融通通福分级债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第1号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日
期：二○一六年七月
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
重要提示
融通通福分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年 9 月
22 日证监许可【2013】1212 号文核准。本基金的基金合同于 2013 年12月10 日正式生效。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为2016年6月10日，有关财务数据截止日为2016年3月31
日，本招募说明书中的财务数据未经审计。
一、基金合同生效日
2013年12月10日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
电话： （0755）26947517
联系人：赖亮亮
目前公司股东及出资比例为：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。
二、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
1
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部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011 年1 月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人
民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股
份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 1 月至今，任
公司董事。
董事黄庆华先生， 工科学士， 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。
历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、 新时代证券股份有限公司经纪事业部综合
管理处主管。2015年 2月至今，任公司董事。
董事 David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董
事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理
有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行
有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理
(英国)董事及总经理。2015 年6 月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至今，任公司董事。
董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险
股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管
理有限公司副总经理。2015 年2 月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
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监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，简历同上。
总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总
经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2014 年 9
月至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3
月至今，任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，
富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总
监。2015年9 月起至今，任公司副总经理。
督察长涂卫东先生， 法学硕士。 历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员，
曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今，
任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
汪曦女士，纽约大学运营管理硕士、清华大学工学学士。4年证券投资从业经历，具有
基金从业资格。历任职于长城证券有限责任公司，担任宏观策略部固定收益研究员。2013
年 10 月加入融通基金管理有限公司，2015年 7月 17 日起至今任“融通通瑞债券型证券投
资基金”基金经理，2015 年8 月6 日起至今任“融通通福分级债券型证券投资基金”、“融
通月月添利定期开放债券型证券投资基金”基金经理。
（2）历任基金经理情况
自 2013 年 12 月10 日起至 2015 年6月 22 日，由韩海平先生担任本基金的基金经理。
自 2015 年6月 23 日起至2015年 8月5 日，由王纯女士担任本基金的基金经理。
自 2015 年8月 6 日起至今，由汪曦女士担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
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公司固定收益投资决策委员会成员： 固定收益投资总监孙海忠先生， 固定收益部总经理、
基金经理张一格先生，固定收益部副总监、基金经理王超先生，基金交易部总经理谭奕舟先
生，风险管理部总经理马洪元先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
2、主要人员情况
截至2016年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工198人，平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资
产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年 3月，中国工商银行共托
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管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做
法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业
务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业
务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70
号）审阅后，2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的
内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
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总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增
强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
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定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
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基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理
开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：张里程
电话： （0755）26948050
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用） 、 （0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座1241-1243 单元
邮政编码：100140
联系人：魏艳薇
电话： （010）66190989
（3）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
办公地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6楼 601－602
邮政编码：200120
联系人：高松
联系电话： （021）38424984
（4）融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：殷洁
联系电话： （0755）26947856
2、代销机构
1、中国工商银行股份有限公司（仅代销 A 类） ；
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真： （010）66107914
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网址：www.icbc.com.cn
2、上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476497
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
（3）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C座 505 室
法定代表人： 林义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客服热线：010-66045678
公司网站： www.txsec.com
（4）深圳众禄金融控股股份有限有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座楼
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法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：高莉莉、刘若云
客服热线：4001818188
公司网站：1234567.com.cn
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（7） 、杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn
（8）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：吕慧
电话： （021）58788678
传真： （021）8788678-8101
网址：www.erichfund.com
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（9）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
传真： （021）38676161
客服电话：4008888666
（11）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话： （010）85130236
客服电话：400-888-8108
（12）国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系人：周杨
电话： （0755）82130833
客服电话:95536
（13）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
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电话： （010）60838995
客服电话：4008895548
（14）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：曹晔
客服热线： 95523 或4008895523
（15）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
客服电话：400-651-5988
（16）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：邓颖贇
电话：0351-8686796
客服电话：95573
(17)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法人代表：杨宝林
联系人： 赵艳青
电话： （0532）85023924
客服电话：95548
（18）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
