中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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中欧 基金管 理 有限公 司
中 欧 睿 达 定期 开 放 混 合型 发 起 式
证 券 投 资 基金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2016 年 第 2 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招商银行 股 份有 限 公司
二 零一 六年 七月
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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重要提示
本基金经 2014 年11 月6 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监
会” ）下 发的《 关于准予 中欧睿 达定期 开放混 合型发起 式证券 投资基 金注册的批
复》 （证监许可[2014]1175 号文）准予募集注册。 本基金基金合同于 2014 年 12
月1 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断 基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险， 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金
资产损失 。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
本基金为发起式基金， 在基金募集时， 基金管理人运用其固有资金认购本基
金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金
管理人对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、 预测、
推荐和保证， 发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿， 投资人及发起资金
认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份额持有期限满三年后，
基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有， 届时基金管理人有可能赎回认购中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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的本基金份额。 另外， 在基金合同生效满 3 年 后的对应日， 如果本基金的资产规
模低于 2 亿元， 本基金将 按照基金合同约定的程序进行清算 并终止， 且不得通过
召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 因此 ， 投资人将面临基金合同可能
终止的不确定性风险。
投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人 应当认真阅读 基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 发起式基金自动终止的 风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒 投资人 注意基金投资的“买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 31 日（特别事项注明除
外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年3 月31 日 （财务数据未经审计） 。 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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目
录
第一部 分
基金 管理 人 ................................................................................................................... 5
第二部 分
基金 托管 人 ................................................................................................................. 10
第三部 分
相关 服务 机构 ............................................................................................................. 16
第四部 分
基金 的名 称 ................................................................................................................. 20
第五部 分
基金 的类 型 ................................................................................................................. 20
第六部 分
基金 的投 资目 标 ......................................................................................................... 20
第七部 分
基金 的投 资方 向 ......................................................................................................... 20
第八部 分
基金 的投 资策 略 ......................................................................................................... 20
第九部 分
基金 的业 绩比 较基 准 ................................................................................................. 22
第十部 分
基 金的 风险 收 益特征 ............................................................................................... 22
第十一 部分
基金 的投 资 组合报 告 ........................................................................................... 23
第十二 部分
基 金的 业绩 ............................................................................................................. 29
第十三 部分
基 金的 费用 与税收 ................................................................................................. 31
第十四 部分
对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 ............................................................................. 33
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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第 一部分
基金 管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方 汇经大
厦5 层、 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、 法定代表人： 窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期间：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、 联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、 注册资本：1.88 亿元人民币
