建信新经济灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2016 年第 2 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：中国民生银 行股份有限公司
二 〇 一 六 年 七 月
【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2015 年4 月17日 证 监 许 可[2015]653 号文
注册募集。本基金的基金合同于2015年5月26 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资
价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人 在投资本基金前， 需充分了解本基金 的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金与货币市场基金， 低于股票型基金， 属于中高预期收益和预期风险水平
的投资品种。 投资人 在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及
《基金合 同》 ， 了解基 金的风险 收益特 征，并 根据自身 的投资 目 的、 投资期限、
投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说 明书 所载内 容 截止日为2016年5月25 日，有关 财务 数据和 净 值表现
截止日为2016年3月31日 （财务数据未经审计） 。 本招募说明书已经基金托管人复
核。 一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005 年9月19日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准 设
立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团 资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的 决策机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 行使 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由6名监事组成， 其中包括3名职工代表监事。 监事会向股东
会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
许会斌先生， 董事长。 2015 年3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月
至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月
历任中国建设银行筹资储备部副主任， 零售业务部副总经理， 个人银行部副总经
理， 营业部主要负责人、 总经理， 个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会
副主任， 个人金融部总经理。 许先生是高级经济师， 并是国务院特殊津贴获得者，
曾荣获中 国建设 银行突 出贡献奖 、河南 省五一 劳动奖章 等奖项 。1983 年辽宁财
经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
孙志晨先生， 董事。 现任建信基金管理有限责任公司总裁， 兼建信资本管 理
公司董事长。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得长江商学院
EMBA 。 历任中国建设 银行总行筹资部证券处副处长， 中国建设银行总行筹资部、
零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与 投 资 部 总 经 理 助 理 。
张维义先生， 董事 ， 现任信安国际北亚副总裁。 1990年毕业于伦敦政治经济
学院， 获经济学学士学位， 2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学
硕士。 历任新加坡公共服务委员会副处长， 新加坡电信国际有限公司业务发展总
监， 信诚基金公司首席运营官和代总经理， 英国保诚集团 （马来西亚） 资产管理
公司首席执行官， 宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司 （台湾） 首席执行官
和执行董事。
袁时奋先 生， 董事， 现 任信安国 际有 限公司 大 中华区首 席营 运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副经理， 加拿大丰业银行
资本市场部高级经理， 香港铁路公司库务部助理司库， 香港置地集团库务部司库，
香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生， 董事， 现任中国华电 融资租赁有限公司董事长兼 总经理。 １９９８年毕业于首都经济贸易大学 数量经济学专业 ， 获硕士学位。 历任 中国电力财
务 有限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 （主
持工作） 、中国 华电集 团公司改 制重组 办公室 副处长、 体制改 革处处 长、政策与
法律事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控股有限公司副总经理 。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司总
经理助理/ 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份
有限公司总经理。
王 建 国 先 生, 独 立 董 事, 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员, 中 银 保 诚
退休金信 托管理 有限公 司董事, 英国保 诚保险 有限公司 首席行 政员, 美国国际保
险 集 团亚 太区 资深 副总裁, 美国 友邦 保 险( 加拿大) 有限 公 司总 裁兼 首席 行 政员 等 。
1989 年获 Pacific Southern University 工商管 理硕士学位。
伏军先生， 独立董事, 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任
中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委员
会副主任。
2、 监事 会成员
王雪玲女士， 监事会主席。 毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员
工商管理专业， 高级经济师。 历任中国建设银行山东省分行计划处职员； 中国建
设银行新疆区分行计划处、 信贷处、 风险处和人力部等副处长、 处长、 行长助理、
副行长； 中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监事会
主席。
方蓉敏女士， 监事， 现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港 地区律师从业资格。
李亦军女士， 监事， 高 级会计师， 现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获
中央财经大学会计专业硕士。 历任北京北奥有限公司， 中进会计师事务所， 中瑞
华恒信会计师事务所， 中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、 副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划 财务部经理， 中国华电集团财务有
