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交银活期通货币A(003042)

交银活期通货币:托管协议查看PDF公告

交银 施罗 德 活期 通货 币市场
基金 托管 协议
基金 管理人: 交银 施罗德基 金管理 有限公 司
基金 托管人: 中信 建投证券 股份有 限公司
二 零 一 六 年 七 月交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
1
目 录
第一条 基金托管协议当事人 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 9
第五条 基金财产保管 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 10
第六条 指令的发送、确认和执行 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 12
第七条 交易及清算交收安排 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 14
第八条 基金资产净值计算和会计核算 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 16
第九条 基金收益分配 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 20
第十条 信息披露 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 21
第十一条 基金费用 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 23
第十二条 基金份额持有人名册的保管 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 24
第十三条 基金有关文件和档案的保存 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 25
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 25
第十五条 禁止行为 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 27
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 28
第十七条 违约责任 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 30
第十八条 争议解决方式 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 31
第十九条 基金托管协议的效力 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 31
第二十条 基金托管协议的签订 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 31
第二十一条 不可抗力 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 32交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
基 金 管 理 人 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 交 通 银 行 大 楼 二 层 ( 裙 )
邮 政 编 码 : 2 0 0 1 2 0
电 话 : ( 0 2 1 ) 6 1 0 5 5 0 5 0
传 真 : ( 0 2 1 ) 6 1 0 5 5 0 3 4
法 定 代 表 人 : 于 亚 利
基 金 托 管 人 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
邮 政 编 码 : 1 0 0 0 1 0
电 话 : ( 0 1 0 ) 8 5 1 5 9 3 5 2
传 真 : ( 0 1 0 ) 8 5 1 3 0 9 7 5
法 定 代 表 人 : 王 常 青
鉴 于 :
1 . 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并
有 效 存 续 的 有 限 责 任 公 司 , 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金
管 理 人 的 资 格 和 能 力 ;
2 . 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有
效 存 续 的 证 券 公 司 , 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人
的 资 格 和 能 力 ;
3 . 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市
场 基 金 的 基 金 管 理 人 , 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 拟 担 任 交 银 施 罗
德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 的 基 金 托 管 人 ;
为 明 确 双 方 在 基 金 托 管 中 的 权 利 、 义 务 及 责 任 , 确 保 基 金 财 产 的 安
全 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同
法 》 等 法 律 法 规 以 及 相 关 规 定 , 双 方 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 守 信 的 原
则 特 签 订 本 协 议 。
释 义 :
除 非 另 有 约 定 , 《 交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下
简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 中 定 义 的 术 语 在 用 于 本 托 管 协 议 时 应 具 有 相 同
的 含 义 ; 若 有 抵 触 应 以 基 金 合 同 为 准 , 并 依 其 条 款 解 释 。
第 一 条 基 金 托 管 协 议 当 事 人
1 . 1 基 金 管 理 人 :交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
3
名 称 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号 交 通 银 行 大 楼 二 层 ( 裙 )
法 定 代 表 人 : 于 亚 利
成 立 时 间 : 2 0 0 5 年 8 月 4 日
批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会
批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 5 ] 1 2 8 号
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 : 2 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
经 营 范 围 : 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其
它 业 务 。
1 . 2 基 金 托 管 人 :
名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 常 青
成 立 日 期 : 2 0 0 5 年 1 1 月 2 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [ 2 0 0 5 ] 1 1 2
号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 2 1 9 号
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 人 民 币 陆 拾 壹 亿 元 整
存 续 期 间 : 持 续 经 营
经 营 范 围 : 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 、 证 券 投 资 活 动
有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 自 营 ; 证 券 资 产 管 理 ; 证
券 投 资 基 金 代 销 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 融 资 融 券 业 务 ;
代 销 金 融 产 品 业 务 ; 保 险 兼 业 代 理 业 务 ( 保 险 兼 业 代 理 业 务 许 可 证
有 效 期 至 2 0 1 6 年 7 月 0 8 日 ) ; 股 票 期 权 做 市 业 务 ; 证 券 投 资 基 金
托 管 业 务 。
第 二 条 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
2 . 1 基 金 托 管 协 议 的 依 据
订 立 本 协 议 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国
证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ) 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基
金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售
管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
4
理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
内 容 与 格 式 准 则 第 7 号 〈 托 管 协 议 的 内 容 与 格 式 〉 》 、 《 货 币 市 场 基
金 监 督 管 理 办 法 》 、 《 关 于 实 施 < 货 币 市 场 基 金 监 督 管 理 办 法 > 有 关
问 题 的 规 定 》 、 《 交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 》 及 其 他
有 关 规 定 。
2 . 2 基 金 托 管 协 议 的 目 的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 财
产 的 保 管 、 投 资 运 作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督
等 有 关 事 宜 中 的 权 利 、 义 务 及 职 责 , 确 保 基 金 财 产 的 安 全 , 保 护 基
金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 . 3 基 金 托 管 协 议 的 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金
份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 , 经 协 商 一 致 , 签 订 本 协 议 。
第 三 条 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
3 . 1 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
3 . 1 . 1 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 , 对
下 述 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 本 基 金 将 投 资 于 以 下 金 融
工 具 :
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 现 金 , 期 限
在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 存 款 、 债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据 、 同
业 存 单 , 剩 余 期 限 在 3 9 7 天 以 内 ( 含 3 9 7 天 ) 的 债 券 、 非 金 融 企 业
债 务 融 资 工 具 、 资 产 支 持 证 券 , 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的
其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 金 融 工 具 ,
基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 , 其 投 资 比
例 遵 循 届 时 有 效 法 律 法 规 或 相 关 规 定 。
3 . 1 . 2 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下
述 基 金 投 融 资 比 例 进 行 监 督 :
3 . 1 . 2 . 1 本 基 金 不 得 投 资 于 以 下 金 融 工 具 :
( 1 ) 股 票 ;
( 2 ) 可 转 换 债 券 、 可 交 换 债 券 ;
( 3 ) 以 定 期 存 款 利 率 为 基 准 利 率 的 浮 动 利 率 债 券 , 已 进 入 最 后 一
个 利 率 调 整 期 的 除 外 ;
( 4 ) 信 用 等 级 在 A A + 以 下 的 债 券 与 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 ;
( 5 ) 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 禁 止 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 , 如 适 用 于 本 基 金 , 基 金 管 理 人交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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在 履 行 适 当 程 序 后 , 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
3 . 1 . 2 . 2 组 合 限 制
( 1 ) 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 1 2 0
天 , 平 均 剩 余 存 续 期 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 2 4 0 天 ;
( 2 ) 本 基 金 投 资 于 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融 债 券
占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 低 于 5 % ;
( 3 ) 本 基 金 投 资 于 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融 债 券
以 及 五 个 交 易 日 内 到 期 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合
计 不 得 低 于 1 0 % ;
( 4 ) 本 基 金 投 资 于 到 期 日 在 1 0 个 交 易 日 以 上 的 逆 回 购 、 银 行 定 期
存 款 等 流 动 性 受 限 资 产 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超 过
3 0 % ;
( 5 ) 除 发 生 巨 额 赎 回 、 连 续 3 个 交 易 日 累 计 赎 回 2 0 % 以 上 或 者 连
续 5 个 交 易 日 累 计 赎 回 3 0 % 以 上 的 情 形 外 , 本 基 金 债 券 正 回 购 的 资
金 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 得 超 过 2 0 % ;
( 6 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 机 构 发 行 的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工
具 及 其 作 为 原 始 权 益 人 的 资 产 支 持 证 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合
计 不 得 超 过 1 0 % , 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融 债 券 除 外 ;
( 7 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不
超 过 该 证 券 的 1 0 % ;
( 8 ) 本 基 金 投 资 于 有 固 定 期 限 银 行 存 款 的 比 例 , 不 得 超 过 基 金 资
产 净 值 的 3 0 % , 但 投 资 于 有 存 款 期 限 , 根 据 协 议 可 提 前 支 取 的 银 行
存 款 不 受 上 述 比 例 限 制 ; 本 基 金 投 资 于 具 有 基 金 托 管 人 资 格 的 同 一
商 业 银 行 的 银 行 存 款 、 同 业 存 单 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超
过 2 0 % , 投 资 于 不 具 有 基 金 托 管 人 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 银 行 存 款 、
同 业 存 单 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超 过 5 % ;
( 9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 2 0 % , 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 品 种 除 外 ; 本 基 金 持 有 的 同 一
( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 % ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益
人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 , 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的
1 0 % ; 本 基 金 应 投 资 于 具 有 评 级 资 质 的 资 信 评 级 机 构 进 行 持 续 信 用
评 级 , 且 信 用 评 级 不 低 于 国 内 信 用 评 级 机 构 评 定 的 A A A 级 或 相 当 于
A A A 级 的 信 用 级 别 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ,
如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 , 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日
