国泰全球绝对收益：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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国泰全球 绝 对收 益 型基 金 优选 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要 （2016 年 第 一号 ）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
截止日 ：二〇一六年六月 三日
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 10 月 9 日证监许可 【2015】 2252
号文注册募集 ，本基金的基金合同于 2015 年 12 月 3 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 境 外 公 募 基 金 （ 包 括 开 放 式 基 金 和 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金
（ETF ） ） ， 基金净值会因为 境外证券市场波动等因素产生波动。 投资 人在投资本
基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风
险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出
独立决策。 投资人根据所持有的 基金份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应
的投资风险。 基金投资中的风险包括： 本基金特有风险 （投资标的风险、 主动管
理风险 、 境外证 券投资 限制引致 的风险 ） 、境 外投资风 险（ 境外 市场 风险 、汇率
风险、政 治风险 、政府 管制风险 、税务 风险、 法律风险 ） 、开 放式基 金风险（利
率风险 、 流动性风险、 信用风险、 操作风险、 会计核算风险、 交易结 算风险、 技
术系统运行风险、通讯风险、巨额赎回风险、不可抗力风险） 等。
本基金主要投资于境外绝对收益型基金 ， 属于证券投资基金中的预期风险和
预期收益中等的品种， 其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型
基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金
管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在投资人作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。 当投资人赎回时，国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2016 年 6 月 3 日， 投资组合报告为 2016 年 1 季度报告， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2015 年 12 月 31 日。
一 、基 金名 称
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
二 、基 金类 型和 存续 期限
1、基金类型： 基金中基金
2、基金运作方式：契约型 、开放式
3、基金的存续期间：不定期
三、 投 资目 标
本基金在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
四 、投 资范 围
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国
家或地区证券监管机构登记注册的境外公募基金 （包括开放式基金和交易型开放
式指数基金 （ETF ） ） 、 银行存款、 货币市场工具等， 以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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基金的投资组合比例为： 本基金投资于境外公募基金资产的比例不低于基金
资产的 80% ， 投资于基金合同界定的 绝对收益 型基金占非现金基金资产的比例不
低于 80% ， 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 或变更投资比例限制，基
金管理人在履行适当程序后，可以 相应调整本基金的投资 范 围 和 投 资 比 例 规 定 。
五 、投 资策 略
本基金 通过定量和定性相结合的方式优选境外 绝对收益型公募基金 （以下简
称 “标的基金” ） ， 按照 资产管理人、 绝对收益 目标的实现策略等角度适度 分散本
基金的配置 ，以期实现基金资产的稳健增值。
1、境外 绝对收益 型公募基金的界定
本基金管理人对境外绝对收益型公募基金的界定， 主要依据标的基金的名称
和投资目标，即 1）基金名称中含绝对收益（absolute return/total return ）字样；
或 2） 以追求绝对收益为主要投资目标的基金 ， 例如以追求在不同市场环境下获
得长期正回报 为投资目标的基金， 以追求 获得资产增值的同时实现风险最小化 为
投资目标的基金等 。 其实现绝对收益目标的策略包括但不限于：
① 多资产配置 策略（Multi-Asset Allocation ）
根据对市场环境的深入研究， 通过在各资产类别中 灵活配置， 以期实现稳健
的 绝对收益。
② 全球配置策略 （Global Allocation ）
通过在全球各地区进行资产配置 分散投资 ，以期获得稳健的风险回报率。
③ 市场中性策略（Market Neutral ）
通过 同时构建多头和空头头寸以对冲市场风险， 以期在任何市场环境下均能
获得稳定收益。
④ 长短仓对冲策略（Long/Short ）
通过同时构建多头和空头来对冲一定的市场风险， 但两者的比例相对比较灵
活，以期实现相对稳健的投资收益 。
⑤ 全球宏观策略 （Global Macro ） 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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利用宏观经济的基本原理来识别金融资产价格的失衡错配现象， 在世界范围