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联系人：方晓丹
电话： （0512）65581136
客服电话：4008601555
（19）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
电话： （010）63080994
客服电话：4008008899
（20）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼
法定代表人：邵崇(代行)
联系人：刘阳
电话： （0755）83516289
客服电话：4006666888
（21）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
电话： （010）83561146
客服热线：400-6989-898
（22）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
法定代表人：谢永林
联系人： 吴琼
电话： （0755）22621866
客服电话：95511转 8
（23）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
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联系人： 范超
电话： （0551）65161821
客服电话： （0551）96518、400-80-9651
（24）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
业务联系人：戈文
电话： （010）84183150
客服电话：400818811
（25）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18
楼
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话： （0471）4974437
客服电话： （0471）4961259
（26）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
电话： （0791）86283080
客服电话：400822211
（27）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话： （029）87406649
客服电话：95582
（28）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
14
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（29）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅代销 A 类） ；
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
（30）宁波银行股份邮箱公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24 层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（31）上海汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100号 19 楼
办公地址： 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人： 陈云卉
客服热线：400-821-3999
公司网站： tty.chinapnr.com
(32) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
15
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
客服热线：0755-83999907
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（33）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
联系人：何雪
公司网站：www.lufunds.com
（34）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-85679888-6035
联系人：秦朗
客服电话：4009101166
（35）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25831754
联系人：毛诗莉
客服热线：4008881888
（36）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943511
联系人：黄蝉君
客服热线：95565、400-8888-111
16
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
（37）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568450
联系人：宋明
客服热线：400-8888-888
（38）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： （021）22169081
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
（39）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14层
法定代表人：张皓
电话：0755-82791065
联系人：吴川
客服热线：4009908826
（40）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
联系人：许曼华
客服电话：95538
（41）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳
17
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
电话：023-63786141
联系人： 张煜
客服电话：4008096096
（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（43）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（44）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
18
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
（45）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91弄 61 号 10号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 曹怡晨
客服热线：400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn/
（46）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
（47）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
客服热线：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（48）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
19
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（二）注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
电话： （010）59378856
传真： （010）58598907
联系人：崔巍
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
法定代表人：闵齐双
联系人： 崔卫群
经办律师： 闵齐双
崔卫群
电话：（0755）33382888（总机）
（0755）33033936（直线） 13480989076
传真：（0755）33033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（邮编：200021）
法人代表：杨绍信
电话： （021）23238888
20
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
传真： （021）23238800
联系人：汪棣、刘莉
经办注册会计师：汪棣、王灵
五、基金的名称
融通通福分级债券型证券投资基金
六、基金的类型
债券型证券投资基金
七、基金的投资目标
本基金以债券为主要投资对象，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增
值。
八、基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市
的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含分
离型可转换债券） 、资产支持证券、债券回购、银行存款或中国证监会允许基金投资的其他
固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与 A 股股票（包含
中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因
可转换债券转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生
的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有
的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起 90 个交易日内卖出。如法律法规或监管
机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于权益
类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。
本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规
定。
九、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。 在
认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上， 根据整体资产配置策略动态调整
21
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置
策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。
（1）整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、
信用风险情况、 风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 在整体资产之间进行动态配置，
确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以
及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短期
融资券等） 、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等） 、资产证券化产品等子市场，采
取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权
数。
（3）明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定
是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利
息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别
债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间） ，决定投资总量。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏
观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配
置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线
以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合
的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期
限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态
调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3）信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个
券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投