起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ;
( 1 0 ) 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ,
债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ;交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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( 1 1 ) 本 基 金 的 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ;
( 1 2 ) 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 中 国 人 民 银 行 规 定 的 其 他 比 例 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之
外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 , 基 金 管 理
人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 , 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形
除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
债 券 与 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 的 信 用 等 级 应 主 要 参 照 最 近 一 个
会 计 年 度 的 主 体 信 用 评 级 , 如 果 对 发 行 人 同 时 有 两 家 以 上 境 内 评 级
机 构 评 级 的 , 应 采 用 孰 低 原 则 确 定 其 评 级 , 并 结 合 基 金 管 理 人 内 部
信 用 评 级 进 行 独 立 判 断 与 认 定 。 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之
日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 , 基
金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 。 在 上 述 期 间 内 , 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资
策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与
检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 , 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 , 如 适 用 于 本 基 金 , 基 金 管
理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股
东 、 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承
销 期 内 承 销 的 证 券 , 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 , 应 当 符 合 基 金
的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 , 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 , 防 范 利 益 冲 突 ,
建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 , 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。
相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 , 并 按 法 律 法 规 予 以 披
露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 , 并 经 过 三 分 之 二
以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易
事 项 进 行 审 查 。
3 . 1 . 3 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下
述 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 :
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 , 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行
为 :
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ;
( 5 ) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ;
( 6 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易
活 动 ;
( 7 ) 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 , 如 适 用 于 本 基
金 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 本 基 金 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 。
3 . 1 . 4 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 于
基 金 关 联 投 资 进 行 监 督 :
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 , 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有
其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 有 关 关 联 方 发 行 的 证 券 名 单 及 其
更 新 , 加 盖 公 章 并 书 面 提 交 , 并 确 保 所 提 供 名 单 的 真 实 性 、 完 整 性 、
全 面 性 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 在 名 单 变 更 后 应 及 时 发 送 对 方 ,
收 到 方 于 2 个 工 作 日 内 进 行 回 函 确 认 已 知 名 单 的 变 更 。 名 单 变 更 时
间 以 收 到 方 回 函 确 认 的 时 间 为 准 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵
循 了 监 督 流 程 , 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 交 易 , 并 造 成 基 金 资 产 损 失
的 , 由 基 金 管 理 人 承 担 责 任 , 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 损 失 和 责 任 。
相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 , 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金
管 理 人 与 关 联 方 进 行 违 反 法 律 法 规 规 定 的 关 联 交 易 时 , 基 金 托 管 人
应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 交 易 的 发 生 , 若
基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 该 交 易 发 生 时 , 基 金 托 管 人
有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 , 由 此 造 成 的 损 失 和 责 任 由 基 金 管 理 人 承
担 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 违 规 交 易 , 基 金 托 管 人 应 按 相 关 法 律
法 规 和 交 易 所 规 则 的 规 定 进 行 结 算 , 同 时 向 中 国 证 监 会 报 告 , 基 金
托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 损 失 和 责 任 。
3 . 1 . 5 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 基
金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 :
( 1 ) 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 于
基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险
进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法
规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 的 名 单 。 基 金 托 管 人 在 收
到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或
不 定 期 对 银 行 间 债 券 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 , 名
单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 时 须 及 时 通 知 基 金 托 管
人 , 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 , 对 名 单 进 行 更 新 。
基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 , 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生
效 , 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交
易 , 仍 应 按 照 双 方 原 定 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 债 券 市 场
交 易 对 手 进 行 交 易 , 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 , 经 提 醒 后 基
金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 , 基 金 托 管 人 不 承 担 责
任 。交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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( 2 ) 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 , 按 银 行 间 债 券
市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 , 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交
单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没
有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 , 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基
金 管 理 人 , 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
3 . 1 . 6 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 , 对
基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 :
基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 , 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基
金 合 同 的 约 定 , 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 , 并 及 时 提 供
给 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手
是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 应 符 合 如 下 规 定 :
( 1 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ,
确 保 基 金 银 行 存 款 业 务 账 目 及 核 算 的 真 实 、 准 确 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 应 加 强 对 基 金 银 行 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 , 严 格
审 查 、 复 核 相 关 协 议 、 账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有 关 文
件 , 切 实 履 行 托 管 职 责 。
( 3 ) 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 , 应 严 格 遵
守 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 法 律 法 规 , 以 及 国 家 有 关 账 户 管
理 、 利 率 管 理 、 支 付 结 算 等 的 各 项 规 定 。
基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 的 监 督 应 依 据 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 提 供 的 符 合 条 件 的 存 款 银 行 的 名 单 执 行 , 如 基 金 托 管
人 发 现 基 金 管 理 人 将 基 金 资 产 投 资 于 该 名 单 之 外 的 存 款 银 行 , 有 权
拒 绝 执 行 。 该 名 单 如 有 变 更 , 基 金 管 理 人 应 在 启 用 新 名 单 前 提 前 及
时 将 新 名 单 发 送 给 基 金 托 管 人 。
3 . 2 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 业 务 进 行 监 督 和 核 查 的 有 关 措 施 :
3 . 2 . 1 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ,
对 各 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 计 算 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7
日 年 化 收 益 率 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基
金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表
现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
3 . 2 . 2 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基
金 法 》 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 , 应 及 时 以 书 面
形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 个
工 作 日 及 时 核 对 , 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 , 进 行 解 释
或 举 证 。
3 . 2 . 3 在 限 期 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促
基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
3 . 2 . 4 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 关 法 律 法 规 规 定
或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 , 应 当 拒 绝 执 行 , 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。
3 . 2 . 5 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指
令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 , 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ,
应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 , 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 , 基 金 管 理 人
应 依 法 承 担 相 应 责 任 。
3 . 2 . 6 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 , 必
须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 , 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行
解 释 或 举 证 , 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金
监 督 报 告 的 , 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
3 . 2 . 7 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中
国 证 监 会 , 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。
3 . 2 . 8 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议
