华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新 的 招募说明书
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华 泰 柏瑞 稳 健收 益 债券 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书
2016 年 第 2 号
（摘要）
重 要提 示
华泰柏 瑞稳 健收 益债 券型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金 ” ）根 据 2012 年 10 月 22
日中国 证券监 督管理 委员 会（以 下简称 “中国 证监 会 ”） 《 关于核 准华 泰柏瑞 稳健收 益债券
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 （ 证监 许可 【2012 】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日 《关 于华
泰柏瑞稳 健收 益债券 型证 券投资基 金募 集时间 安排 的确认函 》 （基 金部函 【2012 】963 号）
的核准 ，进 行募 集。 本基 金的基 金合 同 于 2012 年 12 月 4 日正 式生 效。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
本基金 根据 认购 费、 申购 费、销 售服 务费 收取 方式 的不同 ，将 基金 份额 分为 A 类和 C
类不 同的 类别。在 投资者认购 、申购基金时 收取认购、 申购费用而不 计提销售服 务费的, 称
为 A 类 基金 份额 ；在 投资 者认购 、申 购基 金份 额时 不收取 认购 、申 购费 用而 是从本 类别 基
金资产 中计 提销 售服 务费 的,称为 C 类基 金份 额。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 6 月 3 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2016 年 3 月 31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本 基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
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联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49% 、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
齐亮先 生 ： 董 事长 ， 硕 士 ， 1994-1998 年任 国务 院发 展 研究中 心情 报中 心处 长 、 副局长 ，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公
司副总 裁。
杨智雅 女士 ： 董 事， 硕士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华 之杰 国际 商业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理， 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。
吴祖芳先 生： 董事， 硕士 ，1992 年起 至今历 任华泰 证券股份 有限 公司部 门负 责人、 子
公司 负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先生 ：董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先 生： 董事 ， 博 士， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华夏 证券 有限 公司 和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉先 生，独 立董 事， 博士，1988-1997 年任江 苏巨龙水 泥集团 有限 公司 团委书记 、
财务处 长 、 副 总经 济师 ，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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任该律 师事 务所 合伙 人。
2 、监 事会 成员
严玉珍 女士 ： 监事 长 ， 学士 ， 1987 年1 月至 1988 年9 月任罗 兵咸 永道 （ 前容 永 道会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年9 月至 2008 年6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有限
公司首 席营 运官 ，2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ： 监 事， 硕 士 ，1996-2003 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。
柳军先生 ：监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司 ，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任华 泰柏 瑞指数 投资 部总 监。2015 年 5 月 起任 华
泰柏瑞 中 证500ETF 及华 泰 柏瑞中 证 500ETF 联 接基 金 的基金 经理 。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生： 总经 理， 博士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士,1997-2001 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ，华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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2001-2004 年任 华安 基金 管理有 限公 司部 门总 监，2004-2008 年 5 月 任华 泰柏 瑞基金 管理 有
限公司 总经 理助 理。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担 任投 资经 理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理 ，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。 本 科与 研究生 毕业 于
清华大 学, MBA 毕业 于美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先生 ：副总 经理， 博 士。2001.5-2013.7 任 职 于全国社 会保障 基金理 事 会投资部 ，
任处长；2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星先 生：副 总经理 ， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资 本（纽 约）债 券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至先 生：副 总经理 ， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工商 银行上 海市分 行 信贷经理 ，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4 、本 基金 基金 经理
董元星 先生 ， 美 国纽 约大 学 Stern 商 学院 金融 学博 士。 曾 任巴 克莱 资本 （纽 约） 债 券交
易员、 华夏 基金 管理 有限 公司基 金经 理。2012 年 8 月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司， 任
固定收 益部 总监 。 2013 年10 月起 任华 泰柏 瑞稳 健收 益 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 2014
年2 月 起任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司副 总 经理。
本基金 历任 基金 经理 ： 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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沈涛先 生， 自2012 年12 月4 日至 2014 年9 月 26 日任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员： 副总 经理 王溯 舸先 生； 副 总经 理田 汉卿 女士 ； 副总 经理 高山 先生 ； 副 总经理 董元
星先生 ； 投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证 所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、 依 据 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、 报 表、 代 表基 金签 订的 重大 合同及 其他