资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险；
22
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
（4） 跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债券债组合，
提高投资收益，实现跨市场套利；
（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相
对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
3、附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发
行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,
也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转
换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
（1）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和
回售的权利， 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权
价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享股票
价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时的巨大收
益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买入低转换溢价率的债
券， 并持有的投资策略， 只要在可转换公司债券的存续期内， 发行转债的公司股票价格上升，
则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易过程中可
能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有的可转换公司债券可
以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场
之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
（2）其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期
权调整利差（OAS） ，作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债
券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司
债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起
30 个交易日内全部卖出，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普
通债券投资策略进行管理。
23
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
4、资产证券化产品投资策略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资
产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过
程。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率
等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品
的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策
略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产
品。
5、新股申购策略
为保证新股发行成功，新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一定的折价。
在中国证券市场发展历程中，参与新股申购是一种风险低、收益稳定的投资行为，为投资人
带来较高的投资回报。本基金根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后
表现的预期，谨慎参与新股申购，获取股票一级市场与二级市场的价差收益。申购所得的股
票在可上市交易后 30 个交易日内全部卖出。
6、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比
例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交
易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面
的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议。集
中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交
易控制。
7、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的
投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合《基金合同》 、投资风格
拟定投资策略报告。
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融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
（2） 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的投资比例、
大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券
投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
十、业绩比较基准
中债综合（全价）指数收益率
十一、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种，其风
险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金经过基金份额分级后，通福A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；通福B 份额具
有较高风险、较高预期收益的特征。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定， 于 2016年 6 月28 日复核了本报告中
的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资
组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
400,503,878.50 95.17
其中：债券
400,503,878.50 95.17
资产支持证券
--
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计
11,264,773.17 2.68
7 其他资产
9,042,255.51 2.15
8 合计
420,810,907.18 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
25
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 51,855,000.00 19.61
其中：政策性金融债 51,855,000.00 19.61
4 企业债券 228,690,878.50 86.48
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 119,958,000.00 45.36
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 400,503,878.50 151.44
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 101463004 14 豫交投 TN001 300,000 38,691,000.00 14.63
2 101456065 14 合建投 TN002 300,000 35,553,000.00 13.44
3 124461 13 清远债 300,030 32,733,273.00 12.38
4 1480536 14 乐山债 300,000 32,202,000.00 12.18
5 101456025 14 合建投 TN001 200,000 24,878,000.00 9.41
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10 投资组合报告附注
26
融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,042,255.51
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,042,255.51
10.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.4 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效以来， 本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如
下：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013年12月10
日至 2013 年12
月31日
0.20% 0.03% -0.43% 0.08% 0.63% -0.05%
2014 年度 23.43% 0.51% 6.54% 0.11% 16.89% 0.40%
2015 年度 24.98% 0.32% 4.18% 0.08% 20.80% 0.24%
十四 、基金费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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融通通福分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、基金上市初费和上市月费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费
等。
（1）自《基金合同》生效之日起满 3 年内的销售服务费
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自《基金合同》生效之日起满 3 年内，通福 A基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，
通福 B 基金份额不收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日通福 A基金资产净值的 0.50%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为通福A 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日通福 A 的基金份额参考净值与通福 A的基金份额数的乘积
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）自《基金合同》生效之日起满 3 年后的销售服务费
自本基金《基金合同》生效之日起满 3 年后，本基金将转换为上市开放式基金（LOF） ，
其中 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
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基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 1 月 13 日刊登的本基金招
募说明书进行了更新。
本次更新招募说明书中重要变动部分如下：
一、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料更新了公司董事及高管人员情况。
二、在“四、基金托管人”部分：更新了“（一）基金托管人概况”的“主要人员情况”
与“基金托管业务经营情况”和“（二）基金托管人的内部控制制度”的相关信息。
三、在“五、相关服务机构”部分：“（一）基金份额发售机构”部分更新了部分直销
机构和代销机构以及新增代销机构相关联系信息。
四、在“十三、基金的投资”部分：更新了“（七）基金投资组合报告”的内容，数据
为本基金 2016 年1 季度报告中的投资组合数据。
五、在“十四、基金的业绩”部分：按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已
经基金托管人复核。
六、在“第二十五节 对基金份额持有人的服务”部分，对“定制服务”和“在线服务”
进行了更新；
七、在“二十六、其他应披露的事项”部分：对本报告期内的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
2 01 6年7月 18日
