汇添富达欣混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告
汇添富 达欣 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
(2016 年第 1 号 )
基 金管 理人 : 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 : 中 国民 生银 行 股 份有 限公 司
重要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年8 月5 日【2015】1898
号文注册募集。本基金基金合同于 2015 年12 月2 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面
认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金
的特定风险,等等。本基金为混合型基金,属于 证券投资基金中较高预期风
险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基
金,低于股票型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经 中国
证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金
投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当
事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2016 年6 月 2 日,有关财务数据和净值表现截
止日为2016 年3 月 31 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
第 一部 分 基金 管理 人
一 、基 金管理 人概 况
名称: 汇添富基金管理股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人:李文
成立时间:2005 年 2 月 3 日
证监会批准设立文号: 中国证监会证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 11762.2978 万元
联系人:李鹏
联系电话:(021 )28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司
39.96%
文汇新民联合报业集团
22.53% 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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东航金控有限责任公司
22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)
14.98%
合计
100%
二 、主 要人员 情况
( 一) 董事会 成员
李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行厦门市分行稽核处
科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中
国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公
司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金
财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA 。现 任东
航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、
东航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航
国际金融(香港 )有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经
理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李 翔 先 生 , 董 事 。 国 籍 : 中 国 ,1971 年 出 生 , 复 旦 大 学 新 闻 学 学 士 。 现 任
上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报
专刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张 晖 先 生, 董 事 ,总 经理 。 国 籍: 中 国 ,1971 年 出 生 ,上 海 财经 大学 数 量
经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高
级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投
资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第
十一届发行审核委员会委员, 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 , 汇 添
富资本管理有限公司董事长。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams )先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出
生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与
创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,
美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打
银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长 ,哈佛上海中心董事总经理 。 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年 出 生 , 厦 门 大 学 经 济 学
博 士 , 加 拿 大Saskatchewan 大 学 工 商 管 理 理 学 硕 士 。 现 任 澳 门 科 技 大 学 商 学 院
院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计 。 五 大 国 际 会 计
师事务所Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大
学会计师事务所副 主 任 会 计 师 , 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 、 副 教 授 , 伊 利 诺 大 学
(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学
(Stanford University) 经 济 系 访 问 学 者 , 加 拿 大Lethbridge 大 学 管 理 学 院 会 计 学 讲
师、副教授 (tenured) , 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 , 香 港 浸 会 大 学 商 学 院 会 计 与
法律系教授,博导,系主任 。
杨 燕 青 女 士 , 独 立 董 事 , 国 籍 : 中 国 ,1971 年 出 生 , 复 旦 大 学 经 济 学 博
士。现任 《 第 一 财 经 日 报 》 副 总 编 辑 , 第 一 财 经 研 究 院 院 长 , 中 欧 陆 家 嘴 国 际
金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端
对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾
任《解放日报》主任记 者,《第一财经日报》 编委,2002-2003 年期间受邀成为
约翰- 霍普金斯大学访问学者。
( 二) 监事会 成员
任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年 出 生 , 大 学 学 历 , 会 计
师、非执业注册会计师 职称, 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总
经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团
文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生,监事 。 国籍:中国,1973 年 出 生 , 硕 士 研 究 生 , 注 册 会 计
师。现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银
万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划
发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场
战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛 海 东 ,监 事 , 国籍 :中 国 ,1978 年出 生 ,国 际 金 融学 硕 士 。现 任东 航 金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责
任公司,东航集团财务有限责任公司。 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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王 静 女 士, 职 工 监事 ,国 籍 : 中国 ,1977 年出 生 , 中加 商 学 院工 商管 理 硕
士。现任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 监 。 曾 任 职 于 中 国 东 方
航空集团公司宣传部,东航 金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司 董 事 会 办 公 室 副 总 监 , 汇 添 富 资 本 管 理
有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈 杰 先 生, 职 工 监事 ,国 籍 : 中国 ,1979 年出 生 , 北京 大 学 理学 博士 。 现
任汇添富基金管理股份有限公司 综 合 办 公 室 副 总 监 。 曾 任 职 于 罗 兰 贝 格 管 理 咨
询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
( 三) 高管人 员
李文先生,董事长 。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,董事,总经理。 (简历请参见上述董事会成员介绍)
雷 继 明 先生 , 副 总经 理。 国 籍 :中 国 ,1971 年 出 生 ,工 商 管 理硕 士。 历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司
营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理
股份有限公司 ,现任公司副总经理。
娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金融经济学硕士。 曾在
赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限
公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上
海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财
等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经
理。
袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基
金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券
监督管理委员会 第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理
股份有限公司副总经理 、投资决策委员会副主席 。
李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博
士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公
司督察长。
(四 )基金经理
李怀定先生,国籍:中国,上海市复旦大学经济学博士,8 年证券从业经
验。曾任光大证券股份有限公司研究所债券分析师,国信证券股份有限公司经
济研究所固定收益高级分析师。2012 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司
任固定收益高级分析师。2015 年 5 月 25 日至今任汇添富增强收益债券基金的基
金经理助理,2015 年 11 月 18 日至今任汇添富季季红定期开放债券基金、汇添
富互利分级债券基金的基金经理,2015 年 12 月 2 日至今任汇添富达欣混合基金
的基金经理,2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混合基金的基金经理,
2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理。
(五 )投资决策管理委员会