限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
吴灵玲女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总
经理兼 综 合管理 部总经 理。1996 年 毕业于 中 国人民大 学经济 信息管 理系，获得
学士学位 ；2001 年 毕 业于北京 师范大 学经济 系，获得 管理学 硕士学 位。历任中
国建设银行总行人力资源部主任科员， 高级经理助理， 建信基金管理公司人力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
安晔先生 ，职工 监事， 现任建信 基金管 理有限 责任公司 信息技 术部总 经理。
1995 年毕业 于北京 工 业大学计 算机应 用专业 ，获得学 士学位 。曾任 中国建设银
行北京分行科技部科员、 中国建设银行信息技术管理部主任科员、 项目经理。 2005
年 9 月加入建信基金管理公司， 历任基金运营部总监助理、 副总 监； 信息技术部
副总监、总监。
刘颖女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理,
英国特许公认会计师公会 （ACCA ） 资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计
系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。 曾任毕马威
华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。
2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张威威先生， 副总裁。1997年毕业于大连理工大学， 获学士学位；2003年毕
业于大连理工大学， 获硕士学位。 曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、 主
任科员；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副经理；2005年9月
加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持工作） 、总监、公司首席
市场官等职务。2015 年8月6日起任建信基金管理副总裁。
曲寅军先生，副总裁。1996 年毕业于中国人民大学，获学士学位；1999 年
毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任
科员； 团委主任科员； 重组改制办公室高级副经理； 行长办公室高级副经理。 2005
年 9 月起就职于建 信基金管理公司， 历任董事会秘书兼综合管理部总监、 投资管
理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今，任我公司
控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。
4、 督察 长
吴曙明先 生， 督察长 。1992 年毕业 于中 南工 业大学管 理系 ，获学 士 学位；
1999 年毕业于财政部财政科学研究所， 获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行总行，先
后在营业部、 金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业 务， 曾任科员、 副
主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金
管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起 任建信基金
管理公司督察长。
5、 本基 金基金 经理
彭 云 峰 先 生 ， 硕 士 。 曾 任 中 经 网 数 据 有 限 公 司 财 经 分 析 师 、 国 都 证 券 有 限
责任公司债券研究员兼宏观研究员，2006 年 5 月起就职于鹏华基金管理公司，
历任债券研究员、 社保组合投资经理、 债券基金经理等职，2010 年 5 月 31 日至
2011 年 6 月 14 日任鹏 华信用增利债券型证券投资基金基金经理。 彭云峰于 2011
年 6 月加入本公司， 2011 年 11 月 30 日至 2013 年 5 月 3 日任建信保 本混合型证
券投资基金基金经理； 2012 年 2 月 17 日至 2014 年 1 月 21 日任建信 货币市场基
金基金经理；2012 年 5 月 29 日至 2016 年 6 月 7 日任建信转债增强 债券型证券
投资基金基金经理；2013 年 7 月 25 日至 2016 年 6 月 7 日任建信双 债增强债券
型证券投资基金基金经理；2013 年 11 月 5 日至 2016 年 6 月 7 日任 建信安心回
报两年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2015 年 5 月 26 日至 2016 年 6
月 7 日任建信新经济灵活配置混合基金基金经理。
许杰先生，权 益 投 资 部 副 总 经 理 ， 硕 士 ， 特 许 金 融 分 析 师 （CFA ） 。 曾 任 青
岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002 年 3 月加
入泰达宏 利基金 管理有 限公司， 历任研 究员、 研究部副 总经理 、基金 经理等职，
2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理；
2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达 宏利首选企业股票基金基金经理；
2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达 宏利集利债券基金基金经理。 2011
年 10 月加入我公司，2012 年 3 月 21 日起任 建信恒稳价值混合型证券投资基金
基金经理； 2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任股票型证券投资基金的基金经理；
2014 年 9 月 10 日起任 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金经理； 2015 年 2月 3 日起任建信睿盈灵活配置基金经理； 2015 年 5 月 26 日起任建信 新经济灵活
配置基金经理。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正 式成立， 是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业
银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016 ）在上海证券 交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日， 中国民生银 行 40 亿可转换公司债 券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日， 中国民生银 行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次 级债 券，成为中 国第一 家在 全国银行间 债券市 场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生 银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范 行为， 敬业守 法；讲究 质量， 提高效 益，健康 发展” 的经营 发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及 事业部 改革等 制度创新 ，实现 了低风 险、快增 长、高 效益的 战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年 6 月， 民生银行 在 “2009 年中国本土 银行网站竞争力评测活动” 中
