嘉 实 绝对 收 益策 略 定期 开 放混 合 型发 起 式 证 券 投资
基金更新 招 募说 明 书摘要
（2016 年第1 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 根据2013
年10月22日 中国 证券 监督 管理委 员会 《 关于 核准 嘉实 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证
券投资基 金募集 的批 复》 （证监许可[2013]1334号 ）和2013年11 月1 日《 关于 嘉实绝对 收益
策略定 期开 放混 合型 发起 式 证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函》 （ 基金 部函[2013]936 号）
的 注册 公 开发 售，本 基金 基金合同 于2013 年12 月6日 正式生效 ，自 该日起 本基 金管理人 开始
管理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 6 月 6
日 （ 特别 事项 注明 除外） ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年 3 月 31 日 （未 经审 计） 。
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一 、基 金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德 意志 资产 管理 （亚 洲 ） 有限 公 司 30% ， 立
信投资 有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25
日成立 ，是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ，是 中外 合资基 金管 理公 司。 公司 注册地 上海 ，
总部设 在北 京并设 深 圳 、 成都 、 杭 州、 青岛 、 南 京 、 福 州 、 广州 分公 司。 公 司获得 首批 全
国社保 基金 、企 业年 金投 资管理 人 、QDII 资格 和 特 定资产 管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长， 硕 士研究 生， 中共 党员。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司
副处长 ； 中国 人民 银行 国 际司 、 外 资金 融机 构管 理 司、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、
处长 、 副 巡视 员； 中国 银 监会银 行监 管三 部副 主任 、 四 部主 任； 中诚 信托 有 限责任 公司 董
事长、 党委 书记 、法 定代 表人。2014 年 12 月2 日 起任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总 经 理， 经 济学 博士， 中共 党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电
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视设计 所、 外经 贸部 中国 仪器进 出口 总公 司、 北京 商品交 易所 、天 津纺 织原 材料交 易所 、
商鼎期 货经 纪有 限公 司 、 北京证 券有 限公 司 、 大 成 基金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月至 今
任嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 。
高峰先 生 ， 董 事， 美国 籍 ， 美 国纽 约州 立大 学石 溪 分校博 士 。 曾 任所 罗门 兄 弟公司 利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年加 入 德意志 银行
以来 ， 曾 任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董 事、 全球 市场 部中 国区 主 管、 上海 分行
行长，2008 年至 今任 德意 志银行 （中 国） 有 限公 司 行长、 德意 志银 行集 团中 国区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中诚 信托 有 限责任 公司 资金 信贷 部 、 信托开 发
部、 信 托事 务部、 信托 业 务一部 、 投 资管 理部 信托 经理、 高级 经理。2010 年 11 月 至今 任
中诚信 托有 限责 任公 司股 权管理 部部 门负 责人 、部 门经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定
收益亚 太 区 CFO 、COO ， 德意志 银行 资产 与财 富管 理全球 首席 运营 官。2008 年至今 任德
意志银 行资 产管 理全 球首 席运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2
月至2000 年 5 月 任 海问 证 券投资 咨询 有限 公司 总经 理；1994 年 至今 任北 京德 恒有限 责任
公司总 经理 ；2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生， 独立 董事， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问， 中国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万盟 投资 管理 有限 公司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。 。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清 华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研
究中心副主任、 《清华法学 》副主编， 汤姆森路透集 团“中国商法”丛书编辑 咨询委员会
成员。 曾兼 任中 国证 券监 督管理 委员 会第 一、 二届 并购重 组审 核委 员会 委员 ， 现兼 任上 海
证券交 易所 上市 委员 会委 员、中 国上 市公 司协 会独 立董事 委员 会首 任主 任。
朱蕾女 士 ， 监事， 中共 党 员， 硕 士研 究生。 曾任 首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中欧基 金管 理有 限公 司发 展战略 官、
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北京代 表处 首席 代表 、 董 事会秘 书 。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事， 经济 师 ， 硕士 研究 生。 曾 任西 安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ， 北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月至 今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有
限公司 人力 资源 部， 历任 人力资 源高 级经 理、 副总 监、总 监。
曾宪政 先生 ， 监事 ， 法 学 硕士 。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团 ，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （ 北京 ） 事 务所证 券部 律师 。 2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。
1998 年7 月至 1999 年3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。 1999 年3 月至 今任职 于嘉实
基金管 理有 限公 司 ， 历任 督察员 和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中 共 党员 ， 法学 硕士。 曾就 职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
邵健先 生 ， 副 总经 理， 硕 士研究 生 。 历 任国 泰证 券 行业研 究员 ， 国泰 君安 证 券行业 研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。