主席:袁建军(副总经理)
成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊
( 总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
(六 )上述人员之间不存在近亲属关系。
第二 部分 基金 托管 人
1. 基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
成立时间:1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正 式成立,是我国首家主要由非
公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和
《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的
涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业
银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务
不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日, 中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银 行 40 亿可转换公司债 券在上交所
正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民 生银行通过银行间债券市场成功发
行了 58 亿元人民币次 级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改
革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日, 中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。
中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格
管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方
针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益
的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年 6 月,民生银 行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”
中获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银
行被评为 “2009 中 国 中小企业 金融服 务十佳 机构”。 在“第 十届中 国优秀财经
证券网站 评选” 中,民 生银行荣 膺“最 佳安全 性能奖” 和“2009 年 度最佳银行
网站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日, 在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评
为“2009 年?亚洲最佳风险管理银行”。
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行
评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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年中国最 受尊敬 银行” 、“最佳 服务私 人银行 ”、“2009 年最佳 零 售银行”多
个奖项。
2010 年 2 月 3 日,在 “卓越 2009 年度金融 理财排行榜”评选活动中,中
国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一
致好评,荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月,在经济 观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,
民生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委
会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式
六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月,在由中 国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举
办的 2011 中 国电 子银 行年会上 ,民 生银行 荣 获“2011 年 中国 网上 银行最佳网
银安全奖 ”。 这是继 2009 年、2010 年荣 获 “中国网 上银 行最佳 网 银安全奖”
后,民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银
行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 , 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其
2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获“2012 年中国 卓越 贸易金 融银
行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英 国《金融时报》“中国银行业成就
奖 —最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日, 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013 ?亚洲最佳投
资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013 )》中,民生银行
荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
在 2013 年 第十届 中国 最佳企 业公民 评选 中, 民生银 行荣获 “2013 年度中
国最佳企业公民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评 中国 银行 业协会“ 最佳 民生金 融 奖”、“ 年度 公益慈 善 优秀项
目奖”。
2014 年 荣 获 《 亚 洲 企 业 管 治 》 “ 第 四 届 最 佳 投 资 者 关 系 公 司 ” 大 奖 和
“2014 亚洲企业管治典范奖”。
2014 年被英 国《 金融 时报》、 《博 鳌观察 》 联合授予 “亚 洲贸易 金 融创新
服务”称号。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”,获
得《21 世 纪 经 济 报 道 》 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 管 理 私 人 银 行 ” 奖 , 获 评 《 经 济 观
察》报“年度卓越私人银行”等。
2015 年度 ,民生 银行 在《金 融理财 》举 办 的 2015 年 度金融 理财 金貔貅奖
评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
2015 年度 ,民 生银 行 荣获《EUROMONEY 》2015 年度 “中 国最 佳实物 黄金投
资银行”称号。
2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015 )》
“中国银行业社会责任发展指数第一名”。
2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项
大奖。
2、主要人员情况
杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国
投资银行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和
资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行 北 京 代 表
处代表,中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等
职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的
视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格 ,成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银
行。为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公
司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品
质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目
前共有员工 63 人,平 均年龄 36 岁,100%员 工拥有大学本科以上学历,80%以上
员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2016 年 3 月 31 日,中 国民生银行已托管 86 只证券投资基金,托管的证券投资
基金总净值达到 1960.97 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托 付民生·安享
财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行
社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与
客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财 》杂志颁发的
“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”
奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
第三 部分
相关 服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、 直销机构
(1 ) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼
法 定 代 表 人 : 李 文
电 话 : (021 )28932823
传 真 : (021 )28932998
联 系 人 : 陈 卓 膺
客 户 服 务 电 话 :400-888-9918
网址:www.99fund.com
(2 ) 汇添富基金管理 股份有限公司 网上直销系统(trade.99fund.com ) 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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2、 代销 机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话:010-66106912
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
5) 招商银行股份有限公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
12
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
开放式基金咨询电话:95555
开放式基金业务传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
6) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
联系人:方爽
电话:010-65556689
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
13
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:董云巍
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表 人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
11) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
12) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
14
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
传真:010-85238680
客户服务热线:95577
华夏银行公司网站:www.hxb.com.cn
13) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:夏雪
联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
14) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州农林下路 83 号
法定代表人:李若虹
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
网址:www.nbcb.com.cn