15、 股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出资6,580 万元人民币， 占公司
注册资本的35%；
国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 出资 3,760 万元人民币， 占公司注
册资本的20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%。
上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、 主要人员情况 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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1、 基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 民航投资管理有限公司董事， 上海盛立基金
会理事会理事， 国寿投资控股有限公司独立董事 （自 2016 年5 月16 日起担任） 。
曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公
司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理， 富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东
京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业务部总监，
并曾在 Credito Italiano （意 大 利信 贷银 行 ）圣雷 莫分行 、伦 敦分 行、纽 约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券股份有限
公司投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长， 兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
刘 建平 先生， 北京大学法学硕士， 中国籍。 现 任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生 ， 英国籍。 现任IFM （亚洲） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员， 中欧基 金管理有限
公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先 生， 北京大学法 学博士（国 际经济法 ） ，美国哈佛 大学法学 硕 士（ 国
际金融法 ） ，美 国南美 以美大学 法学硕 士（国 际法/比 较法） ，中国籍 。现任北京
大学法学院教授、 院长助理， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教 授。
戴 国强 先生 ， 上海财经 大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界经济专业
博士，中国籍。2016 年 3 月 7 日起担任公 司独立董事。历任上海财经大学金融中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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学院常务副院长、 院长、 党委书记， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书记， 上海
财经大学商学院书记兼副院长。
2、 基金管理人监事会成员
唐 步先 生 ，中欧基金管 理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有
限责任公司副总经理、总经理，中欧 基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士， 中欧基金 管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财经大 学证券
期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人 。
李 琛女 士， 中欧基金管 理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济大学 计算机
应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、 公司高级管理人员
窦 玉明 先生， 中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生， 中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上 。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许 欣先 生， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大
学金融学 硕士，15 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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卞 玺云 女士， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，8 年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审
计经 理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4、 本基金基金经理
（1）现任基金经理
孙 甜女 士 ， 中欧睿达定 期开放混合型发起式证券投资基金 ， 中国籍。 上海财
经大学金融数学与金融工程专业博士，6 年以上证券及基金从业经验。 历任长江
养老保险股份有限公司投资助理、 上海烟草 （ 年金计划） 平衡配置组合投资经理，
上海海通证券资产管理有限公司海通季季红、 海通海蓝宝益、 海通海蓝宝银、 海
通月月鑫、 海通季季鑫、 海通半年鑫、 海通年 年鑫投资经理.2014 年 8 月加入中
欧基金管理有限公司， 曾任投资经理、 中欧信用增利债券型证券投资基金 （LOF）
基金经理、 中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。 现任中欧货币市场基金
基金经理 （2014 年 11 月18 日起至今） 、 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投
资基金基金经理（2014 年 12 月 1 日起至今） 、中欧纯债添利分级债券型证券投
资基金基金经理 （2014 年12 月15 日起至今） 、 中欧琪和灵活配置混合型证券投
资基金基金经理 （2015 年4 月7 日起至今） 、 中欧滚钱宝发起式货币市场基金 基
金经理（2015 年 6 月 12 日起至今） 、中欧成长优 选回报灵活配置混合型发起式
证券投资基金 基金经理（2015 年 6 月 18 日起 至今） 、中欧瑾泉灵活配置混合型
证券投资基金 基金经理（2015 年 6 月 18 日起 至今） 、中欧瑾源灵活配置混合型
证券投资基金 基金经理（2015 年 6 月 18 日起 至今） 、中欧睿尚定期开放混合型
发起式证券投资基金 基金经理 （2015 年9 月 2 日起至今） 、 中欧瑾通灵活配置混
合型证券投资基金 基金经理 （2015 年11 月 17 日起至今） 、 中欧琪丰灵活配置混
合型证券投资基金 基金经理 （2015 年11 月 17 日起至今） 、 中欧天禧纯债债券型
证券投资基金基金经理（自 2015 年 12 月 14 日起至今） 、中欧天添 18 个月定期
开放债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年4 月1 日起至今） 。
周 晶女 士 ， 中欧睿达定 期开放混合型发起式证券投资基金 ， 中国籍 。 中山大
学岭南学 院金融 学专业 硕士，10 年以上 证券 从业经验 ，具有 基金从 业资格。历
任银华基金管理有限公司能源、家电、旅游行业分析师、大宗商品研究组组长、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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基金经理助理、银华和谐主题混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月加入
中欧基金管理有限公司， 现任中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金基金
经理 （2015 年10 月 15 日起至今） 。
（2）历任基金经理