李松林 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 历 任国 元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南 方证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助 理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张琦女士 ， 硕士 研究 生，11 年 基金 从业 经历 。2005 年 7 月加 入嘉 实基 金， 历 任行业
研究员 、 金 融地 产研 究组 组长，2011 年 3 月至 今担 任研究 部副 总监 ，2013 年5 月 28 日至
今担任 嘉实 研究 阿尔 法股 票基金 经理 。2014 年 5 月16 日 至今 担任 嘉实 对冲 套 利定期 开放
混合 基 金经 理，2014 年 12 月 26 日 至今 担任 嘉实 沪 深 300 指 数研 究增 强基 金 经理，2013
年12 月6 日至 今担 任本 基 金基金 经理 。
刘斌先生，10 年基金从业 经历 ，曾任长盛基金管理 有限公司金融工程研究员 、高级
金融工 程研 究员 、 基金 经 理、 金融 工程 与量 化投 资 部总监 等职 务 。2013 年12 月加 入嘉 实
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基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 ， 从 事 投 资 、 研 究 工 作 。 博 士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。2014
年 5 月 15 日 至今 任 嘉 实研 究阿尔 法股 票基 金经 理、 本基金 基金 经理 。2015 年 12 月 7 日
至今任 嘉实 腾讯 自选 股大 数据策 略股 票 基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 ， 股 票投 资决 策委 员 会的成 员包 括 ： 公 司 副 总 经理兼公
司 首席 投资 官 （股 票业 务） 邵健先 生 ， 公 司总 经理 赵 学军先 生 ， 公 司研 究总监 陈少平 女士 ，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 邵秋涛 先生 、胡 涛先 生 ， 定量投 资部 负责 人张 自力 先生。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒 佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银
行、 证 券、 基金 、 信托 从 业经验 ， 且 具有 海外 工作 、 学习 或培 训经 历，60 ％ 以上的 员工 具
有硕士 以上 学位 或高 级职 称。 为 给客 户提 供 专 业化 的托管 服务 ， 中 国银 行已 在境内 、 外 分
行开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金 （一 对多 、 一 对一 ） 、 社 保基 金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类机构、券
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商资产 管理 计划 、 信 托计 划、 企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、 私 募基 金、 资 金托 管
等 门类 齐全 、 产品 丰富 的 托管业务 体系。 在 国 内 ， 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、 风险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托管 增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年 03 月 31 日 ，中国 银行 已托 管 446 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 416
只，QDII 基金30 只 ， 覆 盖了股 票型 、 债券 型、 混 合型 、 货 币型 、 指 数型 等 多种类 型的 基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三 、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直 销机 构 ：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
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（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路158 号环球 广 场 25 层04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
1. 中国工商银行股份有 限公 司
2. 中国农业银行股份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 刘士余 （原 ）
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3. 中国银行股份有限公 司
4. 中国建设银行股份有 限公 司
5. 交通银行股份有限公 司
6. 招商银行股份有限公 司
7. 中信银行股份有限公 司
8. 上海浦东发展银行股 份有 限公司
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
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9. 中国光大银行股份有 限公 司
10. 中国民生银行股份有 限公 司
11. 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
12. 上海银行股份有限公 司
13. 平安银行股份有限公 司
14. 上海农村商业银行股 份有 限公司
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 冀光恒 联系人 李晨
电话 021-38575084 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
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15. 北京农村商业银行股 份有 限公司
16. 徽商银行股份有限公 司
17. 杭州银行股份有限公 司
18. 江苏银行股份有限公 司
19. 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
20. 烟台银行股份有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
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21. 东莞农村商业银行股 份有 限公司
22. 天津银行股份有限公 司
23. 河北银行股份有限公 司
24. 重庆农村商业银行股 份有 限公司
25. 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
26. 成都农村商业银行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
注册地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
法定代 表人 刘建忠 联系人 范亮
电话 023-67637962 传真 023-67637709
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办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
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法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
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办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
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法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
11
27. 苏州银行股份有限公 司
28. 福建海峡银行股份有 限公 司
29. 广东南海农村商业银 行股 份有限公司
30. 和讯信息科技有限公 司
31. 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
