国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 1 页 共 31 页
国 寿 安保 沪深 300 指 数 型证 券市 场 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2016 年第 2 号）
国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2014
年4 月8 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《 关于核准国
寿安保沪深300 指数型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2014]376 号） 注
册和2014 年4 月24 日 《关于国寿安保沪深300 指数型证券投资基金募集时间安
排的确认函》 （证券基金机构监管部部函 [2014]76 号） 进行募集 。 本基金的基
金合同于2014 年6 月5 日正式生效。本基金为契约型 开放式基金。
重 要提 示
国寿安保基金管理有限公司 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招
募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同于2014年6月5日生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说
明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的
法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并 按照《 基金 法》 、 《运作 办法》 、基金 合 同及其 他有关 规定享 有 权利、 承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。 其中持有的股票资产
占基金 资产的 比例 不低 于90%， 投资于 标的 指 数成份 股及其 备选 成份 股的比 例不
低于非现金基金资产的80％， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%。
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品
种， 其预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基
金为指数型基金， 采用完全复制策略， 跟踪标的指数市场表现， 是股票型基金中国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 2 页 共 31 页
处于中等风险水平的基金产品。
投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风
险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、
经济、 社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有
的非系统性风险、 由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 谨慎做出投资决策。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买
者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每6个月更新一次， 并于每6个月结束
之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 4 日，有关财务数 据和净
值表现截止日为2016 年3 月31 日（财务数据未 经审计）。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基 金管 理人概 况
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层
法定代表人：刘慧敏
设立日期：2013 年 10 月 29 日
注册资本：5.88 亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：4009-258-258
联系人：耿馨雅
国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 3 页 共 31 页
[2013]1308 号 文 核 准 设 立 。 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 ， 持 有 股 份
85.03% ；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司） ， 持
有股份 14.97% 。
（ 二） 主要 人 员 情况
1、基金管理人董事会成员
刘慧敏先生， 董事长， 博士。 曾任中国证监会办公室副主任， 上海证 券交易
所副总经理， 国泰君安证券公司总裁兼副董事长， 中国人寿资产管理有限公司副
总裁、 总裁； 现任中国 人寿保险 （集团） 公司 副总裁、 中国人寿资产管理有限公
司总裁、中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事长。
尹矣先生， 董事， 博士 。 曾任农业银行总行信贷部乡镇企业处、 综合处、 信
贷二部制度检查处处长， 办公室副主任、 主任， 农业银行广东省分行副行长、 行
长，农 业银行 总行 资产 处置部 负责人 （正 局级 ） ，特 殊资产 经营 部总 经理（ 正省
行级）等。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁。
左季庆先生， 董事， 硕士。 曾任中国人寿资金运用中心债券 投资部总经理助
理， 中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、 总经理， 中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理， 并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员； 现任国寿安保基金管理有限公司总经理、 中国人寿养老保险股份有限公司
董事、国寿财富管理有限公司董事。
叶蕾女士， 董事， 硕士。 曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长； 现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、国寿财富管理有限公司董事。
彭雪峰先生，独立董事，博士。曾任北京市燕山区律师事务所副主任律师，
北京市第四律师事务所律师；现任北京大成律师事务所主任、律师。
杨金观先生， 独立董事， 硕士。 曾任中央财经大学教务处处长会计学院党总
支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生， 独立董事， 博士。 曾任北京大学光华管理学院副教授； 现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，
中国人寿保险 （集团） 公司办公室总务处处长， 中国人寿资产管理有限公司办公国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 4 页 共 31 页
室副主 任、监 审部 副总 经理（ 主持工 作） ，中 国人寿 资产管 理有 限公 司纪委 副书
记、 股东代表监事、 监审部总经理。 现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、
股东代表监事、办公室（党委办公室）主任。
张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、 高级经理及部门负责人； 现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经
理。
马胜强先生， 监事， 硕士。 曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。
3、高级管理人员
刘慧敏先生，董事长，博士。简历同上。
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。
申梦玉先生， 督察长， 硕士。 曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监， 中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理， 中国人寿资产管理
有限公 司风险 管理 及合 规部副 总经理 （主 持工 作） ； 现任国 寿安 保基 金管理 有限
公司督察长。
封雪梅女士， 总经理助理， 硕士。 曾任中国工商银行股份有限公司经理， 大
成基金管理有限公司高级经理， 信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业
务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
吴坚先生， 博士研究生。 曾任中国建设银行云南分行副 经理、 中国人寿资产
管理有 限公 司一级 研究 员， 现 任国 寿安保 沪 深 300 指 数型 证券投 资基金 基金经
理 、 国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金 、 国寿安保智慧生活股票型证
券投资基金、 国寿安保成长优选股票型证券投资基金、 国寿安保稳健增利灵活配
置混合型证券投资基金 基金经理。
李康先生， 博士研究生。 曾任中国国际金融有限公司量化投资研究员、 长盛
基金管理有限公司金融工程研究员， 现任国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金
基金经理、 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 国寿安
保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理。
5、投资决策委员会成员 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 5 页 共 31 页
左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理 、基金经理 。
段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。
黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国农业银行股份有限公司 （简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企 业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 6 页 共 31 页