规 定 行 使 监 督 权 , 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有
效 监 督 , 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 , 基 金 托 管
人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
第 四 条 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
4 . 1 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 , 核 查 事
项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资
金 账 户 、 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 各 类 基
金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 、
根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资
运 作 等 行 为 。
4 . 2 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产
实 行 分 账 管 理 、 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、
泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 及 其
他 有 关 规 定 时 , 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期
纠 正 , 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金
管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 , 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行
复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 , 并 予 协 助 配 合 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管
理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 或 未 在 合 理 期 限 内 确 认 的 ,
基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人
赔 偿 基 金 、 基 金 管 理 人 因 此 所 遭 受 的 损 失 。
4 . 3 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国
证 监 会 , 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
4 . 4 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 , 包 括 但 不 限 于 :交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 , 在
规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
4 . 5 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规
定 行 使 监 督 权 , 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效
监 督 , 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 , 基 金 管 理 人
应 报 告 中 国 证 监 会 。
第 五 条 基 金 财 产 保 管
5 . 1 基 金 财 产 保 管 的 原 则
5 . 1 . 1 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
5 . 1 . 2 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 , 基 金 托 管 人 对 实 际 交 付 并
控 制 下 的 基 金 财 产 承 担 保 管 职 责 , 对 于 非 由 基 金 托 管 人 实 际 控 制 的
财 产 不 承 担 保 管 责 任 。 除 依 据 法 律 法 规 规 定 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协
议 约 定 及 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 外 , 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基
金 的 任 何 财 产 。
5 . 1 . 3 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
5 . 1 . 4 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 , 与 基 金
托 管 人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 , 确
保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 . 1 . 5 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 , 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议
的 约 定 保 管 基 金 财 产 , 如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。
5 . 1 . 6 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 , 基 金 托 管 人 不 得 委 托
第 三 人 托 管 基 金 资 产 。
5 . 2 募 集 资 金 的 验 资
5 . 2 . 1 基 金 募 集 期 间 募 集 认 购 款 项 应 存 于 基 金 认 购 专 用 账 户 , 该 账
户 由 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 登 记 机 构 开 立 并 管 理 。
5 . 2 . 2 基 金 募 集 期 满 或 基 金 提 前 结 束 募 集 时 , 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、
基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》
等 有 关 规 定 后 , 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金
划 入 基 金 托 管 人 为 本 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 , 基 金 托 管 人 在 收
到 资 金 当 日 出 具 确 认 文 件 。 同 时 , 基 金 管 理 人 应 聘 请 具 有 从 事 证 券
业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 , 出 具 验 资 报 告 , 出 具 的 验 资 报
告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 ( 含 2 名 ) 中 国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。
5 . 2 . 3 若 基 金 募 集 期 限 届 满 , 未 能 达 到 基 金 备 案 条 件 , 由 基 金 管 理
人 按 规 定 办 理 退 款 事 宜 , 基 金 托 管 人 应 提 供 充 分 协 助 。
5 . 3 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
5 . 3 . 1 基 金 托 管 人 在 具 有 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 的 商 业 银 行 为 本 基交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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金 开 立 基 金 的 银 行 账 户 , 账 户 名 称 以 实 际 开 立 为 准 , 并 根 据 基 金 管
理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金
托 管 人 刻 制 、 保 管 和 使 用 。 基 金 托 管 人 为 本 基 金 的 银 行 账 户 开 立 网
上 银 行 , 网 上 银 行 的 电 子 密 钥 和 密 码 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 , 基
金 托 管 人 并 承 担 网 上 银 行 操 作 及 账 户 安 全 、 保 密 义 务 等 产 生 的 相 关
责 任 。
5 . 3 . 2 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需
要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他
银 行 账 户 ; 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活
动 。
5 . 3 . 3 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 有 关 法 律 法 规 以 及 银 行 业
监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 。
5 . 4 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理 :
5 . 4 . 1 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
5 . 4 . 2 基 金 托 管 人 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 要 求 在 中
国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 立 基 金 证
券 交 易 资 金 账 户 , 用 于 证 券 清 算 。
5 . 4 . 3 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需
要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基
金 的 任 何 证 券 账 户 ; 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以
外 的 活 动 。
5 . 5 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
5 . 5 . 1 基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 管 理 人 负 责 以 本 基 金 的 名 义 申 请 并 取
得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 , 并 代 表 本 基 金 进 行 交
易 ; 基 金 托 管 人 负 责 以 本 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任
公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 , 并 由 基 金 托 管 人 负 责 本 基
金 的 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。
5 . 5 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 本 基 金 对 外 签 订 全 国
银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 , 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 , 基 金 管 理 人
保 存 副 本 。
5 . 6 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 生 效 之 后 , 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基
金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 , 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开
设 和 使 用 , 由 基 金 管 理 人 协 助 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定
和 基 金 合 同 的 约 定 , 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 。
5 . 7 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证
的 保 管交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的
保 管 库 ; 其 中 实 物 证 券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、
银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券
的 购 买 和 转 让 , 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基
金 托 管 人 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ,
由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以
外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 , 但 应 勤 勉 履 行 定 期 查
询 等 合 理 注 意 。
5 . 8 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 , 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管
理 人 代 表 本 基 金 签 署 的 与 本 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由
基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 保 管 。 基 金 管 理 人 在 代 表 本 基 金 签 署 与 本
基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 原 件 ,
以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管
理 人 在 合 同 签 署 后 3 0 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全
方 式 将 合 同 送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 各 自 文 件 保 管 部 门 1 5 年 以 上 。 对 于 无 法 取 得 二 份 以 上 的 正 本
的 , 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 授 权 业 务 章 的 合 同 传 真
件 , 未 经 双 方 协 商 或 未 在 合 同 约 定 范 围 内 , 合 同 原 件 不 得 转 移 , 由
基 金 管 理 人 保 管 。 如 基 金 托 管 人 收 到 的 合 同 传 真 件 与 基 金 管 理 人 保
管 的 合 同 原 件 不 一 致 的 , 以 基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 件 为 准 。
第 六 条 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行
6 . 1 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权
基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 预 留 印 鉴 和 被 授 权 人 签 字 样 本 , 事
先 书 面 通 知 ( 以 下 简 称 “ 授 权 通 知 ” ) 基 金 托 管 人 有 权 发 送 指 令 的
人 员 名 单 , 注 明 相 应 的 交 易 权 限 , 并 规 定 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 指 令 时 基 金 托 管 人 确 认 有 权 发 送 人 员 身 份 的 方 法 。 基 金 托 管 人
在 收 到 授 权 通 知 当 日 回 函 向 基 金 管 理 人 确 认 。 基 金 管 理 人 在 收 到 基
金 托 管 人 的 确 认 回 函 之 后 , 授 权 通 知 生 效 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务 , 其 内 容 不 得 向 被 授 权 人 及 相 关 操 作 人
员 以 外 的 任 何 人 泄 露 。
6 . 2 指 令 的 内 容
指 令 是 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 资 产 时 , 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划
拨 及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 。 基 金 管 理 人 发 给 基 金 托 管 人 的 指 令 应 写
明 款 项 事 由 、 支 付 时 间 、 到 账 时 间 、 金 额 、 账 户 等 , 加 盖 预 留 印 鉴
并 由 被 授 权 人 签 字 或 盖 章 。交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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6 . 3 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行 的 时 间 和 程 序
6 . 3 . 1 指 令 由 “ 授 权 通 知 ” 确 定 的 有 权 发 送 人 ( 以 下 简 称 “ 被 授 权
