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泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金 
更新招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
 
 
 
 
 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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重要提示 
 
泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）募集申请
已于 2009 年 9 月 16 日获中国证监会证监许可『2009』948 号文核准，基金合
同于2009年12月3日生效。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险，等等。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年6月3日， 有关财务数据和净
值表现截止日为2016 年3月31日。财务数据未经审计。 
 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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目


录 
一、绪言 ......................................................... 1 
二、释义 ......................................................... 2 
三、基金管理人 .................................................. 6 
四、基金托管人 ................................................. 15 
五、相关服务机构 .............................................. 19 
六、基金的募集与基金合同生效 ................................. 43 
七、基金份额的申购与赎回 ..................................... 44 
八、基金的投资 ................................................. 52 
九、基金的业绩 ................................................. 63 
十、基金的财产 ................................................. 65 
十一、基金资产的估值 .......................................... 66 
十二、基金的收益与分配 ........................................ 71 
十三、基金的费用与税收 ........................................ 73 
十四、基金的会计和审计 ........................................ 75 
十五、基金的信息披露 .......................................... 75 
十六、风险揭示 ................................................. 79 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................. 81 
十八、基金合同的内容摘要 ..................................... 84 
十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ 100 
二十、对基金份额持有人的服务 ................................ 109 
二十一、其他应披露事项 ....................................... 110 
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ........................... 114 
二十三、备查文件 ............................................. 114 
 




 
一、绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资
基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 （以下简称《信息披露办法》 ）等有关法律法规以及《泰达宏利红利先锋混
合型证券投资基金基金合同》编写。 
本招募说明书阐述了泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。 
 
 
 
 
 
 
 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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二、释义 
本基金更新招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下
含义： 
基金或本基金： 指泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金 
基金管理人或本
基金管理人： 
指泰达宏利基金管理有限公司 
基金托管人或本
基金托管人： 
指中国建设银行股份有限公司 
基金合同或本基
金合同： 
指《泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充 
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达宏利红利
先锋混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何
有效修订和补充 
招募说明书： 指《泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金招募说明书》 ，
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明
的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6个月更新 1次，
并于每 6个月结束之日后的 45日内公告， 更新内容截至每 6
个月的最后一日 
基金份额发售公
告： 
指《泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金份额发售公告》 
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
议、通知等 
《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经中华人民共和国第十一届全国人民
常务委员会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施
的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订 
《销售办法》 ： 指2013年2月17日由中国证监会第二十八次主席办公会议
通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管
理办法》及不时做出的修订 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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《信息披露办
法》 ： 
指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订 
《运作办法》 ： 指 2014年 7月 7日由中国证监会公布并于 2014年 8月 8日
起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机
关不时做出的修订 
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 
银行业监督管理
机构： 
指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
个人投资者： 指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民
身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证
监会批准的其他可以投资基金的自然人 
机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存
续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
合格境外机构投
资者： 
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定
的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国
家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公
司、证券公司以及其他资产管理机构 
投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的
合称 
基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
定期定额投资等业务 
销售机构： 指直销机构和代销机构 
直销机构： 指泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理
协议，代为办理基金销售业务的机构 
基金销售网点： 指直销机构的直销中心、网上直销及代销机构的代销网点 
注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销
售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等 
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为泰达宏
利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委
托代为办理注册登记业务的机构 
基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户 
基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买
卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户。 
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证
监会书面确认的日期 
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算
完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过 3个月 
存续期： 指基金合同生效后合法存续的期限。本基金的存续期间为不
定期 
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的日期 
T+n日： 指自 T日起第n个工作日（不包含 T日） 
开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
《业务规则》 指《泰达宏利基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方
面的业务规则，由基金管理人、注册登记机构、销售机构和
投资人共同遵守 
认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 
申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为 
赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为 
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基
金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记
机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 
转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的
所持基金份额销售机构变更的操作 
定期定额投资计
划： 
指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资
方式 
巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总
数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基
金总份额的 10%



元： 指人民币元 
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来
的成本和费用的节约 
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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款及其他资产的价值总和 
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总
数 
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程 
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体 
不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使
本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何
事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其
他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 
 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：泰达宏利基金管理有限公司 
成立日期：2002 年6月6日 
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 
法定代表人：弓劲梅 
组织形式：有限责任公司 
联系电话：010-66577808 
信息披露联系人：陈沛 
注册资本：一亿八千万元人民币 
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有
限公司：49％ 
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002年6月，是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证
券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘
指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利
债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金、泰达宏
利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资
基金、泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券
投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券
投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策
略灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混
合证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵
活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰
达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证
券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰
达宏利多元回报债券型证券投资基金在内的三十多只证券投资基金。 
 
（二）主要人员情况 
1、董事会成员 
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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副处长； 2001年至2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年4 月任公司副总经理，2015 年 8月
起任公司总经理。 
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任
资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 
孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国
芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。 1988年任职于天津开发区信托投资公司，
负责信贷和外汇管理工作；1989 年任职于天津开发区管理委员会政策研究室，
负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；1997年任职于天
津经济技术开发区总公司企划部， 负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 
2001年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资
源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资
控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公
司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 
何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学
位。现为宏利行政副总裁及宏 利人寿保险（国际）有限公司首席 行政总监，宏
利资产管 理（香港）有限公司首席 行政总监，负责宏 利于香港的全线业务，包
括个人保险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 （国
际）有限公司及宏 利资产管 理（香港）有限公司之董事。现为澳大 利亚精算学
会及美国精算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验，
其间担任多个领导层要职。 
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo ），
获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007
年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部
主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金
管理有限公司监事。 
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理
学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的
资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，
拥有二十多年的资本市场经验。 
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力
学部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所
访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡
大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经
济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007年至今，担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，持有中国政法大学法学
硕士学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银
行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。
曾担任全国人大常委会财经委员会《中华人民共和国信托法》 、 《基金法》起草
小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基
金研究所所长、 君泽君律师事务所合伙人、 清华大学法学院联合法律硕士导师、
中国信托业协会培训与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。 
杜英华女士，独立董事，任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法
律系，获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月，与其他合伙人共同发起
设立天津津华律师事务所，现任该律所副主任，正高级律师，具有 22 年法律实
务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975 年至
1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主
任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至 7月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。 
2、监事会成员 
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至2008年任职
于天津市劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公
司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 
陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱
资本、Baron Asset Management；2005年加入宏利资产，曾担任固定收益高级
投资经理，现担任北亚投资负责人。 
王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达宏
利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经
理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理，自 2014 年 10 月起
担任运营总监。 
 邓艺颖女士，职工监事。金融学硕士，2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于
中国工商银行广东省分行公司业务部；2005年 4月加盟泰达宏利基金管理有限
公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研
究员、 研究部副总监， 现任投资副总监兼研究部总监； 具备 11年基金从业经验，
11年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 
3、高级管理人员 
弓劲梅女士，董事长。简历同上。 
刘建先生，总经理。简历同上。 
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士
和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。 1993年至2006年就职于
北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理
兼财务总监。 
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商
大和证券、元大投信担任股票分析师；2001年 5 月至 2008年2月，任保德信
投信股票投资主管；2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管
理公司，担任执行长；2008年8月至 2015年10 月，就职于宏利资产管理有限
公司，担任台湾地区投资主管；2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监，2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。 
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双
硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总
监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
邓艺颖女士，简历同上。2015年4月3日至今担任本基金基金经理；2015
年8月11日至今担任泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金基金
经理。 
该基金历任基金经理： 自 2009年12月至2015 年4月由梁辉先生担任基金
经理。 
5、投资决策委员会成员名单 
投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副
总监兼研究部总监邓艺颖、金融工程部门负责人戴洁、固定收益部门负责人卓
若伟、资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。 
投资决策委员会根据决策事项，可分为固定收益类事项、权益类事项、其
它事项。 
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰、卓若伟表决。


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2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。 
3）其它事项由全体成员参与表决。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他
机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理本基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为； 
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 



 （四）基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产； 
（3）承销证券； 
（4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； 
（5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
13 
（6） 依照法律、 行政法规的有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其他股票投资； 
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市
场价格，扰乱市场秩序； 
（11）贬损同行，以提高自己； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）以不正当手段谋求业务发展； 
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。 
5、基金经理承诺 
（1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益； 
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 



