大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2016 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
二〇一 六 年 七月 大成货币市场证券投资基金
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重要提示
大 成 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字
【2005 】78 号文 核准 募集 ，基金 合同 于2005 年06月03 日正 式生 效。 本基 金为 契 约型开 放式 基金 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核准，但
中国证 监会 对本 基金 做出 的任何 决定 ，均 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保 证 ，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和本 基金的 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定 基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额 持 有
人和 基 金合 同 的 当事 人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《 证
券投资基金法 》 、 《 公开 募 集 证券投资基金运 作 管理 办法》 、 基金合同及其 他有 关规定享有权利、 承
担义务 。基 金 投 资者 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有风险，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构，投 资者 购买 本基 金时 应认真 阅读 本基 金招 募说 明书及 更新 的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （更 新） 所载 内容截 至日 为2016
年6月3 日， 有关 财务 数据 和基金 净值 表现 截止 日为2016年3 月31 日， 所列 财务 数据未 经审 计。
一、基金 管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权 结构：公 司股东为 中泰信 托有限责 任公司（ 持股比 例50% ） 、中国银河 投资管 理有限公司大成货币市场证券投资基金
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（持股 比例25% ） 、光 大证 券股份 有限 公司 （持 股比 例25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有限公 司执 行董 事 ；2008 年8月 ， 任哈 尔滨 银行
股份有限公司董事会秘书 ；2012 年4月，任哈尔滨银 行股份有限公司副董事长 ；2012年11 月至今 ，
任中泰 信托 有限 责任 公司 监事会 主席 。2014 年12月15 日起 任大 成基 金管 理有 限 公司董 事长 。
靳天鹏 先生， 副董 事长， 国 际法学 硕士。 1991 年7 月至1993 年2月， 任职 于共 青团 河南省 委； 1993
年3月至12月，任职于 深圳 市国际经济与法律咨 询公 司；1994年1月至6 月 ，任 职于深圳市蛇口律 师
事务所；1994 年7 月至1997 年4月， 任职 于蛇 口招 商港 务股份 有限 公司 ；1997 年5 月至2015 年1月 ， 先
后任光 大证 券有 限责 任公 司南方 总部 研究 部研 究员 ， 南方 总部 机构 管理 部副 总经理 ， 光 大证 券 股 份
有限公司债券业务部 总经 理助理，资产管理总 部投 资部副总经理（主持 工作 ） ，法律合规部副总 经
理，零 售交 易业 务总 部副 总经理 。
罗登攀先生， 董事、总经 理，耶鲁大学 经济学博士 。具注册金融 分析师(CFA) 、金融风险管 理
师（FRM ）资格。曾任毕 马威（KPMG ）法律 诉讼 部资深咨询 师、金融 部资 深咨询师， 以及SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人；2009年至2012 年 ，任 中国证 券监 督管 理委 员会 规划委 专家 顾问 委 员 ，
机构部创新处负责人， 兼 任国家“千人计划”专 家 ；2013年2月至2014 年10 月 ，任中信并购基金 管
理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 执 委 会 委 员 。2014 年11 月26 日 起 任 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。2015
年3月起兼任大成国际资 产 管理有限公司董事长 。2015 年10月起兼任大成国际 资 产管理有限公司 董
事总经 理。
周雄先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 北 京大 学光 华管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 （EMBA）。
1987 年8月至1993 年4 月， 任厦门 大学 财经 系教 师；1993 年4 月至1996 年8 月， 任 华夏证 券有 限公 司厦
门分公司经理；1996 年8月至1999年2 月，任人 民日报 社事业发展局企业管理 处 副处长；1999年2 月
至今任 职于 中泰 信托 有限 责任公 司， 历任 副总 裁、 总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事 、 总 裁 。 大成货币市场证券投资基金
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孙学林 先生 ， 董 事， 博士 研究生 在读 。 具 注册 会计 师、 注 册资 产评 估师 资格 。 现任 中国 银 河 投
资管理有限公司投资 二部 董事总经理、投资决 策委 员会委员。2012 年6月起， 兼任镇江银河创业 投
资有限 公司 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学经 济学 院院 长助 理， 中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学 博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光华管理学院讲 席教 授（博士生导师 ） ，金 融系 联合系主任，院长助 理， 北京大学国家金融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监 事长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师 。2006 年 被亚洲 风险 与 危 机
管理协 会授 予 “企 业风 险 管理师” 资格 。2007 年起 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事 、 常 务副 总 裁
（至2012年7 月 ） 、党 委委 员；2010年7月起 ，兼任吉 林省国家生物产业创 业投 资有限责任公司董 事
长兼总经理、吉林省 国家 汽车电子产业创业投 资有 限责任公司董事，2012年6 月起，兼任镇江银 河
创业投 资有 限公 司董 事长 ；2012 年7 月起 至今 ，任 中 国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强先生，职工监事， 经济学硕士。1997 年7月至1998年10月任杭州 益和电 脑公司开发部软
件工程 师。 1998 年10 月至1999 年8 月任 杭州 新利 电子 技术有 限公 司电 子商 务部 高级程 序员 。 1999 年8
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金融 工程 部高 级工程 师、 监察 稽 核 部
总监助 理、 信息 技术 部副 总监、 风险 管理 部副 总监 ，现任 风险 管理 部总 监。
吴萍女 士， 职工 监事 ，文 学学士 。1991年至1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务部 会 计 。
1993年至1998 年 任日 本三 和银行 深圳 分行 单证 部、 信贷部 主任 。 1999年至2009 年任 普华 永道 会计 师
事务所深圳分所审计 部经 理、高级经理。2010 年6 月 加入大成基金管理有 限公 司，历任计划财务 部
高级会 计师 、总 监助 理， 现任计 划财 务部 副总 监。 大成货币市场证券投资基金
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其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询公 司证 券
部驻上 交所 出市 代表 、 上 海业务 部负 责人 ；1994年－1998 年， 历任 广东 省南 方金融 服务 总公 司 投 资