16) 上海农村商业银行股份有限公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
15
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
电话:021-38576666
传真:021-50105124
客服电话:021-9629994006962999
公司网站:www.srcb.com
17) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人:严峻
客户服务电话:0571-96523400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
18) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
19) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
20) 江苏银行股份有限公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
16
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
21) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
客户服务电话:95541
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316569
网址:www.cbhb.com.cn
22) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
联系电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537 、400-60-95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
23) 天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
17
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网站:www.bank-of-tianjin.com
24) 金华银行股份有限公司
办公地址:中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址:中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址:http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人:徐雅清
电话:400-7116668 、0579-96528
传真:86-0579-82178300
25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市延陵中路 668 号
办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-89995066
传真:0519-89995170
客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc
26) 包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码:014030
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051 传真:0472-5189057
27) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
18
客服电话:96067
网站:www.suzhoubank.com
28) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
传真:0571—87923222
客户服务热线:96592
邮编:310009
网址:www.urcb.com
E —MAIL :urcb@urcb.com
29) 晋商银行股份有限公司
晋商银行股份有限公司
客服电话:95105588
网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
30) 恒丰银行股份有限公司
恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
邮政编码:264000
注册资本:16.9 亿
法定代表人:蔡国华
31) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人:俞俊海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
32) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
客服电话:4008296596 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
19
网址:www.lwrcb.com
33) 锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人:张伟
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
34) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
法定代表人:陈宏强
电话:0577-88077070
传真:0577-88077111
35) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
代销机构简称:乐清农商银行
客服电话:4008896596
网站:www.yqbank.com
36) 爱建证券有限责任公司
注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
传真:021-68728703
联系人:戴莉丽
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
37) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
20
开放式基金咨询电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
38) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
网址:www.bhzq.com
客户服务电话:400-6515-988
39) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:张大力
客户服务电话:68777877
公司网站:http://www.shhxzq.com
40) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人:蔡一兵
咨询电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
41) 财通证券有限责任公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
21
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
42) 长城国瑞证券有限公司
地址:厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.cn
43) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
44) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人:杨泽柱
客服热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话 :027-65799999
传真:027-85481900
网站:www.95579.com
45) 大同证券有限责任公司
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码:030012
咨询电话:4007121212
电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
22
网站地址:www.dtsbc.com.cn
46) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
开放式基金咨询电话:4008888128
开放式基金业务传真:021-68767032
联系人:叶蕾
联系电话:021 -68761616-8522
网址:www.tebon.com.cn
47) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
开放式基金咨询电话:4008881888
开放式基金业务传真:0755-82485081
网址:www.fcsc.cn
48) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:40060006860431-85096733
网址:www.nesc.cn
49) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
23
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
50) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531 ;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
51) 东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
52) 东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
基金销售联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
公司网址:http://www.dxzq.net/ 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
24
53) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
全国统一客服热线:95571
方正证券网站:www.foundersc.com
54) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525 、4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
55) 广发证券股份有限公司
注 册 地址 : 广州 天河 区天 河 北路 183-187 号大 都 会广 场 43 楼(4301-4316
房)
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、
41 、42、43、44 楼
联系人:黄岚
服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
56) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:刘东
开放式基金咨询电话:020-961303
开放式基金业务传真:020-88836654
联系人:林洁茹 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
25
联系电话:020-88836999
公司网站:http://www.gzs.com.cn
57) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
58) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大 厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
59) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
客户服务电话:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
60) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
基金业务对外联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
公司网址:www.glsc.com.cn 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
26
客服电话:95570
61) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521 网址:www.gtja.com
62) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
63) 国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
开放式基金咨询电话:全国:95578
开放式基金业务传真:0551—2272100
联系人:陈琳琳
网址:www.gyzq.com.cn
64) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
27
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
65) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-
33 段
办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-
33 段
法定代表人:赵培 武
联系人:吴德森
电话:0431-82951765
传真:0431-82946531
网站:www.cczq.net
客服热线:0431-82951765
66) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:王旭华
联系电话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
67) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
电话:0871-3577398
传真:0871-3578827
68) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
28
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:甘霖
客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518 (全国)
网址:www.hazq.com
69) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世 纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-6877-8056
传真:021-6877-8113
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
70) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人:黄金琳
邮政编码:200120
联系人:郭相兴
联系电话:021-20655175
传真:021-20655196
统一客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
71) 华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-96668、400-689-8888 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
29
公司网址:www.hlzqgs.com
72) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
开放式基金咨询电话:400-898-9999
联系人:李慧灵联系电话:010-58315221
传真:10-58568062
网址:www.hrsec.com.cn
73) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
(01A 、02、03 、04)、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸
联系电话:0755-82492000
联系传真:0755-82492962
公司网址:www.lhzq.com
客服电话:95513
74) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰、万鸣
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
75) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b)单
元 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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30
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编:200030
法定代表人:洪家新
电话:021-64339000
传真:协议 021-54967293 清算 021-54967279 运营 021-54967280
公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
76) 江海证券有限公司
代销机构:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
77) 开源证券有限责任公司
公司名称开源证券有限责任公司
办公地址西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本(万元)130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
78) 联讯证券有限责任公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人:徐刚
联系人:丁宁
联系电话:010-64408252 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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31
网址:www.lxzq.com.cn
79) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业
务总部市场营销部产品销售部
法定代表人:赵大建
开放式基金咨询电话:400-889-5618
联系人:李微
联系电话:010 -59355941
传真:010-66553791
网址:www.e5618.com
80) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
网址:http://www.pingan.com
81) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
82) 日信证券有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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32
联络地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话:010-83991737
网址:www.rxzq.com.cn
83) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
电话:010-5832-8112
传真:010-5832-8748
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
84) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
客户服务电话:(021)962518、4008918918 (全国热线)
公司网站:www.962518.com
85) 申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址: 新 疆 乌鲁 木齐 市 高 新区 ( 新 市区 )北 京 南 路 358 号 大 成国 际 大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002 )
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
客户服务电话:400-800-0562 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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33
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
86) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称:ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 )
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址:www.swhysc.com
联系人:黄莹
87) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网站:www.csco.com.cn
客服热线:0755-83199511
88) 首创证券有限责任公司
首创证券有限责任公司
地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
邮编:100088
电话:010-59366000 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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34
传真:010-59366281
客户服务/ 投诉热线:4006200620
客户服务/ 投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn
网址:www.sczq.com.cn
89) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客服电话:400-665-0999
公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100
太平洋证券网站:www.tpyzq.com
90) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码:430024
联系电话:(027 )87618889 传真:(027 )87618863
91) 天源证券经纪有限公司
注册地址:西宁市城中区西大街 11 号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:林小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
92) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
咨询电话:400-8888-133
接收传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
93) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人:张永衡
电话:0755-82545555
公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
94) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
联系人:汪尚斌
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-881-1177
95) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
96) 湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:赵小明 021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
97) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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法定代表人:刘汝军
开放式基金咨询电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561094
联系人:孙恺
联系电话:010-83561149
网址:www.xsdzq.cn
98) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真 :010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
99) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
客服电话:95562
业务联系电话:0591-38162212
公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
100) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
开放式基金咨询电话:4008-888-888
开放式基金业务传真:010-66568990
联系人:田薇
联系电话:010-66568430 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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网址:www.chinastock.com.cn
101) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服电 话:4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
102) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
103) 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话:0571-87901908 、0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:刘虹、谢项辉