 （五）基金管理人的内部控制制度 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
14 
1、内部控制的原则 
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节； 
（2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管
理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和
检查； 
（3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理
更具客观性和操作性。 
2、内部控制的体系结构 
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高
管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部
分： 
（1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终
的责任。 
（2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/
或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
报告； 
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略； 
（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； 
（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控
制的环境中实现业务目标； 
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本
部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
15 
3、内部控制的措施 
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，
高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确
保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定
期更新； 
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到
基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间
的制衡机制，从制度上减少和防范风险； 
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明
确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减
少风险； 
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运
风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资
有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报，
使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； 
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，
建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公
司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 
4、基金管理人关于内部合规控制声明书 
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 
 
四、基金托管人



一、基金托管人情况 
（一）基本情况 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年09月17日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。 
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款
和垫款总额10.49万亿元， 增长10.67%； 客户存款总额13.67万亿元， 增长5.96%。
净利润2,289亿元，增长 0.28%；营业收入6,052 亿元，增长6.09%，其中，利
息净收入增长4.65%， 手续费及佣金净收入增长4.62%。 平均资产回报率1.30%，
加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%，资本充足率 15.39%，主
要财务指标领先同业。 
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网
点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳
等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交
易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、
跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷
支付业务的全行集中处理。 
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074万张， 消费交易额2.22万亿元，泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
17 
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增
长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销
5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突
破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 
2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环
球金融》杂志“中国最佳银行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世
界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志
2015年度全球企业2000强中位列第二。 
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上
海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
（二）主要人员情况 
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总
行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营
业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、
个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中
国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业
务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济
部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集
团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团
客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
18 
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管
584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢
得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志
《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监
督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。 
（三）内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现
行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、
投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监
会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
（二）监督流程 
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人
进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 
 
五、相关服务机构 
（一）基金份额发售机构 
1、直销机构 
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 
地址： 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 
邮编：100033 
传真：010-66577760/61 
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662 
联系人：于贺 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
20 
联系电话：010-66577619、010-66577617 
网址：http://www.mfcteda.com 
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 
2）泰达宏利基金网上直销系统 
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 
支持基金管理人旗下网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行卡、
中国银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行
卡、交通银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和汇付天下“天天盈”、快钱支付
账户。 
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ,支持民生银行卡、招商银行卡、汇付
天下“天天盈”账户和快钱支付账户。


 
本公司于 2016 年 5 月 18 日 00:00 起将停止通过淘宝基金理财平台和或支
付宝支付账户进行网上开户和相关交易账户下的基金认购、申购、定期定额投
资等业务，详情请见本公司于 2016 年 5 月 5 日发布《 泰达宏利基金管理有限
公司关于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业务下线的公告》 。 
客户服务电话：400-698-8888或010-66555662 
客户服务信箱：irm@mfcteda.com 
 
2、代销机构 
1) 中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：王洪章 
客服电话：95533 
银行网站：www.ccb.com 
2) 中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
21 
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 
客服电话：95599



银行网站：www.abchina.com 
3) 中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：田国立 
客服电话：95566 
银行网站：www.boc.cn 
4) 交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 
法定代表人：牛锡明 
客服电话：95559 
银行网址：www.bankcomm.com 
5) 招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 
法定代表人：傅育宁 
客服电话：95555 
联系人：邓炯鹏 
公司网站：www.cmbchina.com 
6) 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 
办公地址：上海市中山东一路 12号 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
22 
法定代表人：吉晓辉 
电话： （021）61618888 
传真： （021）63604199 
联系人：虞谷云 
客户服务热线：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
7) 平安银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南东路 5047号 
办公地址：深圳市深南东路 5047号 
法定代表人：孙建一 
电话：021-38637673 
传真：021-50979507 
联系人：张莉 
客户服务热线：95511-3 






公司网站：bank.pingan.com 
8) 中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座 
法定代表人：常振明


 
客服电话：95558



网址：http://bank.ecitic.com 
9) 东莞银行股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 
法定代表人：卢国锋 
电话：0769－22119061 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
23 
传真：0769－22117730 
联系人：陈幸 
客服电话：4001196228 
公司网址：www.dongguanbank.cn 
10) 渤海银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号



办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 
法定代表人：刘宝凤 
电话：022-58316666 
传真：022-58316259 
联系人：王宏 
客户服务热线：95541 
公司网站：www.cbhb.com.cn 
11) 宁波银行股份有限公司 
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294号 
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号 
法定代表人： 陆华裕 
电话：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
联系人： 胡技勋 
客户服务热线：95574 
公司网站： www.nbcb.com.cn 
12) 华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：吴建 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
24 
客户服务电话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
13) 北京银行股份有限公司 






注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 
法定代表人：闫冰竹 
客户服务电话：95526 
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn



14) 天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路 15号



办公地址：天津市河西区友谊路 15号



法定代表人：王金龙



客户服务热线：4006-960296 
公司网站：www.bank-of-tianjin.com 
15) 温州银行股份有限公司 
注册地址：温州市车站大道 196号



办公地址：温州市车站大道 196号 
法定代表人：邢增福



电话：0577-88990082 
传真：0577-88995217 
联系人：林波



客户服务热线：浙江省 96699，上海962699，其他地区（0577）96699 
公司网站： www.wzbank.cn 
16) 星展银行（中国）有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801单元 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
25 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801单元 
法定代表人：葛甘牛 
客服电话：400-820-8988 
银行网站：www.dbs.com.cn 
17) 湘财证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11层 
法定代表人：林俊波 
客服电话：400-888-1551 
传真: 021- 68865680 
公司网站：www.xcsc.com 
18) 渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 
法定代表人：王春峰 
联系人：胡天彤 
电话：022-28451709 
传真：022-28451892 
电子邮箱：hutt@bhzq.com 
客户服务电话: 400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
19) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
法定代表人：陈有安 
客服电话：4008-888-888 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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电话：010-66568450 
联系人：宋明 
公司网站：www.chinastock.com.cn 
20) 广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房） 
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼 
法定代表人：孙树明 
客服电话：95575 或致电各地营业网点 
联系人：黄岚 
公司网站：www.gf.com.cn 
21) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 
法定代表人：王常青 
客服电话：400-888-8108 
传真：010－65182261 
公司网站： www.csc108.com 
22) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 
法定代表人：杨德红 
客服电话：95521 
联系人：芮敏祺 
公司网站：www.gtja.com 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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23) 平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 
法定代表人：杨宇翔 
联系人：吴琼 
全国免费业务咨询电话：95511 
传真：0755-82400862 
网址：www.PINGAN.com 
24) 东方证券股份有限公司 
注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层、23层、25层-29层 
办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 21层-23层、25层-29层 
法定代表人：潘鑫军 
客服电话：95503 
联系人：胡月茹 
公司网站：www.dfzq.com.cn 
25) 世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 
法定代表人：姜眛军 
联系人：袁媛 
客服电话：0755-83199511 
公司网站：www.csco.com.cn 
26) 申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层


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28 
法定代表人：李梅 
联系电话：021-33389888 
客服电话：95523 或400-889-5523 
网址：www.swhysc.com 
27) 中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市经七路 86号 
法定代表人：李玮 
客服电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
28) 中银国际证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦 39层 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 
法定代表人：许刚 
客服电话：400-620-8888 
传真：021-50372474 
联系人：王炜哲 
公司网站：www.bocichina.com 
29) 华泰证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18 楼 
法定代表人：吴万善 
客户服务电话：95597 
传真：0755-82492962 
联系人：庞晓芸 
公司网站：www.htsc.com.cn 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
29 
30) 东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138号 
办公地址：长春市自由大路 1138号 
法定代表人：矫正中



联系人：安岩岩 
电话: 0431-85096517 
客户服务电话: 400-600-0686 
网址：www.nesc.cn 
31) 光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨、李芳芳 
客户服务电话：95525


400-888-8788


 101-089-98 
传真：021-22169134 
公司网址：www.ebscn.com 
32) 新时代证券股份有限公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼15层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼15层1501 
法定代表人：刘汝军 
联系人：孙恺 
客户服务电话：400-698-9898 
公司网址：www.xsdzq.cn



