易方达瑞选：更新招募说明书（2016年7月）查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 
更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司 
基金托管人： 中国 光 大 银 行 股 份有 限 公 司 
 
二〇一六年七月易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
I 
重要提 示 
本基金根据 2015 年 5 月 28 日中国证券监督管理委 员会《关于 准予易方 达瑞选 灵活配
置混合型 证券投资基 金注册 的批复》 （ 证监许可[2015]1020 号） 进行募集。 本 基金基金合同
于 2015 年 12 月 2 日正式 生效。 
基金管理人保证 《招 募说 明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本 基金经中国 证监 会 注册，
但 中 国 证 监会 对 本基 金 募集 的 注册，并 不 表明 其 对本 基 金 的 投资 价 值、 市 场前 景 和 收 益作
出实质性判断或保证 ，也 不表明投资于本基金 没有 风险。 
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动。 投 资有风险，
投 资 者 在 投资 本 基金 前 ，请 认 真 阅 读本 基 金的 招 募说 明 书 和 基金 合 同等 信 息披 露 文 件 ，全
面 认 识 本 基金 产 品的 风 险收 益 特 征 和产 品 特性 ， 充分 考 虑 自 身的 风 险承 受 能力 ， 理 性 判断
市场， 自 主判 断 基金 的 投资 价 值 ， 对认 购 （或 申 购） 基 金 的 意愿 、 时机 、 数量 等 投 资 行为
作 出 独 立 决策 ， 承担 基 金投 资 中 出 现的 各 类风 险 。投 资 本 基 金可 能 遇到 的 风险 包 括 ： 证券
市 场 整 体 环境 引 发的 系 统性 风 险 ； 个别 证 券特 有 的非 系 统 性 风险 ； 大量 赎 回或 暴 跌 导 致的
流 动 性 风 险； 基 金投 资 过程 中 产 生 的操 作 风险 ； 因交 收 违 约 和投 资 债券 引 发的 信 用 风 险；
基 金 投 资 回报 可 能低 于 业绩 比 较 基 准的 风 险； 本 基金 的 投 资 范围 包 括股 指 期货 等 金 融 衍生
品 、 证 券 公司 短 期公 司 债券 、 中 小 企业 私 募债 等 品种 ， 可 能 给本 基 金带 来 额外 风 险 等 。 本
基 金 的 具 体运 作 特点 详 见基 金 合 同 和招 募 说明 书 的约 定 。 本 基金 的 一般 风 险及 特 有 风 险详
见 本 招募说明书的 “ 风险 揭示 ”部分。 
本 基 金 为 混合 型 基 金， 理论 上 其 预期 风 险 收 益水 平低 于 股 票 型基 金 ， 高于 债券 型 基 金
和货币市场基金。 
基 金 管 理 人提 醒 投 资者 基金 投 资 的 “买 者 自 负” 原则 ， 在 投 资者 作 出 投资 决策 后 ， 基
金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险， 由投 资者自行负责。 此外 ，本 基金以 1 元初
始面值进行募集，在 市场 波动等因素的影响下 ，存 在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风
险。 
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金 投资人有可能获 得较高的收益， 也有可能 损失本金。
投 资 有 风 险， 投 资人 在 进行 投 资 决 策前 ， 请仔 细 阅读 本 基 金 的《 招 募说 明 书》 及 《 基 金合
同》 。 
基 金 的 过 往业 绩 并 不预 示其 未 来 表 现 ， 基 金 管理 人管 理 的 其 他基 金 的 业绩 并不 构 成 对
本基金表现的保证 。 
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 ， 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日
为 2016 年 6 月 2 日，有关财务数据截止日为 2016 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2016
年 3 月 31 日。 （本报告中 财务数据未经审计） 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
II 
目





 录 
一、绪


言 ......................................................... 1 
二、释


义 ......................................................... 2 
三、基金管理人 ..................................................... 5 
四、基金托管人 .................................................... 14 
五、相关 服务机构 .................................................. 17 
六、基金的募集 .................................................... 19 
七、基金合同的生效 ................................................ 20 
八、基金份额的申购、赎回 .......................................... 21 
九、基金转换和定期定额投资计划 .................................... 30 
十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结 与解冻 .................... 31 
十一、基金的投资 .................................................. 32 
十二、基金的业绩 .................................................. 41 
十三、基金的财产 .................................................. 42 
十四、基金资产的估值 .............................................. 43 
十五、基金的收益分配 .............................................. 47 
十六、基金的费用与税收 ............................................ 48 
十七、基金的会计与审计 ............................................ 50 
十八、基金的信息披露 .............................................. 51 
十九、风险揭示 .................................................... 56 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ........................ 58 
二十一、基金合同的内容摘要 ........................................ 60 