32. 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
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办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
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法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
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办公地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号
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法定代 表人 苏素华 联系人 黄钰雯
电话 0591-83967183 传真 0591-87330926
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办公地 址 广东省 佛山 市南 海区 南海 大道 北 26 号
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法定代 表人 肖寒 联系人 廖雪
电话 0757-86329832 传真 0757-86266631
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法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
电话 021-20835785 传真 021-20835879
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办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场B 座 12 楼
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法定代 表人 汪静波 联系人 李娟
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办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
12
33. 上海天天基金销售有 限责 任公司
34. 上海好买基金销售有 限公 司
35. 杭州数米基金销售有 限公 司
36. 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
37. 浙江同花顺基金销售 有限 公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
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法定代 表人 其实 联系人 潘世友
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法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
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法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
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法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
13
38. 北京展恒基金销售股 份有 限公司
39. 上海利得基金销售有 限公 司
40. 嘉实财富管理有限公 司
41. 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
42. 众升财富（北京）基 金销 售有限公司
43. 深圳腾元基金销售有 限公 司
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办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦6 层
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法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
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注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路5475 号 1033 室
法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心2 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-38789658 传真 021-68880023
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法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
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办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
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法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
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办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
14
44. 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
45. 上海汇付金融服务有 限公 司
46. 上海中正达广投资管 理有 限公司
47. 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
48. 上海陆金所资产管理 有限 公司
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
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注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
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办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
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办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道2815 号302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
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办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
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法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
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办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
15
49. 大泰金石投资管理有 限公 司
50. 珠海盈米财富管理有 限公 司
51. 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
52. 泉州银行股份有限公 司
53. 锦州银行股份有限公 司
54. 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
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办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
16
55. 贵阳银行股份有限公 司
56. 中信建投证券股份有 限公 司
57. 国信证券股份有限公 司