苟开红女士， 于 2014 年12 月1 日至2015 年5 月29 日期间担任 中欧睿达定
期开放混合型发起式证券投资基金 基金经理 。
5、 基金管理人 投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 刘明月、
周玉雄、 曲径、 赵国英 ， 曹名长、 王健、 王培 组成。 其中总经理刘建 平任投资决
策委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人的情况
（一）基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来 ， 招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002 年3 月成功地发行了 15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036 ） ， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月 5 日
行使H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截止,2016 年3 月31 日， 本集团总
资产 5.432 万亿元人民币，高级法下资本充足率 13.91%，权重法下资本充足率
12.51% 。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意 ， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机 构投资 者托管 （QFII） 、 全国社 会保 障基金托 管、保 险资金 托管、企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行 系统” 、托管 业务综合 系统和 “6 心 ”托管服 务标准 ，首家 发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金、 第一 只“1+N ”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一单 TOT
保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四 年发 展，招 商 银行资产 托管 规模快 速 壮大。2016 年招 商银 行加大
高收益托管产品营销力度，截止 5 月末新增托 管公募开放式基金 22 只，新增首
发公募开放式基金托管规模 176.88 亿元。克 服国内证券市场震荡的不利形势，
托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入 23.1 亿元 ，同比增长
65% ， 托管资产余额 8.06 万亿元， 同比增长 85%。 作为公益慈善基金的首个独立
第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、
信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中国金融品牌 「金象奖」 “十大公益项
目”奖 ；四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。
二、 主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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田惠宇先 生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年7 月
至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年12 月加入本行，
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月
起任本行副行长。兼任招银国际金融有限 公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
三、 基金托管业务经营情况
截至 2016 年4 月30 日， 招商银行股份有限公司累计托管 169 只开放式基金
及其它托管资产，托管资产为 7.596 万亿元人民币。
四、 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经
营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监
督机制， 防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时； 确保内控机制、 体制的不断改进 和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控
制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、
分行资产托管业务主管部门， 对各岗位、 各业务室、 各分部、 各项业务中的风险
控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原
则，监督制衡的形式和方式视 业务的风险程度决定。
3、内部控制原则
（1 ）全 面性原 则。内 部控制应 覆盖各 项业务 过程和操 作环节 、覆盖 所有室
和岗位，并由全部人员参与。
（2 ）审 慎性原 则。内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，托 管组织 体系的
构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、 审慎经营为出发点， 应当体现 “内
控优先”的要求。
（3 ）独 立性原 则。各 室、各岗 位职责 应当保 持相对独 立，不 同托管 资产之
间、 托管资产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于
内部控制的建立和执行部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对
部门内部控制工作进行评 价和检查。
（4 ）有 效性原 则。 内 部控制应 当具有 高度的 权威性， 任何人 不得拥 有不受
内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适 应性原 则。 内 部控制应 适应我 行托管 业务风险 管理的 需要， 并能随
着托管业务经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 内部控制应随着托管业务经营
战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6 ）防 火墙原 则。 业 务营运、 稽核监 察 等相 关室 ，应 当在制 度上和 人员上
适当分离， 办公网和业务网分离， 部门业务网和全行业务网分离， 以达到风险防
范的目的。
（7 ）重 要性原 则。内 部控制应 当在全 面控制 的基础上 ，关注 重要托 管业务
事项和高风险领域。
（8 ）制 衡性原 则。内 部控制应 当在托 管组织 体系、机 构设置 及权责 分配、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9 ）成 本效益 原则。 内部控制 应当权 衡托管 业务的实 施成本 与预期 效益，
以适当的成本实现有效控制。
4、内部控制措施
（1 ）完 善的制 度建设 。招商银 行资产 托管部 制定了《 招商银 行证券 投资基
金托管业务管理办法》 、 《招商银行资产托管业务内控管理办法》 、 《招商银行基金
托管业务操作规程》 和等一系列规章制度， 从资产托管业务操作流程、 会计核算、
岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、
制度化、 规范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切实维护托管
业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及
时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件应急处
理办法》 ，并建 立了灾 难备份中 心，各 种业务 数据能及 时在灾 难备份 中心进行备
份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2 ）经 营风险 控制。 招商银行 资产托 管部托 管项目审 批、资 金清算 与会计
核算双人双岗、 大额资金 专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规
程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（3 ）业 务信息 风险控 制。招商 银行资 产托管 部采用加 密方式 传输数 据。数
据执行异地同步灾备， 同时， 每日实时对托管业务数据库进行备份， 托管业务数