获 2009 年中国本土银 行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年 9 月，在大连 召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银
行被评为 “2009 中国中 小企业金融服务十佳机构” 。 在 “第十届中国 优秀财经证
券网站评选 ”中，民 生 银行荣膺“ 最佳安全 性 能奖”和“2009 年度 最佳银行网
站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届“21 世纪亚 洲金融年会”上，民生银行被评
为“2009 年?亚洲最佳 风险管理银行” 。
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行
评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009
年中国最受尊 敬银行” 、 “最佳服务私 人银行” 、 “2009 年最佳零售银 行”多个奖
项。
2010 年 2 月 3 日， 在 “ 卓越 2009 年度金融理 财排行榜” 评选活动中， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越 2009 年 度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年 度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA ）联合近 40 家成员行共同举
办的 2011 中国电子银 行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银 行最佳网银
安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中 国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ，在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民生银行贸易金融业 务以其
2011-2012 年度的出色 业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸 易金融银行”
奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《 金融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民 生银行在 《The Asset 》 杂志举 办的 2012 年度 AAA 国
家奖项评选中获得“中国最佳银行- 新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣 获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒 颁发的 2013
年 PE/VC 最佳金融服务 托管银行奖。
2013 年荣获中国内部 审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越 竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科 院发布的 《 中国企业社 会责任蓝 皮 书（2013 ） 》中，民生 银行荣
获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国 最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年 度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品 牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行 业协会 “ 最佳民生金融奖 ” 、 “ 年度公益慈善优 秀项目奖 ” 。 2014 年荣获 《亚洲企业 管治》 “ 第四届最佳投资者关系公司 ” 大奖和 “2 01 4 亚
洲企业管治典范奖 ” 。
2014 年被英国 《金融时 报》 、 《博鳌观察》 联合授予 “ 亚洲贸易金融创新服务 ”
称号 。
2014 年还荣 获 《亚 洲银 行 家 》 “ 中国 最 佳 中小 企 业 贸 易 金 融银 行 奖 ” ， 获得
《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ” 奖， 获评 《经济观察》 报 “ 年
度卓越私人银行 ” 等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔 貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣 获 《EUROMONEY 》2015 年度 “中国最佳实物黄金投
资银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评《 企业 社会责任蓝皮书（2015 ） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行 在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大
奖。
2 、主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历 ， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
3 、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高起 点地建 立系 统、完善制 度、组 织人 员。资产托 管部目 前共 有员工 63
人，平均年龄 36 岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，80% 以上员工具有硕 士以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年
3 月 31 日， 中国民生银 行已托管 86 只证券投 资基金， 托管的证券投资基金总净
值达到 1960.97 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托
管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任的
托管行形象， 赢得了业界的高度认 可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略合
作。自 2010 年至今， 中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
管银行” 、 “最佳 创新托 管银行”和 “金牌 创新 力托管银行 ”奖， 荣获 《21 世纪
经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
三 、相 关服 务机 构
一、基金份额发售机构
1、 直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易平台