58. 招商证券股份有限公 司
59. 广发证券股份有限公 司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
17
60. 中信证券股份有限公 司
61. 中国银河证券股份有 限公 司
62. 海通证券股份有限公 司
63. 申万宏源证券有限公 司
64. 长江证券股份有限公 司
65. 安信证券股份有限公 司
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 邓颜
电话 （010 ）66568292 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 崔少华 联系人 奚博宇
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
18
66. 渤海证券股份有限公 司
67. 华泰证券股份有限公 司
68. 中信证券（山东）有 限责 任公司
69. 信达证券股份有限公 司
70. 长城证券有限责任公 司
71. 光大证券股份有限公 司
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
19
72. 广州证券股份有限公 司
73. 东北证券股份有限公 司
74. 新时代证券有限责任 公司
75. 平安证券有限责任公 司
76. 华安证券股份有限公 司
77. 财富证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层（518048 ）
法定代 表人 谢永林 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 0755-82435367
网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
20
78. 中原证券股份有限公 司
79. 国都证券股份有限公 司
80. 东海证券股份有限公 司
81. 申万宏源西部证券有 限公 司
82. 世纪证券有限责任公 司
83. 华福证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号 东海 证券 大厦
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 朱科敏 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦8 楼
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 258 号 大成国 际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
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住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
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网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
21
84. 华龙证券有限责任公 司
85. 中国国际金融有限公 司
86. 中国中投证券有限责 任公 司
87. 国金证券股份有限公 司
88. 爱建证券有限责任公 司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
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法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
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办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
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（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
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法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
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86690058
传真 （028 ）86690126
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号 32 楼
22
89. 英大证券有限责任公 司
90. 华融证券股份有限公 司
91. 天风证券股份有限公 司
92. 宏信证券有限责任公 司
93. 联讯证券股份有限公 司
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
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住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
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住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
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办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
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办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
办公地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
注册地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
法定代 表人 徐刚 法定代 表人 徐刚
电话 0752-2119700 电话 0752-2119700
23
（二）基金登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金 。
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 ，以 定期开放 方 式运 作。 本基 金为 混 合型 发起 式 证 券投 资基金 。
六 、基 金的投 资目 标
本基金 灵活 应用 多种 绝对 收益策 略对 冲本 基金 的系 统性风 险， 寻求 基金 资产 的 长期稳 健增
值。
网址 www.lxsec.com 网址 www.lxsec.com
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨路202 号企业 天地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇
24
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债 券等 金融 工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 具 体包 括： 股票 （包 含 中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核
准上市的股票） ，股指期货 、权证，债券（国债、金 融债、企业（公司）债、 次级债、可
转换债 券（ 含分 离交 易可 转债） 、央 行票 据、 短期 融 资券、 超短 期融 资券 、中 期票据 等） 、
资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 等固 定收 益类 资产以 及现 金， 以及 法律 法规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 的投 资组 合比 例为： 本基金 权益 类空 头头 寸的 价值占 本基 金权 益类 多头 头寸的
价值的 比例 范围 在 80 ％ —120 ％ 之间 。 其中 ： 权益 类 空头头 寸的 价值 是指 融券 卖出的 股票
市值 、 卖 出股 指期 货的 合 约价值 及卖 出其 他权 益类 衍生工 具的 合约 价值 的合 计值 ； 权 益类
多头头 寸的 价值 是指 买入 持有的 股票 市值 、 买 入股 指 期货的 合约 价值 及买 入其 他权益 类衍
生工具 的合 约价 值的 合计 值。
开放期 内的 每个 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值和 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超