基金管理部证券投资 部副 经理、广东华侨信托 投资 公司证券总部资产管 理部 经理；1998年9月 参与
大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年3 月起 ， 任 大 成基金 管理 有限 公司 督察 长。2009 年3月 —2015
年7月 兼任 大成 国际 资产 管 理有限 公司 董事 。
肖剑先 生， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （ 政府 ） 办 公室 副主任 ， 深 圳 市 广
聚能源 股份 有限 公司 副总 经理兼 广聚 投资 控股 公司 执行董 事、 总经 理， 深圳 市 人民政 府国 有资 产 监
督管理 委员 会副 处长 、处 长。2015 年1月 加入 大成 基 金管理 有限 公司 ，任 公司 副总经 理。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至2002 年就 职于Hunton & Williams 美国及国
际律师 事务 所， 2002 至2006 年任 中银 国际 投行 业务 副 总裁， 2006 至2009 年 任香 港三山 投资 公司 董事
总经理，2009 至2014 年任 标准银行亚洲有限公司 董 事总经理兼中国投行业 务 主管。2015年4月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 出任首 席战 略官 ，2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有 限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃
气战略管理部项目经 理。2005 年1月加入大成基 金管 理有限公司，历任客 户服 务中心总监助理、 市
场部副 总经 理 、 上 海分 公司 副总经 理 、 客 户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、 公司 助理总 经理 ， 2015
年8月 起任 公司 副总 经理 。
2．基金经理
（1） 现任 基金 经理
黄海峰先生，南开大学 经 济学学士， 证券从业经 历12 年。2013年7月加入大 成 基金管理有限公
司固定收益部。2013 年10月14 日起任大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理助理。2013
年10月28日起任大成 景恒 保本混合型证 券投资 基金 基金经理助理。2014 年3 月18 日起任大成强化 收
益债券型证券投资基金 基 金经理助理。2014 年3 月18 日至2014年12月23日任大 成货币市场证券投 资
基金基金经理助理。2014 年6月23日至2014 年12 月23 日任大成丰财宝货币市 场 基金基金经理助理 。
2014 年6月26 日起任 大成景 益平稳收益混合型证券 投 资基金基金经理助理。2014 年12月24日起任大
成货币市场证券投资 基金 基金经理及大成丰财 宝货 币市场基金基金经理 。2015 年3月21日起任大成大成货币市场证券投资基金
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添利宝货币市场基金 及大 成景兴信用债债券型 证券 投资基金基金经理。2015 年3月27日起任大成 景
秀灵活配置混合型证 券投 资基金基金经理。2015 年4 月29日起任大成景明 灵活 配置混合型证券投 资
基金基金经理。2015 年5月4日起任大成景穗灵活配 置 混合型证券投资基金 基金 经理。2015年5月15
日起任 大成 景源 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
钱辉 2005 年 06 月 03 日 —2007 年 01 月 12 日
李达夫 2013 年 03 月 07 日－2014 年 04 月 04 日
王立 2012 年 11 月 20 日 —2014 年 12 月 24 日
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会由3名 成员 组成 ， 设 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席1名 ， 其 他委 员
2名。 名单 如下 ：
罗登攀 ， 总 经理 ， 固 定收 益投资 决策 委员 会主 席； 张翼， 固定 收益 总部 总监 ， 固定 收益 投 资 决
策委员 会委 员； 王 立， 基 金经理 ， 固定 收益 总部 副 总监 兼 公募 投资 部总 监 ， 固定收 益投 资决 策委 员
会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金 托管人
1、 基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国光 大银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街25号 、甲25号 中国 光大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
成立时 间：1992 年8 月18 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[2002]75 号
联系人 ：张 建春 大成货币市场证券投资基金
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电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2、主 要人 员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行 沈 阳 市
分行行 长， 中 国人 民银 行 信贷管 理司 司长、 货币 金 银局局 长 、 银 行监 管一 司 司长 ， 中 国银 行业 监督
管理委 员会 副 主 席， 中国 光大 （ 集团 ） 总 公司 董事 长、 党 委书 记等 职务 。 现 任十二 届全 国人 大 农 业
与农村 委员 会副 主任， 十 一届全 国政 协委 员， 中 国 光大集 团股 份公 司董 事长 、 党 委书 记 ， 中 国光 大
集团有 限公 司董 事长 ， 兼 任中国 光大 银行 股份 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 中国光 大控 股有 限 公 司
董事局 主席 ，中 国光 大国 际有限 公司 董事 局主 席。
行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT 蓝图实施
办公室 主任 、 总 经理 ， 中 国银行 北京 市分 行行 长、 党委书 记， 中国 银行 副行 长、 党 委委 员。 现 任 中
国光大 集团 股份 公司 党委 委员， 兼任 中国 光大 银行 行长、 党委 副书 记。
曾闻学 先生 ， 曾 任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长。 现任 中 国 光
大银行 股份 有限 公司 投资 托管部 总经 理。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2016 年3月31 日 ， 中 国 光大银 行股 份有 限公 司托 管国投 瑞银 创新 动力 股票 型证券 投资 基金 、
国投瑞 银景 气行 业证 券投 资基金 、 国 投瑞 银融 华债 券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 资源 优 选 混
合型证券投 资基金(LOF) 、摩根士丹利 华鑫基础 行业 证券投资基 金、工银 瑞信 保本混合型 证券投 资
基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证 券投 资基 金、 大 成货 币市 场基 金、
建信恒 稳价 值混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信量 化核心 证券 投资 基金 、 光 大保德 信添 天利 季 度 开
放短期 理财 债券 型证 券投 资基金 、 国 联安 双佳 信用 分级债 券型 证券 投资 基金 、 泰信 先行 策略 开 放 式
证券投资基金 、招商安本增利债券型证 券投资基金、中欧新动力 股票型证券投资基金（LOF ） 、 国
金通用国鑫灵活配置 混合 型发起式证券投资基 金、 农银汇理深证100 指数增强 型证券投资基金、 益
民核心 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 建 信纯 债债券 型证 券投 资基 金、 兴业商 业模 式优 选 股 票
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信保本2号 混合 型发 起式 证 券投资 基金 、 国 金通 用沪 深300 指数 分级 证券 投
资基金 、 中 加货 币市 场基 金、 益 民服 务领 先灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 建信健 康民 生混 合 型 证
券投资 基金 、 鑫 元一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 江 信聚 福定 期开 放债 券型发 起式 证券 投 资 基
