海富通瑞益债券：基金份额发售公告查看PDF公告
1 海富通 瑞益债券型 证券投 资基金基金份额发 售公告 基 金管 理人： 海富通基金管理有限公司 基 金托 管人： 交通银行股份有限公司 登 记机 构： 中国证券登记结算有限责任公司 基 金销 售机构 ： 投资者可通过场外和场内认购本基金 场外 销 售 机 构 为 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 的 直 销 机 构 和 销售机构 （即符合 《证券投资基金销售管理办法》 和中国证监 会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议 ， 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 ） 。 直 销 机 构即本公司设在上海的直销中心， 其他销售机构为 交通银行股 份有限公司。 场内销售机构是指 具有开放式基金销售业务 资格， 经上海 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 上 海 证 券交易所会员单位。
2 海富通 瑞益债券型证券投 资基金 基金份额发 售公告 重 要提 示 1. 海富通瑞益债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 的募集已获中国 证券监督 管理 委员会 证 监许可 【2016 】1192 号文注册 。中 国证监 会 对本基金的 注册 并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出 实质性判断、推荐或保证。 2. 本基金为债券 型 证 券 投 资 基 金 ， 基 金 的 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式 。 本 基 金管理人为海富通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） ； 基金托管人为 交通 银行股份有限公司 ；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 3. 本基金自2016 年7 月20 日起至2016 年8 月3 日止， 通过销售机构公开 发售。 本基金销售机构为海富通基金管理有限公司的直销机构和 其他销售机构 （即 符合 《证券投资基金销售管理办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机 构） 。 其中直销机构指本公司设在上海的直销中心。 其他销售机构为交通银行股份 有限公司 。 基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相 关规定及时公告。 4. 本 基 金 募 集 对 象 包 括 个 人 投 资 人 和 机 构 投 资 人 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 。 个人投资人指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以 投 资 于 证 券投资基金的自然人； 机构投资人指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民 共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业 法人、 社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者指符合 《合格境外机构投资者 境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 。 5. 在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。
3 6. 在基金募集期内， 投资人可进行多次认购， 认购申请一经受理不得撤销。 本基金场外单笔 首次认购和追加认购的最低金额均为 10 元，销售机 构在此最低 金额基础之上另有约定的， 从其约定； 场内单笔认购最低金额为 100 元， 最高金 额为最高金额为 99,999,900 元，且须为 100 的整数倍。详情请见当地销售机构 公告。 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表发售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 7. 投 资 者 通 过 销 售 机 构 购 买 本 基 金 时 ， 需 开 立 本 基 金 登 记 机 构 提 供 的 基 金 账户， 每个投资者仅允许开立一个基金账户。 若投资者已经开立中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司开放式基金账户， 则无须再另行开立基金账户， 直接 以此基金账户办理认购申请即可。 发售期内本公司指定销售网点和本公司直销中 心同时为投资者办理开立基金账户的手续。 8. 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认 ， 而 仅 代 表 销 售机构确实收到了认购申请， 申请的成功确认应以基金登记机构的确认为准。 基 金合同生效后， 投资人可以到原认购网点打印认购成交确认凭证， 或通过海富 通 基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。 9. 本 公 告 仅 对 本 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 。 投 资 人 欲 了 解 本 基 金的详细情况， 请详细阅读刊登在 2016 年7 月16 日 《中国证券报》 、 《上海证券 报》 、 《证券时报》的 《海富通瑞益债券型证券投资基金 招募说明书》 。 10. 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 （www.hftfund.com ） 。 投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解 本基金发售的相关事宜。 交通银行股份有限公司 和本公司的直销中心同时进行本基金的销售； 销售机 构销售本基金的城市名称、 网点名称、 联系方 式以及开户和认购等具体事项请详 见各销售机构的相关业务公告。 11. 对于未开 设销 售网点 地 区的投资 人， 请拨打 本 公司的全 国统 一客户 服 务 号码：40088-40099 （免长途话费）咨询购买事宜。 12. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并予以公告。 13. 风险提示 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