33) 招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
30 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
联系电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客户服务电话：95565，400-888-8111 
公司网址：www.newone.com.cn 
34) 长城证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
传真：0755-83515567 
客户服务电话：0755-33680000


 400-6666-888 
公司网址：www.cgws.com 
35) 南京证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 
法定代表人：张华东 
联系人：潘月 
联系电话：025-52310569 
客户服务电话：400 -828-5888 
公司网址：www.njzq.com.cn 
36) 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268号 
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场 1号楼20 层 
法定代表人：兰荣 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
31 
联系人：黄英 
联系电话：0591-38162212 
客户服务电话：95562 
公司网址：www.xyzq.com.cn 
37) 海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市广东路689号 
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 
法定代表人：王开国 
客服电话：95553，400-8888-001 
联系电话：021－23219000 
公司网站：www.htsec.com 
38) 广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19楼、20
楼 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19楼、20 楼 
法定代表人：邱三发 
客服电话：020-961303 
联系电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
联系人：林洁茹 
网址：www.gzs.com.cn 
39) 华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层 
法定代表人：黄金琳 
客服电话： 96326（福建省外请先拨0591） 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
32 
传真：0591-87383610 
联系人：张宗锐 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
40) 国信证券股份有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
客服电话：95536 
联系人：周杨 
联系电话：0755－82130833 
传真: 0755-82133952 
公司网站：www.guosen.com.cn 
41) 金元证券股份有限公司 
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 
法定代表人：陆涛 
客户服务电话：400-888-8228 
传真：0755-83025625 
联系人：马贤清 
网站：www.jyzq.cn 
42) 德邦证券股份有限公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 
法定代表人：姚文平 
客服电话：400-888-8128 
传真：021-68767981 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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联系人：朱磊 
公司网站：www.tebon.com.cn 
43) 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层A02 单元 
法定代表人：王连志 
客服电话：400-800-1001 
联系人：陈剑虹 
联系电话：0755-82825551 
网址：www.essence.com.cn 
44) 东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 
法定代表人：刘化军 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
公司网络地址：www.longone.com.cn 
客服电话：95531，400-888-8588 
45) 国都证券股份有限公司 
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层（ 100007） 
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层（ 100007） 
法定代表人：常喆 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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46) 财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26楼（410005） 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26楼（410005） 
法定代表人：蔡一兵 
联系人：郭磊 
联系电话：0731-84403319 
开放式基金业务传真：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com



47) 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦20楼2005室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼2005室 
法定代表人：许建平 
电话：010-88085858 
联系人：李巍 
客户服务电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
48) 长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客户服务热线：95579或400-888-8999 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券客户服务网站：www.95579.com 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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49) 方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 
法定代表人：雷杰 
客户服务热线：95571 
网址：www.foundersc.com 
50) 民生证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-18层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-18层 
法定代表人：余政 
公司网址：www.mszq.com 
客服热线：400-619-8888 
51) 国金证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街95号 
客服电话：95310 
公司网址： www.gjzq.com.cn 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
联系电话：028-86690057、028-86690058 
传真号码：028-86690126 
52) 中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
公司网址：www.citics.com 
客服热线：95558





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36 
53) 西藏同信证券股份有限公司 
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 
办公地址：上海市永和路 118弄24号楼 
法定代表人：贾绍君 
公司网址：www.xzsec.com 






 客服热线：400-881-1177


 
54) 中山证券有限责任公司 
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层，深
圳市华侨城深南大道 9010号 
法定代表人：吴永良 
公司网址：www.zszq.com



客服热线：400-102-2011



55) 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1号楼20 层 
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1号楼第20层 
法定代表人：杨宝林 
公司网址：www.citicssd.com 
客服热线：95548 
56) 红塔证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦9楼 
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦9楼 
法定代表人：况雨林 
公司网址：www.hongtastock.com 
客服热线：400-871-8880 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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57）西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 5楼 
法定代表人：余维佳 
公司网址：www.swsc.com.cn 
客服热线：400-809-6096 
58）中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层 
法定代表人：张皓 
公司网址：www.citicsf.com 
客服电话：400-990-8826 
59)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司



注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 
法定代表人： 汪静波 
公司网址：www.noah-fund.com 
客服热线：400-821-5399 
 
60)深圳众禄金融控股股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 
法定代表人：薛峰 
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
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61)上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 
法定代表人：杨文斌 
公司网址：www.ehowbuy.com 
客服热线：400-700-9665 
62)杭州数米基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 
法定代表人：陈柏青 
客服电话：400-076-6123 
公司网址：http://www.fund123.cn/ 
 
63)上海天天基金销售有限公司 
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 
法定代表人：其实 
客服电话：400-1818-188 
公司网址：www.1234567.com.cn 
 
64)上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：刘潇 
电话：021-021-20691942 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
公司网址： www.erichfund.com 
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65)和讯信息科技有限公司


 
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人：王莉 
联系人：刘洋 
联系电话：021-20835817 
传真号码：021-20835885 
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588



公司网址：licaike.hexun.com 
 
66)北京展恒基金销售股份有限公司


 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 
法定代表人：闫振杰 
全国统一客服热线：400-888-6661 
公司网址：www.myfund.com 
 
67）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 
法定代表人：凌顺平 
客户服务热线：4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
 
68)一路财富（北京）信息科技有限公司 
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 
地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 
法定代表人：吴雪秀 
客户服务热线: 400-001-1566 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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公司网址: www.yilucaifu.com 
 
69)上海汇付金融服务有限公司 
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 
地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 
法定代表人：冯修敏 
客户服务热线: 400-820-2819 
公司网址: https://tty.chinapnr.com 
 
70)上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人：郭坚 
客户服务热线: 400-821-9031 
公司网址: www.lufunds.com 
 
71）大泰金石投资管理有限公司 
注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 
地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 
法定代表人：袁顾明 
客户服务热线: 400-928-2266



公司网址: http://www.dtfortune.com 
 
72）浙江金观诚财富管理有限公司 
注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 
地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 
法定代表人：徐黎云 
客户服务热线: 400-068-0058



公司网址: http:// www.jincheng-fund.com



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73）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 
法定代表人：杨懿 
客户服务热线: 400-166-1188 
公司网址: http://money.jrj.com.cn 
 
74）上海联泰资产管理有限公司 
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人：燕斌 
客户服务热线: 400-046-6788 
公司网址: http://www.66money.com 
 
75）武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第七幢23层1号4号 
办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304 
法定代表人：陶捷 
公司网址：http://www.buyfunds.cn 
客服热线：400-027-9899



 
76）北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302# 
法定代表人：李悦 
客户服务热线: 4008-980-618 
公司网址: www.chtfund.com 
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77）北京蛋卷基金销售有限公司



地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
客服热线：4000-618-518



网站：www.ncfjj.com 
 
（二）注册登记机构 
名称：泰达宏利基金管理有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 
法定代表人：弓劲梅 
联系人：王泉 
联系电话：010-66577768 
传真：010-66577750 
 
（三）律师事务所



名称：上海源泰律师事务所 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 
负责人：廖海 
电话： （021）51150298 
传真： （021）51150398 
经办律师：梁丽金、刘佳 
 
（四）会计师事务所



名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
法定代表人：赵柏基 
经办注册会计师：单峰、庞伊君 
联系人：庞伊君 
联系电话： （021）23238888 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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传真： （021）23238800 
 
六、基金的募集与基金合同生效 
（一）本基金依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 、
基金合同及其他有关规定募集。 本基金募集申请已获中国证监会证监许可 『2009』
948号文核准。 
 