过基金 资产 净值 的95% ， 封闭期 内的 每个 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值和 有价 证
券市值 之和 ，不 得超 过基 金资产 净值 的100% 。
开放期 内 ， 在 扣除 股指 期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 基 金保 留的 现金 或 到期日 在
一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净 值的 5%。在封闭期内，本 基金不受上
述5% 的限 制。
本基金 不受 证监 会 《 证券 投 资基金 参与 股指 期货 交易 指引》 第五 条第 （ 一） 项 、 第 （三）
项、第 （五 ）项 及第 （七 ）项的 限制 。
待基金 参与 融资 融券 和转 融通业 务的 相关 规定 颁布 后， 基 金管 理人 可以 在不 改 变本基
金既有 投资 策略 和风 险收 益特征 并在 控制 风险 的前 提下 ， 经 与基 金托 管人 协 商一致 后 ， 参
与 融 资 融 券 业 务 以 及 通 过 证 券 金 融 公 司 办 理 转 融 通 业 务 ， 以 提 高 投 资 效 率 及 进 行 风 险 管
理。 届时 基金 参与 融资 融 券、 转融 通等 业务 的风 险 控制原 则 、 具 体参 与比 例 限制 、 费 用收
支、 信息 披露 、 估值 方法 及 其他相 关事 项按 照中 国证 监会的 规定 及其 他相 关法 律法规 的要
求执行 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会决 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可 以将 其纳 入投 资范 围。
25
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 以市 场中 性投 资策略 为主 的多 种绝 对收 益策略 ， 剥离 系统 性风 险 ， 力争实
现稳定 的绝 对回 报 。
1、市 场中 性投 资策 略
本基金 通过 持续 、 系 统、 深入的 基本 面研 究构 建多 头股票 组合 ， 结 合多 种市 场中性 策
略匹配 合适 的空 头工 具， 剥离系 统性 风险 。
（1） 多头 股票 投资 策略
本 基 金 通 过 系 统 地 分 析 中 国 证 券 市 场 的 特 点 和 运 作 规 律 ， 以 深 入 的 基 本 面 研 究 为 基
础， 采取 自下 而上 的方 法， 精选具 备基 本面 健康 、 核 心竞争 力强 、 成长 潜力 大 的投资 标的 ，
构建本 基金 的多 头组 合。
深入的 基本 面研 究和 分析 是挖掘 优质 股票 的核 心， 本 基金通 过定 量和 定性 相结 合的方
法精选 个股 。 主要 需要 考 虑的方 面包 括上 市公 司治 理结构 、 核心 竞争 优势 、 议价能 力 、 市
场占有 率、 成 长性、 盈利 能 力、 运营 效率、 财务 结构 、 现金流 情况 以及 公司 基本 面变化 等，
并 对 上 市 公 司 的 投 资 价 值 进 行 综 合 评 价 ， 精 选 具 有 较 高 投 资 价 值 的 上 市 公 司 构 建 多 头 组
合。
（2） 空头 工具 投资 策略
现阶段 本基 金将 利用 股指 期货剥 离多 头股 票部 分的 系统性 风险 。 基 金经 理根 据 市场的
变化、 现货 市场 与期 货市 场的相 关性 等因 素， 计算 需要用 到的 期货 合约 数量 ， 对这 个数 量
进行动 态跟 踪与 测算 ， 并 进行适 时灵 活调 整。 同时 ， 综合 考虑 各个 月份 期货 合约之 间的 定
价关系 、 套 利机 会、 流 动 性以及 保证 金要 求等 因素 ， 在各 个月 份期 货合 约之 间进行 动态 配
置， 通 过空 头部 分的 优化 创造额 外收 益。 随着 监管 的放开 及其 他工 具流 动 性 增强， 我们 会
优选空 头工 具， 采用 最优 的多头 系统 性风 险剥 离方 式。
2、其 他绝 对收 益策略
本基金 主要 采用 股指 期货 套利的 对冲 策略 寻找 和发 现市场 中资 产定 价的 偏差 ， 捕捉绝
对收益 机会 。 同时 ， 本 基 金根据 市场 情况 的变 化 ， 灵活运 用其 他 绝 对收 益 策 略 （ 如统 计套
利策略 、定 向增 发套 利策 略、大 宗交 易套 利、 并购 套利策 略等 ）策 略提 高资 本的利 用率 ，
从而提 高绝 对收 益， 达到 投资策 略的 多元 化以 进一 步降低 本基 金收 益的 波动 。
（1） 股指 期货 套利 策略
股指期 货套 利策 略是 指积 极发现 市场 上如 期货 与现 货之间 、 期 货不 同合 约之 间 等的价
26
差关系 ，进 行套 利， 以获 取绝对 收益 。股 指期 货套 利包括 以下 两种 方式 ：
① 期 现套 利
期现套 利过 程中 ， 由于 股 指期货 合约 价格 与标 的指 数价格 之间 的价 差不 断变 动， 套利
交易可 以通 过捕 捉该 价差 进而获 利。
② 跨 期套 利
跨期套 利过 程中 ， 不同 期 货合约 之间 的价 差不 断变 动， 套利 交易 通过 捕捉 合 约间价 差
进而获 利。
（2） 其他 绝对 收益 策略
基金经 理会 实时 关注 市场 的发展 ，前 瞻性 地运 用其 他 绝对 收益 策略 。
3、其 他投 资策 略
（1） 债券 投资 策略
本基金 在债 券投 资方 面 ， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货币 政策 和利 率变 化 趋势以 及
不同类 属的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 以久 期控 制和 结构 分布 策略为 主， 以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组 合 。
（2） 衍生 品投 资策 略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ，合 理利 用股 指期货 、
权证等 衍生 工具 ，利 用数 量方法 发掘 可能 的套 利机 会。投 资原 则为 有利 于基 金资产 增值 ，
控制下 跌风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 一 年期银 行定 期存 款税 后收 益率
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准
推出 ， 或 者是 市场 上出 现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 ， 经基 金管 理人 与 基金托 管人 协
商， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告 ， 且 无 需召开 基金 份
额持有 人大 会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为特殊的混合型基 金，通过采用多种绝对收 益策略剥离市场系统性风 险，因此
相对股 票型 基金 和一般 的 混合型 基金 其预 期风 险较 小。 而相 对其 业绩 比较 基 准， 由于 绝对
收益策 略投 资结 果的 不确 定性， 因此 不能 保证 一定 能获得 超越 业绩 比较 基准 的绝对 收 益 。
27
十 一、 基金 投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国 银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016 年4 月15 日 复核了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日 （ “ 报告期 末 ” ） ， 本报 告所 列 财务数 据未
经审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,055,940.98 0.34
其中： 股票
1,055,940.98 0.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
100,000,000.00 31.89
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
156,954,786.24 50.06
8 其他资 产
55,539,517.04 17.71
合计
313,550,244.26
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 146,314.00 0.05
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 433,505.00 0.14
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
28
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 50,274.00 0.02