相关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承 诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规 定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究、 决 策、 执 行 、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下 设风 险管理 与审 计委员会 ，全 面负责 公司 的风险管 理、 风险控 制和 财务监控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ， 为 了有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主要 负责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和 合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监 察稽 核、 实 物控制、 业绩 评价、 严格 授权、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础， 是内 部控 制的第 一道 防线 。 在 公司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会、 督察 长、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽 核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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二
基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 416 只，
QDII 基金 30 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2015 年 ， 中国 银行 同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效 的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三
相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1) 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
3) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
5) 北京 银行 股份 有限 公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
6) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
7) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
8) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
9) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
10)财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
11)长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
12)长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
13)第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
14)东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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15)东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 95531 或400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
16)东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
17)东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
18)方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
19)光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话 ：95525
公司网 址：www.ebscn.com
20)广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
21)广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
22)国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
23)国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
24)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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公司网 址：www.gtja.com
25)国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
26)申 万宏 源西 部证 券有 限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路233 号宏 源大 厦8 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
27)华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
28)华 泰证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓云
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
29)南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
30)平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：吴 琼
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
31)中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
32)山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
33)上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
34)申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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22
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
35)天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
36)天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
37)万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
38)西 南证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
39)新 时代 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电 话：400-698-9898
公司网 址：www.xsdzq.cn
40)信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
41)兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
42)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
43)中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
44)中 国国 际金 融股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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公司网 址：www.cicc.com.cn
45)中 国中 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