（二）基金类型、运作方式及存续期 
本基金类型：混合型 
本基金运作方式：契约型开放式 
本基金存续期：不定期 
（三）基金合同的生效 
 本基金经中国证监会证监许可[2009]948 号文件核准，于 2009 年 11 月 2
日起向全社会公开募集，基金募集工作已于 2009 年11月30日顺利结束。 
 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为
1,396,033,968.37 元人民币，认购资金在募集期间产生的银行利息共计
130,982.71元人民币，该资金已于 2009年12月 2日全额划入本基金在基金托
管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。 
 本次募集有效认购总户数为15,328户， 按照每份基金份额面值 1.00 元人
民币计算，募集期募集及利息结转的基金份额共计 1,396,164,951.08份，已全
部计入投资者账户，归投资者所有，其中泰达宏利基金管理有限公司（以下简
称“本公司” ）员工持有的基金份额总量为 988.16 份（含募集期利息结转的份
额） ，占本基金总份额的比例为 0.00007％。 
 本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2009 年 12 月
3 日获中国证监会基金部函[2009] 740 号文书面确认，本基金合同自该日起正
式生效。 
（四）基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
44 
数量连续20个工作日达不到200人， 或连续20个工作日基金资产净值低于5000
万元，基金管理人应当及时向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决
方案。 
七、基金份额的申购与赎回 
（一）申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销机构及代销机构的代销网
点进行。具体的销售网点参见以上“五、相关服务机构”中“（一）基金份额
发售机构”。 
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可通过
基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，
具体办法另行公告。 
（二）申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以
销售机构公布的时间为准。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2010 年2月1日起开放日常申购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价
格。 
（三）申购与赎回的原则 
1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
45 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺
序赎回； 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（四）申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或
赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请
无效。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T日） ，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人
已缴付的申购款项本金退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
（五）申购和赎回的限制 
1、申请申购基金的金额 
通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔最低申购金额为1000 元（含
申购费） ；代销机构调整最低申购金额下限的，以最新公告为准。通过直销中心泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
46 
申购本基金，单个基金账户单笔首次申购最低金额为 10 万元（含申购费） ，追
加申购最低金额为 1000 元（含申购费） ，已在直销中心有认购本基金记录的投
资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 
通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为 10 元
（含申购费） ，单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 
2、申请赎回基金的份额 
投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎
回份额精确到小数点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于 100份。 
3、基金份额持有人赎回时或赎回后，在销售机构（网点）单个交易账户保
留的基金份额余额不足 100 份的，基金管理人有权一次将持有人在该交易账户
保留的剩余基金份额全部赎回。 
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。 
5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，与托管人协
商后，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 
（六）申购和赎回的数额和价格 
1、基金申购份额的计算 
净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值 
基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
例如：某投资者投资 5万元申购基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基
金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额＝申购金额／ （1＋申购费率） ＝50000／（ 1+1.5％） ＝49261.08 
申购费用＝申购金额－净申购金额＝50000－49261.08＝738.92 
申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值＝49261.08／1.016＝
48485.32份 
即： 投资者投资5 万元申购基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.016 元，泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
47 
则可得到48485.32份基金份额。 
2、基金赎回金额的计算 
赎回费=基金份额净值×赎回份额×赎回费率 
赎回金额= 基金份额净值×赎回份额－赎回费 
赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
例如：某投资者赎回基金 1 万份基金份额，持有期小于 1 年，对应的赎回
费率为0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是1.016元， 则可得到的赎回金额为： 
赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.80元 
赎回金额= 1.0160×10000-50.8=10109.20 元 
即： 投资者赎回基金 1万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016
元，则其可得到的赎回金额为 10109.20元。 
3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4、申购份额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费后，以申请当日基金份额净值为基准计算，有效份额单位为份。基金份
额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额保留到小数点
后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基
金财产承担。 
6、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第4位四舍五
入，由此产生的误差在基金财产中列支。 
7、申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基
金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 
投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下表
所示： 
申购金额（M） 申购费率 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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M < 50万 1.50% 
50万 ≤ M < 250万 1.20％ 
250万 ≤ M < 500万 0.75％ 
500万 ≤ M < 1000万 0.50％ 
M ≥ 1000万 每笔1000元 
8、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。 
赎回费率具体如下表所示： 
连续持有期限（日历日） 赎回费率 
1天 ～365天 0.5％ 
366天（含）～730 天 0.25％ 
731天（含）以上 0 
9、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率
或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 2 日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上公告。 
10、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据
市场情况制定基金促销计划，针对特定范围、特定地域、特定时间、特定交易
方式等的基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率、
基金赎回费率和基金转换费率。 
11、对特定交易方式（如：网上直销）的费率，基金管理人将另行公告。 
12、自 2013 年 6 月 14 日起，基金管理人面向申购本基金的养老金客户实
施特定申购费率，详情请参阅本基金管理人于 2013 年 6 月 13 日发布于中国证
券报、上海证券报、证券时报及公司网站的《泰达宏利基金管理有限公司关于
旗下部分基金实施特定申购费率的公告》 。 
13、根据 2015 年 4 月 18 日基金管理人发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于网上直销平台调整旗下开放式基金申购金额下限的公告》 本公司自 2015 年
4 月 20 日起投资者通过本公司官方网上直销、微信公众平台（微信号：泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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mfcteda_BJ） 首次最低申购金额统一调整为 10元； 追加申购金额为单笔 10 元。 
（七）申购和赎回的注册登记 
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并
办理登记结算手续，投资者在 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并
办理相应的登记结算手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前 2日在至少一种指定媒体上公告。 
（八）拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。 
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份
额持有人利益时。 
5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述1、2、3、5项规定暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规
定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的
申购款项将退还给投资人，基金管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生
的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理，并按规定公告，报中国证监会备案。 
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项： 
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
50 
产净值。 
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案并公告，已接受
的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分
按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支
付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个
以上开放日发生巨额赎回，延缓期限不得超过 20 个工作日，并在指定媒体上公
告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1.巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%， 即认为是发生了巨额赎回。 
2.巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。 
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回
部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
51 
请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3.巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在至少一种指
定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份
额净值。 
3、如发生暂停的时间超过 1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购
或赎回时，基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申
购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊登
暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近
1个开放日的基金份额净值。 
（十二）基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费。


 
本基金已于2010 年2月1日起开放基金转换业务， 具体实施办法详见相关
公告。 
（十三）基金的非交易过户 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
52 
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按
基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
（十四）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（十五）定期定额投资计划 
定期定额申购业务是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交
申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售于每次约定扣款日在投资
者指定的资金账户自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 
本基金已于2010 月2月1日起开始接受定期定额投资业务。 具体实施方法
详见相关公告。 
根据2015年4月18日基金管理人发布《泰达宏利基金管理有限公司关于网上
直销平台调整旗下开放式基金申购金额下限的公告》 ， 本公司自2015年4月20日起，
投资者通过本公司官方网上直销、微信公众平台（微信号：mfcteda_BJ）定期定
额申购单笔最低金额为10元。 
（十六）基金的冻结和解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
 
八、基金的投资 
（一）投资目标 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
53 
力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。 
（二）投资理念 
股票投资的收益源于股价的上涨和上市公司派发的股息。本基金通过选择
具有持续分红能力及潜力且基本面良好的上市公司并挖掘具有潜在增长价值的
上市公司，在最大化投资收益的同时努力实现投资目标。 
（三）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60％－95％，债券资产占
基金资产的 0％－40％，权证占基金资产净值的 0％－3％，并保持现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5％。 
（四）投资策略 
1.资产配置策略 
基金投资股票资产的最低比例为基金资产的 60%，最高为95%，投资于债券
资产的比例最高为 40%，最低为 0%。投资组合的资产分配是基于对未来市场的
信心程度，根据信心度对风险进行预估和分配，决定资产的分配。对市场信心
程度的判断将依据对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策因素和市场情绪
这四方面因素的综合分析判断，并通过定期召开投资决策委员会，形成对未来
市场趋势的判断，从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。 
（1）宏观经济因素：主要关注定期的宏观经济指标、货币及财政政策的变
化情况。关注指标包括但不限于：GDP 增长、固定资产投资、工业企业利润增
长率、CPI/PPI指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。 
（2）价值因素：对价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量，不
仅对国内市场整体的 P/E、P/B运行区间进行跟踪分析，同时也比较不同地区间
的相对估值变化情况。 
（3）国家政策因素：主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
54 
市场下一阶段可能产生的影响，以及政策的持续性和贯彻情况 
（4）市场情绪因素：通过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情
况，关注指标包括但不限于：技术分析指标、公募基金平均仓位、资金流向等。 
2.股票投资策略 
本基金兼顾投资于具有持续分红特征及潜力的红利股和具有成长潜力特征
的上市公司，其中投资于红利股的比例不低于基金股票资产的 80%。 “红利股”
应具备本基金对红利股定量筛选标准中的一项或多项特征。 
在组合策略上，本基金将综合权衡市场风险、投资标的风险、投资回报的
稳定性和持续性的基础上，采用多策略投资方法，通过完善的风险控制技术和
适当的风险控制管理流程，使基金在承担相应可控风险的同时最大化基金的投
资收益。 
本基金的投资流程图： 
 