的外汇、 股票、 债券、 期货、 期权以及其他金融产品上进行资产配置， 以期获得
稳健的投资 收益。
⑥ 事件驱动策略 （Event driven ）
通过分析重大事件发生前后对投资的标的的影响不同而进行 投资 ， 重大事件
包括 发生分拆、收购、合并、破产重组、财务重组、资产重组等。
⑦ 套利策略（Arbitrage ）
通过对各种金融工具的研究， 利用金融工具之间的价格不合理进行相应的套
利， 包括可转债套利、固定收益套利、期货套利、ETF 套利等。
⑧ 多重策略（Multi-Strategy ）
通过对上述 多种策略 的组合， 平滑单一策略的风险， 以期获得更稳健的投资
收益。
随着新金融工具的增加， 绝对收益目标实现策略的不断丰富、 成熟， 本基金
管理人可相应丰富、增加标的基金。
2、基金投资策略
本基金通过定量分析策略和定性分析策略相结合的方式优选标的基金， 通过
分析各 标的 基金的费率水平、 历史收益、 夏普比率、 历史回撤、 波动率等量化指
标， 挑选出合适的基金组成 标的基金池。 再对 标的基金池中的基金进行筛选和配
置，通过 深入了 解标的 基金的具 体策略 及投资 领域， 并 对资产 管理公 司的历史、
组织构架， 以及标的基金投资经理的优势及稳定性进行分析， 将资产分散投资于
不同 基金管理人、 投资策略的基金 ，构建基金投资组合。
1） 定量分析策略
本基金对标的基金的费用、 收益和风险进行定量分析， 选择成立时间较长或
有较长的可回溯历史业绩的标的基金。主要关注以下几个定量指标：
①费率水平（Expense Ratio ）
考察基金的管理费 （Management Fee ） 、 申购费 （Front Load/Initial Charge 等） 、
赎回费（Redemption Fee/Exit Charge 等） 、业 绩提成（Performance Fee ）和销售
费用（Distribution Fee ）等，选择综合费率较低的标的基金。
②收益分析（Performance Analysis ） 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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分析基金在不同市场环境下的历史收益表现， 包括历史收益 （Return ） 和夏
普比率 （Sharp Ratio ） 等， 分析基金的收益表 现是否和基金的投资目标、 投资策
略相符合。
③风险分析（Risk Analysis ）
分析基金的 历史回撤 （Drawdown ）和波 动率 （standard deviation ） ， 选择总
体投资风险水平适当可控的基金。
2）定性分析策略
本基金主 要从资 产管理 公司和投 资经理 两个角 度对标的 基金进 行定性 分析，
主要关注以下定性指标：
①资产管理公司（Asset Management Company ）
考 察 资 产 管 理 公 司 的 历 史 变 迁 （History ） 、 组 织 构 架 （Organization ） 、 产 品
优势 （Advantages ） 等。 选择成立时间较长， 组织构架较为稳定， 资产规模较大，
在行业内有一定的影响力的资产管理公司。
②投资经理（Portfolio Manager/Team ）
考 察 投 资经 理 的 投资 理念 （Investment Philosophy ）和投资优势、稳 定性、
从业经验、 所管理其他基金的状况等。 选择投资经理投资理念和投资优势较为清
晰，稳定性较高，从业经验丰富的投资经理。
六 、业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为 美国 3 年期国债到期收益率+3% 。
本基金 定位为追求绝对收益回报的基金产品， 以美国 3 年期国债到期收益率
上浮 3% 作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断本基金产品
的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
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七 、风 险收 益特 征
本基金主要投资于 境外绝对收益型基金， 属于证券投资基金中的预期风险和
预期收益中等的品种， 其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型
基金和货币市场基金。
八 、基 金投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 4 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2016 年 3 月 31 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 242,638,663.74 88.76
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - - 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 30,714,052.82 11.24
8 其他各项资产 4,320.61 0.00
9 合计 273,357,037.17 100.00
2、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名基金投资明
细
序 基金名称 基金类型 运作 管理人 公允价值 占基金国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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号 方式 （人民币 元） 资产净
值比例
(%)
1
DB PLATINUM
IV-CL EQ
S-I1CU
Open-End
基金
开放式
Deutsche
Asset &
Wealth
Management
Investment
S.A.