人 ” ) 代 表 基 金 管 理 人 用 传 真 的 方 式 或 其 他 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 书 面 确 认 过 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 送 。 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发 送
指 令 后 及 时 与 基 金 托 管 人 进 行 确 认 , 因 基 金 管 理 人 未 能 及 时 与 基 金
托 管 人 进 行 指 令 确 认 , 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 不 由 基
金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 依 照 “ 授 权 通 知 ” 规 定 的 方 法 对 指 令 进
行 形 式 审 核 , 确 认 指 令 有 效 后 , 方 可 执 行 指 令 。 对 于 被 授 权 人 发 出
的 指 令 , 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 。 基 金 管 理 人 应 按 照 《 基 金 法 》 、
有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限
内 发 送 划 款 指 令 , 发 送 人 应 按 照 其 授 权 权 限 发 送 划 款 指 令 。 基 金 管
理 人 在 发 送 指 令 时 , 应 为 基 金 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所 必 需 的 时 间 。
由 基 金 管 理 人 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能 留 出 足 够 划 款 所 需
时 间 , 基 金 托 管 人 不 承 担 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 。
6 . 3 . 2 基 金 托 管 人 不 负 责 审 查 基 金 管 理 人 发 送 指 令 同 时 提 交 的 其 他
文 件 资 料 的 合 法 性 、 真 实 性 、 完 整 性 和 有 效 性 , 基 金 管 理 人 应 保 证
上 述 文 件 资 料 合 法 、 真 实 、 完 整 和 有 效 。 如 因 基 金 管 理 人 提 供 的 上
述 文 件 不 合 法 、 不 真 实 、 不 完 整 或 失 去 效 力 而 影 响 基 金 托 管 人 的 审
核 或 给 任 何 第 三 人 带 来 损 失 , 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 形 式 的 责 任 。
6 . 3 . 3 基 金 托 管 人 应 指 定 专 人 接 收 基 金 管 理 人 的 指 令 , 预 先 通 知 基
金 管 理 人 其 名 单 , 并 与 基 金 管 理 人 商 定 指 令 发 送 和 接 收 方 式 。 基 金
托 管 人 收 到 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 后 , 应 立 即 审 慎 验 证 有 关 内 容 及
印 鉴 、 签 名 及 权 限 是 否 与 授 权 通 知 中 确 定 的 预 留 印 鉴 和 被 授 权 人 签
字 样 本 形 式 相 符 , 复 核 无 误 后 应 在 规 定 期 限 内 执 行 , 不 得 延 误 。
6 . 3 . 4 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 时 , 应 确 保 基 金 银 行 账 户
有 足 够 的 资 金 余 额 , 对 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金
托 管 人 发 出 的 指 令 , 基 金 托 管 人 有 权 不 予 执 行 , 并 立 即 通 知 基 金 管
理 人 , 在 及 时 通 知 后 , 基 金 托 管 人 不 承 担 因 为 不 执 行 该 指 令 而 造 成
损 失 的 责 任 。
6 . 3 . 5 基 金 管 理 人 应 将 同 业 市 场 国 债 交 易 通 知 单 加 盖 印 章 后 传 真 给
基 金 托 管 人 。
6 . 4 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
6 . 4 . 1 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 违 反 相 关 法 律 法 规
或 基 金 合 同 、 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信 息 错
误 , 指 令 中 重 要 信 息 模 糊 不 清 或 不 全 等 。
6 . 4 . 2 基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 , 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错 误
时 , 有 权 拒 绝 执 行 , 并 及 时 通 知 基 金 管 理 人 改 正 。
6 . 5 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理 程
序交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、
本 协 议 或 有 关 基 金 法 规 的 有 关 规 定 , 有 权 不 予 执 行 , 并 应 及 时 以 书
面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠 正 , 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 损 失 和 责 任 。
对 基 金 管 理 人 更 正 并 重 新 发 送 后 的 指 令 经 基 金 托 管 人 核 对 确 认 后
方 能 执 行 。
6 . 6 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法
基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 造 成 未 按 照 或 者 未 及 时 按 照 基 金 管 理 人
发 送 的 符 合 法 律 法 规 规 定 以 及 基 金 合 同 约 定 的 指 令 执 行 , 应 在 发 现
后 及 时 采 取 措 施 予 以 补 救 。 给 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 造 成 直
接 损 失 的 , 应 负 赔 偿 责 任 。
6 . 7 更 换 被 授 权 人 的 程 序
基 金 管 理 人 撤 换 被 授 权 人 员 或 改 变 被 授 权 人 员 的 权 限 , 必 须 提 前 至
少 1 个 交 易 日 , 使 用 传 真 向 基 金 托 管 人 发 出 由 基 金 管 理 人 签 字 和 盖
章 的 被 授 权 人 变 更 通 知 , 同 时 电 话 通 知 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 收
到 变 更 通 知 当 日 将 回 函 书 面 传 真 基 金 管 理 人 并 通 过 电 话 向 基 金 管
理 人 确 认 。 被 授 权 人 变 更 通 知 , 自 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 以 传
真 形 式 发 出 的 回 函 确 认 并 通 过 电 话 与 基 金 托 管 人 确 认 之 时 起 开 始
生 效 。 基 金 管 理 人 在 此 后 5 日 内 将 被 授 权 人 变 更 通 知 的 正 本 送 交 基
金 托 管 人 。 被 授 权 人 变 更 通 知 的 正 本 应 与 传 真 内 容 一 致 , 若 有 不 一
致 的 , 以 基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 件 为 准 。 基 金 管 理 人 更 换 被 授 权 人
通 知 生 效 后 , 对 于 已 被 撤 换 的 人 员 无 权 发 送 的 指 令 , 或 被 改 变 授 权
人 员 超 权 限 发 送 的 指 令 , 基 金 管 理 人 不 承 担 责 任 。
第 七 条 交 易 及 清 算 交 收 安 排
7 . 1 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构
7 . 1 . 1 基 金 管 理 人 应 制 定 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准
和 程 序 。 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机
构 , 使 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专 用 交 易 单 元 。 基 金 管 理 人 和 被 选
中 的 证 券 经 营 机 构 签 订 委 托 协 议 , 由 基 金 管 理 人 提 前 通 知 基 金 托 管
人 , 并 在 法 定 信 息 披 露 公 告 中 披 露 有 关 内 容 。
7 . 1 . 2 基 金 管 理 人 应 及 时 将 基 金 专 用 交 易 单 元 号 、 佣 金 费 率 等 基 本
信 息 以 及 变 更 情 况 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 。
7 . 2 基 金 投 资 证 券 后 的 清 算 交 收 安 排
7 . 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 清 算 和 交 收 中 的 责 任
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 关 业 务 规 则 , 签
订 《 证 券 交 易 资 金 结 算 协 议 》 , 用 以 具 体 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托
管 人 在 证 券 交 易 资 金 结 算 业 务 中 的 责 任 。
对 基 金 管 理 人 的 资 金 划 拨 指 令 , 基 金 托 管 人 在 形 式 复 核 无 误 后 应 在交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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规 定 期 限 内 执 行 并 在 执 行 完 毕 后 回 函 确 认 , 不 得 延 误 。
本 基 金 投 资 于 证 券 发 生 的 所 有 场 内 、 场 外 交 易 的 资 金 清 算 交 割 , 全
部 由 基 金 托 管 人 负 责 办 理 。 场 内 证 券 投 资 的 应 付 清 算 款 由 基 金 托 管
人 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 交 收 指 令 主 动 从 基 金 托
管 专 户 中 扣 收 。 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 , 确 保 在 T + 1 日 1 2 : 0 0
之 前 有 足 够 的 资 金 头 寸 用 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海
分 公 司 和 深 圳 分 公 司 的 资 金 结 算 。
如 果 因 基 金 托 管 人 原 因 导 致 在 清 算 和 交 收 中 造 成 基 金 财 产 的 损 失 ,
应 由 基 金 托 管 人 负 责 赔 偿 基 金 的 损 失 ; 如 果 因 为 基 金 管 理 人 违 反 法
律 法 规 的 规 定 进 行 证 券 投 资 或 违 反 双 方 签 订 的 《 证 券 交 易 资 金 结 算
协 议 》 而 造 成 基 金 投 资 清 算 困 难 和 风 险 的 , 基 金 托 管 人 发 现 后 应 立
即 通 知 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 , 由 此 给 基 金 造 成 的 损
失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
7 . 2 . 2 基 金 出 现 超 买 或 超 卖 的 责 任 认 定 及 处 理 程 序
基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 , 如 果 发 现 基 金 投 资 证 券 过 程 中 出 现
超 买 或 超 卖 现 象 , 应 立 即 提 醒 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ,
由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
7 . 2 . 3 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 的 责 任 认 定 及 处 理 程 序
基 金 管 理 人 应 确 保 基 金 托 管 人 在 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 时 , 有
足 够 的 头 寸 进 行 交 收 。 基 金 的 资 金 头 寸 不 足 时 , 基 金 托 管 人 有 权 拒
绝 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 , 并 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理
人 在 发 送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 所 需 的 合
理 时 间 。 如 由 于 基 金 管 理 人 的 原 因 导 致 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 ,
由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
如 果 因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知 基 金 托 管 人 增 加 交 易 单 元 , 致 使 基
金 托 管 人 接 收 数 据 不 完 整 , 造 成 清 算 差 错 的 责 任 由 基 金 管 理 人 承
担 ; 如 果 因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知 需 要 单 独 结 算 的 交 易 , 造 成 基
金 财 产 损 失 的 由 基 金 管 理 人 承 担 。
在 基 金 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下 , 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 符 合 法 律
法 规 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 的 指 令 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 。 如 由 于
基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 , 由 此 给 基 金
造 成 的 损 失 由 基 金 托 管 人 承 担 。
7 . 3 资 金 、 证 券 账 目 及 交 易 记 录 的 核 对
7 . 3 . 1 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 。 每 日 对
外 披 露 各 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 之
前 , 必 须 保 证 当 天 所 有 实 际 交 易 记 录 与 基 金 会 计 账 簿 上 的 交 易 记 录
完 全 一 致 。 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 记 录 不 一 致 , 造 成 基 金 会
计 核 算 不 完 整 或 不 真 实 , 由 此 导 致 的 损 失 由 责 任 方 承 担 。交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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7 . 3 . 2 对 基 金 的 资 金 账 目 , 由 相 关 各 方 每 日 对 账 一 次 , 确 保 相 关 各
方 账 账 相 符 。 对 基 金 证 券 账 目 , 由 相 关 各 方 每 日 进 行 对 账 。 对 实 物
券 账 目 , 每 月 月 末 由 相 关 各 方 进 行 账 实 核 对 。 对 交 易 记 录 , 由 相 关
各 方 每 日 对 账 一 次 。
7 . 4 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 资 金 清 算 、 数 据 传 递 及 托 管 协
议 当 事 人 的 责 任
7 . 4 . 1 托 管 协 议 当 事 人 在 基 金 的 申 购 赎 回 、 转 换 中 的 责 任
基 金 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 和 销 售 机 构 的 销 售 网 点
进 行 申 购 和 赎 回 申 请 , 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 确 认 、 清 算 由 基 金 管
理 人 或 其 委 托 的 登 记 机 构 负 责 。 基 金 托 管 人 负 责 接 收 并 确 认 资 金 的
到 账 情 况 , 以 及 依 照 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 来 划 付 赎 回 款 项 。
7 . 4 . 2 基 金 的 数 据 传 递
基 金 管 理 人 应 保 证 本 基 金 ( 或 本 基 金 管 理 人 委 托 ) 的 登 记 机 构 于 每
个 开 放 日 1 6 : 0 0 之 前 将 本 基 金 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 的 数 据 传 送 给
基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 数 据 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整
性 负 责 。
登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 管 理 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据 , 由 基 金 管
理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 有 关 数 据 , 如 因 各 种 原 因 , 该 系 统 无 法 正 常
发 送 , 双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 的
数 据 , 双 方 各 自 按 有 关 规 定 保 存 。
7 . 4 . 3 基 金 的 资 金 清 算