客户服务电话:0571-967777
公司网址:www.stocke.com.cn
104) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
105) 中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-85679535
公司网址:http://www.cicc.com.cn
106) 中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-6889185
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
107) 中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事
业部
法定代表人:马功勋
联系人:袁劲松
联系电话:024-23280842
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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39
联系人:袁劲松
108) 中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12 、13、15、16、18、19 、20、21、
22 、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008 、95532
109) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名:王常青
基金业务对外联系人:权唐
联系电话:400-8888-108
联系传真:010-65182261
公司网址:www.csc.com.cn
客服电话:400-8888-108
110) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
111) 中信证券股份有限公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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40
注册住 址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真:010-60833739
联系人:顾凌
公司网址:www.cs.ecitic.com
112) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061 )
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061 )
法定代表人:杨宝林基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
113) 中原证券股份有限公司
公司名称:中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
客服电话:95377
联系人:程月艳范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真:0371--65585899
网址:www.ccnew.com
114) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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41
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
115) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表人:费晓燕
电话:0510-82758877
传真:0510-88555858
116) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人:马令海
订购热线:4009-945-899
客服中心:0755-88399099
传真号码:0755-88394677
新兰德网站:http://www.new-rand.cn/
117) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:4008-773-772
联系人:周轶
电话:021-20835789
传真:021-20835885
网址:www.5ifund.com
118) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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42
法定代表人:林松
联系人:高雪
电话:0592-3122719
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.dkhs.com
119) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
电话:021-38600735
传真:021-38509777
120) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
121) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本:人民币伍千万元
法定代表人:其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308
122) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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43
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596919
公司网站:http://www.howbuy.com/
123) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
124) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021—20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
125) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮编:310012
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
44
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
126) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8002
127) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
电话:021-50583533-3006
传真:021-50583633
客服电话:400-005-6355
网址:www.leadfund.com.cn
128) 中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:路瑶
电话:010-65807865
传真:010-65807868
客服电话:951624008888160
网址:www.cifcofund.com
129) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
45
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
130) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:010-88067525
网站:www.5irich.com
131) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
电话:028-82000996
传真:028-82000996-805
客服电话:4008-588-588
网址:http://www.pyfund.cn/
132) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:沈伟桦
公司网站:www.yixinfund.com
服务热线:400-6099-200
客服邮箱:service@yixinfund.com
133) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:王斐 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
46
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
134) 北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
联系人:孙晋峰
网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811
135) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
服务热线:4006877899
联系方式:0755-33376922
传真号码:0755-33065516
客服邮箱:service@tenyuanfund.com
136) 北京恒天明泽基金销售有限公司
乙方:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
电话:4008-980-618
传真:010-56810628
137) 深圳宜投基金销售有限公司
注 册 地 址: 深 圳市 前 海深 港 合 作区 前 湾一 路 鲤鱼 门 街 1 号 深 港 合作区 管 理
局综合办公楼 A 栋 201
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
47
法定代表人:华建强
电话:0755-88607645
传真:0755-88603185
138) 一路财富(北京)信息科技有限公司
名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码:100033
注册资本:5000 万元人民币
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
139) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址:www.fundhaiyin.com
客服电话:400-808-1016
140) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
电话:010-68998820-8188
传真:010-88381550
141) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
电话:65181028
传真:65174782 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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48
142) 北京恒久浩信投资咨询有限公司
北京恒久浩信投资咨询有限公司
客服电话:4006-525-676
网站:www.haofuns.com
143) 上海联泰资产管理有限公司
名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码:200335
注册资本:2000 万人民币
法定代表人:燕斌
电话:021-51507071
传真:021-62990063
144) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
客服电话:4006411999
网站:www.taichengcaifu.com
145) 上海汇付金融服务有限公司
名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码:200010
注册资本:2000 万人民币
法定代表人:张皛
电话:021-33323998
传真:021-33323993
146) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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49
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
传真:021-63333390
147) 中正达广股份有限公司
公司名称:中正达广股份有限公司
公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话:400-6767-523
邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
148) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码:100022
注册资本:2000 万元人民币
法定代表人:董浩
电话:010-56409010
149) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称:深圳富济财富管理有限公司 WealthManagementCo.,Ltd.