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、 申购、 赎回、 定期投
资等业务 ，具体 业务办 理情况及 业务规 则请登 录本公司 网站查 询。本 公司网址：
www.ccbfund.cn 。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ） 中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4 ） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（5 ） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（7） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（8） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（10） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技 术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（11） 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（12） 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（13） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（14） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（15） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（16） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（17） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（18 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 ：新 疆维吾 尔 自治区乌 鲁木 齐市高 新 区（新市 区） 北京南 路358
号大成国家大厦20楼2005室
法定代表人： 李季
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（19） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服 电话：021-962518
网址：www.962518.com
（20）
海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
网址：www.htsec.com
（21 ） 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（22） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（23） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（24） 平安证券 有限责任公司
注册 地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址 ：stock.pingan.com
（25） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（26） 天源证券有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（27） 财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（28）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（29）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（30）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（31）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（32）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
（33）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（34）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com
（35）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（37）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（38）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（39）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9号3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（40）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（41）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
（42）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A 栋201室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（43）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人： 肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（44 ）中信期货有限公 司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（45 ）上海常量基金销 售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400 820 2899
网址：http://www.erichfund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌 联系人：郑文广
电话：010-66228888
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：徐建军 、刘焕志
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基 金的 名称
建信 新经济灵活配置 混合型证券投资基金
五、 基金 的 类型
混合 型证券投资基金。 六 、基 金的 投资 目标
本基金的股票资产主要投资于同新经济相关的上市公司股票， 并且通过股票
与债券等资产的合理配置， 在有效控制风险的前提下， 追求基金资产的长期增值，
力争创造高于业绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 地方债、 央行票据、 企业债、 公司债、
次级债、 可转债 （含分 离交易可 转债） 、可交 换债、中 期票据 、短期 融资券等 ） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规