基 金 托 管 账 户 与 “ 基 金 清 算 账 户 ” 间 的 资 金 结 算 遵 循 “ 全 额 清 算 、
净 额 交 收 ” 的 原 则 , 每 日 按 照 托 管 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金 的 差 额
来 确 定 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额 , 以 此 确 定 资 金 交 收 额 。
如 果 当 日 基 金 为 净 应 收 款 , 基 金 托 管 人 应 在 资 金 交 收 日 1 5 : 0 0 之 前
查 收 资 金 是 否 到 账 , 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 , 基 金 托 管 人 应 及 时 通
知 基 金 管 理 人 划 付 。 如 果 当 日 基 金 为 净 应 付 款 , 基 金 托 管 人 应 根 据
基 金 管 理 人 的 指 令 在 资 金 交 收 日 中 午 1 2 : 0 0 前 进 行 划 付 。 对 于 未 准
时 划 付 的 资 金 , 基 金 管 理 人 应 及 时 通 知 基 金 托 管 人 划 付 。 因 基 金 托
管 账 户 没 有 足 够 的 资 金 , 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 , 基 金 托 管
人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 。
第 八 条 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
8 . 1 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序
8 . 1 . 1 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 每 万 份
基 金 已 实 现 收 益 是 按 照 相 关 法 规 计 算 的 每 万 份 基 金 份 额 的 日 已 实
现 收 益 , 精 确 到 小 数 点 后 第 4 位 , 小 数 点 后 第 5 位 四 舍 五 入 。 本 基
金 的 收 益 分 配 是 按 日 结 转 份 额 的 , 7 日 年 化 收 益 率 是 以 最 近 7 日 ( 含交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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节 假 日 ) 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 所 折 算 的 年 资 产 收 益 率 , 精 确 到
0 . 0 0 1 % , 百 分 号 内 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 , 从
其 规 定 。
8 . 1 . 2 基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 , 但 基 金 管 理 人 根 据
法 律 法 规 或 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 估 值 原 则 应 符 合 基 金
合 同 及 相 关 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 各 类 基 金 份 额
的 基 金 资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 由 基 金
管 理 人 负 责 计 算 , 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交
易 结 束 后 计 算 当 日 的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已
实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管
人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基
金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 依 据 基 金 合 同 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 予 以
公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
8 . 1 . 3 根 据 《 基 金 法 》 , 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 各 类 基 金 份 额 的 基 金
资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 , 基 金 托 管 人
复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 、 每 万
份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 。 因 此 , 本 基 金 的 会 计 责 任 方
是 基 金 管 理 人 , 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等
基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 各
类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收
益 率 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
8 . 2 基 金 资 产 估 值 方 法
8 . 2 . 1 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 、 票 据 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投
资 等 资 产 及 负 债 。
8 . 2 . 2 估 值 方 法
( 1 ) 本 基 金 估 值 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” , 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ,
按 照 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 , 在 剩 余 存
续 期 内 按 照 实 际 利 率 法 摊 销 , 每 日 计 提 损 益 。 本 基 金 不 采 用 市 场 利
率 和 上 市 交 易 的 债 券 和 票 据 的 市 价 计 算 基 金 资 产 净 值 。
由 于 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 估 值 , 当 变 现 所 持 有 的 资 产 时 , 变 现 价
格 与 摊 余 成 本 法 估 值 价 格 的 差 异 将 于 变 现 当 日 集 中 反 映 , 从 而 可 能
导 致 变 现 当 日 本 基 金 收 益 出 现 较 大 幅 度 的 波 动 。 具 体 而 言 , 当 估 值
价 格 高 于 变 现 价 格 时 , 变 现 当 日 收 益 可 能 将 出 现 较 大 幅 度 的 下 跌 ;
当 估 值 价 格 低 于 变 现 价 格 时 , 变 现 当 日 收 益 可 能 将 出 现 较 大 幅 度 的
上 涨 。 投 资 者 应 知 晓 并 接 受 该 风 险 。 基 金 管 理 人 不 对 由 于 采 用 该 估
值 方 法 而 产 生 的 后 果 及 风 险 承 担 责 任 。
( 2 ) 为 了 避 免 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 按 市 场
利 率 和 交 易 市 价 计 算 的 基 金 资 产 净 值 发 生 重 大 偏 离 , 从 而 对 基 金 份交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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额 持 有 人 的 利 益 产 生 稀 释 和 不 公 平 的 结 果 , 基 金 管 理 人 于 每 一 估 值
日 , 采 用 估 值 技 术 , 对 基 金 持 有 的 估 值 对 象 进 行 重 新 评 估 , 即 “ 影
子 定 价 ” 。 当 “ 影 子 定 价 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 与 “ 摊 余 成 本 法 ”
计 算 的 基 金 资 产 净 值 的 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 或 超 过 0 . 2 5 % 时 , 基
金 管 理 人 应 当 在 5 个 交 易 日 内 将 负 偏 离 度 绝 对 值 调 整 到 0 . 2 5 % 以
内 。 当 正 偏 离 度 绝 对 值 达 到 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 暂 停 接 受 申 购
并 在 5 个 交 易 日 内 将 正 偏 离 度 绝 对 值 调 整 到 0 . 5 % 以 内 。 当 负 偏 离 度
绝 对 值 达 到 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 使 用 风 险 准 备 金 或 者 固 有 资 金
弥 补 潜 在 资 产 损 失 , 将 负 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0 . 5 % 以 内 。 当 负 偏 离
度 绝 对 值 连 续 两 个 交 易 日 超 过 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 采 用 公 允 价
值 估 值 方 法 对 持 有 投 资 组 合 的 账 面 价 值 进 行 调 整 , 或 者 采 取 暂 停 接
受 所 有 赎 回 申 请 并 终 止 基 金 合 同 进 行 财 产 清 算 等 措 施 。
( 3 ) 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允
价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能
反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
( 4 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 , 从 其 规 定 。 如 有
新 增 事 项 , 按 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 最 新 规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估
值 方 法 、 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持
有 人 利 益 时 , 应 立 即 通 知 对 方 , 共 同 查 明 原 因 , 双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 , 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基
金 管 理 人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 , 因 此 ,
就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论
后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计
算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
8 . 3 估 值 错 误 处 理
8 . 3 . 1 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 人 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承
担 , 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 , 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
8 . 3 . 2 当 基 金 管 理 人 计 算 的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 、 每 万 份
基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告
的 , 由 此 造 成 的 投 资 人 或 基 金 的 损 失 , 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投
资 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 , 就 实 际 向 投 资 人 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ,
由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和 托 管 费 率 的 比 例 各 自
承 担 相 应 的 责 任 。
8 . 3 . 3 由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 , 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必
要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 , 进 而 导 致 各 类 基 金 份 额 的 基 金
资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 计 算 错 误 造 成
投 资 人 或 基 金 的 损 失 , 以 及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 各 类 基 金 份 额 的 基
金 资 产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 计 算 顺 延 错交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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误 而 引 起 的 投 资 人 或 基 金 的 损 失 , 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负
责 赔 偿 。
8 . 3 . 4 由 于 不 可 抗 力 原 因 , 或 由 于 证 券 交 易 所 、 证 券 经 纪 机 构 或 登
记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 , 或 国 家 会 计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更
等 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措
施 进 行 检 查 , 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 , 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错
误 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
8 . 3 . 5 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果
不 一 致 时 , 相 关 各 方 应 本 着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 , 如 果 最
后 仍 无 法 达 成 一 致 , 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 为 准 对 外 公 布 。
8 . 3 . 6 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 ( 3 ) 项 进 行 估 值 的 ,
所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
8 . 3 . 7 估 值 错 误 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造
成 基 金 资 产 损 失 时 , 基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追
偿 , 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 , 基 金 管 理 人 应 为
基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 外 的
第 三 方 造 成 基 金 资 产 的 损 失 , 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 由 基 金 管 理 人 负
责 向 差 错 方 追 偿 。
8 . 4 基 金 账 册 的 建 立
8 . 4 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 合 同 生 效 后 , 应 按 照 相 关 各
方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会 计 处 理 原 则 , 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和
保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 , 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行 核 对 , 互
相 监 督 , 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ,
应 以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
8 . 4 . 2 经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 , 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 , 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记
录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 , 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响
到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 , 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