二十二、基金托管协议的内容摘要 .................................... 72 
二十三、对基金份额持有人的服务 .................................... 85 
二十四、其他应披露事项 ............................................ 86 
二十五、招募说明书的存放及查阅方 式 ................................ 88 
二十六、备查文件 .................................................. 89 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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一、绪


言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法》 ） 、《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露内 容 与格式 准则 第5号< 招募 说 明书的 内容 与格 式>》 、 《 易 方达瑞选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 （以 下简 称基 金 合同 ） 及其 它有 关规 定等 编写。 
基金管 理人 承诺本 招募 说 明书不 存在 任何虚 假记 载 、误导 性陈 述或者 重大 遗 漏,并 对其
真实性 、 准 确性 、 完 整性 承 担法律 责任 。 本 基金 是根 据本招 募说 明书 所载 明的 资料申 请募 集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 人依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和 基 金合 同的 当事 人， 其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照 《基 金法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享有 权 利、承 担义 务。 基金投 资 人欲了 解基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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二、释


义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 有如 下含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 易方 达 基金管 理有 限公 司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 光 大 银行 股份 有限 公司 
4、基金 合同 ：指 《 易 方达 瑞选 灵 活配 置混合 型 证 券 投资基 金基 金合 同》及 对 基金合 同
的任何 有效 修订 和补 充 
5、托管 协议 ：指 基金 管理 人与基 金托 管人就 本基 金 签订之 《 易 方达 瑞选 灵 活 配置混 合
型 证券 投资 基金 托管 协议 》及对 该托 管协 议的 任何 有效修 订和 补充 
6、招募 说明 书 、 本招 募说 明书 ： 指《 易方达 瑞选 灵 活配置 混合 型 证 券投资 基 金招募 说
明书》 及其 定期 的更 新 
7、基金 份额 发售 公告 ：指 《 易方 达瑞选 灵活 配置 混 合型 证 券投 资基 金基金 份 额发售 公
告》 
8、 法 律法 规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法 》 ： 指2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自2013 年 6 月1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10、 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会2014 年7 月 7 日颁 布 、同 年8 月8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基 金合 同当 事人 ： 指 受 基金合 同约 束， 根据 基金 合同享 有权 利并 承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机 构投 资者 ： 指 依法 可 以投资 证券 投资 基金 的、 在中华 人民 共和 国境 内合 法登记 并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投资 人 、 投 资者 ： 指个 人投资 者 、 机 构投 资者 和 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基金 销售 业务 ： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 。 
22、 销售 机构 ： 指易 方达 基金管 理有 限公 司以 及符 合 《 销售 办法 》 和中 国证 监会规 定 的
其他条 件， 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 协议 ， 办理 基金 销 售
业务的 机构 
23、直 销机 构： 指易 方达 基金管 理有 限公 司 
24、非 直销 销售 机 构 ： 指 符合 《销 售办 法 》 和 中国 证监会 规定 的其 他条 件 ， 取得基 金销
售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议，办 理基 金销 售业 务的 机构 
25、 登 记业 务： 指基 金登 记、 存 管、 过户 、 清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基 金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26、 登 记机 构： 指办 理登 记 业务的 机构 。 基 金的 登记 机构为 易方 达基 金管 理有 限公司 或
接受易 方达 基金 管理 有限 公司委 托代 为办 理登 记业 务的机 构 
27、 基金 账户 ： 指登 记机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖基 金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
29、 基 金合 同生 效日 ： 指 基 金募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件， 基金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30、 基金 合同 终止日 ： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
32、存 续期 ： 指 基金 合同 生效日 至终 止日 之间 的不 定期期 限 
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
38、 《 业务规 则》 ： 指《 易 方达基 金管 理有 限公司 开 放式基 金业 务规 则》 ， 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 