化竞争策略， 着 力打造 “伴你成长” 服务品牌 ， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品 牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获“最 佳托 管银行 ”奖 。2010 年 再次 荣获《 首席财 务官 》杂志 颁发 的“最 佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托 资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
（ 二） 主要人 员情 况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售 机构
1 、直 销机构
（1）国寿安保基金管理有限公司直销中心
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号3 幢 306 号
法定代表人：刘慧敏
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层
客户服务电话：4009-258-258 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 7 页 共 31 页
传真： 010-50850777
联系人：孙瑶
（2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（https://e.gsfunds.com.cn ）
2 、代 销机构
（1）中国农业 银行股份有限公司
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
法定代表人：刘士余
联系人：刘峰
电话：010-85108226
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
电话：010-66275654
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：裴学敏
电话：021-58781234
传真：021-58408483 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 8 页 共 31 页
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、姚磊
电话：021-61618888
传真：021－63604196
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（5）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址： 江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：孙瑜
电话：051256968188
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
客户服务电话：0512-96065
（6）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.hysec.com
（7）中国银河证券股份有限公司 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 9 页 共 31 页
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邵海霞
电话：010-66568124
传真：010-66568990
客户服务电话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（8）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
（9）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（10）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 10 页 共 31 页
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（11 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：陈炽华
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（12）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 11 页 共 31 页
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com/
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
传真：0755-82943636
电话：0755-82943666
客户服务热线：4008888111、95565
公司网址：www.newone.com.cn
（16）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 -187 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州天河北路大都会广场 18 、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 12 页 共 31 页
网址：http ：//www.gf.com.cn
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座）
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客户服务电话：95553、400－8888－001
网址：www.htsec.com
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（20）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 13 页 共 31 页
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（21）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000、4006-666-888
公司网址：www.cgws.com
（22）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：http ：//www.zts.com.cn/
（23）中国国际金融有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 14 页 共 31 页
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（24）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：张慎修
联系人：张曼
电话：010-52723273
客户服务电话：4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（25）中信期货有限公司
注册 （办公） 地址： 深 圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（26）恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 a 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服务电话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
（27）上海天天基金销售有限公司 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 15 页 共 31 页
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层
法定代表人：其实
联系人：丁珊珊
电话：010-65980408-8009
传真：010-65980408-8000
客户服务电话：400-1818-188
网址：http ：//www.1234567.com.cn
（28）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱斌
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
网址：http ：//www.fund123.cn/
（29）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话： （021）20665951
传真： （021）22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（30）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 16 页 共 31 页
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
网址： ：http ：//www.5ifund.com
（31）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：岳倩倩
电话：010-85650578
传真：021-20835879
客户服务电话：4009-200-022
网址：http ：// www.hexun.com
（32）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（33）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：黄俊辉
联系人： 张立新
电话：010-58276999
传真：010-58276998 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 17 页 共 31 页
客户服务电话：400-650-9972
网址：www.5ilicai.cn
（34）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906
室
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（35）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（36）诺亚正行（上海）基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 18 页 共 31 页
（37）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网站：https ：//tty.chinapnr.com
（38）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