据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4 ）客 户资料 风险控 制。招商 银行资 产 托管 部对业务 办理过 程中形 成的客
户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5 ）信 息技术 系统风 险控制。 招商银 行对信 息技术系 统管理 实行双 人双岗
双责、机房 24 小时值 班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、 与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护等， 保证信
息技术系统的安全。
（6 ）人 力资源 控制。 招商银行 资产托 管部通 过建立良 好的企 业文化 和员工
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源控制 。 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、 投资对
象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、 基
金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 基金费用开支
及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 、托管 协议、上 述监督 内容的 约定和其他
有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管 人发现 基金管 理人的投 资指令 违反《 基金法》 、 《运 作办法 》 、基金
合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协
议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时
间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法
律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重 大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管
人应报告中国证监会。
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第 三部分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销机构：
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人： 袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
（二） 其他销售 机构
（1） 招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（2） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨娟
电话：010-68858076
传真：010-68858057 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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客服热线： 95580
网址：www.psbc.com
（3） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（4） 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（5） 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（6） 上海汇付金融服务有限公司
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住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少 销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 吕红 、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 孙睿
四、 审计基金财产的 会计师事务所 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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会计师事务所名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办会计师：单峰 俞伟敏 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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第 四部分
基 金的 名称
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
第 五部分
基金 的 类型
契约型、开放式、发起式。
第 六部分
基 金的 投资目标
本基金在力求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造超额收
益。
第 七部 分
基 金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板以及 其他经 中国证 监会批准 发行上 市的股 票） 、固定
收益类资产 （国债、 地 方政府债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 中小企业
私募债、 可转换债券、 分离交易可转债、 央行 票据、 中期票据、 短期 融资券 （含
超短期融资券） 、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等） 、
衍生工具 （权证、 股指期货等） 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融
工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
1、 大类资产配置策略
本基金以 36 个月为一 个运作周期，本基金在每个运作周期前确定大类资产中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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初始配比， 并在招募说明书中列示， 每个运作周期的前 3 个月为建仓期， 力争在
建仓期结束前达到大类资产初始配比目标， 达到初始配比目标后除证券价格波动
等客观因素影响大类资产配比， 不做频繁的主动大类资产配置调整。 通过上述投
资方法， 一方面使得本基金投资组合的风险收益特征较为明晰， 另一方面通过期
初较大比例投资 于债券类资产为权益投资的波动提供安全垫， 以争取为组合实现
本金安全，同时以有限比例投资于权益类资产而保有对股票市场一定的暴露度，
以争取为组合创造超额收益。
本基金第一个运作周期开始到建仓期结束前， 力争做到固定收益类资产 （含
现金类资产）与权益类资产的占比为 80:20。
2、债券投资策略
债券投资策略主要采取“匹配增强”策略。
（1 ） “匹配” 指组合平 均久期与投资运作周期基本匹配， 核心头寸按买入并
持有方式操作以保证债券组合收益的稳定性， 尽可能地控制利率、 收益率曲线等
各种风险。
（2 ） “增强” 指综合考虑收益性、 流动性和风险性， 进行积极投资。 积极性
策略主要包括根据利率预测调整组合久期、 选择低估值债券进行投资、 把握市场
上的无风险套利机会， 利用杠杆原理以及各种衍生工具， 增加盈利性、 控制风险
等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
（3 ）中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。 具体 为： ①研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政
策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险；
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能力、 偿债能力、 成长能
力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用历史数据、
市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率； ④
考察债券发行人的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债 基金、 有序