47,104,870.62 17.33
2
TRAD FD-F&C
RE EQ
L/S-A-USD
Open-End
基金
开放式
BMO Global
Asset
Management
45,268,319.17 16.65
3
OLD MUT GB
EQY ABS
RE-IUSDA
Open-End
基金
开放式
Old Mutual
Global
Investors
38,345,574.78 14.11
4
RAM LUX
SYS-LNG/SH
EUR EQ-ID
Open-End
基金
开放式
RAM Active
Investments
31,642,853.06 11.64
5
STANDARD
LF-GLOB AB
RE-HDUSD
Open-End
基金
开放式
Standard
Life
Investment
31,273,224.35 11.51
6
GAM STAR
LUX-EUROP
ALPH-IUSD
Open-End
基金
开放式 GAM 30,703,446.46 11.30
7
STANDARD
LIFE GL FOC
ST-DUSD
Open-End
基金
开放式
Standard
Life
Investment
18,300,375.30 6.73
10、 投资组合报告附注
（1 ） 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的情况。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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4 应收利息 4,320.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,320.61
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九 、基 金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2015 年 12 月 31 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰全 球绝 对收 益人 民币 份额：
阶段
净 值 增
长率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年 12 月 3 日至
2015 年12 月 31 日
1.30% 0.13% 0.34% 0.92% 0.96% -0.79%
国泰全 球绝 对收 益美 元份 额：
阶段
净 值 增
长率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年 12 月 3 日至
2015 年12 月 31 日
-0.20% 0.06% 0.34% 0.92% -0.54% -0.86%
2015 年12 月3 日 为 基金 合同生 效日 。
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十 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 唐建光
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：何晔
联系电话： （021 ）31089000，4008888688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二） 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2016 年 6 月 3 日， 本基金管理人共管理 62 只开放式证券投资基金： 国
泰金鹰增长混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子基金，
分别为国 泰金龙 行业精 选证券投 资基金 、国泰 金龙债券 证券投 资基金 ） 、国泰金
马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合
型证券投 资基金 （由金 鼎证券投 资基金 转型而 来） 、国 泰金牛 创新成 长混合型证
券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证券投
资基金转 型而来 ） 、国 泰双利债 券证券 投资基 金、国泰 区位优 势混合 型证券投资
基 金 、 国泰 中 小盘 成 长混 合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） （ 由 金 盛 证券 投资 基 金 转 型
而来） 、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基
金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰保本混合型证券投资基金、 国泰国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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事件驱动策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国
泰成长优选混合型 证券 投资基金、国泰大 宗商 品配置证券投资基 金(LOF) 、 国泰
信用债券型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合型证
券投资基 金（由 金泰证 券投资基 金转型 而来） 、国泰民 安增利 债券型 发起式证券
投资基金、 国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证
券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 国 泰 估值 优 势可 分 离交 易 股 票型 证 券投 资 基金 封 闭 期 届
满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指
数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易
型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医
药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰
聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基 金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资
基金（LOF ） 、 国 泰 国策 驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转
型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投
资基金转 型而来 ） 、国 泰新经济 灵活配 置混合 型证券投 资基金 、国泰 国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金 （由国泰 6 个月短
期理财债 券型证 券投资 基金转型 而来） 、国泰 策略收益 灵活配 置混合 型证券投资
基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰深证 TMT50
指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰
生益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰互联 网+ 股票型证券投 资基 金、国泰国
证新能源汽车指数分级证券投资基金 （由中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金 转型而 来） 、 国泰央企 改革股 票型证 券投资基 金、国 泰新目 标收益保本
混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本
混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证
券投 资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、 国泰融丰定增灵活
配置混合型证券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国 社会保障基
金理事会 社保基 金资产 管理人资 格，目 前受托 管理全国 社保基 金多个 投资组合。国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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2007 年 11 月 19 日， 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月
14 日，本 基金管 理人 成为首批 获准开 展特定 客户资产 管理业 务（专 户理财）的
基金公司之一， 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII ）
资格， 成为目前业内少数拥有 “全牌照” 的基金公司之一， 囊括了公募基金、 社
保、年金 、专户理财和 QDII 等管理业务资 格。
（三） 主要人员情况
1、董事会成员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在
煤炭工业部基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公
司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办