英文名称:ShenzhenFuji
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码:518000
注册资本:2000 万元
公司网站:www.jinqianwo.cn
服务热线:0755-83999907
传真电话:0755-83999926
客服邮箱:fujiwealth@lefu8.com
150) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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50
法定代表人: 郭坚
组织 形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
151) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话:4009282266
网站:www.dtfunds.com
152) 珠海盈米财富管理有限公司
名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 1201-
1203
邮政编码:510308
注册资本:2432.4311 万元人民币
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
153) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码:100052
注册资本:4475.1 万元
法定代表人:彭运年
电话:010-59336533
传真:010-59336500
154) 中信建投期货有限公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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51
注 册 地 址 : 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 平 街 11-B,名义层 11-A ,8-
B4 ,9-B 、C
办 公 地 址 : 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 平 街 11-B,名义层 11-A ,8-
B4 ,9-B 、C
邮编:400014
电话:023-86769605
网址:www.cfc108.com
155) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话:400-990-8826
网站:www.citicsf.com
156) 徽商期货有限责任公司
徽商期货有限责任公司
客服电话:4008878707
网站:www.hsqh.net
157) 东证期货股份有限公司
公司名称:东证期货股份有限公司
成立时间:1995 年 12 月 8 日
所在地:中国上海
注册资本:100000 万人民币
法定代表人:卢大印
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售基金,并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址: 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932998 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
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52
联系人: 韩从慧
三 、出 具律师 意见 书的律 师事 务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙)
首席合伙人:吴港平
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码:100738
公司电话:010-58153000
公司传真:010-85188298
签章会计师:徐艳、蔺育化
业务联系人:蔺育化
第四 部分 基金 的名 称
本基金名称: 汇添富 达欣灵活配置混合 型证券投资基金。
第五 部分 基金 的类 型
本基金为契约型开放式 混合型基金。
第六 部分 基金 的投 资目 标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产
配置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
53
第七 部分 基金 的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股
票(包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括
国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债
券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、货币市场工
具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括
协议存款、定期存款及其他银行存款)以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-
95% 。 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
第八 部分 基金 的投 资策 略
1、资产配置策略
本 基 金 综 合 分 析 和 持 续 跟 踪 基 本 面 、 政 策 面 、 市 场 面 等 多 方 面 因 素 ( 其
中,基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率
水平、固定资产投资总量、发电量等 宏 观 经 济 统 计 数 据 ; 政 策 面 因 素 包 括 存 款
准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总
量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情
绪、市场资金供求 变化 、市场 P/E 与 历史 平均 水 平 的 偏 离 程 度等 ), 结 合 全 球
宏观经济形势,研判国内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前
提下,对投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他品种进行战略配置和动态调整,以规避或分散市场风险,力争
实现基金资产的中长期稳健增值。
2、股票投资策略
在 股 票 投 资 中 , 本 基 金 主要采用 “ 自 下 而 上 ” 的 策 略 , 精 选 出 具 有 持 续 竞 争汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
54
优势且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资
组合风险控制,以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞
争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势 ( 如 公 司 治 理 优 势 、 管 理 层 优 势 、 生 产 优 势 、 市 场 优 势 、
技术优势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估
值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行
投资及组合管理。
3、债券投资策略
(1 )利率策略
本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况
变化趋势及结构, 结 合 对 财政政策、货币政策等宏观经济政策取向 的 研 判 , 从
而 预测 出 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 。 在 此 基 础 上 , 结 合 期 限 利 差 与 凸 度 综 合
分析,制定出具体的利率策略。
具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经
济变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政
策、货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求
状况变化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面
的场景模拟。
在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的
程度与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析,以此为依据动态调 整 投 资 组 合 。 如 预 期 收 益 率 曲 线 出 现 正 向 平
移的概率较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如
出现负向平移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,
利用蝶形策略获取超额收益。
(2 )信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
55
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率