偿债安排等； ⑤综合上述分析结果， 确定信用利差的合理水平， 利用市场的相对中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
3、股票投资策略
本基金注重控制股票市场下跌风险， 力求分享 股票市场成长收益。 本 基金的
股票投资以价值选股、 组合投资为原则， 通过选择具有高安全边际的股票， 保证
组合的收益性；通过分散投资、组合投资，降低个股风险与集中性风险。
本基金将重点关注在中国经济持续快速发展过程中， 由经济结构优化 、 产业
结构升级和技术创新带来的对成长型上市公司的投资机会。 本基金采用自下而上
个股精选的股票投资策略，精选成长型上市公司股票。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交 易活跃
的股指期货合约。 本 基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三年期银行定期存款税
后收益率+1.5% 。
本基金是定期开放基金产品，每个运作周期为 36 个月。以三年期 银行定期
存款税后收益率上浮 1.5% 作为本基金的业绩 比较基准，能够使本基 金投资人理
性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部分
基金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 1 季度报告，所载数 据截至
2016 年 3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 183,775,088.74 9.79
其中：股票 183,775,088.74 9.79
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 1,511,002,337.39 80.46
其中：债券 1,297,152,583.70 69.07
资产支持证券 213,849,753.69 11.39
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 151,588,701.97 8.07
8 其他资产 31,591,309.41 1.68
9 合计 1,877,957,437.51 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
(1) 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％） 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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A 农、林、牧、渔业 43,821,842.16 2.96
B 采矿业 － －
C 制造业 93,689,941.36 6.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,923,995.76 0.20
E 建筑业 16,323,752.34 1.10
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 23,874,257.12 1.62
N 水利、环境和公共设施管理业 3,141,300.00 0.21
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 183,775,088.74 12.43
(2) 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300008 上海佳豪 958,036 23,874,257.12 1.62
2 002234 民和股份 665,507 19,299,703.00 1.31 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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3 002299 圣农发展 641,144 17,240,362.16 1.17
4 002586 围海股份 1,629,117 16,323,752.34 1.10
5 002688 金河生物 650,320 13,396,592.00 0.91
6 002235 安妮股份 247,100 7,788,592.00 0.53
7 002507 涪陵榨菜 447,540 7,782,720.60 0.53
8 600105 永鼎股份 435,600 7,021,872.00 0.48
9 000807 云铝股份 819,400 6,514,230.00 0.44
10 600990 四创电子 81,400 6,470,486.00 0.44
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 1,000,500.00 0.07
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 986,825,022.90 66.76
5 企业短期融资券 50,171,000.00 3.39
6 中期票据 259,155,000.00 17.53
7 可转债 1,060.80 －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,297,152,583.70 87.76
注: 其他债 券品种 中包含 可交换债 券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 112227 14利源债 861,650 91,782,958.00 6.21
2 1480425 14忠旺债 790,000 81,709,700.00 5.53 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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3 112343 16魏桥01 700,000 70,000,000.00 4.74
4 122440 15龙光01 600,000 61,476,000.00 4.16
5 112046 11华孚01 592,594 60,290,513.56 4.08
6 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
序号 证券代码 证券名称 数量( 张) 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 119119 14中和1A 400,000 40,000,000.00 2.71
2 119163 15中和1A 300,000 30,000,000.00 2.03
3 123591 禾燃气05 200,000 20,000,000.00 1.35
4 119112 徐新盛04 200,000 19,865,336.99 1.34
5 123590 禾燃气04 190,000 19,000,000.00 1.29
6 123589 禾燃气03 180,000 18,000,000.00 1.22
7 123542 14航租优 300,000 13,964,792.59 0.94
8 123612 吉林水务03 110,000 11,000,000.00 0.74
9 119113 徐新盛05 100,000 10,015,512.33 0.68
10 123588 禾燃气02 100,000 10,000,000.00 0.68
11 123706 15环球1A2 100,000 10,000,000.00 0.68
12 123708 15环球1B 100,000 10,000,000.00 0.68
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本报 告期内 没有 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 库之 外
的 股票 。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 469,564.92
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 31,121,744.49
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 31,591,309.41
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 002507 涪陵榨菜 7,782,720.60 0.53 停牌
11.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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第十 二 部分