39、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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40、 申 购： 指基 金合 同生 效 后， 投 资人 根据 基金 合同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金
份额的 行为 
41、 赎 回： 指基 金合 同生 效 后， 基 金份 额持 有人 按基 金合同 规定 的条 件要 求将 基金份 额
兑换为 现金 的行 为 
42、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
43、 转 托管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
45、巨 额赎 回：指 本基 金 单个开 放日 ，基金 净赎 回 申请( 赎回申 请份 额总 数加 上基金 转
换中转 出申 请份 额总数 后 扣除申 购申 请份 额总数 及 基金转 换中 转入 申请份 额 总数后 的余 额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46、元 ：指 人民 币元 
47、 基 金收益 ： 指 基金投 资 所得红 利、 股 息、 债 券利 息 、 买卖 证券价 差、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48、 基金 资产 总值 ： 指基 金拥有 的 各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他 资产 的价 值总 和 
49、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51、 基 金资 产估 值： 指计 算 评估基 金资 产和 负债 的价 值， 以 确定 基金 资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程 
52、 指 定媒介 ： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他 媒介 
53、 基金 份额 折算 ： 指 基金 管理人 根据 基金 运作 的需 要， 在基 金资 产净值 不变 的 前提下 ，
按照一 定比 例调 整基 金份 额总额 及基 金份 额净 值 
54、不 可抗 力： 指基 金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
 
 
 
 
 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 
设立日 期：2001 年 4 月 17 日 
法定代 表人 ：刘 晓艳



联系电 话：400 881 8088 
联系人 ：贺 晋 
注册资 本：12,000 万 元人 民币 
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务 
2、 股 权结 构： 
股东名 称 出资比 例 
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 
广发证 券股 份有 限公 司 1/4 
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 
总


 计 100% 
（二） 主要 人员 情况 
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 
詹余引 先生 ， 经 济学 硕士 ， 董事长 。 曾 任中 国平 安保 险公司 证券 部研 究咨 询室 总经理 助
理； 平安 证券 有限 责任 公司 研究咨 询部 副总 经理 （ 主持 工作） 、 国债部 副总 经理 （ 主持工 作） 、
资产管 理部 副总 经理 、 总 经 理； 中国 平安 保险股 份有 限 公司投 资管 理部 副总 经理 （ 主持工 作） ；
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 资产 配置 处处 长、 投资部 副主 任、 境外 投资 部主任 、 投 资 部
主任、 证券 投资 部主 任。 现 任易方 达基 金管 理有 限公 司董事 长； 易方 达国 际控 股有限 公司 董
事长。 
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 副 董事 长 、 总 裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理 、 基 金经 理 ， 基 金投 资 理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 ； 易 方 达基金 管理 有限
公司督 察员 、监 察部总 经 理、市 场部 总经 理、总 裁 助理、 公司 副总 裁、常 务 副总裁 、董 事。
现任易 方达 基金 管理有 限 公司副 董事 长、 总裁； 易 方达资 产管 理（ 香港） 有 限公司 董事 长；
易方达 国际 控股 有限 公司 董事。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。 现任 广发 证券股 份 有限公 司董 事、 常务副 总 经理； 广发 控股 （香港 ） 有限公 司董 事；
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限 公 司董 事长 。 
杨力先生，高级管理 人员 工商管理硕士（EMBA ） ， 董事。曾任美的集团 空调 事业部技
术主管 、 企划 经理 ； 佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监 ； 美 的空 调深圳 营销 中 心区域 经理 ；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副 总经 理； 长虹 空 调广州 营销 中心 营销 总监 ； 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事 、 副 总裁 。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ； 盈 峰
资本管 理有 限公 司总 经理 ；开源 证券 股份 有限 公司 副董事 长 。 
王海先 生， 经济 学、 工商 管理 （ 国际 ） 硕 士， 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问
室科员 ； 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员、 办公室 行长 室 秘
书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理； 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工商 银行 珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长； 工 商银 行 广
东省分 行公 司业 务部副 总 经理（ 主持 工作） 、总 经理 ；工商 银行 韶关 分行行 长 、党委 书记 。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。 