8 . 5 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
8 . 5 . 1 基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编
制 。 月 度 报 表 的 编 制 , 应 于 每 月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。
8 . 5 . 2 在 基 金 合 同 生 效 后 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 , 基 金 管 理 人
对 招 募 说 明 书 进 行 更 新 , 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 全 文 登 载 在 网 站
上 , 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 管 理 人 在
每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 公 告 ; 在
会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 完 成 半 年 报 告 编 制 并 公 告 ; 在 会 计 年
度 结 束 后 9 0 日 内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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8 . 5 . 3 基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 , 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托 管
人 复 核 ; 基 金 托 管 人 应 当 在 收 到 报 告 之 日 起 2 个 工 作 日 内 完 成 月 度
报 表 的 复 核 ; 在 收 到 报 告 之 日 起 7 个 工 作 日 内 完 成 基 金 季 度 报 告 的
复 核 ; 在 收 到 报 告 之 日 起 2 0 日 内 完 成 基 金 半 年 度 报 告 的 复 核 ; 在
收 到 报 告 之 日 起 3 0 日 内 完 成 基 金 年 度 报 告 的 复 核 。 基 金 托 管 人 在
复 核 过 程 中 , 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 应 共 同 查 明 原 因 , 进 行 调 整 , 调 整 以 国 家 有 关 规 定 为 准 。
8 . 5 . 4 核 对 无 误 后 , 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业
务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 , 相 关 各 方 各
自 留 存 一 份 。
8 . 5 . 5 基 金 托 管 人 在 对 月 度 报 表 、 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报
告 复 核 完 毕 后 , 需 盖 章 确 认 或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 , 以 备 有 权 机
构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
8 . 5 . 6 基 金 定 期 报 告 应 当 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 , 分 别 报 中 国
证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备
案 。
8 . 6 暂 停 估 值 的 情 形
( 1 ) 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因
暂 停 营 业 时 ;
( 2 ) 因 不 可 抗 力 或 其 他 特 殊 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无
法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ;
( 3 ) 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
第 九 条 基 金 收 益 分 配
9 . 1 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收
入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ; 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价
值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
9 . 2 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分
配 利 润 中 已 实 现 收 益 的 孰 低 数 。
9 . 3 收 益 分 配 原 则
本 基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 :
( 1 ) 本 基 金 同 一 类 别 的 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ;
( 2 ) 本 基 金 收 益 分 配 方 式 为 红 利 再 投 资 , 免 收 再 投 资 的 费 用 ;
( 3 ) “ 每 日 分 配 、 按 日 支 付 ” 。 本 基 金 根 据 每 日 基 金 收 益 情 况 , 以
每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 为 基 准 , 为 投 资 人 每 日 计 算 当 日 收 益 并 分交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
2 1
配 , 且 每 日 进 行 支 付 。 投 资 人 当 日 收 益 分 配 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后
2 位 , 小 数 点 后 第 3 位 按 去 尾 原 则 处 理 , 因 去 尾 形 成 的 余 额 进 行 再
次 分 配 , 直 到 分 完 为 止 ;
( 4 ) 本 基 金 根 据 每 日 收 益 情 况 , 将 当 日 收 益 全 部 分 配 , 若 当 日 已
实 现 收 益 大 于 零 时 , 为 投 资 人 记 正 收 益 ; 若 当 日 已 实 现 收 益 小 于 零
时 , 为 投 资 人 记 负 收 益 ; 若 当 日 已 实 现 收 益 等 于 零 时 , 当 日 投 资 人
不 记 收 益 ;
( 5 ) 本 基 金 每 日 进 行 收 益 计 算 并 分 配 时 , 每 日 收 益 支 付 方 式 只 采
用 红 利 再 投 资 ( 即 红 利 转 基 金 份 额 ) 方 式 。 若 当 日 净 收 益 大 于 零 时 ,
则 增 加 投 资 人 基 金 份 额 , 若 当 日 净 收 益 等 于 零 时 , 则 保 持 投 资 人 基
金 份 额 不 变 ; 基 金 管 理 人 将 采 取 必 要 措 施 尽 量 避 免 基 金 净 收 益 小 于
零 , 若 当 日 净 收 益 小 于 零 时 , 缩 减 投 资 人 基 金 份 额 ;
( 6 ) 当 日 申 购 的 基 金 份 额 自 下 一 个 工 作 日 起 , 享 有 基 金 的 收 益 分
配 权 益 ; 当 日 赎 回 的 基 金 份 额 自 下 一 个 工 作 日 起 , 不 享 有 基 金 的 收
益 分 配 权 益 ;
( 7 ) 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
9 . 4 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 , 并 由 基 金 托 管 人 复 核 后 确
定 。
9 . 5 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序
本 基 金 每 个 工 作 日 进 行 收 益 分 配 。 每 个 开 放 日 公 告 前 一 个 开 放 日 各
类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 。 若 遇 法 定
节 假 日 , 应 于 节 假 日 结 束 后 第 二 个 自 然 日 , 披 露 节 假 日 期 间 的 各 类
基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 节 假 日 最 后 一 日 的 7 日 年 化 收
益 率 , 以 及 节 假 日 后 首 个 开 放 日 的 各 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实
现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 。 经 中 国 证 监 会 同 意 , 可 以 适 当 延 迟 计 算
或 公 告 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
本 基 金 每 日 例 行 按 照 基 金 合 同 的 约 定 对 当 天 实 现 的 收 益 进 行 收 益
结 转 ( 如 遇 节 假 日 可 顺 延 ) , 每 日 例 行 的 收 益 结 转 不 再 另 行 公 告 。
9 . 6 本 基 金 各 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 及 7 日 年 化 收 益
率 的 计 算 见 基 金 合 同 第 十 八 部 分 。
第 十 条 信 息 披 露
1 0 . 1 保 密 义 务
1 0 . 1 . 1 除 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及 中 国 证 监
会 关 于 基 金 信 息 披 露 的 有 关 规 定 进 行 披 露 以 外 , 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 对 基 金 运 作 中 产 生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得 的 业 务 信 息 应 恪交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
2 2
守 保 密 的 义 务 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 对 基 金 的 任 何 信 息 , 除 法
律 法 规 规 定 之 外 , 不 得 在 其 公 开 披 露 之 前 , 先 行 对 任 何 第 三 方 披 露 。
但 是 , 如 下 情 况 不 应 视 为 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 违 反 保 密 义 务 :
( 1 ) 非 因 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 保 密 信 息 被 披 露 、
泄 露 或 公 开 ;
( 2 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 或 裁 定 、 仲
裁 裁 决 或 中 国 证 监 会 等 监 管 机 构 的 命 令 、 决 定 所 做 出 的 信 息 披 露 或
公 开 。
1 0 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露 程
序
1 0 . 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的
规 定 各 自 承 担 相 应 的 信 息 披 露 职 责 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 负 有
积 极 配 合 、 互 相 督 促 、 彼 此 监 督 、 保 证 其 履 行 按 照 法 定 方 式 和 时 限
披 露 的 义 务 。
1 0 . 2 . 2 本 基 金 信 息 披 露 的 文 件 主 要 包 括 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 本
托 管 协 议 、 基 金 份 额 发 售 公 告 、 基 金 合 同 生 效 公 告 、 本 协 议 规 定 的
定 期 报 告 、 临 时 报 告 、 各 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 、 每 万 份 基 金
已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 公 告 及 其 他 必 要 的 公 告 文 件 , 由 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 有 关 法 律 法 规 的 规 定 予 以 公 布 。
1 0 . 2 . 3 基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 、 行 政 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规
定 和 基 金 合 同 的 约 定 , 对 基 金 管 理 人 编 制 的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 资
产 净 值 、 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 、 7 日 年 化 收 益 率 、 基 金 业 绩 表 现
数 据 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基
金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 , 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文 件 或 者 盖 章 确
认 。
1 0 . 2 . 4 基 金 年 报 中 的 财 务 报 告 部 分 , 经 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
会 计 师 事 务 所 审 计 后 , 方 可 披 露 。
1 0 . 2 . 5 基 金 管 理 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 的 时 间 内 , 将 应 予 披 露 的
基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 披 露 。 根 据 法 律 法 规 应 由 基 金 托
管 人 公 开 披 露 的 信 息 , 基 金 托 管 人 将 通 过 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 公 开
披 露 。
1 0 . 2 . 6 予 以 披 露 的 信 息 文 本 , 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 ,
投 资 人 可 以 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上 述 文 件
的 复 制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证 文 本 的 内 容 与
所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
1 0 . 3 可 暂 停 或 延 迟 信 息 披 露 的 情 形
( 1 ) 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因
暂 停 营 业 时 ;交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
2 3
( 2 ) 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准
确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ;
( 3 ) 法 律 法 规 规 定 、 中 国 证 监 会 或 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
1 0 . 4 基 金 托 管 人 报 告
基 金 托 管 人 应 按 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 和 其 他
有 关 法 律 法 规 的 规 定 于 每 个 上 半 年 度 结 束 后 6 0 日 内 、 每 个 会 计 年
度 结 束 后 9 0 日 内 在 基 金 半 年 度 报 告 及 年 度 报 告 中 分 别 出 具 基 金 托
管 人 报 告 。
第 十 一 条 基 金 费 用
1 1 . 1 基 金 管 理 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0 . 3 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 3 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对
一 致 后 , 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中 一
次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使
无 法 按 时 支 付 的 , 支 付 日 期 顺 延 。
1 1 . 2 基 金 托 管 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法
基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0 . 0 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 0 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对
一 致 后 , 由 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗
力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 支 付 日 期 顺 延 。
1 1 . 3 基 金 销 售 服 务 费
本 基 金 各 类 基 金 份 额 按 照 不 同 的 费 率 计 提 销 售 服 务 费 , 在 通 常 情 况
下 , 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 A 类 基 金 份 额 的 基
金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 , 本 基 金 E 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务