公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在 煤炭部基建管理中心工作，先后任
综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保
全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处置
部总经理、 高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理有限公
司监事会主席，2014 年 8 月起任公司党委书记，2015 年 8 月起任 公司董事长、
法定代表人，2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国建
设银行总行工作， 历任中间业务部、 投资银行部、 公司业务部业务副经理、 业务
经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任投
资银行部、 委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，
在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中国建
银投资有限责任公司工作， 历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、 企业管
理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投 科信科技股份有限公司副总
经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总
经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任中国建银投资有限责任公司长期股权投资国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
13
部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月
起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中 意人寿 保险有 限公司董 事。2007 年 起任中意 财产保 险有限 公司董事、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研 究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中
国电力信托投资有限公司工作， 历任经理部项目经理， 证券部项目经理， 北京证
券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财
务有限公司工作， 先后任信息中心主任、 信息技术部主任、 首席信息师、 华北分
公司总经理、 党组副书记， 现任中国电力财务有限公司党组成员、 副总经理。 2012
年 4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，20 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员 。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 公司工作， 任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理，
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理及公司董事。 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、法学 院执教 ，任助 教、讲师 、副教 授、教 授、博士 生导师 、法学 院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法 学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
刘秉升， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长 白县马
鹿沟乡党委书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、 常务副县长；
1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉
林省白山 市支行 行长、 党委书记 ；1995 年 起 任中国建 设银行 长春市 分行行长、
党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007 年任海
南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华， 独立 董事， 大 学专科， 高级 会计师 。1964 年起在 中国 建设 银行河
南省工作， 历任河南省分行副处长、 处长； 南阳市分行行长、 党组书记； 分行总
会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起
任公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 河北省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处
长、 副处长； 河北保定 市分行行长、 党组副书 记、 书记； 河北省分行 副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后 建设银 行辽宁 分行国际 业务部 、人力 资源部、 葫芦岛 市分行 城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。
刘顺君， 监事， 硕士研 究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中
国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1
月在长江证券有限责任公司工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。2003
年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005
年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处 综合部主任，
营业管理部主任助理， 华北分公司总经理助理、 华北分公司副总经理、 党组成员、
纪检组长、 工会主席， 福建业务部副主任、 主任， 现任中国电力财务有限公司投
资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉， 监事， 大学本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公
司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至
2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于
AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基
金 管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人 、 人力资源部
（财富大学） 及行政管理部负责人 。 现任公司总经理助理。2013 年 11 月起任公
司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安
康地区分行和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管
理部主管、 总监助理。 现任公司行政部副总监。 2013 年 11 月起任公 司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月 加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理，2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司 职工监事。
3、高级管理人员
唐建光 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士 ，14 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任 科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
吴向军，男，硕士研究生。12 年证券基金从业经历，2004 年 6 月至 2007
年 6 月在美国 Avera Global Partners 工作， 担 任股票分析师；2007 年 6 月至 2011
年 4 月美国 Security Global Investors 工作， 担任高级分析师。2011 年 5 月起加国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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盟国泰基金管理有限公司，2013 年 4 月起任国泰中国企业境外高收益债券型证
券投资基金的基金经理，2013 年 8 月起兼任国泰美国房地产开发股票型证券投
资基金的基金经理，2015 年 7 月起任国泰纳 斯达克 100 指数证券投资基金和国
泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 的基金经 理，2015 年 12 月起任国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金的基金经理，2015 年 8 月起任国际业务部副总
监。
（2 ）历任基金经理