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ； 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ； 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理； 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、 资 本运营 部部 长； 佛山 市国 星光电 股份 有 限
公司董 事； 新晟 期货 有限 公司董 事； 佛山 电器 照明 股份有 限公 司董 事； 广晟 有色金 属股 份 有
限公司 董事 。 
朱征夫 先生 ，法学 博士 ， 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任。 
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理；美 国 加州大 学讲 师； 美国南 加 州大学 助理 教授 ；香港 科 技大学 副教 授；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。 
谭劲松 先生 ，管理 学博 士 （会计 学） ， 独立 董事 。曾 任邵阳 市财 会学 校教师 ； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。 
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理； 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ； 中 国证监 会广
州证管 办处 长； 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ； 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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长； 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总经 理 ； 万
联证券 有限 责任 公司 董事 长； 广 州银 行副 董事 长； 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事； 广
州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 ； 广州 中盈 （ 三明 ） 基金管 理有 限公 司董 事长 ； 广 永期 货 有
限公司 董事 ；广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事 长。 
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。 
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ； 易 方达 国际控 股有 限
公司董 事； 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 董事 。 
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。 
马骏先生，高级管理 人员 工商管理硕士（EMBA ） ， 副总裁。曾任君安证 券有 限公司营
业部职 员； 深圳 众大 投资 有限公 司投 资部 副总 经理 ； 广发 证券 有限 责任 公司 研究员 ； 易 方达
基金管 理有 限公 司固定 收 益部总 经理 、现 金管理 部 总经理 、总 裁助 理、固 定 收益投 资总 监、
固定收 益首 席投 资官 、基 金科讯 基金 经理 、易 方 达 50 指 数证 券投 资基 金基 金 经理、 易方 达
深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。 现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 副总 裁兼固 定收 益
总部总 经理 ； 易方 达资 产 管理有 限公 司董 事 ； 易 方 达资产 管理 （ 香港 ） 有限 公司董 事 、 人 民
币合格 境外 投资者 （RQFII ）业务 负责 人、 证券交 易 负责人 员（RO ） 、 就证 券 提供意 见负 责
人员 （RO ） 、 提供 资产 管 理负责 人员 （RO）、 RQFII/QFII 产品投资决 策委 员会 委员； 中债 资
信评估 有限 责任 公司 独立 董事。 
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。 
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 官。 曾任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部
科员 ； 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ； 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。 
2、基 金经 理 
张清华 先生 ， 物理 学硕 士 。 曾 任晨 星资 讯 （深 圳） 有限公 司数 量分 析师 ； 中 信证券 股份易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
8 
有限公 司研 究员 ； 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司固 定 收
益基金 投资 部总 经理 、易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2013 年 12 月 23
日起任 职） 、易 方达 裕丰 回 报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （自2014 年 1 月 9 日起任 职） 、
易方达 裕如 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年4 月2 日起 任 职） 、 易方 达新
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2015 年 4 月 17 日起 任职） 、 易方达 安心 回
馈混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 （自2015 年 5 月 29 日起 任职） 、易 方达 瑞选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年12 月 9 日起 任职） 、易 方达 裕祥 回报 债 券型证 券投 资
基金基 金经 理（ 自2016 年1 月22 日 起任 职） 、易 方达新 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基
金经理 （自2016 年 3 月 15 日起 任职） 、易 方达 新鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理
（自2016 年3 月15 日起 任职） 、 易方 达新 享灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （自2016
年3 月29 日起 任职） 。 
林森先 生 ， 经 济学 硕士 、 工商管 理硕 士 。 曾 任道 富 银行风 险管 理部 风险 管理 经理 、 外 汇
利率交 易部 利率 交易 员； 太平洋 资产 管理 公司 基金 管理部 基金 经理 ； 易 方达 基金管 理有 限 公
司投资 经理 、 易 方达 安心 回馈混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有 限