费 按 前 一 日 E 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 1 % 年 费 率 计 提 。
各 类 基 金 份 额 的 基 金 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 :交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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H = E × 年 销 售 服 务 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 某 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费
E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 划 付 指 令 , 由 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 内
从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 代 付 给 销 售
机 构 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ,
支 付 日 期 顺 延 。
1 1 . 4 为 基 金 财 产 及 基 金 运 作 所 开 立 账 户 的 开 户 费 和 维 护 费 、 证 券 交
易 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大
会 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 、
基 金 的 银 行 汇 划 费 用 及 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 可 以 在
基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 , 由 基 金 托 管 人 按 基 金 管 理 人 的 划 款 指
令 并 根 据 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
1 1 . 5 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 :
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费
用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师
费 、 验 资 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。 其 他 根
据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目 也 不 列 入 基 金 费 用 。
1 1 . 6 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销 售 服 务 费 的 调 整 :
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基
金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 、 销 售 服 务 费 率 等 相 关 费 率 。 调 低 基 金
管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 、 销 售 服 务 费 率 等 相 关 费 率 , 无 须 召 开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照
《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 。
1 1 . 7 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 有 关 法 律 法 规 的 有 关 规
定 和 基 金 合 同 、 本 协 议 的 约 定 , 从 基 金 财 产 中 列 支 费 用 , 有 权 要 求
基 金 管 理 人 做 出 书 面 解 释 , 如 果 基 金 托 管 人 认 为 基 金 管 理 人 无 正 当
或 合 理 的 理 由 , 可 以 拒 绝 支 付 。
第 十 二 条 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
1 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人
名 册 , 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称
和 持 有 的 基 金 份 额 。
1 2 . 2 基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指
令 编 制 和 保 管 , 保 管 期 限 为 2 0 年 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
2 5
照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可 以 采 用
电 子 或 文 档 的 形 式 , 保 管 期 限 为 1 5 年 。
1 2 . 3 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 定 期 或 不 定 期 提 交 下 列 日
期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基
金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 托 管 人 可 以 采 用 电 子
或 文 档 的 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 保 存 期 限 为 1 5 年 。
基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业
务 以 外 的 其 他 用 途 , 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
1 2 . 4 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金
份 额 持 有 人 名 册 , 应 按 有 关 法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
第 十 三 条 基 金 有 关 文 件 和 档 案 的 保 存
1 3 . 1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 各 自 职 责 完 整 保 存 原 始 凭 证 、 记 账
凭 证 、 基 金 账 册 、 交 易 记 录 和 重 要 合 同 等 , 保 存 期 限 不 少 于 1 5 年 ,
对 相 关 信 息 负 有 保 密 义 务 , 但 司 法 强 制 检 查 情 形 及 法 律 法 规 规 定 的
其 它 情 形 除 外 。 其 中 , 基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的
记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 , 基 金 托 管 人 应 保 存 基 金 托 管 业
务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。
1 3 . 2 基 金 管 理 人 签 署 重 大 合 同 文 本 后 , 应 及 时 将 合 同 文 本 正 本 送 达
基 金 托 管 人 处 。 基 金 管 理 人 应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金 划 拨
等 有 关 的 合 同 、 协 议 传 真 给 基 金 托 管 人 。
1 3 . 3 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 变 更 后 , 未 变 更 的 一 方 有 义 务 协 助 接
任 人 接 受 基 金 的 有 关 文 件 。
第 十 四 条 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
1 4 . 1 基 金 管 理 人 的 更 换
1 4 . 1 . 1 基 金 管 理 人 的 更 换 条 件
有 下 列 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 职 责 终 止 :
( 1 ) 基 金 管 理 人 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 ;
( 2 ) 基 金 管 理 人 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 ;
( 3 ) 基 金 管 理 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ;
( 4 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 。
1 4 . 1 . 2 基 金 管 理 人 的 更 换 程 序
更 换 基 金 管 理 人 必 须 依 照 如 下 程 序 进 行 :
( 1 ) 提 名 : 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 者 单 独 或 合 计 持 有 1 0 %
以 上 ( 含 1 0 % ) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ;交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
2 6
( 2 ) 决 议 : 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 原 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 6 个
月 内 对 被 提 名 的 新 任 基 金 管 理 人 形 成 决 议 , 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的
基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 表 决 通
过 , 新 任 基 金 管 理 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 资 格 条
件 ;
( 3 ) 临 时 基 金 管 理 人 : 新 任 基 金 管 理 人 产 生 之 前 , 由 中 国 证 监 会
指 定 临 时 基 金 管 理 人 ;
( 4 ) 备 案 : 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 管 理 人 的 决 议 须 向 中 国
证 监 会 备 案 ;
( 5 ) 公 告 : 基 金 管 理 人 更 换 后 , 由 基 金 托 管 人 在 更 换 基 金 管 理 人
的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ;
( 6 ) 交 接 : 原 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 , 应 当 妥 善 保 管 基 金 管 理 业
务 资 料 , 及 时 向 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 办 理 基 金 管 理 业
务 的 移 交 手 续 , 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 应 当 及 时 接 收 ,
新 任 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 和 净 值 ;
( 7 ) 审 计 : 原 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 , 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘
请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 , 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 , 同
时 报 中 国 证 监 会 备 案 , 审 计 费 用 在 基 金 财 产 中 列 支 ;
( 8 ) 基 金 名 称 变 更 : 基 金 管 理 人 更 换 后 , 如 果 原 任 或 新 任 基 金 管
理 人 要 求 , 应 按 其 要 求 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 任 基 金 管 理 人 有
关 的 名 称 字 样 。
1 4 . 2 基 金 托 管 人 的 更 换
1 4 . 2 . 1 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 :
有 下 列 情 形 之 一 的 , 基 金 托 管 人 职 责 终 止 :
( 1 ) 基 金 托 管 人 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 布 破 产 ;
( 3 ) 基 金 托 管 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ;
( 4 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 。
1 4 . 2 . 2 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
( 1 ) 提 名 : 新 任 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 或 者 单 独 或 合 计 持 有 1 0 %
以 上 ( 含 1 0 % ) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ;
( 2 ) 决 议 : 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 原 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 6 个
月 内 对 被 提 名 的 新 任 基 金 托 管 人 形 成 决 议 , 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的
基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 表 决 通
过 , 新 任 基 金 托 管 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 资 格 条
件 ;
( 3 ) 临 时 基 金 托 管 人 : 新 任 基 金 托 管 人 产 生 之 前 , 由 中 国 证 监 会交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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指 定 临 时 基 金 托 管 人 ;
( 4 ) 备 案 : 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 托 管 人 的 决 议 须 向 中 国
证 监 会 备 案 ;
( 5 ) 公 告 : 基 金 托 管 人 更 换 后 , 由 基 金 管 理 人 在 更 换 基 金 托 管 人
的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ;
( 6 ) 交 接 : 原 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 , 应 当 妥 善 保 管 基 金 财 产 和
基 金 托 管 业 务 资 料 , 及 时 办 理 基 金 财 产 和 托 管 业 务 移 交 手 续 , 新 任
基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 应 当 及 时 接 收 , 新 任 基 金 托 管 人 与 基
金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 总 值 和 净 值 ;
( 7 ) 审 计 : 原 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 , 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘
请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 , 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 , 同
时 报 中 国 证 监 会 备 案 , 审 计 费 用 从 基 金 财 产 中 列 支 。
1 4 . 3 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 同 时 更 换
1 4 . 3 . 1 提 名 : 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 , 由 单 独 或 合
计 持 有 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 ( 含 1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 新 的
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 。
1 4 . 3 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 分 别 按 上 述 程 序 进 行 。
1 4 . 3 . 3 公 告 : 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 指 定 媒
介 上 联 合 公 告 。
1 4 . 4 新 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 基 金 托 管 人 接 收 基 金 财
产 和 基 金 托 管 业 务 前 , 原 基 金 管 理 人 或 原 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相
关 职 责 , 并 保 证 不 做 出 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 害 的 行 为 。
第 十 五 条 禁 止 行 为
1 5 . 1 本 协 议 当 事 人 禁 止 从 事 的 行 为 , 包 括 但 不 限 于 :
1 5 . 1 . 1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于
基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 。