金、 鑫 元稳 利债 券型 证券 投资基 金、 国金 通用 鑫安 保本混 合型 证券 投资 基金 、 鑫元 合享 分级 债 券 型大成货币市场证券投资基金
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证券投 资基 金、 鑫元 半年 定期开 放债 券型 证券 投资 金、东 方红 睿阳 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
建信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 泓德 优选 成长 混合型 证券 投资 基金 、 东 方新策 略灵 活配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 光 大保 德信鼎 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中融 新动 力灵活 配置 混合 型 证 券
投资基 金、 红塔 红土 盛金 新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金 鹰产 业整 合灵活 配置 混合 型 证 券
投资基 金、 国金 通用 鑫运 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 景裕 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
财通多 策略 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华添 利宝 货币市 场基 金、 江信 同福 灵活配 置混 合型 证 券 投
资基金 、 光 大保 德信 耀钱 包货币 市场 基金 、 大 成景 沛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 易 方达 瑞 选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 加心 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 稳定丰 利债 券型 证 券 投
资基金 、 南 方弘 利定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鑫元 兴利 债券 型证 券投资 基金 、 博 时 安 泰
18 个月 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 建 信安 心保 本五号 混合 型证 券投 资基 金、 银 华添 益定 期 开 放
债券型证券投资基金 、中 欧强盈定期开放债券 型证 券投资基金、华夏恒 利6 个 月定期开放债券型 证
券投资基金共56只证券 投 资基金，托管基金资产 规 模1,012.49 亿元。同时， 开 展了证券公司资产 管
理计划 、 专 户理 财、 企业 年金基 金、QDII 、 银行理 财、 保 险债 权投 资计 划等 资产的 托管 及信 托公 司
资金信 托计 划、 产业 投资 基金、 股权 基金 等产 品的 保管业 务。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确 保基 金托 管 人有关 基金 托 管
的各项 管理 制度 和业 务操 作规程 在基 金托 管业 务中 得到全 面严 格的 贯彻 执行 ；确保 基金 财产 安 全 ；
保证基 金托 管业 务稳 健运 行；保 护基 金份 额持 有人 、基金 管理 公司 及基 金托 管人的 合法 权益 。
2、内 部控 制的 原则
（1）全面性原则。内部 控 制必须渗透到基金托管 业 务的各个操作环节，覆 盖 所有的岗位，不
留任何 死角 。
（2）预防性原则。树立 “ 预防为主”的管理理念 ， 从风险发生的源头加强 内 部控制，防患于
未然， 尽量 避免 业务 操作 中各种 问题 的产 生。
（3）及时性原则。建立 健 全各项规章制度，采取 有 效措施加强内部控制。 发 现问题，及时处
理，堵 塞漏 洞。
（4）独立性原则。基金 托 管业务内部控制机构独 立 于基金托管业务执行机 构 ，业务操作人员
和内控 人员 分开 ，以 保证 内控机 构的 工作 不受 干扰 。
3．内 部控 制组 织结 构 大成货币市场证券投资基金
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中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委员 会 委员由 相关 部 门
的负责 人担 任， 工 作重 点 是对总 行各 部门、 各类 业 务的风 险和 内控 进行 监督 、 管 理和 协调 ， 建立 横
向的内 控管 理制 约体 制。 各部门 负责 分管 系统 内的 内部控 制的 组织 实施 ， 建 立纵向 的内 控管 理 制 约
体制。投资托 管部建 立了 严密的内控督察体系 ，设 有风险管理处， 通过 “全 员全程”风险控制 体
系，加 强证 券投 资基 金托 管业务 的风 险管 理。
4．内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华 人民共 和国 商 业
银行法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《运 作办 法》 等 法律、 法 规的要 求 ， 并 根据 相关 法 律法规 制订 、 完善 了
四十余 项规 章制 度和 实施 细则， 逐年 重检 ， 将 风险 控制落 实到 每一 个工 作环 节。 中 国光 大银 行 股 份
有限公 司投 资托 管部 以控 制和防 范基 金托 管业 务风 险为主 线， 在重 要岗 位（ 基金清 算、 基金 核 算 、
交易监 督） 还建 立了 安全 保密区 ，安 装了 录像 监视 系统和 录音 监听 系统 ，以 保障基 金信 息 的 安 全 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据法 律、 法规 和基 金合 同等的 要求 ， 基 金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事 前监 督 和 事
后控制 相结 合、 技术 与人 工监督 相结 合等 方式 方法 ， 对基 金投 资品 种、 投 资组 合比例 每日 进行 监督 ；
同时， 对基 金管 理人 就基 金资产 净值 的计 算、 基金 管理人 和基 金托 管人 报酬 的计提 和支 付、 基 金 收
益分配 、基 金费 用支 付等 行为的 合法 性、 合规 性进 行监督 和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时通知 基金 管 理 人
限期纠 正， 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对基 金托 管人 发出回 函。 在限 期内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人 通 知 的
违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。
三、相关 服务机构
（ 一）直 销机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 ：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
电话： 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556
联系人 ：肖 成卫 、 白小 雪
传真：0755-83195235/83195245/83195232
邮编：518040
（二）代销机构
1、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：陶 仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：刘 士余 大成货币市场证券投资基金
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11
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
4、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
5、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
6、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com 大成货币市场证券投资基金
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12
7、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
8、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-89937369
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
9、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
10 、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 大成货币市场证券投资基金