4 所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险 包括： 包括因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 基金投资 过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象 与投资策略引致的特有风险， 等等。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私 募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于 不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信 用质量恶化时， 受市场流动性所 限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募 债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基 金份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和预 期风险高 于货币 市场基 金，但低 于混合 型基金 、股票型 基金， 属于较 低风险/收 益的产品。 投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金 的投资价值， 自主做出投资决策。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投 资人自行承担。 本基金由海富通基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起募集， 并经 中国证券 监督 管理委 员 会 证监许 可 【2016 】1192 号文注 册。 中国证 监会对本基 金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金的 《基金合同》 、 《招募说明书》 通过 《中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及基金管理人的互联网网站 www.hftfund.com 进行公开披露。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、 申购
5 和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 一 、本 次发售 基本 情况 1. 基 金名 称 海富通瑞益债券型证券投资基金 （基金简称： 海富通瑞益债券，基金代码： 519135）。 2. 基 金的 类别
债券 型证券投资基金 3. 基 金的 运作方 式 契约型开放式 4. 基 金存 续期限 不定期。 5. 基 金份 额发售 面值 本基金发售面值为人民币 1.00 元。 6. 投 资目 标 在严格控制风险的基础上， 追求基金资产长期稳定增值， 力争实现高于业绩 比较基准的投资收益。 7. 投 资范 围和对 象 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证等权益 类品种， 债券等固定收益类品种 （包括但不限于国债、 金融债、 央行票据、 地方 政府债、企业债、公司债、可转换公司债券、可分离交易可转债、可交换债券、 中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、 次级债、 债券回 购、银 行存款、 同业存 单、货 币市场工 具等） ，国债 期货，以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相 关规定。 基金的投资组合比 例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 投资于股票、 权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% ， 其中基 金持有的 全部权 证的市 值不超过 基金资 产净值 的 3%；每 个交易 日日 终在扣除国
6 债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 8. 发 售对 象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者及合 格境外机构投资者 ， 以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投 资者 。 9. 销 售机 构 投资者可以通过场外方式和场内方式认购 海富通瑞益债券型证券投资基金 ， 本基金场外 销售机构 包括交通银行股份有限公司 、 海富通基金管理有限公司直销 中心 。 基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相 关规定及时公告。 10. 海 富通 基金管 理有 限公司 直销 中心 地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 联系电话：021-38650797 传真：021- 33830160 联系人：康旭 11. 发 售时 间安排 与基 金合同 生效 本基金募集期为 2016 年 7 月 20 日起至 2016 年 8 月 3 日止。基金管理人可 综合各种情况对募集期限做适当的调整， 但整个募集期限自基金份额发售之日起 不超过三个月。 发售时间内， 本基金若未达到法定成立条件， 基金管理人将延长发售时间并 及时公告，但最长不超过法定募集期。 投资人多次认购的， 须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 当需要采取 比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时， 须按照认购申请的确认金额确定 认购费率， 并据此计算认购费用， 且认购申请确认金额不受认购最低金额的限制。