基金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2014 年 12 月1 日，基金业绩截止日 2016 年 3 月31 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2014.12.1-2014.12.31 -0.10% 0.09% 0.47% 0.01% -0.57% 0.08%
2015.1.1-2015.12.31 9.41% 0.40% 4.84% 0.01% 4.57% 0.39%
2016.1.1-2016.3.31 0.00% 0.35% 1.01% 0.02% -1.01% 0.33%
2014.12.1-2016.3.31 9.30% 0.38% 6.39% 0.01% 2.91% 0.37%
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧睿达 定期开 放混合 型 发起式证 券投资 基金
累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2014 年12 月1 日-2016 年3 月 31 日） 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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中欧睿达定期开放混合 基金基准
2014-12-01 2015-02-05 2015-04-20 2015-06-26 2015-08-31 2015-11-13 2016-01-19 2016-03-31
13%
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
数据来 源： 中欧 基金 ，wind
注： 本 基金 合同 生效 日为 2014 年 12 月 1 日， 建 仓期 为 2014 年 12 月 1 日至 2015 年
5 月 31 日 ，建 仓期 结束 时 各项资 产配 置比 例符 合本 基金基 金合 同规 定。 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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第十 三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无 误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日
期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券 账户开 户费用 ：证券账 户开户 费经基 金管理人 与基金 托管人 核对无
误后， 自 本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额
不足支付该开户费用， 由基金管理人于 本基金 成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履 行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金管理人于 2016 年 1 月刊登的《中欧睿 达定期开放
混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书》 （2016 年第1 号） 进行 了更新， 主
要更新内容如下：
一、 “重要提示”部分
更新 了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年5 月31 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日（ 财务数据未
经审计） 。 ”的描述。
二、“三、基金管理人”部分
更新了基金管理人 住所信息、 办公地址信息、 董事会成员、 公司高级管理人
员、本基金基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。
三、 “四、基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
四、 “五、相关服务机构”部分
更新了 代销机构和会计师事务所的相关 信息。
五、“八、基金份额的申购与赎回”部分
增加了本基金第三个申购、赎回及转换业务开放期的内容 。
六、 “九、基金的投资”部分
更新 了“九、基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2016 年3 月31 日。
七、“十、基金的业绩”部分
更新 了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2016 年 3 月31 日。
八、 “二十、基金托管协议的内容摘要”部分
更新了基金管理人的 住所和办公地址信息。
九、 “二十二、其它应披露事项”部分 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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更新 了整章的信息， 包括自 2015 年12 月 1 日至2016 年5 月31 日涉及本基
金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2015 年12 月1 日至2016 年5 月31 日刊登于 《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
公告事项 披露日期
1
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金通过汇付金融
开通转换业务的公告
2015/12/9
2
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮政储蓄
银行费率优惠活动的公告
2015/12/30
3
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金新增陆金所资
管为代销机构并参与费率优惠的公告
2015/12/30
4
中欧基金管理有限公司关于指数熔断机制实施后旗下基
金开放时间调整的提示性公告
2015/12/31
5
中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年12 月31 日
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2016/1/1
6
中欧基金管理有限公司关于指数发生不可恢复交易熔断
后旗下基金开放时间调整的公告
2016/1/4
7 中欧基金管理有限公司督察长离任公告 2016/1/5
8
中欧基金管理有限公司关于指数发生不可恢复交易熔断
后旗下基金开放时间调整的公告
2014/1/7
9
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明
书（2016 年第 1 号）
2016/1/14
10
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明
书摘要（2016 年第1 号）
2016/1/14
11 中欧基金管理有限公司住所变更公告 2016/1/20
12
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金 2015 年第
4 季度报告
2016/1/22
13 中欧基金管理有限公司代行督察长公告 2016/2/19 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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14
中欧基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特
定申购费率优惠的公告
2016/2/25
15
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金 2015 年年
度报告
2016/3/29
16
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金 2015 年年
度报告摘要
2016/3/29
17
中欧基金管理有限公司关于新增好买基金为旗下部分基
金代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活
动的公告
2016/4/12
18
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第
1 季度报告
2016/4/21
19 中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2016/5/7
20
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金开放申购、
赎回、转换业务的公告
2016/5/27
上述内容仅为摘要， 须与本基金更新招募说明书 （正文） 所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年 7 月15 日