46)中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
47)中 信证 券(山东) 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
48)中 信证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
49)华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
50)中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号卓 越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
51)泰 诚财 富基 金销 售（ 大 连）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
52)中 经北 证（ 北京 ）资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电 话：400-600-0030 或010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
53)一 路财 富（ 北京 ）信 息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
54)大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
55)嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
56)开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
57)徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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公司网 址：www.hsbank.com.cn
58)乾 道金 融信 息服 务（ 北 京）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
59)北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
60)奕 丰金 融服 务（ 深圳 ） 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
61)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
62)上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
63)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
64)深 圳众 禄金 融控 股股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
65)北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
66)浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
67)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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68)中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
69)和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法 定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
70)众 升财 富（ 北京 ）基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
71)中国 国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
72)宜 信普 泽投 资顾 问（ 北 京） 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
73)上 海大 智慧 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
74)深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
75)恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
76)泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
77)日 发资 产管 理(上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
78)北 京创 金启 富投 资管 理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 齐 廷君
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
79)北 京恒 久浩 信投 资咨 询 有限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
80)上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱 翔宇
电话：021-33323999-8147
81)上 海利 得基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
82)北 京钱 景财 富投 资管 理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
83)北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
84)诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
85)上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 思乐
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
86)北 京乐 融多 源投 资咨 询 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：牛 亚楠
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
87)珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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客服电 话：020-89629066
88)大 泰金 石投 资管 理有 限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
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客服电 话：400-928-2266
89)上 海联 泰资 产管 理有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
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客服电 话：4000-466-788
90)和 耕传 承基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
91)北 京格 上富 信投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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92)深 圳富 济财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
93)海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
94)北 京电 盈基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
公司网 址：www.dianyingfund.com
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95)上 海凯 石财 富基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：陈 培
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 湖滨 路 202 号 普华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 王灵
电话：021-23238888
传真：021-23238800
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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四 基金的名称
华泰柏 瑞 稳 健收 益债 券 型 证券投 资基 金
五
基金的类型