定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入 投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的 0%-95% ， 权证投资 占基金
资产净值 的 0%-3% ， 现金、债 券、 货币市 场 工具以及 中国 证监会 允 许基金投资
的其他金融工具占基金资产的比例不低于 5% ，其中，每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5% 的现金
或者到期日在一年以内的政府债券， 本基金将不低于 80% 的非现金基金资产投资
于同新经济相关的股票和债券。
八 、基 金的 投资 策略
1 、资产配置策略
本基金将结合宏观经济环境、 政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响
以及核心 股票 资 产的估 值水平， 综合分 析证券 市场的走 势，主 动判断 市场时机，
通过稳健的资产配置， 合理确定基金资产在股票、 债券等各类资产类别上的投资比例，在控制投资组合风险的同时提高收益。
2 、行业资产配置策略
（1 ）新经济相关产业的识别
中国经济在经历了多年的高速增长之后， 开始进入经济增速适当放缓、 经济
增长质量逐步提高的新常态。 一般认为， 新经济 相关产业主要指由原有产业转型、
新的经济发展方式出现或制度变革等原因而导致经济效率提高并且经济得以持
续增长的相关产业。本基金所投资的新经济相关产业包括但不限于如下类型：
1 ）科技进步和创 新相关产业
在 2006 年国务院发布 的 《国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006- 2020
年） 》中 明确指 出，生 物技术、 信息技 术、新 材料技术 、先进 制造技 术、先进能
源技术、 海洋技 术、激 光技术、 航空航 天技术 是引领未 来经济 发展的 前沿技术。
科技进步和创新是推动新经济发展的核心推动力之一。 以信息技术为例， 随着移
动互联网在金 融领域的 深入应用，第 三方支付 、P2P、电商金融、宝 宝类产品等
为代表的互联网金融不断兴起，未来发展趋势良好。
2 ）经济结构转型相关产业
中国经济发展成就显著， 但经济结构不合理的矛盾仍然存在， 突出表 现在需
求结构失衡、 供给结构不协调、 要素利用效率较低、 环境损害较大、 空间布局不
够合理等方面。 从需求结构看， 主要是内需与外需、 投资与消费失衡。 从产业结
构看， 主要是三次产业发展不协调、 农业基础薄弱、 工业大而不强、 服务业发展
滞后， 部分行业产能过剩。 从要素投入结构看， 主要是资源消耗偏高， 环境压力
加大， 资源环境的约束日益突出。 未来经济结构转型将包括传统产业升级和新兴
产业发展两个方面。
在传统产业升级方面， 传统产业升级是加快经济发展方式转变、 促进产业结
构优化升级的重要途径。 传统产业的升级包括但不限于如下方面： 用高新技术改
造传统产业的装备， 提高技术装备水平和产品科技含量和附加值； 应用信息技术，
改造传统 和落后 的企业 管理模式 ，使传 统产业 的企业管 理跨入 现代化 管理轨道；
对新经济相关产业进行投资，或提供人财物的支持等。
在新兴产业发展方面， 中国以 “扩内需， 调结构” 为宗旨的经济转型， 将不
断增加国内市场需求， 消费内容、 消费结构将不断丰富和升级； 三次产业将得以协调发展， 第三产业尤其是现代服务业的发展将更加迅速； 投入产出比将不断提
高， 清洁能源得以广泛利用， 环保产业将迅速发展， 未来经济发展将更多地依靠
资源配置效率的提高和各类创新活动。
3 ）社会结构变革相关产业
经济的发展和社会结构变迁相互影响， 相辅相成。 社会结构变革为经济的发
展带来了巨大的活力。 当前中国社会结构变革主要表现在城镇化加速和人口结构
变化这两方面。
城镇化是现代化的必由之路， 推进城镇化是解决农业、 农村、 农民问题的重
要途径， 是推动区域协调发展的有力支撑， 是扩大内需和促进产业升级的重要抓
手， 城镇化是推动国家或地区现代化的重要力量； 随着我国人口结构的改变、 人
口老龄化速度加快、 劳动年龄人口占比下降等， 传统的人口红利优势正逐步减退，
将对我国未来经济增长和结构变化产生较大的影响， 人口老龄化加速将促 进我国
养老保障、医疗保障、养老服务等产业的发展。
4 ）国家政策导向相关产业
经济的发展始终受到国家政策的影响。 十八大以来， 我国全面深化改革将对
经济和资本市场产生深远影响， 改革红利的释放有望带来良好的投资回报。 多个
领域的改革， 包括国企制度改革、 户籍和土地制度改革以及资源要素价格改革等
将有力地促进相关产业的发展。
随着时间的推移、 经济的不断发展和社会结构的改变， 满足本基金投资的行
业范围将发生变化。 本基金将通过对经济发展、 社会结构、 宏观政策、 产业政策
和科学技术的跟踪研究，适时调整新经济相关产业所覆盖的行业范围。
（2 ）行业配置策略
本基金在对新经济相关产业研究的基础上， 根据各产业中子行业在不同时期
受益于新经济的程度， 从行业生命周期、 行业景气度、 行业竞争格局多个角度综
合评估各个行业的投资价值。
1 ）受益于新经济的程度
本基金将对各行业受益于新经济的程度进行研究， 从各行业发展阶段与新经
济相关产业的关联程度， 可以分为高度相关、 中度相关、 低度相关； 从行业受益
的时间长短， 可以分为短期受益、 长期受益； 从 行业受益于新经济的形式与性质，可以分为直接受益和间接受益。
2 ）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、 国家产业政策、 行 业自身基本面等多因素
的共同影响， 本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响， 并综合考虑国
家产业政策、 消费者需求变化、 行业技术发展趋势等因素， 判断各个行业的景气
度。
3 ）行业生命周期分析
本基金将 分析各 行业所 处的生命 周期阶 段，对 于行业的 各种因 素进行 研究，
考虑的因素包括行业规模、 利润率水平、 技术进步和技术成熟程度、 开工率、 从
业人员收入水平等。
4 ）行业竞争格局
本基金将对各行业的竞争格局进行分析， 对于行业的各种因素进行研究， 考
虑的因素包括行业的产品研发能力、 行业进入壁垒、 竞争厂家的数量及相对规模、
购买者的数量 及相对规模等。
3 、个股投资策略
本基金坚持 “自下而上” 的个股选择策略， 通过广泛选择投资标的， 多维度
认可标的价值， 重点研究具有竞争力比较优势、 未来成长空间大、 持续经营能力
强的上市公司， 同时结合定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。
（1 ）定性选取具备竞争力优势的上市公司
本基金定性分析的因素包括： a 、 公司所处的产业链地位； b 、 公司创新能力；
c 、公司的品牌形象和市场美誉度；d 、公司的治理结构；e 、公司财务状况等。
（2 ）定量分析
本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票， 进一步进行定量分析。 本基金采
取 的指标包括： 市值排名、 净资产收益率、 净 资产与市值比率 （B/P ） 、 每股盈利
/ 每股市价 （E/P ） 、 年现 金流/ 市值 （C/P ） 、 销 售收入/ 市值 （S/P ） 、 过 去 2 年主营
业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合增长率等。
（3 ）股票价值评估
针对股票所属产业特点的不同， 本基金将采取不同的股票估值模型， 在综合
考虑股票历史的、 国内的、 国际相对的估值水平的基础上， 对企业进行相对价值评估。
4 、债券投资组合策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险为主要目标， 同时根据