公司易 方达 安心 回馈 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年11 月 28 日 起 任职） 、 易 方达
新益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2016 年 3 月 15 日起 任职） 、 易方达 新收 益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达 瑞选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理助 理 、 易方 达裕 景添 利 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 助理 。 
本基金 历任 基金 经理 情况 ：廖振 华先 生， 管理 时间 为 2015 年 12 月 2 日至 2016 年 5 月
30 日。 
3、 投 资决 策委 员会 成员 
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ： 马骏 先 生、 袁方 女士 、 王晓 晨女 士、 胡剑 先
生、张 清华 先生 。 
马骏先 生， 同上 。 
袁方女 士 ， 工 学硕 士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资产 评估 师 ； 湘 财证 券有限 责 任
公司投 资经 理； 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理； 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固 定收 益 总
监； 泰 康资 产管 理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执 行总 监； 易方 达 基金管 理有 限
公司固 定收 益投 资部 总经 理助理 、 固 定收 益总 部总 经理助 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公 司
固定收 益机 构投 资部 总经 理、投 资经 理。 
王晓晨 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司集 中交 易室 债券 交易 员、 债 券
交易主 管、 易方 达货 币市 场基金 基金 经理 、 易 方达 保证金 收益 货币 市场 基金 基金经 理。 现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 固定收 益总 部总 经理 助理 、 易方达 增强 回报 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达中 债新 综合债 券指 数 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 保本 一号 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 兼任 易方 达 资易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
9 
产管理 （香 港） 有限公 司 基金经 理、 就证 券提供 意 见负责 人员 （RO） 、提 供资 产管理 负责 人
员（RO ） ， 易方 达资 产管 理 （香港 ）有 限公 司RQFII/QFII 产品 投资 决策 委员 会 委员。 
胡剑先 生， 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 部债 券研 究员 、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综
合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经理 、 易方达 纯 债 1 年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 研究 部总 经理、 易方 达 稳
健收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达
裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方达 瑞财 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 易方 达裕景 添 利6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 
张清华 先生 ，同上 。 
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依 法募 集资 金， 办理 基 金份额 的发 售和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值 ，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格 ； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守现 行有 效的相 关法 律 、法规 、规 章、 基金合 同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建立 健 全内部 控制 制度 ，采取 有 效措施 ，防 止违 反现行 有 效的有 关法 律、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金管 理人 承诺 严格 遵守《 证券 法》 、 《 基金 法 》及有 关法 律法 规，建 立 健全内 部
控制制 度， 采取 有效 措施 ，防止 下列 行为 发生 ： 
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承 担 损失 ； 
（5 ） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6 ）泄 漏因 职务 便利 获取 的未公 开信 息、利 用该 信 息从事 或者 明示 、暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7 ） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会禁 止的 其他 行为 。 
3、 本基 金管 理人 承诺 加强 人员管 理， 强化职 业操 守 ，督促 和约 束员 工遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1 ） 越权 或违 规经 营； 
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7 ） 违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规 、规章 、基 金 合同和 中国 证监 会的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券、 基金 的商 业秘 密， 尚 未依法 公开 的基 金投 资内 容、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8 ） 违 反证 券交 易场 所业 务规则 ，利 用对敲 、倒 仓 等手段 操纵 市场 价格， 扰 乱市场 秩
序； 
（9 ） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、 基 金经 理承 诺 