债券型
六
基金的投资目标
在合理 控制 风险 的基 础上 ， 追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 ， 力 争实 现超 越业 绩比较 基准
的投资 收益 。
七 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 地 方政府 债、 金 融债 、 央行 票据、 中期票 据、 次级债、 企
业债、 公司债 、 可分 离交 易可转 债的 纯债 部分、 资 产支持 证券、 短期 融资 券 、 银行存 款、 债
券回购 等固 定收 益类 金融 工具， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工具 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
新股增 发， 可转 债仅 投资 二级市 场可 分离 交易 可转 债的纯 债部 分。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 其投资 比例 遵循 届时 有效 法律法 规或 相关 规定 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80 ％，
现金及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 占基 金资 产净 值的比 例不 低 于5% 。
八
基金的投资策略
1 、类 属资 产配 置策 略
本基金 以宏 观经 济趋 势以 及货币 政策 研究 导向 ， 重 点关 注 GDP 增速 、 通 货膨 胀水平 、 利
率变化 趋势 以及 货币 供应 量等宏 观经 济指 标 ， 研 判宏 观经济 运行 所处 的经 济周 期及其 演进 趋
势；同 时，积 极关注 财政 政策、 货币政 策、汇 率政 策、产 业政策 和证券 市场 政策等 的变化 ，
分析其 对不 同类 别资 产的 市场影 响方 向与 程度 ； 进而 比较各 固定 收益 类金 融工 具的风 险收 益
特性 ， 在 基金 合同约 定比 例的范 围内 ， 寻求各 类债 券品种 在收 益性 、 流 动性 和信用 风险 补 偿
间的最 佳平衡 点，通 过动 态调整 基金资 产在利 率类 固定收 益品种 （国债 、央 行票据 等） 、 信华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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用类固 定收 益品 种以 及其 他资产 之间 的 配 置比 例， 力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
2 、普 通债 券投 资策 略
本基金 将在 对宏 观经 济走 势、 利 率变 化趋 势、 收 益率 曲线形 态变 化和 发债 主体 基本面 分
析的基 础上 ， 综 合运 用久 期管理 策略 、 期 限结 构配 置策略 、 骑 乘策 略、 息差 策略等 主动 投资
策略， 选择 合适 的时 机和 品种构 建债 券组 合。
（1） 久期 管理 策略
本基金 通过 对宏 观经 济变 量以及 宏观 经济 政策 等因 素进行 分析 判断 ， 形成 对未 来利率 走
势的合 理预 测， 根据 利率 水平的 预期 变化 主动 调整 债券组 合的 久期 ， 有 效控 制基金 组合 整体
风险， 以达 到优 化资 产收 益率的 目的 。
如果判 断未 来利 率水 平将 下降， 本基 金可 通过 增加 组合的 久期 ， 获 得债 券收 益率下 降带
来的收 益； 反之 ， 如 果预 测未来 利率 水平 将上 升， 本基金 可缩 短组 合的 久期 ， 以减 小债 券收
益率上 升带 来的 损失 。
（2） 期限 结构 配置 策略
在确定 组合 久期 的基 础上 ， 运用 统计 和数 量分 析技 术、 对 市场 利率 期限 结构 历史数 据进
行分析 检验 和情 景测 试， 并综合 考虑 债券 市场 微观 因素如 历史 期限 结构 、 新 债发行 、 回购 及
市场拆 借利 率等 ， 形 成对 债券收 益率 曲线 形态 及其 发展趋 势的 判断 ， 从 而在 子弹型 、 杠铃 型
或阶梯 型配 置策 略中 进行 选择并 动态 调整 。 其 中， 子弹 型策 略是 将偿 还期 限高 度集中 于收 益
率曲线 上的 某一 点； 杠铃 型 策略 是将 偿还 期限 集中 于 收益 率 曲 线的 两端 ； 而 阶梯型 策略 是每
类期限 债券 所占 的比 重基 本一致 。 在收 益率曲 线变 陡时 ， 本 基金 将采用 子弹 型配置 ； 当预 期
GDP 增速、通货膨胀水平、利
率、M2 等宏观经济指标
宏观基金运行周期和演进趋势
财政政策、货币政策、汇率政
策、产业政策和证券市场政策
等
对债券品种收益率、流动性和
信用风险的影响
确定基金资产在利率类品种、
信用类品种之间的配置比例华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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收益率 曲线 变平 时， 将采 用哑铃 型配 置； 在预 期收 益率曲 线平 移时 ，则 采用 阶梯型 配置 。
（3） 骑乘 策略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 ， 当 债券 收益率 曲线 比较 陡峭 时， 买入期 限位
于收益 率曲 线陡 峭处 右侧 的债券 。 在收 益率 曲线 不变 动的情 况下 ， 随着 债券 剩余 期限的 缩短 ，
债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降 ， 这 样可 同时获 得该 债券 持有 期的 稳定的 票息 收
入以及 收益 率 下 降带 来的 价差收 入； 即使 收益 率曲 线上升 或进 一步 变陡 ， 这 一策略 也能 够提
供更多 的安 全边 际。
（4） 息差 策略
根据市 场利 率水 平， 收益 率曲线 的形 态以 及对 利率 期限结 构的 预期 ， 通 过采 用长期 债券
和短期 回购 相结 合， 获取 债券票 息收 益和 回购 利率 成本之 间的 利差 。 当 回购 利率低 于债 券收
益率时 ，可 以将 正回 购所 获得的 资金 投资 于债 券， 利用杠 杆放 大债 基投 资的 收益。
3 、信 用债 券投 资策 略
本基金 将采 用自 上而 下的 配置策 略与 自下 而上 的个 券精选 相结 合的 分析 框架 ， 识别不 同
品种信 用债 券的 投资 价值 ，从而 提高 投资 效率 。
在品种 配置 上 ， 将根 据交 易所 、 银 行间 市 场的 不同 特点 ， 对 不同 种类信 用债 的信用 风 险
溢价 、 流 动性 风险溢 价 、 税收溢 价等 因素 进行 分析 ， 自 上而 下地 根据宏 观政 策的趋 势选 择久
期区间 ，根 据期 限结 构的 变化确 定配 置比 例。
在个券 精选 时 ， 将 依据 公司 内部评 级体 系运 用行 业研 究方法 和公 司财 务分 析方 法对债 券
发行人 信用风 险进行 分析 和权衡 ，自下 而上地 选择 风险与 收益相 匹配的 较好 品种进 行投资 。
通过研 究各 个债 券发 行主 体所处 产业 的发 展趋 势、 公司背 景、 盈利 状况 、 竞 争地位 、 治 理结
构、特 殊事件 风险等 基本 面信息 ，结合 当前经 济发 展阶段 ，确定 不同行 业的 优先选 择顺序 ；
运用财 务评 价体 系对 债券 发行人 的资 产 流 动性 、 盈 利能力 、 偿债 能力 、 现 金 流等进 行综 合评
价， 识别 投资 价值 。 本 基 金将定 期对 发债 主体 和信 用债券 的评 级进 行更 新， 及时识 别发 债主
体信用 状况 的变 化， 从而 调整对 信用 债券 的定 价。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入研 究资 产支 持证券 的 发 行条 款、 市场 利率 、 支 持资 产的构 成 及 质量 、 支 持
资产的 现金 流变 动情 况以 及 提前 偿还 率 水 平等 因素 ， 评估 资产 支持 证券 的 信 用风险 、 利 率风
险、 流 动性 风险 和提 前偿 付风险 ， 通 过信 用分 析和 流动性 管理 ， 辅 以量 化模 型分析 ， 精 选那
些经风 险调 整后 收益 率较 高的品 种进 行投 资， 力求 获得长 期稳 定的 投资 收益 。
九
基金的业绩比较 基准
一年期 银行 定期 存款 收益 率(税后)+1%
上述“ 一年 期银 行定 期存 款收益 率” 是指 当年 1 月 1 日中 国人 民银 行公 布并 执行的 一
年期 “ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ” 。 《 基金 合同 》 生效 日所 在年 度以 《基 金合同 》 生 效日
中国人 民银 行公 布并 执行 的一年 期“ 金融 机构 人民 币存款 基准 利率 ”为 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备案
后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十 基金的风险收益特 征
本基金属 于证 券投资 基金 中的较低 风险 品种， 预期 收益和预 期风 险高于 货币 市场基金 ，
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
十一
基金的投资组 合报 告
自上而下确定久期
区间和配置比例
? 重点分析 ：
? 信用风险溢价、
? 流动性风险溢价 、
? 税收溢价等因素。
自下而上的个券精
选
? 重点分析债券发行人
的：
? 产业发展趋势、
? 公司背景、
? 盈利状况、
? 竞争地位、