本基金自合同生效起至今一直由吴向军担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
张则斌：权益投资总监
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
十一 、 基金 费用 与税 收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费 （其中包含境外托管人的托管费） ； 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉讼费、仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金 的证券 交易费 用 及在境 外市场 的交易 、清算、 登记等 实际发 生的费
用 ；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
9、基金 依照有 关法律 法规应当 缴纳的 ，购买 或处置证 券有关 的任何 税收、
征费、关 税、印 花税及 预扣提税 （以及 与前述 各项有关 的任何 利息及 费用） （ 合
称“税收” ） ；
10、 基金的开户费用、账户维护费用；
11 、 因更换境外托管人 （由于 基金托管人的原因更换境外托管人 除外） 而进
行的资产转移所产生的费用；
12、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 的年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理 费每日 计提， 按月支付 ， 经基 金管理 人与基金 托管人 核对一 致后，
由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 （其中包含境外托管人的托管费）
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.28% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.28%÷ 当年天数 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管 费每日 计提， 按月支付 ， 经基 金管理 人与基金 托管人 核对一 致后，
由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定
节假日、公休 假等， 支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 3－12 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费 率 和基金托
管费率， 无需召开 基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规 和
境外市场所在 地的相关法律法规 执行。
十二 、 基金 托管 人
（一） 基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二） 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三） 证券投资基金托管情况
截至 2016 年 3 月 31 日， 中国银行已托管 446 只证券投资基金， 其中境内基
金 416 只，QDII 基金 30 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型
等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居
同业前列。
（四） 托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分 ，秉承 中国银 行风险控 制理念 ，坚持 “规范运 作、稳 健经营 ”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施 设定及 制度建 设、内外 部检查 及审计 等措施强 化托管 业务全 员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2015 年，中 国 银行同时获国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内 控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五） 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报
告。
十三 、 境外 托管 人
（一） 中银香港概况
名称：[ 中国银行( 香港) 有限公司]
住所：[ 香港花园道 1 号中银大厦]
办公地址：[ 香港花园 道 1 号中银大厦]
法定代表人：[ 岳毅总 裁]
成立时间：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式：[ 股份有限 公司]
存续期间：[ 持续经营]
联系人：[ 黄晚仪 副总 经理 托管业务主管]
联系电话：[852-3982-3753]
中国银行( 香港) 有限公 司 （ “中银香港” ） 早于 1964 年成立， 并在 2001 年 10
月 1 日正式重组为中国银行( 香港) 有限公司， 是一家在香港注册的持牌银行。 其
控股公司- 中银香港(控股) 有限公司（ “中银香港( 控股)”） - 则于 2001 年 2 日在香
港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日开始在 香港联合交易所主板上市，2002 年
12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会
以及联交所等机构的监管。
截至 2015 年 12 月月底， 中银香港( 控股) 有限 公司的总资产超过 23,678 亿港国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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元， 资本总额超过 1,979 亿港元, 总资本比率为 17.86% 。 中银香港的财务实力及
双 A 级信用评级， 可以媲美不少大 型全球托管银行。 中银香港( 控股) 最新信评如
下( 截至 2016 年 3 月 31 日):
穆 迪 投 资服 务 标准普尔 惠 誉 国 际评 级
评级展望 负面 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 负面 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团， 亦为三家本地发钞银行之一， 拥有最庞
大分行网络与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业
及工商客户提供一 站式 的证券托管服务。 对于 服务国内企业及机 构性 客户( 包括
各类 QDII 及其理财产 品等) ，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006
年被委任为国内首只银行类 QDII 产 品之境外 托管行，及于 2007 年 被委任为国
内首只券商类 QDII 集 成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令
中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一荣获 「亚
洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行(2012 年服务提供者奖项「最佳跨境托管
亚洲银行奖」) ， 並在 2013 年荣获 《 银行家 》( The Banker ) 选为「香港区最
佳银行奖」以及财资杂志(The Asset) 颁发资产 服务奖项之「最佳 QFII 托管银行
奖」 。
截至 2015 年 12 月 31 日止， 中银香港( 控股) 的 托管资产规模达 7,766 亿港元。
（二） 托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
1、 主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一， 由管理委员会成员兼副总裁林景臻先
生直接领导。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员，
职 级 均 为 经 理 或 以 上 ， 分 别 主 理 结 算 、 公 司 行 动 、 账 务 (Billing) 、 对 账
(Reconciliation) 、客户 服务、 产品开 发、 营销 及网管 理等方 面。 骨干 人员均 来自
各大跨国银行， 平均具备 15 年以上的专业托管工作经验( 包括本地托管及全球托
管) ，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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除配备专职的客户关系经理， 中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业
托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外， 若客户需要估值、 会计、 投资监督等增值性服务， 则由
中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司 （ “中银保诚” ） 提供。 作为
「强制性公积金计划管理局」 认可的信托公司， 中银保诚多年来均提供国际水平
的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，
人员平均具备 10 年以上相关经验。
中银香港的管 理层对上述服务极为重视， 有关方面的人员配置及系统提升正