J 金融业 424,573.85 0.14
K
房地产 业
1,274.13 0.00
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,055,940.98 0.34
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资
明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601258 庞大集 团 138,500 433,505.00 0.14
2 601939 建设银 行 87,541 424,573.85 0.14
3 600485 信威集 团 4,500 82,395.00 0.03
4 002470 金正大 4,100 63,919.00 0.02
5 002230 科大讯 飞 1,800 50,274.00 0.02
6 600663 陆家嘴 33 1,274.13 0.00
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 6 只股 票。
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资
明细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持
证 券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
29
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投
资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资
明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
(1) 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码 名称
持仓
量
（
买
/
卖
）
合约市 值
（元）
公允价 值
变动
（元）
风险说 明
IF1604
沪深
30
0
股
指
期
货
IF
16
04
合
约
-1 -957,720.00 -6,164.32 -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -6,164.32
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） 3,329,564.32
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） -14,024.32
(2) 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 完全 对冲 ， 剥 离股 票组 合的 系 统性风 险 ， 同 时在 市场 情 绪剧烈 波
动的市 场环 境中 积极 参与 和把握 期限 套利 机会 ，以 获取绝 对收 益。
本基金 投资 于股 指期 货， 剥离系 统性 风险 ， 大 幅降 低净值 波动 率， 符合 既定 的投资 政
策和投 资目 标。
30
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投 资组 合报告 附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报 告编制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 242,374.64
2 应收证 券清 算款 55,216,279.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 80,863.10
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 55,539,517.04
(4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 601258 庞大集 团 433,505.00 0.14 重大事 项停 牌
2 600485 信威集 团 82,395.00 0.03 重大事 项停 牌
3 002470 金正大 63,919.00 0.02 重大事 项停 牌
4 002230 科大讯 飞 50,274.00 0.02 重大事 项停 牌
5 600663 陆家嘴 1,274.13 0.00 重大事 项停 牌
31
十 二 、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
1. 本 报告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生
效日至 2013 年
12 月 31 日
0.30% 0.04% 0.21% 0.01% 0.09% 0.03%
2014 年 -1.89% 0.32% 2.97% 0.01% -4.86% 0.31%
2015 年 17.48% 0.45% 2.12% 0.01% 15.36% 0.44%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 3
月 31 日
0.17% 0.06% 0.37% 0.01% -0.20% 0.05%
2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变
动的比 较
32
图：嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率
的历史 走势 对比 图
（2013 年 12 月6 日至 2016 年 3 月 31 日）
注： 按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ， 本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期， 建
仓期结 束时 本基 金的 各项 投资比 例符 合基 金合 同 （ 十二 （二） 投资 范围 和 （四 ） 投资限 制）
的有关 约定 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
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6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准 和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的管 理费 为基 金管理 人的 基本 管理 费和 基金管 理人 的附 加管 理费 之和。 其
中， 基金 管理 人的 基本 管 理费和 基金 管理 人的 附加 管理费 计提 方法 、 计提 标 准和支 付方 式
如下：
（1） 基金 管理 人的 基本 管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1% 年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H ＝E× 1 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金基本 管 理费 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付 。 经基 金 管 理人 与 基金 托
管人 核 对一 致后，由 基金 托 管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基
金 管理 人。
（2） 基金 管理 人的 附加 管 理费
1）基 金管 理人 可在 同时 满 足以下 条件 的前 提下 ，提 取附加 管理 费：
① 符合基 金收 益分 配条 件
② 附加管 理费 是在 每一 封闭 期的最 后一 个工 作日 计算 并计提 。按 照“ 新高 法原 则”
提取超 额收 益 的 10% 作为 附加管 理费 ： 即 每次 提取 评价日 提取 附加 管理 费前 的基
金份额 累计 净值 必须 超过 以往提 取评 价日 的最 高基 金份额 累计 净值 、 以 往开 放 期
期间最 高基 金份 额累 计净 值和 1 的孰 高者 ， 管理 人 才能收 取附 加管 理费 ， 附 加管
理费按 照下 述公 式计 算并 收取。
提取评 价日 ：每 次基 金封 闭期的 最后 一个 工作 日
2）附 加管 理费 的计 算方 法 和提取
在同时 满足 以上 附加 管理 费提取 条件 的情 况下 ，附 加管理 费的 计算 方法 为
附加管 理费=
A H A
S P P ? ? ? % 10 ) (
其中：
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A
P
为提取 评价 日提 取附 加管 理费前 的基 金份 额累 计净 值
A
P
= 提 取 评 价 日 基 金 份 额 净 值
提取评价日的折算因子 ? + 次分红日的折算因子 第 次基金份额分红 第 i i
1
?
?