需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取 以下积极管理策略：
（1 ）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 提高组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 降低组合久期， 以规避债券
价格下跌的风险。
（2 ）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 从长、 中、 短期
债券的相对价格变化中获利。
（3 ）债券类属配置策略
根据国债、 金融债、 公司债、 可转债、 资产支持证券等不同类属债券之间的
相对投资价值分析， 增持价值被相对低估 的类属债券， 减持价值被相对高估的类
属债券， 借以取得较高收益。 其中， 随着债券市场的发展， 基金将加强对公司债、
可转债、 资产支持证券等新品种的投资， 主要通过信用风险、 内含选择权的价值
分析和管理，获取超额收益。
5 、折价与套利策略
（1 ）可转债投资策略
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分享
股票价格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本素质优良、 其对应的基础证券
有着较高上涨潜力的可转债进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值工具评
定其投资价值，以合理价格买入并持有。
（2 ）分离交易可转债投资策略
分离交易可转债是一类特殊的可转债品种， 与普通可转债的差异主要在于分
离交易可转债在上市后债券部分跟权证部分实行分离交易。 在分离交易可转债投
资方面， 本基金将综合分析纯债部分的信用状况、 流动性以及与利率产品的利差
等情况， 以及分析可分离转债纯债部分跟股市之间的相关性， 在此基础上合理评估可分离转债纯债部分的投资价值并作出相应的投资决策， 力求在保持流动性的
基础上为组合增强收益。 此外， 本基金将通过 调整纯债和认股权证或标的股票之
间的比例， 来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品， 并根据不同的市场
环境适时进行动态调整。
（3 ）定向增发策略
本基金通 过对股 票市场 和各个行 业的研 究，以 及对相关 个股基 本面的 分析，
深入研究定向增发项目的行业景气因素、 业绩增厚因素和估值提升因素， 结合定
向增发一二级市场价差的大小， 理性做出投资决策。 在股票上市或锁定期结束后，
本基金将根据对股票内在投资价值的判断， 结合具体的市场环境， 选择适当的时
机卖出。
（4 ）大宗交易策略
大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报， 买卖双方经过协议
达成一致并经交易所确定成交的证券交易。 本基金将挖掘大宗交易机会， 通过对
股票市场和各个行业的研究 ， 并考察股票基本面因素、 折价情况、 交易数量、 二
级市场流动性、交易对手方等多种因素，合理进行投资决策。
6 、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值 水平， 以主动 式的科学 投资管 理为手 段，充分 考虑权 证资产 的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
7 、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险 调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
8 、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资股指期
货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 九 、投 资业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准为： 65% ×沪深 300 指数 收益率+35% ×中债总财富 （总
值）指数收益率。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 4
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 期间截至2016 年3 月31 日， 本报告中财务资料未
经审计。
1、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 356,211,921.27 45.28
其中： 股票
356,211,921.27 45.28
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,480,176.00 0.19
其中： 债券
1,480,176.00 0.19
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
220,000,000.00 27.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
207,889,389.94 26.43
8 其他资 产
1,052,210.03 0.13
9 合计
786,633,697.24
100.00 2 、 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告 期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 27,536,040.00 4.28
B 采矿业 - -
C 制造业 287,291,854.52 44.65
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 9,740,015.07 1.51
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,644,011.68 4.92
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 356,211,921.27 55.36
注：以 上行 业分 类 以 2016 年3 月31 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
2.2 报告 期 末按 行业 分类 的 沪港 通 股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 未投 资沪 港通股 票。
3 、 报 告 期末 按 公 允价值 占 基 金 资 产净 值 比 例大 小 排 序 的 前十 名 股 票投 资 明
细 序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 300068 南都电 源 2,199,526 38,777,643.38 6.03
2 002426 胜利精 密 1,532,477 34,128,262.79 5.30
3 600485 信威集 团 1,497,510 32,031,738.90 4.98
4 300498 温氏股 份 535,200 27,536,040.00 4.28
5 002466 天齐锂 业 151,700 25,455,260.00 3.96
6 002573 清新环 境 1,398,621 25,287,067.68 3.93
7 300408 三环集 团 721,151 24,713,844.77 3.84
8 600498 烽火通 信 967,500 24,342,300.00 3.78
9 300043 互动娱 乐 1,588,805 20,686,241.10 3.21