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13
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
11 、 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
12 、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
13 、广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888 大成货币市场证券投资基金
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14
网址：www.gdb.com.cn
14 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
15 、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）/962528 （ 北京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
16 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
17 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇 大成货币市场证券投资基金
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15
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
18 、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
19 、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号（ 办公 地址 同注 册地 址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
20 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
21 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路46 号 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
公司网 站：www.hzbank.com.cn
22 、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
23 、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
24 、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259 大成货币市场证券投资基金
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17
网址：http://www.cbhb.com.cn
25 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
26 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
27 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
28 、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 大成货币市场证券投资基金
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18
客服电 话：4006640099
联系人 ： ： 李格 格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82311420
网 址：www.bankofdl.com
29 、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
30 、吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大路1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666( 全国) 、96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
31 、江 西银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 西省 南昌 市 红谷滩 新区 金融 大街699 号
法定代 表人 ： 陈晓 明
联系人 ： 陈 云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86771100
客户服 务电 话：400-789-6266
网站：www.jx-bank.com 大成货币市场证券投资基金
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32 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
33 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
34 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
35 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
36 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
37 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
38 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn 大成货币市场证券投资基金
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39 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
40 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
41 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
42 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
43 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
44 、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
45 、湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
46 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 大成货币市场证券投资基金
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23
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
47 、民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
48 、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
49 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988 大成货币市场证券投资基金
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网址：WWW.EWWW.COM.CN
50 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
51 、山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
52 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
53 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚 大成货币市场证券投资基金
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客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
54 、东 方证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
55 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