不断加强。另外，其它中/ 后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以
最高水平服务各机构性客户。
2、 安全保管资产条件
在安全保管资产方面， 为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产， 中银香港
目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及
处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外， 所有实物证券均透过当地市场之次托管
人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户， 并存放于次托管人或存管机构
内， 以确保客户权益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款， 除非市场
/ 存托机构/ 次托管行等另有要求， 否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，
以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为” Custody & Securities System ” 或简 称 CSS ，
是中银香港聘用一支科技专家、 并结合银行内部的专才， 针对机 构性客户的托管
需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。 CSS 整个系统构建在 开放平台上，
以 IBM P5 系列 AIX 运 行。 系统需使用两台服务器， 主要用作数据存取及支持应
用系统软件，另各自附 有备用服务器配合。此 外，一台窗口服务器已 安装 NFS
(Network File System, for Unix) 模块，负责与 AIX 服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发， 并融合机构性客户的需求与及零售层面的系
统优势，不单符合 SWIFT-15022 之要求，兼 容 file transfer 等不同 的数据传输，
亦拥有庞大的容量( 原有的零售托管系统 就曾 多次证实其在市场 买卖 高峰期均运国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5 小时) 。
至于基金估值、 会计核算以及投资监督服务， 则采用自行研发的 FAMEX 系
统进行处理， 系统可相容多种货币、 多种成本定价法及多种会计核算法， 以满足
不同机构客户及各类基金的需要。 系统优势包括: 多种货币； 多种分类； 实时更
新； 支持庞大数据量； 简易操作,方便用户。 系统所支持的核算方法包括: 权重平
均(Weighted Average) ； 后入先出(LIFO) ； 先入 先出(FIFO) ； 其它方法 可经与客户
商讨后实施。 系统所支 持的估值方法有: 以市场价格标明(Marking to Market)；成
本法； 成本或市场价的较低者； 入价与出价(Bid and offer) ； 分期偿还(Amortization) ；
含息或除息(Clean/dirty) ；及其它根据证券类别的例外估值等。
（三） 托管业务的主要管理制度
作为一家本地持牌银行， 中银香港的业务受香港金融管理局全面监管； 另外，
作为本地上市的金融机构， 中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程， 所有重要环节均采用双
人复核，减少人工操 作 风险；并由独立风险 管 理部门就任何新产品/ 服务/ 措施等
进行全面评核及监控， 避免人为失误或道德风险。 任何外判安排， 除上述风险分
析外，还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或服务商的委任， 中银香港亦制定了有关选任、 服务标准、 及
日常服务水平监控等制度及要求， 以确保服务质量。 对托管客户而言， 中银香港
亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中清楚订明。
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。 应变计划
每年均会进行测试及演练， 模拟在突发情形下之业务运作， 并对测试结果进行检
讨及评估， 以确保在突发情形 下仍能提供服务。 系统方面， 灾难应变措施中心亦
已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器运作。
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引( 如:
员工守则, 了解你的客 户政策 、防洗钱政策 及个人私隐条例等) 与 中银香港本身
制定的内控制度( 如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设
定等) 缮制， 并因应有关条例、 指引或政策之修订而适时调整， 以确保乎合对外、
对内的监控要求。
有 关 托 管 业 务 的 重 要 规 章 制 度 包 括 《 托 管 业 务 标 准 操 作 规 程 》 （Custody - 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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Standard Operating Procedure Overview ） ， 主要 内容包括： 账户开立、 客户账户管
理、 结算程序、 公司行 动程序、 资产核对、 资 金报告、 账单、 投诉、 应急计划等
等。以及《托管系统进入控制规程》 （Custody - System Access Control Procedure
Overview ） ， 内 容 涵盖系 统 范围 、系 统描 述、用 户 概况 、功 能列 表、职 责 定义 、
增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等。
中银香港设有独立的稽核委员会， 直接向董事会负责， 对各部门进行定期及
不定期之稽核。至于年度审计，则委任罗兵咸 永道会计师事务所进行。
中银集团 系内各 企业法 人或业务 条线均 严格分 开, 并设 严密的 防火墙, 以确
保客户资料高度保密。
（四） 重大处罚
中银香港托管业务在过去多年从来没有受到监管机构的重大处罚， 亦没有重
大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
十四 、 相关 服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国 泰 基 金 管 理 有
限公司上海 直销
柜台
地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16
层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android
交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1 ）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
26
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
9
青岛银 行股 份有 注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
27
限公司
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
10
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
11
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
12
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
13
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
14
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
15
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
28
16
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
17
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
18
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
19
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
20
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
21
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
22
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
29
网址：www.ebscn.com
23
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
25
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
26
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
27
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
28
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