1 5 . 1 . 2 基 金 管 理 人 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 , 基 金 托 管
人 不 公 平 地 对 待 其 托 管 的 不 同 基 金 财 产 。
1 5 . 1 . 3 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以
外 的 第 三 人 牟 取 利 益 。
1 5 . 1 . 4 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或
者 承 担 损 失 。
1 5 . 1 . 5 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 他 人 泄 漏 基 金 运 作 和 管 理 过 程 中
任 何 尚 未 按 法 律 法 规 规 定 的 方 式 公 开 披 露 的 信 息 。
1 5 . 1 . 6 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 投交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
2 8
资 指 令 和 付 款 指 令 , 或 违 规 向 基 金 托 管 人 发 出 指 令 。
1 5 . 1 . 7 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 未 能 独 立 , 其 高
级 管 理 人 员 和 其 他 从 业 人 员 相 互 兼 职 。
1 5 . 1 . 8 基 金 托 管 人 私 自 动 用 或 处 分 基 金 财 产 , 根 据 基 金 管 理 人 的 合
法 指 令 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 的 规 定 进 行 处 分 的 除 外 。
1 5 . 1 . 9 基 金 财 产 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 :
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ;
( 5 ) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ;
( 6 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易
活 动 ;
( 7 ) 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当 程 序 后 , 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
1 5 . 1 . 1 0 法 律 法 规 和 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 , 以 及 法 律 、 行 政 法
规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 从 事 的 其 他 行
为 。
第 十 六 条 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
1 6 . 1 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
1 6 . 1 . 1 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 , 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更
后 的 托 管 协 议 , 其 内 容 不 得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 本 托 管
协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 备 案 。
1 6 . 1 . 2 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 , 本 托 管 协 议 终 止 :
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接
管 基 金 资 产 ;
( 3 ) 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接
管 基 金 管 理 权 ;
( 4 ) 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。
1 6 . 2 基 金 财 产 的 清 算
1 6 . 2 . 1 基 金 财 产 清 算 小 组 :交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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( 1 ) 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ,
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基
金 清 算 。
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从
事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人
员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
( 3 ) 在 基 金 财 产 清 算 过 程 中 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各 自 履
行 职 责 , 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定
的 义 务 , 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
( 4 ) 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现
和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
1 6 . 2 . 2 基 金 财 产 清 算 程 序
基 金 合 同 终 止 , 应 当 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产
进 行 清 算 。 基 金 财 产 清 算 程 序 主 要 包 括 :
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时 , 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基
金 财 产 ;
( 2 ) 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ;
( 3 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ;
( 4 ) 制 作 清 算 报 告 ;
( 5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 , 聘 请 律 师 事 务
所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ;
( 6 ) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ;
( 7 ) 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 , 若 遇 基 金 持 有 的 有 价 证 券 出 现 长 期
休 市 、 停 牌 或 其 他 流 通 受 限 的 情 形 除 外 。
1 6 . 2 . 3 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生
的 所 有 合 理 费 用 , 清 算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中
支 付 。
1 6 . 2 . 4 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 :
( 1 ) 支 付 清 算 费 用 ;
( 2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ;
( 3 ) 清 偿 基 金 债 务 ;
( 4 ) 根 据 基 金 合 同 终 止 日 基 金 份 额 净 值 计 算 基 金 份 额 应 计 分 配 比
例 , 在 此 基 础 上 , 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 该 类 别 基 金 份 额 比 例 进
行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) - ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 , 不 分 配 给 基 金 份 额交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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持 有 人 。
1 6 . 2 . 5 基 金 财 产 清 算 的 公 告 :
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计
师 事 务 所 审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备
案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备
案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 。
1 6 . 2 . 6 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
第 十 七 条 违 约 责 任
1 7 . 1 如 果 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 履 行 本 托 管 协 议 或 者 履 行 本
托 管 协 议 不 符 合 约 定 的 , 应 当 承 担 违 约 责 任 。
1 7 . 2 因 托 管 协 议 当 事 人 违 约 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成
损 害 的 , 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 , 因 共 同 行 为 给
基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 , 应 当 承 担 连 带 赔 偿 责
任 。 对 损 失 的 赔 偿 , 仅 限 于 直 接 损 失 。 但 是 发 生 下 列 情 况 , 当 事 人
可 以 免 责 :
( 1 ) 不 可 抗 力 ;
( 2 ) 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国
证 监 会 的 规 定 作 为 或 不 作 为 而 造 成 的 损 失 等 ;
( 3 ) 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 而 行 使 或 不 行
使 其 投 资 权 而 造 成 的 损 失 等 。
1 7 . 3 如 果 由 于 本 协 议 一 方 当 事 人 ( 以 下 简 称 “ 违 约 方 ” ) 的 违 约 行
为 给 基 金 财 产 或 基 金 投 资 人 造 成 损 失 , 另 一 方 当 事 人 ( 以 下 简 称 “ 守
约 方 ” ) 有 权 利 并 且 有 义 务 代 表 基 金 对 违 约 方 进 行 追 偿 ; 如 果 由 于
违 约 方 的 违 约 行 为 导 致 守 约 方 赔 偿 了 该 基 金 财 产 或 基 金 投 资 人 所
遭 受 的 损 失 , 则 守 约 方 有 权 向 违 约 方 追 索 , 违 约 方 应 赔 偿 和 补 偿 守
约 方 由 此 发 生 的 所 有 成 本 、 费 用 和 支 出 , 以 及 由 此 遭 受 的 损 失 。
1 7 . 4 托 管 协 议 当 事 人 违 反 托 管 协 议 , 给 另 一 方 当 事 人 造 成 损 失 的 ,
应 承 担 赔 偿 责 任 。
1 7 . 5 当 事 人 一 方 违 约 , 非 违 约 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采
取 必 要 的 措 施 , 防 止 损 失 的 扩 大 。 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 进 一
步 扩 大 的 , 不 得 就 扩 大 的 损 失 要 求 赔 偿 。 非 违 约 方 因 防 止 损 失 扩 大
而 支 出 的 合 理 费 用 由 违 约 方 承 担 。
1 7 . 6 违 约 行 为 虽 已 发 生 , 但 本 托 管 协 议 能 够 继 续 履 行 的 , 在 最 大 限
度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
应 当 继 续 履 行 本 协 议 。交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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1 7 . 7 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差
错 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措
施 进 行 检 查 , 但 是 未 能 发 现 错 误 的 , 由 此 造 成 基 金 财 产 或 投 资 人 损
失 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
1 7 . 8 本 协 议 所 指 损 失 均 为 直 接 损 失 。
第 十 八 条 争 议 解 决 方 式
各 方 当 事 人 同 意 , 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ,
如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的 , 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经
济 贸 易 仲 裁 委 员 会 , 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的
仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 , 对 各
方 当 事 人 均 有 约 束 力 , 除 非 仲 裁 裁 决 另 有 规 定 , 仲 裁 费 用 、 律 师 费
由 败 诉 方 承 担 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
第 十 九 条 基 金 托 管 协 议 的 效 力
1 9 . 1 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 托 管
协 议 草 案 , 应 经 托 管 协 议 当 事 人 加 盖 公 章 或 合 同 专 用 章 以 及 双 方 法
定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 签 章 , 协 议 当 事 人 双 方 可 能 不 时 根 据 中 国 证
监 会 的 意 见 修 改 托 管 协 议 草 案 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 注 册 的 文 本
为 正 式 文 本 。
1 9 . 2 本 托 管 协 议 自 基 金 合 同 成 立 之 日 起 成 立 , 自 基 金 合 同 生 效 之 日
起 生 效 。 本 托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 结
果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 。
1 9 . 3 本 托 管 协 议 自 生 效 之 日 起 对 托 管 协 议 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律
约 束 力 。
1 9 . 4 本 托 管 协 议 正 本 一 式 六 份 , 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 两 份 外 ,
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 分 别 持 有 两 份 , 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效
力 。
第 二 十 条 基 金 托 管 协 议 的 签 订
2 0 . 1 本 托 管 协 议 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 认 可 后 , 由 该 双 方 当 事
人 在 本 托 管 协 议 上 加 盖 公 章 或 合 同 专 用 章 , 并 由 各 自 的 法 定 代 表 人
或 授 权 代 理 人 签 章 , 并 注 明 本 托 管 协 议 的 签 订 地 点 和 签 订 日 期 。交 银 施 罗 德 活 期 通 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议
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第 二 十 一 条 不 可 抗 力
2 1 . 1 如 果 本 合 同 任 何 一 方 因 受 不 可 抗 力 事 件 影 响 而 未 能 履 行 其 在
本 合 同 下 的 全 部 或 部 分 义 务 , 该 义 务 的 履 行 在 不 可 抗 力 事 件 妨 碍 其
履 行 期 间 应 予 中 止 。
2 1 . 2 声 称 受 到 不 可 抗 力 事 件 影 响 的 一 方 应 尽 可 能 在 最 短 的 时 间 内
通 过 书 面 形 式 将 不 可 抗 力 事 件 的 发 生 通 知 其 他 当 事 人 , 并 及 时 向 其
他 当 事 人 提 供 关 于 此 种 不 可 抗 力 事 件 的 适 当 证 据 。 声 称 不 可 抗 力 事
件 导 致 其 对 本 合 同 的 履 行 在 客 观 上 成 为 不 可 能 或 不 实 际 的 一 方 , 有
责 任 尽 一 切 合 理 的 努 力 消 除 或 减 轻 此 等 不 可 抗 力 事 件 的 影 响 。
2 1 . 3 不 可 抗 力 事 件 发 生 时 , 各 方 应 立 即 通 过 友 好 协 商 决 定 如 何 执 行
本 合 同 。 不 可 抗 力 事 件 或 其 影 响 终 止 或 消 除 后 , 各 方 须 立 即 恢 复 履
行 各 自 在 本 合 同 项 下 的 各 项 义 务 。
2 1 . 4 本 条 所 述 的 不 可 抗 力 事 件 是 指 不 能 预 见 、 不 能 避 免 并 不 能 克 服
的 客 观 情 况 。
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