（39）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 19 页 共 31 页
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363010
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（41）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网站：www.taichengcaifu.com
（42）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：010-56409010
公司网站： www.jimufund.com
（43）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科 大厦
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-58527830 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 20 页 共 31 页
传真：010-58527831
客户服务电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（44）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市珠海区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
业务传真：020-89629011
客户服务电话： 020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（45）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：韩晓彤
电话：010-62020088-7071
传真：010-62020355
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（46）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
客服电话：400-687-7899
公司网站：www.tenyuanfund.com
国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 21 页 共 31 页
（ 二） 登记机 构
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市 西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层
法定代表人：刘慧敏
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850966
联系人：干晓树
（ 三 ） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、孙睿
（ 四 ） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：郭燕
经办会计师：辜虹 、林美红
四 、基 金的名 称
国寿安保沪深300 指数型证券投资基金 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 22 页 共 31 页
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的投 资目 标
本基金采用被动式指数化投资策略， 通过控制基金组合相对于标的指数的偏
离度和跟踪误差， 实现对标的指数的有效跟踪， 以为投资者带来与指数收益相似
的长期回报。 在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
七 、投 资 范围
本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。 此外， 为更好 地实现
投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股 （包含中小板、 创业板及其他经中
国证监会核准发行的股票） 、 权证、 债券资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、
次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 可交换债券、 央行票据、 中期票据、 短
期融资券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券等） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理 人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于
90% ， 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80 ％， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%。
八 、投 资策略
本基金采取完全复制策略， 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金
股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 但因特殊国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 23 页 共 31 页
情况 （如市场流动性不足、 成份股被限制投资等） 导致基金无法获得足够数量的
股票时， 基金管理人将运用其他合理 的投资方法构建本基金的实际投资组合， 追
求尽可能贴近目标指数的表现。
1、股票资产指数化投资策略
本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。 通
常情况下， 本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数
量， 并根据标的指数成份股及其权重变动对股票投资组合进行相应调整。 在特殊
情况下， 本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些
情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；
（3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过 高；
（4） 成份 股上市 公司 存在重 大虚 假陈述 等违 规行为 、或 者面临 重大 的不利
行政处罚或司法诉讼；
（5）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。
进行此等替换遵循的原则如下：
（1）优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
（2） 替换 后，该 成份 股票所 在行 业在基 金股 票资产 组合 中的权 重与 标的指
数中该行业权重相一致；
（3） 用以 替换的 股票 或股票 组合 与被替 换的 股票在 考查 期内日 收益 率序列
风险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。
2、股票指数化投资日常投资组合管理
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金， 基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基 金还将根据法律法规中的投资比例
限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变化， 对基金投资组合进行适时调整，
以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
本基金将对标的指数进行定期与不定期的跟踪调整， 同时也会结合限制性调国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 24 页 共 31 页
整措施对基金资产进行适当调整。
（3）跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度， 定期分析基金的实际组合与标
的指数表现的累计偏离度、 跟踪误差变 化情况及其原因， 并优化跟踪偏离度管理
方案。
3、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要， 将投资于国债、 金融债等期限
在一年期以下的债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。
4、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理， 以提高投资效率， 控制基金投资组合风险水平， 更好地
实现本基金的投资目标。 本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基
金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，
或用作杠杆工具放 大基金的投资。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金投资组合的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×95% ＋银行活期
存款利率（税后）×5%。
沪深300 指数是由中证指数有限公司编制， 上海证券交易所和深圳证券交易
所于 2005 年 4 月 8 日 联合发布的反映 A 股市 场整体走势的指数。沪深 300 指数
编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况， 并能够作为投
资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布， 或者上述标的指
数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原
则， 通过适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象， 并同时更换本基金的基
金名称与业绩比较基准。 若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的
实质性变更， 则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会， 并
报中国证监会备案且及时在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 若标的