若募集期满， 本基金仍未达到法定成立条件， 则本基金不能成立， 基金管理
7 人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给 基金认购人。 募集期限届满， 若基金满足基金备案的条件 （即基金募集金额不少于 2 亿元， 基金募集份额总额不少于 2 亿份且认购基金的 投资人不少于 200 人， 下同） ，基 金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基金合同生效； 基金 管理人于收到中国证监会确认文件 的次日予以公告。 12. 基 金认 购方式 与费 率 （1）认购费 本基金收取认购费用，认购费用不 列入基金资产。用于本基金的市场推广、 销售、登记等募集期间发生的各项费用。 同时， 对通过直销柜台认购本基金的养老金客户与除此之外的其他投资人实 施差别认购费率。 本 公 司 设 定 的 养 老 金 客 户 范 围 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等， 具体包括： 全国 社会保障基 金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划、 企业 年金理事会委托的特定客户资产管理计划、 企业年金养老金产品。 如将来出现经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书更新时或发 布临时公告 将其纳入养老金客户范围。 对 于 通 过 本 公 司 的 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 ， 适 用 的 认 购 费 率 如 下： 认购 金额 （M ） 认购 费率
M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔
200 万元≤M＜500 万元 0.04%
100 万元≤M＜200 万元 0.08%
M＜100 万元 0.12% 除养老金客户外的其他投资人认购本基金的认购费率如下： 认购 金额 （M ） 认购 费率
M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔
200 万元≤M＜500 万元 0.20%
100 万元≤M＜200 万元 0.40%
8 M＜100 万元 0.60% 场内、场外销售的认购费率统一按照上表（非养老金客户标准）执行。 （2）认购份额的计算 本基金采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。 登 记 机 构 根 据 单 笔 认 购 的 实 际 确 认 金 额 确 定 每 次 认 购 所 适 用 的 费 率 并 分 别 计算，具体计算公式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） （当适用固定费用时，净认购金额=认购金额-认购费用） 认购费用＝认购金额－净认购金额 （当适用固定费用时，认购费用=固定费用） 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 认购费按四舍五入方法， 保留到小数点后两位。 场内认购份额保留到整数位， 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资人； 场外认 购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益或损失由基金 财产承担。 例如：某投资者（非养老金客户）场外认购本基金 10,000 元，所对应的认 购费率为0.60%。假定该笔认购金额产生利息 5.00 元。则认购份额为： 净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率） ＝10,000/ （1＋0.60％） ＝9,940.36 元 认购费用＝认购金额－净认购金额＝10,000 －9,940.36＝59.64 元 认 购 份 额 ＝( 净 认 购 金 额+ 认 购 利 息)/ 基 金 份 额 发 售 面 值 ＝ （9,940.36 ＋ 5.00 ）/1.00 ＝9,945.36 份 即：该投资者投资 10,000 元场外认购本基金，假定该笔认购金额产生利息 5.00 元， 在基金合同生效时， 投资者账户登记有本基金基金份额 9,945.36 份。 若该投资者通过场内认购， 则认购所得基金份额为 9,945 份， 不足一份的认 购资金零头0.36 元由交易所会员单位返还给投资人。 （3） 投资者在募集期内可以多次认购基金份额， 但认购申请一旦被受理， 即 不得撤销。 本基金场外 单笔认购最低金额为 10 元，销售机构在此最低金额之上 另有约定的， 从其约定； 场内单笔认购最低金额为100 元， 最高金额为99,999,900 元，且须为100 的整数倍。 （5） 已开立中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开放式基金账户 的投 资者， 在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户， 在新的 销售机构网点购买本基金时，需先办理登记基金账号业务。
9 （6）缴款方式 通过销售 网点认 购的投 资者采用 “实时 扣款” 方式，通 过直销 中心认 购的投 资者采用“全额缴款”方式。 二 、发 售方式 及相 关规定 1. 发 售 期 内 本 公 司 销 售 机 构 和 本 公 司 直 销 中 心 将 同 时 面 向 个 人 投 资 人 和 机 构投资人发售本基金，本基金不设最高认购限额。 2. 投 资 人 在 发 售 期 内 可 多 次 认 购 本 基 金 ； 认 购 申 请 一 经 销 售 机 构 受 理 ， 不 可以撤销。 三 、个 人投资 人的 开户与 认购 程序 个人投资人可以在销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户开 户、认购申请。 场外 销 售机构 （ 一） 海 富通 基金管 理有 限公司 直销 中心 1. 开户和认购的时间 基金发售日的 9:30 －17：00（周六、周日照常营业） （注：工作日下午 15： 00 以后和周六、周日为申请预录入） 。 