主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基
金分别采用基于信用利差曲线 变化策略和基于信用变化的策略。
1)基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略:
宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于
发债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观
经济的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求
等都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投
资者对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债
券市场容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进
行动态调整。
2)基于信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。内部信用评级体系 遵 循 从 “ 行 业 风 险 ” - “ 公 司 风 险 ” ( 包 括
公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及
企 业 财 务 状 况 ) - “ 外 部 支 持 ”( 外 部 流 动 性 支 持 能 力 及 债 券 担 保 增 信) -“得
到评分”的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,
主要包括四个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营
运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,作为定量分析的重
要补充,能够有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而
为信用产品的实时交易提供参考 。 本 基 金 会 对 宏 观 、 行 业 、 公 司 自 身 信 用 状 况
的变化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信
用债券本身信用变化带来的市场交易机会。
3)个 券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
56
流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建
立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,
重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信
用质量将改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。
(3 )可转换债券投资策略
对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可
转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把
握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。
其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综
合分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成
对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基
本面分析结合在一起,最终确定投资的品种。
(4 )中小企业私 募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益
的最大化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企
业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析
评估,对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信
用风险程度,并及 时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券
信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中
小企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批
准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、股指期货投资策略 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
57
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股
指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股
指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以
符合上述法律法规和监管要求的变化。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。
在资产支持证券的选择上,本基金将采取 “ 自上而下” 和 “ 自下而上 ” 相
结合的策略。 “ 自 上 而 下 ” 投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策
略基础上 , 本 基 金 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对 资 产 支 持 证 券 的 利 率 风 险 、 提
前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析 , 对 收 益 率 走 势 及 其
收益和风险进行判断。 “ 自下而上” 投 资 策 略 指 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
58
资产池信用风险进行分析和度量 , 选择风险与收益相匹配的更优品种进行配
置。
7、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及
投资比例。 若 相 关 融 资 业 务 法 律 法 规 发 生 变 化 , 本 基 金 将 从 其 最 新 规 定 , 以 符
合上述法律法规和监管要求的变化。
8、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股
票期权投资管理的相 关事项。
本基金将 按 照 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 参 与 股 票 期 权 交
易。本基金将结 合 投 资 目 标 、 比 例 限 制 、 风 险 收 益 特 征 以 及 法 律 法 规 的 相 关 限
定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 时 , 基 金 管 理 人 股 票 期 权 投 资 管 理 从 其 最 新 规
定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或 监 管 机 构 允 许
基金投资其他期权品 种 , 本基金将在 履 行 适 当 程 序 后 , 纳 入 投 资 范 围 并 制 定 相
应投资策略。
第九 部分 基金 的业 绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率*50%+ 中债综合指数收益 率*50%
选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明;
2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
3、沪深 300 指数是上 海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数;
4、沪深 300 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
5、基于 本基金 的投资 范围和投 资比例 限制, 选用该业 绩比较 基准能 够忠实
反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比
较基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
59
资者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当
程序后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需
召开基金份额持有人大会。
第十 部分 基金 的风 险收 益特 征
本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券
型基金及货币市场基金,属于中高收益/ 风险特征的基金。