指数变更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、 指数更名等） ，国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 25 页 共 31 页
则无需召开基金份额持有人大 会， 基金管理人应在取得基金托管人同意后， 报中
国证监会备案，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品
种， 其预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基
金为指数型基金， 采用完全复制策略， 跟踪标的指数市场表现， 是股票型基金中
处于中等风险水平的基金产品 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
国寿安保基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性 和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日，本财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 693,965,094.06 94.06
其中：股票 693,965,094.06 94.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
43,709,505.00 5.92
8 其他资产 124,892.34 0.02
9 合计 737,799,491.40
100.00 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 26 页 共 31 页
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 576,837.00 0.08
B 采矿业 25,522,906.15 3.46
C 制造业 230,357,827.49 31.26
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 27,259,206.45 3.70
E 建筑业 25,497,639.68 3.46
F 批发和零售业 15,112,510.00 2.05
G 交通运输、仓储和邮政业 23,377,500.62 3.17
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,518,828.24 5.23
J 金融业 247,158,254.42 33.54
K
房地产业
33,087,769.99 4.49
L
租赁和商务服务业
6,628,284.44 0.90
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,188,205.00 0.70
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
959,266.48 0.13
R 文化、体育和娱乐业
11,311,980.10 1.54
S 综合 3,408,078.00 0.46
合计 693,965,094.06 94.18
3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 885,100 28,155,031.00 3.82
2 600016 民生银行 2,414,800 21,998,828.00 2.99
3 601166 兴业银行 1,089,800 16,924,594.00 2.30
4 600000 浦发银行 762,100 13,664,453.00 1.85
5 600036 招商银行 842,800 13,560,652.00 1.84
6 601398 工商银行 2,906,624 12,469,416.96 1.69
7 000002 万
科Ａ 657,600 12,369,456.00 1.68
8 600030 中信证券 643,100 11,447,180.00 1.55
9 601328 交通银行 1,924,428 10,719,063.96 1.45
10 600519 贵州茅台 41,081 10,173,298.84 1.38
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 27 页 共 31 页
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 报告 期内基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体除 海通 证券外 没有 被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
海通证券于2015 年9 月11 日公告称， 因存在涉嫌未按规定审查、 了解客户
真实身份违法违规案的问题， 公司被中国证监会采取责令改正， 给予警告和没收
违法所得的行政监管措施。
（2） 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库之
外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 113,139.79
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,644.66
5 应收申购款 2,107.89 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 28 页 共 31 页
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 124,892.34
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 000002 万科Ａ 12,369,456.00 1.68 公告重大事项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016年1月1日至
2016年3月31日
-13.58% 2.37%
-13.03
%
2.31% -0.55% 0.06%
2015 年1月1日至
2015 年12月31日
6.75% 2.37% 5.70% 2.36% 1.05% 0.01%
2014 年6月5日至
2014 年12月31日
52.08% 1.13% 61.99% 1.21% -9.91% -0.08%
2014 年6月5日至 40.29% 2.06% 48.92% 2.06% -8.63% 0.00% 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 29 页 共 31 页
2016年3月31日
十 三、 费用概 览
（ 一） 与 基金 运作有 关的 费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用 。
（ 二） 与 基金 销售有 关的 费用
1、 申购费用由投资人承担， 不列入基金资产， 主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率 不高 于 1.0% ，随申购 金额 的增加而递减，适 用以 下前端
收费费 率标准：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.0%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 按笔收取 ，1,000 元/ 笔
基金管理人对通过直销中心申购本基金的 机构投资者实施优惠申购费率。 机
构投资者通过本公司直 销中心开户并申购 本 基金, 享受认购费率 1 折优惠；申
购费率为固定金额的，按原费率执行，不再享有费率折扣。
2、赎 回费 用由赎 回基 金份额 的基 金份额 持有 人承担 ，在 基金份 额持 有人赎
回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用于支付登记国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 30 页 共 31 页
费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率不高于 0.50% ，随持有期限的增加而递减。
持有时间（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年
0.50%
1 年 ≤Y ＜2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
3、本 基金 的申购 费率 、赎回 费率 最高不 得超 过法律 法规 规定的 限额 。基金
管理人可以在履行相关手续后，在 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有 关规定在指
定媒体上公告。
4、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者适当调低基金申购
费率、赎回费率。
（ 三） 不 列入 基金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 基 金管 理费和 托管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率等相关费率。 调低基金管理费率、 基金托管费率等， 无须召开基金份额持有
人大会。
基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定
媒体上刊登公告 。 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金更新招募说明书摘要
第 31 页 共 31 页
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它 有关法 律法 规的 要求, 对本基 金管 理人 于2014年4月30 日刊 登 的本基 金原
招募说明书 （ 《国寿安保 沪深300指数型证券投资 基金招募说明书》 ） 进行了更新,
并根据 本基金 管理 人对 本基金 实施的 投资 经营 活动进 行了内 容补 充和 更新, 主要
更新的内容如下：
1、在“ 第三部分 、 基 金管理人” 中， 对基金 管理人 国寿安保基金管理 有限
公司的基本情况进行了更新 ；
2、 在 “第四部分 、 基金托管人” 中， 对基金托管人 中国农业银行股份有限
公司 的基本情况及相关业务经营情况进行了更新；
3、在“ 第五部分 、 相关服务机构” 中， 增加了部分代销机构并更新了相关
服务机构的内容；
4、在“ 第九部分 、 基 金的投资” 中， 更新 了 “十二、 基金投资组合 报告” ，
数据内容截止时间为 2015 年3 月31 日，财务数据未经审计；
5、更新了“第十部分 、基金的业绩” ，相关数据内容截止时间为 2016 年
3 月31 日；
6、更新 了 “第二 十二 部分、 其它 应披露 的事 项” ， 披露 了报告 期内 我公司
在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告 。
国 寿安 保 基金 管理 有限 公司
2016 年 7 月18 日