2. 开户和认购的程序 （1 ） 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料， 包括但不限于： ? 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 （ 包 括 居 民 身 份 证 、 军 官 证 、 警 官 证 、 文 职 证 或 士兵证 及其他有效身份证件 ， 下同） 及经其签字的复印件； 如委托他人代办， 还 需提供经 本人签 字的《 基金业务 授权委 托书》 、代办人 有效身 份证件 原件及经其 签字的复印件； ? 本 人 指 定 的 银 行 账 户 信 息 （ 开 户 银 行 、 开 户 行 名 称 、 账 号 ） 及 银 行 账 户 卡的复印件； ? 填妥的《开放式基金账户类业务申请书》 ； ? 经 本 人 签 字 的 传 真 或 电 话 交 易 协 议 书 （ 如 申 请 开 通 传 真 或 电 话 交 易 方
10 式） ； ? 上海股东账户卡原件及其复印件（如有）。
注： 其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、 分红、 退款的结 算账户， 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 为结算方便快捷， 请 预留加入银联的银行卡账号。 （2 ） 个人投资者办理认购申请时须提交填妥的 《开放式基金交易类业务申 请书》 。 （3 ） 认购资金的划拨 个 人 投 资 者 办 理 认 购 前 应 将 足 额 认 购 资 金 通 过 银 行 转 账 汇 入 本 公 司 指 定 的 直销专户： 户名 海富通 基金 管理 有限 公司 账号 03492300040024171 开户行 中国农 业银 行上 海卢 湾支 行 大额支 付系 统行 号 103290028025 3. 注意事项 （1 ） 基金发售期结束，以下将被认定为无效认购： ? 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ? 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； ? 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； ? 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （2 ） 投资者 T 日提交开户申请后，应于 T＋2 日及时到本公司直销中心查 询认购申请受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 投资者 T 日提交认购申请后，应于 T＋2 日及时到本公司直销中心查询认购 申请受理结果， 或通过本公司客户服务中心、 网上交易中心查询。 认购确认结果 可于基金合同生效后到本公司直销中心查询， 或通过本公司客户服务中心、 网上 交易中心查询。 （ 二） 其 他销 售机构 交通银行股份有限公司的 开户和认购相关程序以其相关规定为准。 场 内销 售机构
11 （1 ） 业务办理时间
基金发售自发售日的 9：30-15：00（周六、周日不受理） （2 ） 开立上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 （已开立了上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户） 个人投资 人申 请上海 A 股股东 代码 卡或证 券 投资基金 账户 代码卡 应 提供本 人有效身份证件。 （3 ） 开立资金账户 （已在该 销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立 该账户） A：本人有效身份证件； B：本人上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件； C：营业部指定银行的本人存折（储蓄卡）。 （4 ） 提出认购申请 个人投资人在开立资金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。 投资者可 通过各 销售券 商的电话 委托、 自助/ 热自助委 托、网 上交易 委托等 该 销售券商可提供的交易方式提交认购申请。 （5 ） 注意事项 1）个人投资人需本人亲自到网点办理开户手续 2）场内认购时的基金简称和基金代码： 基金简称： 海富 瑞益 基金代码：521135 3）若有其他方面的要求，以各 销售机构的说明为准。 四 、机 构投资 人的 开户与 认购 程序 机构投资人可以在各 销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户 卡开户、认购申请。 场外 销 售机构 （ 一） 海 富通 基金管 理有 限公司 直销 中心 1. 开户和认购的时间
12 基金发售日的 9:30 －17：00（周六、周日照常营业） （注：工作日下午 15： 00 以后和周六、周日为申请预录入） 。 2. 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料， 包括但不限于： （1 ） 企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件； 事业法人、 社会团 体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公 章的复印件； （2 ） 加盖公章并经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》 ； （3 ） 法定代表人身份证明原件及加盖有公章的复印件； （4 ） 经办人有效身份证件原件及加盖有公章的复印件； （5 ） 印鉴卡一式三份； （6 ） 指定银行账户信息 （开 户银行、 开户行名称、 账号） 及银行开户证明 的复印件（加盖公章） ； （7 ） 填妥的 《开放式基金账户类业务申请书》 并加盖公章和法定代表人印 章； （8 ） 加盖公章和法定代表人印章的传真或电话交易协议书 （如申请开通传 真或电话交易方式） 。
注： 其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、 分红、 退款的结 算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 3. 办理认购申请时须提交填妥的 《开放式基金交易类业务申请书》 ， 并加盖 预留交易印鉴。 4. 认购资金的划拨 使 用 贷 记 凭 证 或 电 汇 等 主 动 付 款 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 的 直 销专户：