第十 一 部分 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告 所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人 中国民生银行 股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 固定收 益投 资
10,004,000.00 67.47
其中: 债券
10,004,000.00 67.47
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
4,695,622.93 31.67
7 其他资 产
128,701.87 0.87
8 合计
14,828,324.80
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
60
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,004,000.00 68.97
其中: 政策 性金 融债 10,004,000.00 68.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,004,000.00 68.97
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 160401 16 农发 01 100,000 10,004,000.00 68.97
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投 资明 细
注:本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
61
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 59,049.47
5 应收申 购款 20,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 49,652.40
8 其他 -
9 合计 128,701.87
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
62
十 、基 金的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
汇 添富 达欣混 合 A
阶段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1) -(3) (2) -(4)
2015 年 12 月 2 日
(基金合同生效
日)至 2015 年 12
月 31 日
0.00% 0.08% 2.54% 0.77% -2.54% -0.69%
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 3 月 31
日
0.80% 0.19% -6.72% 1.22% 7.52% -1.03%
2015 年 12 月 2 日
(基金合同生效
日)至 2016 年 3
月 31 日
0.80% 0.17% -4.45% 1.11% 5.25% -0.94%
汇 添富 达欣混 合 C
阶段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1) -(3) (2) -(4)
2015 年 12 月 2 日
(基金合同生效
日)至 2015 年 12
月 31 日
0.00% 0.09% 2.54% 0.77% -2.54% -0.68%
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 3 月 31
日
0.50% 0.18% -6.72% 1.22% 7.22% -1.04%
2015 年 12 月 2 日
(基金合同生效
日)至 2016 年 3
月 31 日
0.50% 0.16% -4.45% 1.11% 4.95% -0.95%
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
63
汇 添富 达欣混 合 A
-12.00%
-10.00%
-8.00%
-6.00%
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
2015/12/01
2015/12/08
2015/12/15
2015/12/22
2015/12/29
2016/01/05
2016/01/12
2016/01/19
2016/01/26
2016/02/02
2016/02/09
2016/02/16
2016/02/23
2016/03/01
2016/03/08
2016/03/15
2016/03/22
2016/03/29
达欣A 基准
汇 添富 达欣混 合 C
-12.00%
-10.00%
-8.00%
-6.00%
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
2015/12/01
2015/12/08
2015/12/15
2015/12/22
2015/12/29
2016/01/05
2016/01/12
2016/01/19
2016/01/26
2016/02/02
2016/02/09
2016/02/16
2016/02/23
2016/03/01
2016/03/08
2016/03/15
2016/03/22
2016/03/29
达欣C 基准汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
64
第十 三 部分 基 金的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3 、销售服务费: 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 中 计 提 的 销 售 服 务
费 ;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/ 期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、 基金的开户费用、账户维护费用;
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90% 年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H =E ×0.90% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理费 每 日计 算 ,按 月 支 付, 由 基金 管 理人 于 次 月首 日 起 3 个工 作 日
内 向 基 金托 管人 发 送基金 管 理 费划 付指 令 ,经基 金 托 管人 复核 后 于 3 个工作日
内 从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H =E ×0.20% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
65
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管费 每 日计 算 ,按 月 支 付, 由 基金 管 理人 于 次 月首 日 起 3 个工 作 日
内 向 基 金托 管人 发 送基金 托 管 费划 付指 令 ,经基 金 托 管人 复核 后 于 3 个工作日
内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额 的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下:
H =E ×0.40% ÷ 当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金 销 售 服 务 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机
构 。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
上述“ 一、基金费用的种类中第 4 -10 项费用” ,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
66
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律 、法规
执行。
第十 四 部分 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
一、 “ 重 要提示 ”部分 :
增加了基金合同的生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值
表现的截止日。
二、 “ 三 、基金 管理 人 ” 部 分:
更新 了基金管理人的 相关信息。
三、 “ 四 、基金 托管 人 ” 部 分:
更新了基金托管人的相关信息。
四、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 :
更新了基金份额的发售机构 。
五、 “ 六 、基金 的募 集 ” 部 分:
增加了基金募集的情况。
六 、 “ 七 、基金 合同 的生 效 ” 部 分:
增加了基金合同的生效日。
七 、“ 八、基 金份 额的申 购和 赎回” 部分 :
增加了基金开始办理申购和赎回的时间。
八 、 “ 九 、基金 的投 资 ” 部 分:
增加了基金投资组合报告。
九 、 “ 十 、基金 的业 绩 ” 部 分:
增加了基金业绩表现数据。
十 、 “ 二 十二、 其他 应披 露事 项 ” 部分 :
增加 了 2015 年 12 月 3 日至 2016 年 6 月 2 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 7 月 16 日