56 、长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com 大成货币市场证券投资基金
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57 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
58 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
59 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
60 、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ： 许 曼华 大成货币市场证券投资基金
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电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
61 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
62 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
63 、平 安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
64 、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工 大成货币市场证券投资基金
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28
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
65 、国 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
66 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
67 、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn 大成货币市场证券投资基金
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68 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话: 0371 —69099882
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
69 、国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
70 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
71 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚 大成货币市场证券投资基金
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30
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
72 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 庞介 民
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
73 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
74 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn 大成货币市场证券投资基金
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75 、申 万宏 源证 券股 份有 限公司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：陈 亮
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
76 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
77 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
78 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
79 、金 元证 券股 份有 限公 司 大成货币市场证券投资基金
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注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层 （ 邮政编 码：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼（邮 政编 码：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
80 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
81 、华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：宋 志江
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
82 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44楼 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ： 黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
83 、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
84 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
85 、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
86 、华 鑫证 券有 限责 任公 司 大成货币市场证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
87 、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
88 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
89 、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586 大成货币市场证券投资基金
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35
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
90 、日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
91 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
92 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
93 、天 源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815 大成货币市场证券投资基金
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统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
94 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
95 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
96 、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
97 、爱 建证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市南 京西 路758 号23楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888 大成货币市场证券投资基金
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37
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
98 、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
99 、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