（1）红利股的筛选 
1）定量筛选 
使用分红的持续性、派息比例和股息率等指标对上市公司进行筛选。满足
以下一个或多个标准的上市公司，即符合本基金对“红利股”的选股标准。 
a. 过去3年至少有 2次分红（包括现金分红和股票股利） ； 
b. 最近3 年累计现金分红不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30%； 
c. 当期股息率在上市公司中排名靠前； 
2）定性筛选 
通过对运用定量指标筛选出的股票和公司股票池中的上市公司股票进行所
红利股筛选 
潜在增长价
值股筛选 
股
票
备
选
库
 
红利股：行业、现金流、
负债情况分析等 
潜在增长价值股：定性
评分、基本面分析等 
股
票
优
选
库
 
投
资
组
合
 
业
绩
评
估
 
股
票
池
 
定量初筛 
定性复筛 
风险控制 
风险控制 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
55 
属行业分析、现金流分析、负债情况分析及分红意愿等基本面的分析与预判，
确定上市公司的盈利能力、运营能力和增长潜力，并结合估值水平挑选出基本
面良好且具有持续分红能力及潜力的优质股票，并放入基金的股票优选库。 
（2）具有成长潜力特征股票的筛选 
依托基金管理人的研究团队平台，运用“自下而上”的方式，采取定量和
定性相结合的方法，挑选出具有成长潜力的股票，放入基金的股票备选库。 
1）定量筛选： 
使用贴现现金流量法(DCF)和现金分红折现法(DDM)等估值方法确定出上市
公司的内在价值，将其与市场价格相比较，并参考国内同类企业和国外可比同
类企业的估值水平，选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。 
2）定性筛选： 
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分，研
究评分的主要内容包括两方面： 
a. 公司评价： 主要包括分析公司竞争力、 财务状况、 发展战略、 创新能力、
公司治理、股东背景等方面。 
b. 业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，包括所涉及业务的投
资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。 
通过对上市公司及其业务的分析，判断其成长动力来源、成长潜力和成长
的可持续性，从中挑选出运营情况良好，具有成长潜力的上市公司。 
（3）组合的构建及策略 
根据不同时期市场的实际情况，在基金的风险承受范围内，基金经理将结
合对红利股和具有潜在增长价值特征股票的研究分析结果，从基金的股票备选
库中精选股票构建基金的实际投资组合，并通过使用资本增值、均值回归、动
量、反向操作等投资策略中的一个或多个，获取投资的超额收益。 
资本增值策略—以资本最大化增值为目的，在既定的资产配置策略和基金
风险承受能力的基础上，根据市场环境变化调整基金中各类资产的配置比例。 
均值回归策略—以上市公司真实价值为标准，通过比对上市公司市场价格
所反映出的价值，提前发现并买入价值被低估的个股，利用市场价格向真实价
格回归的规律，获得相应的投资回报。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
56 
动量策略—在实际操作过程中，基金经理会通过对市场整体、行业、个股
的分析判断，确定它们是否显示出反应不足、反应过度等特征，利用市场表现
的短期连续性，获取超额收益。 
反向操作策略—在保证流动性和安全性的基础上，利用市场对相对表现略
差企业的高风险补偿及负面信息反应过度补偿等的特点，获取超额投资回报。 
3.债券投资策略 
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积
极主动的投资策略， 结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益
率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波
动性交易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选
个券并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安
全性。 
4、权证投资策略 
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进
行权证投资。 
依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基
本面进行分析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分考虑权
证的风险和收益特征，在严格控制风险的前提下，谨慎投资。 
（五）业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准： 75%×标普中国A股红利机会指数收益率+25%×上
证国债指数收益率 
本基金采用标普中国 A 股红利机会指数及上证国债指数衡量基金的投资业
绩，其主要原因如下： 
标普中国 A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市
的具有高红利特征、盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模及流动性的股
票作为样本股，以股息率的最大化及覆盖个股与行业的多样化为标准，使用股
息率作为加权指标构建的指数。它可以综合反映沪深证券市场中高股息股票的
整体状况和走势，比较符合本基金的投资策略和投资方向。 
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
57 
国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。 
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备
案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登公告。 
（六）风险收益特征 
本基金为混合型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预
期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 
（七）投资决策依据及程序 
1、投资依据 
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
（2）经济运行环境、上市公司的基本面分析等。 
2、投资管理流程 
（1）投资决策委员会定期召开会议审批基金的投资方向和重大投资决策，
进行战略性资产配置和战术性资产配置，确定股票/债券资产投资比例，形成基
金投资的投资决议。 
（2）研究部提出个股选择方案，为基金经理和投资决策委员会提供投资参
考依据。 
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，在研究部提出的方案的基础上
构建投资组合。 
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，执行交易计划，交易进
行过程中，交易员及时反馈市场信息。交易完成后交易员以电子文档或书面形
式向基金经理汇报交易执行情况。 
（5）风险管理部对基金投资组合的风险进行定期跟踪、监控、评估和风险
构成的度量预测分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行定期监督。 
（6）基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎
回导致的现金流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，
对投资组合进行动态调整。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
58 
（八）投资限制 
1.组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
(1)本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的10％； 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券
的10％； 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的10％； 
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40％； 
(6)基金投资组合中股票资产占基金资产的 60％－95％，债券资产占基金
资产的 0％－40％，权证占基金资产净值的 0％－3％，并保持现金或者到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5％。 
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
金资产净值的10％； 
(8)本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20％； 
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的 10％； 
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
(12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％； 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
59 
关限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在10个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。 
2.禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： 
(1)承销证券； 
(2)向他人贷款或者提供担保； 
(3)从事承担无限责任的投资； 
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券； 
(6)买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券； 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； 
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。 
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益； 
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3.有利于基金财产的安全与增值； 
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
60 
（九）基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
（十）基金管理人代表基金行使股东或者债权人权利的原则及方法 
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益； 
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3.有利于基金财产的安全与增值； 
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
（十一）基金投资组合报告（未经审计） 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。



本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016
年6月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截止 2016年3月 31日，本报告中所列财务数据
未经审计。



1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%） 
1 权益投资 370,317,846.35 81.06 
 其中：股票


370,317,846.35 81.06 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资


- - 
 其中：债券


 - - 









 资产支持证券


 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产


- - 
 
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产


 
- - 
7 
银行存款和结算备付
金合计



35,861,618.83 7.85 
8 其他资产


 50,669,242.08 11.09 
9 合计





 456,848,707.26





100.00 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
61 
 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 114,020.85 0.03 
C 制造业 128,938,896.39 28.39 
D 
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 
- - 
E 建筑业 43,434,388.80 9.56 
F 批发和零售业 43,215,690.51 9.52 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技术
服务业 
47,609,073.00 10.48 
J 金融业 89,475,134.00 19.70 
K 
房地产业 
17,530,642.80 3.86 
L 
租赁和商务服务业 
- - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理
业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服务
业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 
- - 
R 文化、体育和娱乐业 
- - 
S 综合 - - 
 合计 370,317,846.35 81.54 
 
3、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 



 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 
 
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 000638 万方发展 784,653 18,965,063.01 4.18 
2 000718 苏宁环球 1,695,420 17,530,642.80 3.86 
3 002562 兄弟科技 584,800 17,181,424.00 3.78 
4 002001 新 和 成 763,319 16,182,362.80 3.56 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
62 
5 002626 金达威 760,450 16,037,890.50 3.53 
6 002019 亿帆鑫富 297,800 16,015,684.00 3.53 
7 002081 金 螳 螂 856,045 14,621,248.60 3.22 
8 600576 万家文化 667,045 14,288,103.90 3.15 
9 002452 长高集团 1,142,600 13,825,460.00 3.04 
10 600705 中航资本 1,092,400 13,589,456.00 2.99 
 
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。



 