（1 ） 依 照有 关法 律、 法规 和基金 合同 的规定 ，本 着 谨慎的 原则 为基 金份额 持 有人谋 取
最大利 益； 
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3 ） 不 违反 现行 有效 的有 关法律 、法 规、规 章、 基 金合同 和中 国证 监会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基 金的 商业 秘密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4 ） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公司 规 范 化运 作 ， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信 、 合 法 、 有 效 经营，易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
11 
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维护 公司 及公 司股 东的 合法权 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、 公 司内 部控 制的 总体 目 标 
（1 ） 保证 公司 经营 管理 活 动的合 法合 规性 ； 
（2 ） 保证 基金 份额 持有 人 的合法 权益 不受 侵犯 ； 
（3 ） 实现 公司 稳健 、持 续 发展， 维护 股东 权益 ； 
（4 ） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 ； 
（5 ） 保护 公司 最重 要的 资 本：公 司声 誉。 
2、 公 司内 部控 制遵 循的 原 则 
（1 ） 全 面性 原则 ：内 部控 制必须 覆盖 公司的 所有 部 门和岗 位， 渗透 各项业 务 过程和 业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位职 员； 
（2 ） 审 慎性 原则 ：内 部控 制的核 心是 有效防 范各 种 风险， 公司 组织 体系的 构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点； 
（3 ） 相互 制约 原则 ：公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡 ； 
（4 ） 独 立性 原则 ：公 司根 据业务 的需 要设立 相对 独 立的机 构、 部门 和岗位 ； 公司内 部
部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 ； 
（5 ） 有 效性 原则 ：各 种内 部管理 制度 具有高 度的 权 威性， 应是 所有 员工严 格 遵守的 行
动指南 ；执 行内 部管 理制 度不能 有任 何例 外， 任何 人不得 拥有 超越 制度 或违 反规章 的权 力； 
（6 ） 适 时性 原则 ：内 部控 制应具 有前 瞻性， 并且 必 须随着 公司 经营 战略、 经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律、 法规 、 政 策 制度等 外部 环境 的改 变及 时进行 相应 的
修改和 完善 ； 
（7 ） 成 本效 益原 则： 公司 运用科 学化 的经营 管理 方 法降低 运作 成本 ，提高 经 济效益 ，
力争以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。 
3、 内 部控 制的 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完 备、 有 效并易 于执 行的 制度 体系 。 公司 制度 体系 由不 同层 面的制 度
构成。 按照 其效 力大 小分 为四个 层面 ： 第 一个 层面 是公司 章程 ； 第 二个 层面 是公司 内部 控 制
大纲， 它是 公司 制定 各项 规章制 度的 基础 和依 据； 第三个 层面 是公 司基 本管 理制度 ； 第 四 个
层面是 公司 各机 构、部 门 根据业 务需 要制 定的各 种 制度及 实施 细则 等。它 们 的制订 、修 改、
实施、 废止 应该 遵循 相应 的程序 ， 每 一层 面的 内容 不得与 其以 上层 面的 内容 相违背 。 公 司 重
视对制 度的 持续 检验， 结 合业务 的发 展、 法规及 监 管环境 的变 化以 及公司 风 险控制 的要 求，
不断检 讨和 增强 公司 制度 的完备 性、 有效 性。 
4、 关 于授 权、 研究 、投 资 、交易 等方 面的 控制 点 
（1 ） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股 东会 、 董 事 会、 监 事会 和管 理层 必须 充分履 行易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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各自的 职权 ， 健 全公 司逐 级授权 制度 ， 确 保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 济经 营 业
务和管 理程 序必 须遵 从管 理层制 定的 操作 规程 ， 经 办 人员的 每一 项工 作必 须是 在业务 授权 范
围内进 行。 公司 重大 业务 的授权 必须 采取 书面 形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和时 效。 公 司
授权要 适当 ， 对 已获 授权 的部门 和人 员应 建立 有效 的评价 和反 馈机 制， 对已 不适用 的授 权 应
及时修 改或 取消 授权 。 
（2 ） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不 受任 何部 门及 个人 的不正 当影 响； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程 ， 形 成科 学 、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在 充分 研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保 持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3 ） 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和 考
核制度 。 建 立严 格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建立 投资 风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投 资
管理业 绩评 价体 系。 
（4 ） 交易 业务 
建立集 中交 易室 和集 中交 易制度 ， 投 资指 令通 过集 中 交易室 完成 ； 应 建立 交易 监 测系统 、
预警系 统和 交易 反馈 系统 ， 完善 相关 的安 全设 施； 集 中交易 室应 对交 易指 令进 行审核 ， 建 立
公平的 交易 分配 制度 ， 确 保各基 金利 益的 公平 ； 交 易记录 应完 善 ， 并 及时 进 行反馈 、 核对 和