100、 大通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民路24号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
101、 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海口 市南 沙路49 号通 信广 场二 楼
法定代 表人 ：朱 治理 大成货币市场证券投资基金
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38
联系人 ： 王 少峰
电话：0755-25479116
网站：www.wanhesec.com.cn
公司传 真：0755-25171353
客户服 务电 话： 0755-25170332
102、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
103、 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
104 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 大成货币市场证券投资基金
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105、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
106、 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
107、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
108、 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008 大成货币市场证券投资基金
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40
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
109、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注 册地 址： 湖北 省武 汉市江 汉区 武汉 中央 商务 区泛海 国际SOHO 城 （一 期）第7 栋23 层1 号、4
号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
110 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
111 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
112 、 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ） 大成货币市场证券投资基金
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41
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
113 、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
114 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
115 、 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022 大成货币市场证券投资基金
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网址：http://licaike.hexun.com
116 、 深圳 市金 斧子 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场第A 栋11 层1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路18号 东方 科技 大厦18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-950-0888
网址：http://www.jfzinv.com
117 、 北京 蒽次 方资 产管 理 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：010-61840688
联系人 ： 袁 永娇 ，
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：www.ncfjj.com
118 、 徽商 期货 有限 责任 公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
（ 三） 注册登 记机 构
名
称： 大成 基金 管理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 大成货币市场证券投资基金
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43
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范瑛
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四、基金 的名称
大成货 币市 场证 券投 资基 金
五、基金 的类型
基金类 型： 契约 型 大成货币市场证券投资基金
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44
六、基金 的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金 的投资目标
在保持 本金 安全 和资 产流 动性基 础上 追求 较高 的当 期收益 。
八、基金 的投资方向
本基金 可投 资于 剩余 期限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的 回购、 央行 票据 、银 行定 期存款 、大 额 存
单， 剩余 期限 在 397 天 （ 含 397 天 ） 以 内的 债券 以 及中国 证监 会 、 中 国人 民 银行允 许基 金投 资的 其
他具有 良好 流动 性的 货币 市场工 具。
九、基金 的投资策略
本基金 通过 组合 平均 剩余 期限决 策、 类属 配置 和品 种选择 三个 层次 进行 投资 管理， 以实 现 超 越
投资基 准的 投资 目标 。
1． 组 合平 均剩 余期 限决 策 ：
即每月 月初 通过 宏观 经 济 指标、 债券 市场 情况 及短 期利率 预测 模型 判断 短期 利率走 势， 确 定 本
月组合 平均 剩余 期限 的浮 动范围 。 具 体来 说是 利率 看涨则 缩短 组合 平均 剩余 期限， 看跌 时相 对 加 长
组合剩 余期 限。
2． 类 属配 置
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 3 类，4 个 月以下 、5 －8 个月 、9 个 月以上 品种 ， 而 各
期限品 种内 部按 投资 工具 的特征 可划 分为 回购 、 短 期债 （ 含国 债、 金融 债、 企业债 ） 、 央行 票 据 三
类。 本 基金 管理 人在 评估 各品种 在流 动性 、 收 益率 稳定性 基础 上， 结合 预先 制定的 组合 平均 期 限 范
围确定 类属 资产 配置 。
3． 品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性、 收 益率 的 基础上， 选择 品种 构建 组 合。 具体 来说 ， 遵
循以下 原则 ：
（1）对于短期券和央行 票 据原则上采取买入并持 有 的投资策略，但持有过 程 中会结合短期资大成货币市场证券投资基金
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45
金利率 走势 、 信 用度 和与 回购收 益率 比较 分析 综合 评估其 在收 益性 和流 动性 方面投 资价 值。 选 择 到
期收益 率高 于回 购收 益率 或者预 期收 益率 有下 降空 间的品 种。
（2）回购 以短期品 种为主，具 体期限的 选择可评估品种 间利率期 限结构的合理性 ，选择收 益
率相对 高的 品种 进行 投资 。
十、基金 的业绩比较基准
自 2008 年 06 月 01 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 由原 “ 税后一 年期 银行 定期 存款 利率 ” ， 变更 为 “ 税
后活期 存款 利率 ” 。
十一、基 金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ； 预 期收 益和 风险 都 低于债 券基 金、
混合基 金、 股票 基金 。
十二、基 金的投资组合报告 （截 至 2016 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据 基 金合 同 规定，于 2016 年 6 月 21 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者
重大遗 漏。
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 8,083,483,241.69 46.29