6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。



 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 
 
 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
63 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金本报告期没有投资国债期货。 
 
12、报告附注 
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 629,139.87 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 16,287.01 
5 应收申购款 50,023,815.20 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 50,669,242.08 
 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
 
序
号 
股票代码 股票名称 
流通受限部分的公允
价值(元) 
占基金资
产净值比
例（%） 
流通受限
情况说明 
1 000638 万方发展 18,965,063.01 4.18 重大事项 
2 000718 苏宁环球 17,530,642.80 3.86 重大事项 
 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 
 
九、基金的业绩 
 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
64 
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。 
本基金合同生效日为 2009 年 12 月 3 日，基金合同生效以来的投资业绩及
与同期业绩比较基准的比较如下表所示： 
1.历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 
阶段 
基金净值
收益率 
① 
基金净值收益
率标准差② 
比较基准
收益率 
③ 
比较基准收
益率标准差 
④ ①－③ ②－④ 
本基金合同生效起
至 2009年12月31
日 3.10% 0.93% 0.04% 1.17% 3.06% -0.24% 
2010年1月1日至
2010年12月 31 日 19.30% 1.46% 3.38% 1.19% 15.92% 0.27% 
2011年1月1日至
2011年12月 31 日 -15.63% 1.08% -16.07% 0.95% 0.44% 0.13% 
2012年1月1日至
2012年12月 31 日 
3.22% 1.16% 6.07% 0.96% -2.85% 0.20% 
2013年1月1日至
2013年12月 31 日 
32.02% 1.47% 5.11% 0.98% 26.91% 0.49% 
2014年1月1日至
2014年12月 31 日 
11.46% 1.36% 39.47% 0.85% -28.01% 0.51% 
2015年1月1日至
2015年12月 31 日 
27.21% 2.94% 28.40% 1.96% -1.19% 0.98% 
2016年1月1日至
2016年3月31日 
-21.44% 2.70% -9.14% 1.87% -12.30% 0.83% 
自基金合同生效起
至 2016年3月31
日 57.54% 1.74% 57.47% 1.24% 0.07% 0.50% 
注：本基金的业绩比较基准：75%×标普中国A股红利机会指数收益率+25%×上证国债指数
收益率。 
标普中国 A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的具有高红利
特征、盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模及流动性的股票作为样本股，以股息率
的最大化及覆盖个股与行业的多样化为标准，使用股息率作为加权指标构建的指数。它可
以综合反映沪深证券市场中高股息股票的整体状况和走势，比较符合本基金的投资策略和
投资方向。 
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权
而成，具有良好的市场代表性。 
 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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2.本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益
率历史走势对比图（2009年12月3日-2016年3月31日） 
 
 
 







本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。



 
 
十、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款以及其他资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
66 
（三）基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券
交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金
证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四）基金财产的处分 
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益归入基金财产。 基金管理人、 基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、
托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权不得与基金管理人、基
金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财
产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定处分外， 基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 
十一、基金资产的估值 
(一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
(二)估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
67 
整最近交易市价，确定公允价格。 
（2） 在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除
外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全
价。 
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在
活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允
价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对
于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行
调整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，
则采用估值技术确定公允价值。 
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售
权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估
值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
68 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
(三)估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产。 
(四)估值程序 
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规
定公告。 
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基
金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。 
(五)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
69 
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1.差错类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过
错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照
下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
(1)差错已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未
及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担
赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时
间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情
况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错
责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损
方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求
交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
70 
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时， 如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造
成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管
理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基
金资产中支付。 
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律法规、
基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承
担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求
其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3.差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定
差错的责任方； 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失； 
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金
注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
71 
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
(六)暂停估值的情形 
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
(七)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的
基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
(八)特殊情况的处理 
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2.由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资
产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极
采取必要的措施消除由此造成的影响。 
 
十二、基金的收益与分配 
（一）基金收益的构成 
1.买卖证券差价；


泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
72 
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；



3.银行存款利息；



4.已实现的其他合法收入；



5.持有期间产生的公允价值变动。



因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
(二)基金可供分配利润



基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。 
(三)收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资
人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注
册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金
份额； 
3．在符合有关基金分红条件下，可进行收益分配；本基金按季度进行收益
分配评估，如上一季度末单位基金份额可供分配利润超过 0.05元时，本季度第
一个月进行收益分配，该次基金收益分配比例不低于符合上述分红条件的可供
分配利润的10%； 
4.在符合有关分红条件下，每年最多分配 12 次；基金合同生效不满 3 个月
则可不进行收益分配； 
5．本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择
现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再
投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
6收益分配将于收益分配基准日之后 10个工作日之内完成。 
7.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额
后不能低于面值； 
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
(四)收益分配方案 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
73 
基金收益分配方案中应载明基金月度末可供分配利润 （截至收益分配基准日
的可供分配利润） 、 基金收益分配对象、 分配原则、 分配时间、 分配数额及比例、
分配方式、支付方式等内容。 
(五)收益分配的时间和程序 
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 
2.在收益分配方案公布后， 基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分
红资金的划付。 
十三、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金财产拨划支付的银行费用； 
4、基金合同生效后的信息披露费用； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
7、基金的证券交易费用； 
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。 
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
在通常市场情况下，基金管理费按基金前一日基金资产净值的 1.50%的年
费率计提，具体计算方法如下： 
H=E×年管理费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费； 
E 为前一日基金资产净值。 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
74 
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日基金资产净值的 0.25%的年
费率计提，具体计算方法如下： 
H=E×年托管费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费； 
E 为前一日基金资产净值。 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
（四）与基金销售有关的费用 
1、基金的申购费用 
本基金的申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“基金份
额的申购与赎回”一章。 
2、基金的赎回费用 
本基金的赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“基金
份额的申购与赎回”一章。 
（五）不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。 
（六） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登
公告。 
（七）基金税收 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
75 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
 
十四、基金的会计和审计 
（一）基金的会计政策 
1、基金管理人为本基金的会计责任方； 
2、本基金的会计年度为公历每年的 1月1 日至12月31日，如果基金首次
募集的会计年度，基金合同生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度；



3、本基金的会计核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建帐、独立核算； 
6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有
关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。 
（二）基金审计 
1、 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册
会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基
金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会
计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
公告。 
十五、基金的信息披露 
基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》及其他
有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露
基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
76 
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披
露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下
简称 “指定报刊” )和基金管理人、 基金托管人的互联网网站(以下简称 “网站” )
等媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。 
公开披露的基金信息包括： 
（一）招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、基金合同编制并在基金份额
发售的3日前， 将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效后，
基金管理人应当在每 6个月结束之日起45日内， 更新招募说明书并登载在网站
上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15日
前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更
新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6个月的最后一日。 
（二）基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊
和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
77 
上。 
（三）基金份额发售公告 
基金管理人将按照《基金法》 、 《信息披露办法》的有关规定，就基金份额
发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指
定报刊和网站上。 
（四）基金合同生效公告 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
（五）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 
1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金
管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 
2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值； 
3、 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基
金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
（六）基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能
够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（七）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 
1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，
并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年
度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露； 
2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报
告， 并将半年度报告正文登载在网站上， 将半年度报告摘要登载在指定报刊上； 
3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金
季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
78 
4、基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。 
5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。 
（八）临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时， 有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，
予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
地中国证监会派出机构备案： 
1、基金份额持有人大会的召开及决议； 
2、终止基金合同； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%； 
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过30%； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
79 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、基金变更、增加或减少代销机构； 
20、基金更换注册登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会规定的其他事项。 
（九）澄清公告 
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义
务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监
会。 
（十）基金份额持有人大会决议 
（十一）中国证监会规定的其他信息 
（十二）信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半
年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于
基金管理人所在地、 基金托管人所在地、 有关销售机构及其网点， 供公众查阅。
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项
将在指定媒体上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 
十六、风险揭示 
本基金存在的主要风险有： 
（一）市场风险 
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
80 
1、政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而
产生风险。 
3、利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投
资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 
4、 上市公司经营风险： 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生
变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够
用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
5、购买力风险：基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（二）信用风险 
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝
支付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。 
（三）管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。 
（四）流动性风险 
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受
投资者的申购、赎回和基金间转换。由于应对基金赎回和基金间转换的经验不
足，加之中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的
情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回和基金间转换申请，则使基金资产泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
81 
变现困难，基金面临流动性风险。 
（五）本基金特定投资策略带来的风险 
本基金为混合型基金，股票的配置比例范围为 60%~95%，其中投资于具有
持续分红特征及潜力的上市公司比例不低于基金股票资产的 80%。投资者所面
临的特定风险主要为本基金所定义股票的投资风险。该类股票的投资收益将会
受到宏观经济、 市场偏好、 行业波动和公司自身经营状况等因素的影响。 因此，
本基金所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，造成本
基金的收益低于其他基金。此外，由于本基金还可以投资其它品种，这些品种
的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，
并影响到整体基金的投资收益。 
（六）基金间转换所产生的风险 
在基金间转换时，可能使相关的基金的规模发生较大改变，从而对转出和
转入基金的原持有人利益产生影响。 
（七）其他风险 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险； 
3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 
 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召
开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
82 
（1）转换基金运作方式； 
（2）变更基金类别； 
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
（4）变更基金份额持有人大会程序； 
（5）更换基金管理人、基金托管人； 
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费
率或收费方式； 
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（6） 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。 
2、 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日
内在至少一种指定媒体公告。 
（二）基金合同的终止