户名 海富通 基金 管理 有限 公司 账号 03492300040024171 开户行 中国农 业银 行上 海卢 湾支 行 大额支 付系 统行 号 103290028025 5. 注意事项 （1 ） 基金发售期结束，以下将被认定为无效认购：
13 ? 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ? 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； ? 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； ? 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （2 ） 投资者 T 日提交开户申请后，可于 T＋2 日到本公司直销中心或通过 本公司客户服务中心查询开户确认结果。 （3 ） 投资者 T 日提交认购申请后，应于 T＋2 日及时到本公司直销中心查 询认购申请受理结果， 或通过本公司客户服务中心、 网上交易中心查询。 认购确 认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中 心、网上交易中心查询。 （ 二） 其 他销 售机构
交通银行股份有限公司的 开户和认购相关程序以其相关规定为准。 场 内销 售机构 （1 ） 业务办理时间 基金发售日的9 ：30-15：00 （周六、周日等节假日不受理） （2 ） 开立上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（已开立了上 海A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的 客户不必开立该账户） 及资金账 户所需提供的材料，以销售机构的规定为准 。 （3 ） 提出认购申请 投资者可通过各销售券 商的电话委托、自助/ 热自助委托、网上交易 委托等 该销售券商可提供的交易方式提交认购申请。 （4 ） 注意事项 1）场内认购时的基金简称和基金代码： 基金简称：海富 瑞益 基金代码：521135 2）若有其他方面的要求，以各销售机构的说明为准。
14 五 、清 算与交 割 1. 本 基 金 合 同 正 式 生 效 前 ， 全 部 认 购 资 金 将 被 存 放 在 本 基 金 募 集 专 户 中 ， 认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资人所有。 投资人认购资金的利息以登记机构的计算为准。 2. 本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。 六 、基 金的验 资与 基金合 同的 生效 1. 本 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 聘 请 法 定 验 资 机 构 对 认 购 资 金进行验资并出具验资报告，基金登记机构出具认购户数证明。 2. 基 金 管 理 人 应 当 按 照 规 定 办 理 基 金 备 案 手 续 ； 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4. 募集期限届满， 若 本 基 金 不 能 满 足 基 金 备 案 的 条件，基 金 管 理 人 将 ： 以 其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 在基金募集期限届满后三十日 内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。 七 、本 次发售 当事 人或中 介机 构 （ 一） 基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司 地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人：张文伟 电话：021－38650999 传真：021－50479997 联系人：吴晨莺 客户服务中心电话：40088－40099（免长话费） 公司网址：www.hftfund.com （ 二） 基金托 管人 ： 交通 银行 股份有 限公 司 地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客户服务电话：95559
15 网址：www.bankcomm.com （ 三） 发售机 构 1. 直销机构：海富通基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人：张文伟 电话：021－38650797 传真：021-33830160 联系人： 康旭 客户服务中心电话：40088－40099（免长话费） 公司网址：www.hftfund.com 2.其他 销售机构 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的 销售机构销售本基金， 并按照相关规定及时公告。 （ 四） 登记机 构： 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话：010-50938856 传真：010-50938907 联系人： 崔巍 （ 五） 律师事 务所 ：上海 市通 力律师 事务 所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
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传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （ 六） 会计师 事务 所： 普 华永 道中天 会计 师事务 所（ 特殊普 通合 伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法人代表： 李丹 经办注册会计师： 陈玲、曹阳 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人： 曹阳 海富通基金管理有限公司 2016 年 7 月16 日