其中： 债券 8,083,483,241.69 46.29
资产支 持证 券
-
0.00
2 买入返 售金 融资 产
1,742,704,539.33
9.98
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,026,441,414.53 40.24
4 其他资 产 609,697,800.70 3.49
5 合计 17,462,326,996.25 100.00
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况 大成货币市场证券投资基金
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46
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.04
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 项目
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,051,498,364.25 6.41
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 无债 券正 回购 的资金 余额 超过 基金 资产 净值 的 20% 的情 况。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 75
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 96
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 38
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 期限 超 过 180 天的 情况。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基
金资产 净值 的比 例
（% ）
各期限 负债
占基金 资产 净值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 41.82
6.41
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 18.78 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 10.00 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
4 90 天( 含)-180 天 19.27 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
5 180 天( 含)-397 天（ 含） 11.30 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
合计 101.17 6.41
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 的比
例（% ）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 1,632,510,953.01 9.96 大成货币市场证券投资基金
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47
其中：政策性金融债 1,632,510,953.01 9.96
4 企业债券 80,737,955.64 0.49
5 企业短期融资券 6,170,691,128.90 37.63
6 中期票据 - 0.00
7 同业存单 199,543,204.14 1.22
8 其他 - 0.00
9 合计 8,083,483,241.69 49.29
10
剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
- 0.00
5．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 150211 15 国开 11 3,000,000 300,207,597.22 1.83
2 150206 15 国开 06 3,000,000 300,037,949.02 1.83
3 041551063 15 联通 CP001 2,500,000 250,388,154.90 1.53
4 011556003 15 中 交建 SCP003 2,500,000 250,233,762.36 1.53
5 011503008 15 中 石化 SCP008 2,500,000 249,969,006.45 1.52
6 150222 15 国开 22 2,400,000 239,540,925.12 1.46
7 041556052 15 大 秦铁 路 CP001 2,100,000 210,440,749.12 1.28
8 150215 15 国开 15 2,000,000 200,025,742.26 1.22
9 150413 15 农发 13 2,000,000 199,967,112.12 1.22
10 011602001 16 铁道 SCP001 2,000,000 199,898,656.28 1.22
6． “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1416%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0479%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1063%
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
8．投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 的债 券投 资及 资产 支持证 券投 资采 用摊 余成 本法计 价， 即计 价对 象以 买入成 本列 示 ， 按
票面利率或商定利率每日 计提应收利息，按实际利 率法在其剩余期限内摊销 其买入时的溢价或折
价。
本基金 每日 计提 收益 ，通 过每日 分红 使得 基金 份额 净值维 持 在 1.0000 元。
（2） 本报 告期 内不 存在 基 金持有 剩余 期限 小于 397 天但剩 余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债
券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的 20% 的 情况 。
（3）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期 未 出 现被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（4） 其他 资产 构成 大成货币市场证券投资基金
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序号 其他资 产 金额（ 元）
1 存出保 证金
2 应收证 券清 算款
3 应收利 息 149,933,885.34
4 应收申 购款 459,763,915.36
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 609,697,800.70
（5） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。
（一） 基金 合同 生效 日为 2005 年 6 月 3 日 ，基 金合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业绩 及 与
同期基 准的 比较 如下 表所 示：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%
2010.1.1 －2010.12.31 1.8066%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.4466%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044%
2014.1.1 －2014.12.31 4.4413% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.0913% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.2028% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 2.8528% 0.0037% 大成货币市场证券投资基金
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49
2016.1.1-2016.3.31 0.6324% 0.0029% 0.0870% 0.0000% 0.5454% 0.0029%
2005.6.3 －2016.03.31 37.4948% 0.0063% 10.4687% 0.0027% 27.0261% 0.0036%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%