存档保 管； 同时 应建 立科 学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5 ） 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并 根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金 、 不 同客 户 独立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭证 制 度、 合理 的估 值
方法和 估值 程序 等会 计措 施真实 、 完 整、 及 时 地记 载 每一笔 业务 并正 确进 行会 计核算 和业 务
核算。 同时 还建 立会 计档 案保管 制度 ，确 保档 案真 实完整 。 
（6 ） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织 、 审 核和 发布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和 评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7 ） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经 董事 会聘任 ， 报 中国 证监 会核 准。 根 据公 司监 察稽 核工 作的需 要 和
董事会 授权 ， 督 察长 可以 列席公 司相 关会 议， 调阅 公司相 关档 案， 就内 部控 制制度 的执 行 情易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告 、 建 议职 能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察部 开展 监察 稽核工 作， 并保 证监 察部 的独立 性和 权威 性。 公司 明确了 监 察
部及内 部各 岗位 的具 体职 责，严 格制 订了 专业 任职 条件、 操作 程序 和组 织纪 律。 
监察部 强化 内部 检查 制度 ， 通过 定期 或不 定期 检查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 促使 公 司
各项经 营 管 理活 动的 规范 运行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法规 和公 司 内部控 制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
5、 基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 声明 书 
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ； 
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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四、基金 托管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 中 国光大 中心 
设立日 期：1992 年 8 月 18 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 ，银 复 1992[152] 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本：404.3479 亿元 人民币 
法定代 表人 ：唐 双宁 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号 
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学



托管部 门联 系人 ： 林迈 
电话： （010 ） 63636363 
传真： （010 ） 63639132 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银 行
沈阳市 分行 行长 ， 中国 人 民银行 信贷 管理 司司 长 、 货币金 银局 局长 、 银行 监 管一司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中国 光大 （ 集团 ） 总 公司 董事 长 、 党 委书 记等职 务 。 现 任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十 一届 全国政 协委 员， 中国 光大 集团股 份公 司 董
事长、 党委 书记 ，中国 光 大集团 有限 公司 董事长 ， 兼任中 国光 大银 行股份 有 限公司 董事 长、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。 
行长张 金良 先生 ， 曾任 中 国银行 财会 部会 计 制 度处 副处长 、 处长 、 副 总经 理 兼任 IT 蓝
图实施 办公 室主 任 、 总 经 理， 中国 银行 北京 市分 行 行长 、 党 委书 记 ， 中 国银 行副行 长 、 党 委
委员。 现任 中国 光大 集团 股份公 司党 委委 员， 兼任 中国光 大银 行行 长、 党委 副书记 。 
曾闻学 先生 ， 曾 任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至 2016 年 3 月 31 日， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金、 国投 瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士 丹
利华鑫 资源 优选 混合 型证 券投资 基金(LOF) 、 摩根士 丹利华 鑫基 础行 业证 券投 资基金 、 工 银
瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型 证
券投资 基金 、 大 成货 币市 场基金 、 建 信恒 稳价 值混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 量化 核 心
证券投 资基 金、 光大 保德 信添天 利季 度开 放短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 国联安 双佳 信 用易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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分级债 券型 证券 投资 基金 、 泰信 先行 策略 开放 式证 券投资 基金 、 招 商安 本增 利债券 型证 券 投
资基金、中欧新动 力股票 型证券投资基金（LOF ） 、国金通用国鑫灵活 配置混 合型发起式证
券投资 基金 、 农 银汇 理深 证 100 指数 增强 型证 券投 资基金 、 益 民核 心增 长灵 活配置 混合 型 证
券投资 基金 、 建 信纯 债债 券型证 券投 资基 金、 兴业 商业模 式优 选股 票型 证券 投资基 金、 工 银
瑞信保 本 2 号混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 国 金通 用沪 深 300 指数 分级 证券 投资基 金、 中 加
货币市 场基 金、 益民 服务 领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 健康 民生 混合型 证券 投 资
基金、 鑫元 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 江 信聚福 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基