10 002099 海翔药 业 1,826,683 18,778,301.24 2.92
4 、 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,480,176.00 0.23
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,480,176.00 0.23
5 、 报 告期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明
细
序
号
债券代 码
债券名
称
数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110031
航信转
债
11,400 1,480,176.00 0.23
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例大 小排 名的 前十名 资产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例大 小排 序的 前五名 贵金属 投资
明细 本基金本报告期末未持有 贵金属。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例大 小排 名的 前五名 权证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资 政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投 资组合 报告 附注
11.1 本基金该报告期内 投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名 股票未超出基金合同规定的投资范围。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 956,727.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 69,268.91
5 应收申 购款 26,213.60 6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,052,210.03
11.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110031 航信转 债 1,480,176.00 0.23
11.5 报告期末前十名 股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600485 信威集 团 32,031,738.90 4.98 重大事 项
2 002573 清新环 境 25,287,067.68 3.93 重大事 项
3 300043 互动娱 乐 20,686,241.10 3.21 重大事 项
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截至日为 2016 年 3 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净值
收益率 ①
基金净值
收益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①— ③
②— ④
自基金 合同 生效
-9.40% 2.89% -15.75% 1.83% 6.35%
1.06% 之日－2015 年12
月31 日
2016 年1 月1 日 －
2016 年3 月31 日
-18.54% 2.76% -8.44% 1.58% -10.10%
1.18%
自基金 合同 生效
之日－2016 年3
月31 日
-26.20% 2.85% -22.86% 1.76% -3.34%
1.09%
十 三、 基金 的 费 用概 览
（一） 与基金运作有关的 费用
一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和仲裁费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券、期货交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、基金的相关账户的开户及维护费用；
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 1.5% 年 费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －7 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
1 、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金额（M） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<200 万元 1.2%
200 万元≤M<500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取， 不列入基金财产， 主要用于
本基金的 市场推 广、销 售、注册 登记等 各项费 用。投资 人 可以 多次申 购本基金，
申购 费用 按每日累计申购金额确定申购费率，以 每笔申购申请单独计算 费用。
2 、赎回费
本基金赎回费率如下表所示：
持有时间（N ） 赎回费率 N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0
注：N 为基金份额持有期限；1年指365天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期少于
30 日的基金份额 所收 取的赎回费 ，赎回 费用 全额归入基 金财产 ；对 于持有期长
于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用 75% 归入基金财产；
对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用 50%
归入基金 财产； 对于持 有期长于 6 个月的 基 金份额所 收取的 赎回费 ，赎回费用
25% 归入基金财产。
基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购、 赎回费率或调整收
费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一家中国
证监会指定媒介及基金管理人网站公告。
3 、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则 由基金 管 理人 届时根据 相关法 律法规 及本基金 合同的 规定制 定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1 、更新了“三、基金管理人”的相关信息
2 、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况 。
3 、在“五、相关服务机构”中，更新了相关代销机构的变动信息 。
4 、 更新了 “九、 基金的投资” ， 更新了基金投资组合报告， 并经基金托管人
复核；
5 、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核；
6、 更新了 “二十二、 其他应披露事项” ， 添 加了期间涉及本基金和基金管理
人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书 （更新） 摘要， 投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建信 基金 管理 有限 责任公 司
二 〇一 六年七 月十九 日