有下列情况之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
83 
4、中国证监会允许的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
组可以聘用必要的工作人员。



（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
基金合同终止后，发布基金财产清算公告： 
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；



（3）对基金财产进行清理和确认；



（4）对基金财产进行估价和变现；



（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会； 
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼； 
（9）公布基金财产清算结果； 
（10）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
84 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）至（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组
报中国证监会备案并公告。



6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
十八、基金合同的内容摘要 
一、基金合同当事人及权利义务 
 (一)基金管理人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立
运用基金财产； 
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入； 
3.发售基金份额； 
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
5.在符合有关法律法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范
围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费
方式； 
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本
基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事
人的利益； 
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
85 
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对
注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，
对其行为进行必要的监督和检查； 
11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构； 
12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
13.依法召集基金份额持有人大会； 
14.法律法规和基金合同规定的其他权利。 
(二)基金管理人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2.办理基金备案手续； 
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产； 
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资； 
6.除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7.依法接受基金托管人的监督； 
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定； 
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
86 
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
12.编制中期和年度基金报告； 
13.严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务； 
14.保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得
向他人泄露； 
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益； 
16.依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
18.以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配； 
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿； 
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理； 
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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(三)基金托管人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入； 
2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人
的利益； 
6.依法召集基金份额持有人大会； 
7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 
(四)基金托管人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 
1.安全保管基金财产； 
2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
4.除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
7.保守基金商业秘密，除《基金法》 、基金合同及法律法规另有规定或有权
机关另有要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
88 
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜； 
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
12.复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价格； 
13.按照规定监督基金管理人的投资运作； 
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会； 
17.因违反基金合同导致基金财产损失，应对直接损失承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除； 
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金向基金管理
人追偿； 
19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
21.执行生效的基金份额持有人大会决议； 
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
23.建立并保存基金份额持有人名册； 
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
(五)基金份额持有人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
1.分享基金财产收益； 
2.参与分配清算后的剩余基金财产； 
3.依法申请赎回其持有的基金份额； 
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
89 
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权； 
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7.监督基金管理人的投资运作； 
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼； 
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
(六)基金份额持有人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
3.在持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 
5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 
(七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产
账户名称而有所改变。 
二、基金份额持有人大会 
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的
每一基金份额具有同等的投票权。 
(二)召开事由 
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有
基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当
日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
(1)终止基金合同； 
(2)转换基金运作方式； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
90 
(3)变更基金类别； 
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
(5)变更基金份额持有人大会程序； 
(6)更换基金管理人、基金托管人； 
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会要
求提高该等报酬标准的除外； 
(8)本基金与其他基金的合并； 
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同，不需召开基金份额持有人大会： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 收费方式
或调低赎回费率； 
(3)因相应的法律法规发生变动， 或按照中国证监会的规定必须对基金合同
进行修改； 
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6)按照法律法规或本基金合同规定需召开基金份额持有人大会以外的其
他情形。 
(三)召集人和召集方式 
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集，会议时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管
理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
91 
自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。 
3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 
4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但应当至少提前 30 日向
中国证监会备案。 
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会
时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会
议召开日前30日在指定媒体公告。 基金份额持有人大会通知须至少载明以下内
容： 
(1)会议召开的时间、地点和出席方式； 
(2)会议拟审议的主要事项； 
(3)会议形式； 
(4)议事程序； 
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权
限和代理有效期限等)、送达时间和地点； 
(7)表决方式； 
(8)会务常设联系人姓名、电话； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
92 
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
(10)召集人需要通知的其他事项。 
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。 
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有
人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。 
(五)基金份额持有人出席会议的方式 
1.会议方式 
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理
人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。 
(4)会议的召开方式由召集人确定。 
2.召开基金份额持有人大会的条件 
(1)现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应
的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含50%，下同)； 
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关
文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
93 
证与注册登记机构提供的资料相符。 
(2)通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告； 
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称
为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到
场监督的，不影响表决效力； 
4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 
6）会议通知公布前报中国证监会备案。 
(六)议事内容与程序 
1.议事内容及提案权 
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容。 
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大
会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
(3)对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核： 
关联性。 大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提
交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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人大会上进行解释和说明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，
并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提
案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另
有规定的除外。 
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有
提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30日及时公告。否则，会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 
2.议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序
及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行
表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主
持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表
的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主
持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额数量、 委托人姓名(或
单位名称)等事项。 
(2)通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下
形成的决议有效。 
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
(七)决议形成的条件、表决方式、程序 
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
(1)一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%
以上通过方为有效， 除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过； 
(2)特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为有效； 涉及更换基金管理人、 更换基金托管人、
转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 
3.基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会核准或者备案，
并予以公告。 
4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。 
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。 
(八)计票 
1.现场开会 
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但
如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 由大会主持人当场
公布计票结果。 
(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议， 可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会
主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，
大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
2.通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人
在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以
公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方
式 
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会决议。 
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果
采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)基金合同的变更 
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
97 
开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。 
(1)转换基金运作方式； 
(2)变更基金类别； 
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
(4)变更基金份额持有人大会程序； 
(5)更换基金管理人、基金托管人； 
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外； 
(7)本基金与其他基金的合并； 
(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率
或收费方式； 
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。 
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日
内在至少一种指定媒体公告。 
(二)本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
98 
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4.中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1.基金财产清算组 
(1)基金合同终止时，自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人
组织成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清
算。 
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2.基金财产清算程序 
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行
清算。基金财产清算程序主要包括： 
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
(3)对基金财产进行清理和确认； 
(4)对基金财产进行估价和变现； 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
(6)聘请律师事务所出具法律意见书； 
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会； 
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼； 
(9)公布基金财产清算结果； 
(10)对基金剩余财产进行分配。 
3.清算费用 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
99 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4.基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5.基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组
报中国证监会备案并公告。 
6.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
四、争议的处理 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中华人民共和国法律管辖。 
五、基金的信息披露 
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半
年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于
基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众免费查阅。投资人在支付工本
费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
100 
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项
将在指定媒体上公告。 
 
 