? 治理结构、
? 特殊事件风险、
? 财务风险等因素。
注重信用风险管理、
? 信用风险评估主要考
虑发行人的：
? 行业特性、
? 现金流、
? 盈利能力、
? 偿债能力等因素。华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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1 、投 资组 合报 告截 止日 为 2016 年 3 月 31 日 。
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
7,998,598,718.00 94.53
其中： 债券
7,998,598,718.00 94.53
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
68,157,881.39 0.81
7 其他资 产
394,288,136.76 4.66
8 合计
8,461,044,736.15
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有任 何股 票投 资组 合
3、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票
4、 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,586,645,818.00 21.18
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,735,730,000.00 23.17
其中： 政策 性金 融债 1,735,730,000.00 23.17
4 企业债 券 776,015,900.00 10.36
5 企业短 期融 资券 2,144,841,000.00 28.64
6 中期票 据 1,755,366,000.00 23.44
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 7,998,598,718.00 106.79
5、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 150405 15 农发 05 4,900,000 510,923,000.00 6.82
2 019512 15 国债 12 5,000,000 504,500,000.00 6.74
3 160403 16 农发 03 5,000,000 499,700,000.00 6.67 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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4 019513 15 国债 13 3,500,000 351,120,000.00 4.69
5 160408 16 农发 08 3,000,000 300,300,000.00 4.01
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、投 资组 合报 告附 注
1 ）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的， 也没有 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。
2 ）基 金投 资前 十名 股票 中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3 ）基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 360,939.31
2 应收证 券清 算款 279,955,670.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 111,370,614.38
5 应收申 购款 2,600,912.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 394,288,136.76
4 ）报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
截至本 报告 期末 ， 本 基金 前十名 股票 中不 存在 流通 受限情 况。
十二
基金的业绩 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2016 年 3 月 31 日。
1 、 基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较
华泰柏瑞稳健收益债券 A
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1) －(3) (2)－(4)
基金合
同生效
至
2012
年12
月31
日
0.20% 0.03% 0.31% 0.01% -0.11% 0.02%
2013
年
1.10% 0.12% 4.04% 0.01% -2.94% 0.11%
2014
年
13.23% 0.21% 3.86% 0.01% 9.37% 0.20%
2015
年
11.68% 0.12% 2.92% 0.01% 8.76% 0.11%
过去三
个月
-0.16% 0.17% 0.57% 0.01% -0.73% 0.16%
华泰柏瑞稳健收益债券 C
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1) －(3) (2)－(4)
基金合
同生效
至
2012
年12
月31
日
0.10% 0.04% 0.31% 0.01% -0.21% 0.03%
2013
年
0.70% 0.12% 4.04% 0.01% -3.34% 0.11%
2014
年
12.90% 0.21% 3.86% 0.01% 9.04% 0.20%
2015
年
11.25% 0.12% 2.92% 0.01% 8.33% 0.11%
过去三 -0.24% 0.17% 0.57% 0.01% -0.81% 0.16% 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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47
个月
2 、基 金收 益分 配情 况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至2012 年
年底
－ －
2013 年 － －
2014 年
2015 年
合计 — —
3 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况，并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图
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48
注：1 、图 示日 期为2012 年12 月4 日至2016 年3 月 31 日。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告日本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十四 条 （二 ） 投 资 范围中 规定 的各 项比 例， 投资于 债券 等固
定收益 类资 产占 基金 资产 的比例 不低 于80% ， 现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资
产净值 的比 例不 低 于5% 。
十三
基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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49
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.7% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.2% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.4% 年 费率 计 提，计 算方 法如 下：
H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
4 、本 条第 （一 ）款 第 4 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新 的 招募说明书
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协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四
对招募说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “三、 基金 管理人 ” 部 分 ， 对总 经理 及其他 高级 管 理人员 、 本基 金基 金经 理 和 投资
决策委 员会 成员 的相 关信 息作了 更新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4 、
“十 、基 金的 投资 ”部 分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、 “二十 三、 其他 应披 露事 项” 部 分， 根据 前次 招募 说明书 （更 新） 公布 日至 本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 七月 十六 日