?
n
i
H
P
为以往 提取 评价日 的最 高 基金份 额累 计净值 、以 往 开放期 期间 最高基 金份 额 累计
净值 和 1 的 孰高 者， 其中 首次封 闭期 的
H
P
为 1
A
S 为提取 评价 日的 基金 份额= 提取评 价日 基金 总份 额 ? 提取评价 日的 折算 因子
特定日 期的 折算 因子 为相 应日期 （包 括当 日） 之前 所有折 算系 数的 乘积
折算系 数= 基 金折 算日 除权 前基金 份额 净值 ? 基金 折算 日除权 后基 金份 额净 值
附加管 理费 在每 一封 闭期 的最后 一个 工作 日计 算并 计提。 经基 金 管 理人 与基金托管人
核对一 致后，由 基金 托管 人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给基金 管
理 人。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算 方法如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经基 金 管 理人 与基金 托管 人
核对一 致后，由 基金 托管 人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金托
管 人。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 3 －8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3 与基 金销 售有 关的 费用
1）申 购费 率
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资
者在一 天之 内如 果有 多笔 申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费
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率越低 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体如 下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元 ≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ，
其申购费率不按申购金额 分档，统一优惠为申购金 额的0.6％，但中国银行长 城借记卡、
招商银 行借 记卡 、 中国 农 业银行 借记 卡持 卡人 ， 申 购本基 金的 申购 费率 优惠 按照相 关公 告
规定的 费率 执行 ； 机构 投 资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其申 购费
率 不 按 申 购 金 额 分 档 ， 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的0.6 ％ 。 优 惠 后 费 率 如 果 低 于0.6 ％ ， 则 按
0.6 ％执行。基金招募说明 书及相关公告规定的相应 申购费率低于0.6%时，按 实际费率收
取申购 费 。 个 人投 资者 于 本公司 网上 直销 系统 通过 汇款方 式申 购本 基金 的 ， 前端申 购费 率
按照相 关公 告规 定的 优惠 费率执 行。
2）赎 回费 率
本基金 对基 金份 额收 取赎 回费， 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。 基 金份 额的 赎回费 率
按照持 有时 间递 减， 即相 关基金 份额 持有 时间 越长 ，所适 用的 赎回 费率 越低 。
本基金的赎回费用由基金 份额持有人承担 。对持续 持有期少于7日的投资人收 取1.5%
的赎回 费， 对持 续持 有期 大于等 于7 天少于30 日的 投 资人收 取0.75% 的 赎回 费， 并将上 述赎
回费全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30天 少于90 天 的投资人收取0.5% 的赎回
费 ，并将 赎回费 总额的75% 计入 基金财 产；对 持续持 有期 大 于等于90天少于180 天的投 资
人收取0.5% 的 赎回费，并将赎回 费总额的50% 计入基金财 产； 对持续持有 期大于等 于180
天少于365 天 的投资人收取0.5% 的赎回费 ， 将赎回费总额的25% 计入基金财产； 对持 续持
有期大 于等于365 天少于730 天的投资人收 取0.25% 的赎回费 ， 将赎回费总 额的25% 计 入基
金财产 。 本 基金 基金 份额 的赎回 费率 具体 如下 ：
持有期限（H ） 赎回费率
T<7 天 1.5%
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7 天≤T<30 天 0.75%
30 天≤T ＜365 天 0.50%
365 天≤T ＜730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管理人可以在法律法 规和基金合同规定范围内 调整申购费率和赎回费率 。费率
如发生 变更 ， 基 金管 理人 应在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在指定 媒体 上
刊登公 告。
基金管理 人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情 形下根据市场情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易等) 等进行 基金 交易 的投 资人 定期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期间 ， 按 相关监 管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 、基 金赎 回费 率。
3）转 换费 率
2016 年 6 月 3 日， 本基 金 管理人 发布 了《 关于 嘉实 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型基
金第十 个 开 放 期 开 放 申 购 、 赎 回 及 转 换 业 务 的 公 告 开 放 申 购 、 赎 回 及 转 换 业 务 的 公
告》， 本基 金第 十个 开放 期（2016 年 6 月 8 日（含该日）至 2016 年 6 月 16 日（含
该日））开 通的 转换 业务 安排如 下：
① 通过代销机构办理基 金转 换业务（仅限 “ 前端转前端 ”的模式）
i ）嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 机构 快线 货币A 、 嘉 实机构 快线 货币B、 嘉实 机 构快线 货
币C转 换为 嘉实 绝对 收益 策 略定期 混合 时 ， 收 取转 入 基金适 用的 申购 费率 ， 计 算公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B为 转出 的基 金份 额 ；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实机 构快 线A 、 嘉实 机 构快线B或 嘉实 机构 快线C 全部转
出时账 户当 前累 计未 付收 益。
ii ） 本基 金与 嘉实 服务 增 值行业 混合 、 嘉实 主题 混 合、 嘉实 泰和 混合 、 嘉 实周 期优选 混合 、
嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 医疗保 健股 票、 嘉实 研究 阿尔法 股票 之间 互转 ， 以 及转入 嘉实 中
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证500ETF 联 接、 嘉实 信用 债券A、 嘉实 货币A、 嘉 实 货币B、 嘉实 机构 快线 货币A时， 仅 收取
转出基 金的 赎回 费， 计算 公式如 下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值 。
iii ） 嘉实 中证500ETF 联接转入 本基 金时 ，采 用“ 赎回费+ 固定 补差 费率 ”算 法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万 元 时， 固定 补差 费率 为零 ；2) 当转
出金额<500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天 ， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额
小于500 万 元， 并且 转出 基金的 持有 期 < 90 天， 则固定 补差 费率 为 0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv ）嘉 实信 用债 券A 转 入 本基金 时， 采用 “赎 回费+ 固定补 差费 率” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差 费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万 元 时， 固定 补差 费率 为零 ；2) 当转
出金额 < 500 万元 ，并 且 转出基 金的 持有 期≥90 天 ，则固 定补 差费 率为 零；3) 当转 出金
额小 于500 万元 ，并 且转 出基金 的持 有期 < 90 天 ，则固 定补 差费 率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
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② 、通过直销（直销柜 台及 网上直销）办理基金 转换 业务
i)对于 “前 端转 前端 ”的 模式， 采用 以下 规则 ：
a） 嘉实 货 币 A 、 嘉 实货 币 B 、 嘉 实机 构快 线 A、 嘉实 机构快 线B 、 嘉 实机 构快 线 C 转
换为嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 时， 收取 转入 基金 适用的 申购 费率 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B、 嘉 实机 构快 线 A 、 嘉 实 机构快 线B 或嘉 实机 构快 线 C 全
部转出 时账 户当 前累 计未 付收益 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的 ， 转 入基 金适 用的 申 购费率 比照 该基 金网 上直 销相应 优
惠费率 执行 。
b）本 基金 与嘉 实服 务增 值 行业混 合、 嘉实 主题 混合 、嘉实 泰和 混合 、 嘉 实周 期优选
混合 、 嘉实 新兴 产业 股票 、嘉实 医疗 保健 股票 、嘉 实研究 阿尔 法股 票、 嘉实 中证500ETF
联接、 嘉实 信用 债券A 之 间互转 ， 以 及转 入到 嘉实 货币A 、嘉 实货 币B、 嘉实 机构快 线A 时
仅收取 转出 基金 的赎 回费 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ii）对 于“ 后端 转后 端” 的模式 ，采 用以 下规 则：
a）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
b）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费
率，调 整后 的基 金转 换费 率应及 时公 告。
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基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 等） 等 进行 基金 交易 的投 资人定 期或 不
定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， ， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金转 换费 率。
注1：2015 年7 月9日起，嘉实货币单日单 个基金账户累计申购（或 转入、定投）不 超
过500 万元；2016 年4 月5日 起，嘉实信用债券单日单 个基金账户的累计申购（ 含转入及定
投）金额不得超过500 万元 。 嘉实绝对收益策略定期 混合为定期开放，在封闭 期内无法转
换。具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载的 相关 公告 。
注2：2013 年4 月9日 ，本基金管理人发布 了《关于网上直销开通基 金后端收费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自2013年4月12 日 起 ， 在 本公 司基金 网上 直销 系统 开通 旗下部 分基
金产品的后端收费模式（ 包括申购、定期定额投资 、基金转换等业务 ） 、并对 通过本公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开
通后端 收费 模式 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 公告。
（三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基 金财产
的损失 ；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 其它 有关 法律 法规 的要求 ， 结 合
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营情 况， 对本 基金 原 招募说 明书
进行了 更新 。主 要更 新内 容如下 ：
1. 在“ 重要提示” 部分： 明确 了更新招募说明书内容的 截止日期及有关财务数据 的截止
40
日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分： 更 新相 关直 销机 构、 代销机 构信 息。
5. 在 “ 九、 基金 转换 ” 部 分： 更新了 基金 转换 的内 容。
6. 在“ 十二 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十三 、基 金的 业绩 ” 部分 ： 基金 业绩 更新 至 2016 年一 季度 末 。
8. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2015 年 12 月 6 日至 2016 年
6 月 6 日 相关 临时公 告事 项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年7 月19 日