 十九、基金托管协议的内容摘要 
 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：泰达宏利基金管理有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
邮政编码：100033 
法定代表人：弓劲梅 
成立日期：2002 年6月6日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]37号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：一亿八千万元人民币 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：王洪章 
成立日期：2004 年09月17日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
101 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基
金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资比例进行监督。 基金管理人应按照基金托管人的要求提供托管人履行职责所
必要的投资品种池和交易对手库。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40％； 
(4)基金投资组合中股票资产占基金资产的 60％－95％，债券资产占基金资
产的0％－40％，权证占基金资产净值的 0％－3％。 
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％； 
(6)本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20％； 
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％； 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
102 
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 
(9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5％； 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关
限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在10个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资监督与检查自基金合同生效之
日起开始。 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券
名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完
整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承
担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
103 
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金
托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
（六） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
104 
（七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（八） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。 
（九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、
欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》 、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并
改正。 
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
105 
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2.基金托管人应安全保管基金财产。 
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整
与独立。 
5.基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
6.对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责
任。 
7.除依据法律法规和基金合同的规定外， 基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时
间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规
定办理退款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据基泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
106 
金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。 
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4.在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代
表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1.因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定，泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同
办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同
传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同
的保管期限为基金合同终止后 15年。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
1.基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管人复
核，按规定公告。 
2.复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务，除非法律法规规章另有规定或有权机关另有要求。 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议受中华人民共和国法律管辖。 
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1.基金合同终止； 
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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二十、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服
务项目。主要服务内容如下： 
（一）资料寄送服务 
1、基金投资人交易资料的对账服务 
（1）基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.mfcteda.com）查阅
对账单。 
（2）基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不
定期对账单。 
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 
2、其他相关的信息资料 
（二）红利再投资 
本基金收益分配时， 基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，
注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利
再投资免收申购费用。 
（三）基金间转换 
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理
的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为。 
（四）定期定额投资计划 
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期
定额投资计划，投资者可以定时定额申购基金份额。本基金已于2010月 2月1
日起开始接受定期定额投资业务。具体实施方法详见相关公告。 
（五）在线服务 
基金管理人利用公司网站 http://www.mfcteda.com 定期或不定期为基金
投资者提供投资策略分析报告以及与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流
的服务。 
（六）资讯服务 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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泰达宏利客服中心为投资者提供 7×24 小时的电话语音服务，投资者可通
过客服电话 400-698-8888（免长话费）或 010-66555662 的语音系统或登录公
司网站http://www.mfcteda.com，查询基金净值、基金帐户信息、基金产品介
绍等情况，人工座席在工作时间还将为投资者提供周到的人工答疑服务。



（七）投诉受理 
投资人可以拨打泰达宏利基金管理有限公司客户服务中心电话
400-698-8888 或客服信箱：irm@mfcteda.com 投诉直销机构和代销机构的人员
和服务。 
二十一、其他应披露事项 
1.本基金管理人已于 2015 年 12 月 4 日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于变更高级管理人员的公告 》。 
2.本基金管理人已于 2015年12月10日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
新增旗下部分基金在诺亚正行销售并参加其费率优惠活动的公告 》。 
3.本基金管理人已于 2015年12月25日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
新增旗下部分基金在众禄金融销售并参加其费率优惠活动的公告 》。 
4.本基金管理人已于 2015年12月29日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告》 。 
5.本基金管理人已于 2015年12月30日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下部分基金参与星展银行（中国）有限公司申购费率优惠活动的公告》 。



6. 本基金管理人已于 2015 年 12 月 30 日发布《泰达宏利基金管理有限公
司关于旗下部分基金参与平安银行申购费率及定投申购费率优惠活动的公告》 。 






7.本基金管理人已于 2015年12月30日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下部分基金参与东莞银行申购费率及定投申购费率优惠活动的公告》 。



8.本基金管理人已于 2015年12月31日发布 《关于泰达宏利基金淘宝官方
旗舰店申（认）购费率优惠的公告 》。



9.本基金管理人已于 2016 年 1 月 5 日、1 月 6 日、1 月 8 日、1 月 12 日、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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1 月 13 日、1 月 14 日及 1 月 20 日分别发布《泰达宏利基金管理有限公司关于
旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 
10.本基金管理人已于 2016年1月21日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下部分基金参与渤海银行费率优惠的公告 》。 
11.本基金管理人已于 2016年1月22日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 
12.本基金管理人已于 2016年1月22日发布 《泰达宏利红利先锋混合型证
券投资基金2015年第 4季度报告》。 
13.本基金管理人已于 2016 年 1 月 27 日及 1 月 29 日分别发布《泰达宏利
基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告》 。 
14.本基金管理人已于 2016年1月29日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
新增旗下部分基金在北京展恒基金销售股份有限公司销售并参加其费率优惠活
动的公告 》。 
15.本基金管理人已于 2016 年 2 月 5 日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于调整在上海汇付金融服务有限公司代销的开放式基金申（认）购金额下限
的公告 》。 
16.本基金管理人已于 2016 年 2 月 5 日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 
17.本基金管理人已于 2016年2月18日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
新增旗下部分基金在浙江同花顺基金销售有限公司销售及参加其费率优惠活动
的公告 》。 
18.本基金管理人已于 2016年2月20日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
新增旗下部分基金在上海好买基金销售有限公司销售并参加其费率优惠活动的
公告 》。 
19.本基金管理人已于 2016年2月25日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
112 
20.本基金管理人已于 2016年2月26日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
旗下部分基金参加平安证券有限责任公司费率优惠活动的公告 》。 
21.本基金管理人已于 2016年2月27日、3 月1日、3月5日及3 月 18日
分别发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方
法的公告 》。 
22.本基金管理人已于 2016年3月30日发布 《泰达宏利红利先锋混合型证
券投资基金2015年年度报告》正文及摘要。 
23.本基金管理人已于 2016 年 4 月 6 日及 4 月 7 日分别发布《泰达宏利基
金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 
24.本基金管理人已于 2016年4月11日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金分红公告 》。 
25.本基金管理人已于 2016年4月16日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于参加上海陆金所资产管理有限公司费率优惠活动的公告 》。 
26.本基金管理人已于 2016年4月20日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动的公告 》。 
27.本基金管理人已于 2016年4月21日发布 《泰达宏利红利先锋混合型证
券投资基金2016年第 1季度报告》。 
28.本基金管理人已于 2016 年 5 月 5 日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业务下线的公告 》。 
29. 本基金管理人已于 2016年5月7日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于增加浙江金观诚财富管理有限公司为旗下部分基金代销机构并参加其费率
优惠活动的公告 》。 
30.本基金管理人已于 2016 年 5 月 7 日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于增加上海联泰资产管理有限公司为旗下部分基金代销机构并参加其费率优
惠活动的公告 》。 
31.本基金管理人已于 2016 年 5 月 7 日发布《泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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关于增加大泰金石投资管理有限公司为旗下部分基金代销机构并参加其费率优
惠活动的公告 》。 
32. 本基金管理人已于 2016年5月10日及 5月11日分别发布 《泰达宏利
基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 
33.本基金管理人已于 2016年5月12日发布 《关于泰达宏利基金管理有限
公司网上交易和微信交易银联通兴业银行卡暂停服务的公告 》。 
34.本基金管理人已于 2016 年 5 月 12日及 5 月 13 日分别发布《泰达宏利
基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 
35.本基金管理人已于 2016年5月14日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于参加上海好买基金销售有限公司费率优惠活动的公告 》。 
36.本基金管理人已于 2016年5月14日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为旗下部分基金代销机构并参加
其费率优惠活动的公告 》。 
37.本基金管理人已于 2016年5月17日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于参加诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司费率优惠活动的公告 》。 
38.本基金管理人已于 2016年5月19日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告 》。 
39.本基金管理人已于 2016年5月25日发布 《泰达宏利基金管理有限公司
关于参加上海天天基金销售有限公司费率优惠活动的公告 》。 
40.本基金管理人已于 2016 年 6 月 1 日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于增加武汉市伯嘉基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并参加其费率
优惠活动的公告 》。 
41.本基金管理人已于 2016 年 6 月 1 日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于增加北京恒天明泽基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并参加其费
率优惠活动的公告 》。 
42.本基金管理人已于 2016 年 6 月 1 日发布《泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 
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关于增加北京蛋卷基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并参加其费率优
惠活动的公告 》。 
上述公告的具体内容详见公告当日的《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报》或公司网站 www.mfcteda.com。 
 
二十二、招募说明书存放及查阅方式 
招募说明书分别置备于基金管理人的住所，投资者可在办公时间查阅、复
制；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与
所公告的内容完全一致。 
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(http://www.mfcteda.com)查
阅和下载招募说明书。 
二十三、备查文件 
（一）本基金备查文件包括下列文件： 
1、中国证监会核准基金募集的文件； 
2、 《泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金基金合同》 
3、 《泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金托管协议》 
4、法律意见书； 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 
7、中国证监会要求的其他文件。 
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式 
1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；
其余备查文件存放在基金管理人处。 
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费
购买复印件。 
 泰达宏利基金管理有限公司 
2016年7月17 日