 金合 同承 诺。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 及公 司相 关制 度 ， 公 司从研 究 、 投 资、
交易、 风险 管理 事后 分析 等环节 ，对 股票 、债 券的 一级市 场申 购、 二级 市场 交易等 投资 管理 活动
的全程 公平 交易 进行 了明 确约定 。公 司通 过制 定研 究、交 易等 相关 制度 ，要 求公司 各组 合研 究成中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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果共享 ， 投 资交 易指 令统 一下达 至交 易室 ， 由 交易 室通过 启用 公平 交易 模块 并具体 执行 相关 交易 ，
使公平 交易 制度 中要 求的 时间优 先、 价格 优先 、比 例分配 、综 合平 衡得 以落 实；同 时， 根据 公司
制度， 通过 系统 禁止 公司 组合之 间（ 除指 数组 合外 ）的同 日反 向交 易。 对于 发生在 银行 间市 场的
债券买 卖交 易及 交易 所市 场的大 宗交 易， 由公 司风 控稽核 部对 相关 交易 价格 进行事 前审 核， 风控
的事前 介入 有效 防范 了可 能出现 的非 公平 交易 行为 。
本报告 期， 公司 对不 同组 合不同 时间 段的 同向 交易 价差进 行了 溢价 率样 本的 采集， 进行 了相
关的假 设检 验， 对于 相关 溢价金 额对 组合 收益 率的 贡献进 行了 重要 性分 析， 并针对 交易 占优 次数
进行了 时间 序列 分析 。多 维度的 公平 交易 监控 指标 使公平 交易 事后 分析 更全 面、有 效。
本报告 期， 公司 根据 制度 要求， 对不 同组 合不 同时 间段的 反向 交易 进行 了统 计分析 ，对 于出
现的公 司制 度中 规定 的异 常交易 ，均 要求 相关 当事 人和审 批人 按照 公司 制度 要求予 以留 痕。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 对于 一级市 场证券 申购 、 二 级市 场证 券交易 中出 现的 可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的重 大异 常交 易情 况， 风控稽 核部 均根 据制 度规 定要求 组合 经理 提供
相关情 况说 明予 以留 痕。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年1-5 月 固定 资产 投 资增 长 9.6%，较 1-3 月份 减少 0.9% ；1-5 月工 业增 加值增 长 5.9% ，
增速 较1-3 月份 增 加0.1% 。1-5 月 社会 消费 增长10.2% ；1-5 月份 出口 下降1.8% ， 进 口下 降 5.0% ，
进出口 总值 下 降3.2% ， 贸 易顺 差 1.4 万亿 元 。1-5 月 CPI 涨 2.1% ，PPI 下降 4.1% 。5 月末 M2 增长
11.8% 。 二季 度， 央行 货币 政策除 了公 开市 场日 常操 作外 ， 还 于 4 月 13 日和 18 日、5 月 16 日、6
月12 日分 别开 展了MLF 操 作，截 至 5 月末 ，MLF 存 量为 16375 亿元 ，MLF 操 作利率 也都 持平 ，3
个月、6 个 月、1 年 期分 别 为 2.75% 、2.85% 、3.0% 。 二季度 债券 市场 波动 较大 ，四月 份受 一季 度
强劲增 长数 据影 响而 收益 率大幅 上升 ，六 月份 则由 于投资 数据 失速 、英 国脱 欧公投 、美 联储 未加
息等因 素影 响而 大幅 回落 。
本基金 在2016 年第 二季 度 主要减 持持 了银 行间 信用 债， 各 资产 比例 严格 按照 法规要 求， 没有
出现流 动性 风险 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年6 月30 日, 本 基金份 额净 值1.023 元( 累 计净 值1.023 元)。 报 告期 内本基 金净 值中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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增长率 为0.10% ，低 于业 绩比较 基 准 0.75 个 百分 点 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 13,800,948.17 6.43
其中： 股票
13,800,948.17 6.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
193,683,360.00 90.22
其中： 债券
193,683,360.00 90.22
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,551,502.62 0.72
8 其他资 产
5,643,900.21 2.63
9 合计
214,679,711.00
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 121,743.48 0.06
C 制造业 11,388,155.49 5.63
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,291,049.20 1.13
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 13,800,948.17 6.82
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002450 康得新 200,146 3,422,496.60 1.69
2 300017 网宿科 技 33,044 2,220,556.80 1.10
3 300011 鼎汉技 术 85,972 2,017,762.84 1.00
4 600699 均胜电 子 26,700 1,022,610.00 0.51
5 000932 华菱钢 铁 216,200 853,990.00 0.42
6 300088 长信科 技 56,242 836,318.54 0.41
7 300100 双林股 份 17,200 753,532.00 0.37
8 300072 三聚环 保 26,691 737,739.24 0.36
9 002533 金杯电 工 44,500 597,635.00 0.30
10 601689 拓普集 团 16,600 546,970.00 0.27
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,009,980.00 4.95
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 183,673,380.00 90.75
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 193,683,360.00 95.70
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1680074 16 新 天专 300,000 30,297,000.00 14.97 中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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项债
2 1680097
16 百 福专
项债
200,000 20,152,000.00 9.96
3 1680143
16 贵 阳停
车场 债 01
200,000 20,046,000.00 9.90
4 1680076
16 柳 州投
控债
200,000 20,012,000.00 9.89
5 1680131
16 南 宁建
总债 01
200,000 19,872,000.00 9.82
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与股 指期 货交 易。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。 中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 104,464.77
2 应收证 券清 算款 2,438,545.39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,310,786.65
5 应收申 购款 790,103.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,643,900.21
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000932 华菱钢 铁 853,990.00 0.42 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
本基金 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 400,586,995.23
报告期 期间 基金 总申 购份 额 840,804.77
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 203,650,488.77 中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 197,777,311.23
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 49,849,451.65
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 49,849,451.65
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
25.20
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。截 至本 报告 期末 ，基金 管理 人持 有本
基金 共49,849,451.65 份。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 募 集中海 进取 收益 混合 型证 券投资 基金 的文 件
2 、中 海进 取收 益混 合型 证 券投资 基金 合同
3 、中 海进 取收 益混 合型 证 券投资 基金 托管 协议
4 、中 海进 取收 益混 合型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
5 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
8.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号2905-2908 室及 30 层
8.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 中海基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38789788 或400-888-9788 中海进取收益混合 2016 年第 2 季度报告
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公司网 址：http://www.zhfund.com
中海基金管理有限公司
2016 年7 月19 日