2010.1.1 －2010.12.31 2.0525%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.6925%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044%
2014.1.1 －2014.12.31 4.6930% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.3430% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.4502% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 3.1002% 0.0037%
2016.1.1-2016.3.31 0.6941% 0.0029% 0.0870% 0.0000% 0.6071% 0.0029%
2005.6.3 －2016.03.31 41.1750% 0.0063% 10.4687% 0.0027% 30.7063% 0.0036%
（二）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
（2005 年6 月3日至2016年3 月31日） 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
50
注：1 、本 基金 合同 规定 ， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例
符合基 金合 同的 有关 约定 。建仓 期结 束时 ，本 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 约定 。
2、为 使本 基金 业绩 与其 业 绩比较 基准 具有 更强 的可 比性， 经大 成基 金管 理有 限公司 申请 ，并 经中
国证监 会同 意， 自 2008 年 6 月 1 日 起， 本基 金业 绩比较 基准 由“ 税后 一年 期银行 定期 存款 利率 ”大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
51
变更为 “税 后活 期存 款利 率” 。 本基 金业 绩比 较基 准收益 率的 历史 走势 图 从 2005 年 6 月 3 日（ 基
金合同 生效 日） 至 2008 年 5 月 31 日 为原 业绩 比较 基 准 （税 后一 年期 银行 定期 存款利 率） 的走 势图，
2008 年 6 月 1 日起 为变 更 后的业 绩比 较基 准的 走势 图。
十四、费 用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ；
（7） 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
2．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.33% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.33 ％年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.33 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费 每日计 提，按 月支付。由 基金管 理人向 基金托管 人发送基 金管理 费划付指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1 ％年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费 每日计 提，按 月支付。由 基金管 理人向 基金托管 人发送基 金托管 费划付指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
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（3） 本条 第 1 款第 （3 ） 至第 （7） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。 基 金 募集期 间的 律师 费 、 会 计 师费 、 信 息披 露费 用及
其他费 用不 得从 基金 资产 中列支 。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人 和基金 托管人 因未履行或 未完全 履行义 务导致的 费用支出 或基金 财产的损 失， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理人 和基金 托管人 可协商酌情 调低基 金管理 费、基金 托管费， 无须召 开基金份 额持 有
人大会 。
（二）与基金销售相关费用
1．基 金认 购费 用
本基金 认购 费用 为零 。
2．申 购费 用
本基金 的申 购费 用为 零。
3．赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用为 零。
4．销 售服 务费
本基金 A 级基 金份 额的 销 售服务 年费 率为 0.25%,B 级基金 份额 的年 费率 为 0.01% 。在 通常 情
况下， 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的一 定年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
R 为 该级 基金 份额 的销 售 服务年 费率
基金销售服 务费每 日计算 ，逐日累计 至每个 月月末 ，按月支 付，基金 管理人 应于次月 前两 个
工作日 内将 上月 基金 销售 服务费 的计 算结 果书 面通 知基金 托管 人并 做出 划付 指令； 基金 托管 人 应 在
收到计 算结 果后 当日 完成 复核， 并于 当日 从基 金资 产中一 次性 支付 给管 理人 ， 若遇 节假 日、 公 休 假
等，支 付日 期顺 延。
基金销售服 务费主 要用于 支付销售机 构佣金 、以及 基金管理 人的基金 行销广 告费、促 销活 动
费、 份 额持 有人 服务 费等 。 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商酌情 调低 基金 销 售
服务费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 如 降低 基金销 售服 务费 率， 基金 管理人 最 迟 须于 新 的 费
率开始 实施 前两 日内 在至 少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体公 告。
5．转 换费 用 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
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详情请 见 “ 八、 基金 转换 ” （更新 的招 募说 明书 书全 文） 的 有关 部分 。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国家现 行税收 法律、 法规规定， 个人投 资者投 资本基金 所获增值 部分免 税，机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。
十五、 对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说 明书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金运作 管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其 他有关 法律 法规 的 要
求 ， 对 2016 年 1 月 18 日 公布的 《 大成 货币 市场 证 券投资 基金 更新 的招 募说 明书 （2015 年第 2 期） 》
进行了 更新 ， 并 根据 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新 ， 主要更新
的内容 如下 ：
1．在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分，更 新了 相关 信息 。
2．在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分， 更 新了 相关 信息 。
3．在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，根 据相 关公 告， 进行 了更新 。
4. 在“ 九 、基金 的投资 ” 中 ，根据最 新资 料，对 “ （十 二）基金 投资 组合报 告 ” 的 内容进行 了更
新。
5．在“ 十、 基金 业绩 ” 中， 根据最 新资 料， 对 “ 基金 业 绩 ” 进 行了 补充 和更 新。
6．在“ 二十 二、 其他 应披 露的事 项 ” 中， 披露了 2015 年 12 月 4 日至 2016 年 6 月 3 日发 布的
公告。
7. 根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十三 、招 募说 明书 更新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2016 年 7 月 18 日