30
网址：www.essence.com.cn
29
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
30
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
31
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
32
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
33
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
34
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
35
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
31
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
36
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
37
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
38
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
39
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
40
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
41
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
32
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
42
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
43
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
44
宏信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明 联系人 ：芮 敏祺
电话：028-86199665 传真：028-86199079
客服电 话：4008366366 网址：www.hxzq.cn
45
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
46
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（2 ）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
33
有限公 司
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨 注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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询有限 公司
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
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上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
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万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
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上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
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鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
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浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
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嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
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一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
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北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
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上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
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上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
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上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
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北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16
层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
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北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
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深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
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珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔
12 楼
法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
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北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号理 想国 际大 厦906
室
法定代 表： 张琪 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二） 注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人： 唐建光
联系人：何 晔
电话：4008-888-688，021-31089000
传真：021-31081800
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 丁媛
经办律师：黎明、 丁媛
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 胡逸嵘
经办注册会计师：许康玮、 胡逸嵘
十五 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2015 年 10 月 20 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主
要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、 新增了 “第四部分
基金的投资” 中基金投 资组合报告， 数据截止 至 2016
年 3 月 31 日；
3、新增了“ 第五部分
基金的业绩” ，数据截止至 2015 年 12 月 31 日；
4、更新了“ 第六部分
基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“ 第七部分
基金的募集”中的相关内容；
6、更新了“ 第八部分
基金合同的生效”的相关内容；
7、更新了“ 第九部分
基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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8、更新了“ 第十七部分
基金托管人”中的相关内容；
9、更新了“第十八部分
境外托管人”中的相关内容；
10、更新了“ 第 十九部分
相关服务机构”中的相关信息；
11、更新了“ 第 二十二部分
对基金份额持有人的服务”中 的相关内容；
12、更新 了“ 第 二十三 部分
其他应 披露事 项 ” ，披露 了自上 次招募 说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2016 年 7 月 16 日