金、 鑫 元稳 利债 券型 证券 投资基 金、 国金 通用 鑫安 保本混 合型 证券 投资 基金 、 鑫元 合享 分 级
债券型 证券 投资 基金 、 鑫 元半年 定期 开放 债券 型证 券投资 金、 东方 红睿 阳灵 活配置 混合 型 证
券投资 基金 、 建 信信 息产 业股票 型证 券投 资基 金、 泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金、 东 方
新策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 光 大保 德信 鼎鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中 融
新动力 灵活 配置 混合型 证 券投资 基金 、红 塔红土 盛 金新动 力灵 活配 置混合 型 证券投 资基 金、
金鹰产 业整 合灵 活配置 混 合型证 券投 资基 金、国 金 通用鑫 运灵 活配 置混合 型 证券投 资基 金、
大成景 裕灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 财通 多策 略精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华添 利 宝
货币市 场基 金、 江信同 福 灵活配 置混 合型 证券投 资 基金、 光大 保德 信耀钱 包 货币市 场基 金、
大成景 沛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 易方 达瑞 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 加 心
享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 建 信稳 定丰 利债 券型证 券投 资基 金、 南方 弘利定 期开 放 债
券型发 起式 证券 投资 基金 、鑫元 兴利 债券 型证 券投 资基金 、博 时安 泰 18 个 月 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 建 信安 心保本 五号 混合 型证 券投 资基金 、 银 华添 益定 期开 放债券 型证 券 投
资基金 、 中 欧强 盈定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 华夏恒 利 6 个月 定 期 开放 债券型 证券 投 资
基金共 56 只证 券投 资基 金 ，托管 基金 资产 规模 1,012.49 亿元 。同 时， 开展 了证 券公司 资产
管 理计 划、 专户 理财 、企业 年金 基金 、QDII 、 银 行理 财、 保险 债权 投资 计划等 资产 的托 管
及信托 公司 资金 信托 计划 、产业 投资 基金 、股 权基 金等产 品的 保管 业务 。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
1、内 部控 制目 标 
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确 保基 金托 管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确 保 基
金财产 安全 ； 保 证基 金托 管业务 稳健 运行 ； 保 护基 金份额 持 有 人、 基金 管理 公司及 基金 托 管
人的合 法权 益。 
2、内 部控 制的 原则 
（1 ）全 面性 原则 。内 部控 制必须 渗透 到基金 托管 业 务的各 个操 作环 节，覆 盖 所有的 岗
位，不 留任 何死 角。 
（2 ）预 防性 原则 。树 立“ 预防为 主” 的管理 理念 ， 从风险 发生 的源 头加强 内 部控制 ，
防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（3 ）及 时性 原则 。建 立健 全各项 规章 制度， 采取 有 效措施 加强 内部 控制。 发 现问题 ，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。 
（4 ）独 立性 原则 。基 金托 管业务 内部 控制机 构独 立 于基金 托管 业务 执行机 构 ，业务 操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。 
3、内 部控 制组 织结 构 
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委员 会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管 理 和
协调， 建立 横向 的内 控管 理制约 体制 。 各 部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 基金 托管 部建 立了 严密 的内控 督察 体系 ， 设 立了 风险管 理处 ， 负
责证券 投资 基金 托管 业务 的风险 管理 。 
4、内 部控 制制 度 
中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华 人民共 和
国商业 银行 法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 运作 办 法 》 、 《 销售办 法》 等法 律、 法规 的要求 ， 并 根 据
相关法 律法 规制 订、 完善 了 《中 国光 大银 行证 券投 资基金 托管 业务 内部 控制 规定》 、 《中 国 光
大银行 基金 托管 部保 密规 定》 等 十余 项规 章制 度和 实施细 则， 将风 险控 制落 实到每 一个 工 作
环节。 中国 光大 银行 基金 托管部 以控 制和 防范 基金 托管业 务风 险为 主线 ， 在 重要岗 位 （ 基 金
清算、 基金 核算 、监督 稽 核）还 建立 了安 全保密 区 ，安装 了录 象监 视系统 和 录音监 听系 统，
以保障 基金 信息 的安 全。 
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据法 律、 法规 和基 金合 同等的 要求 ， 基 金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相 结 合、 事 前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对 基金 投资 品种 、 投资组 合比 例
每日进 行监 督； 同时 ， 对 基 金管理 人就 基金 资产 净值 的计算 、 基 金管 理人 和基 金托管 人报 酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面 或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正， 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 管 理
人改正 。 基 金管 理人 对基 金 托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人应 报 告
中国证 监会 。 
 
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五、相关 服务机 构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1、直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
电话：020-85102506 
传真：4008818099 
联系人 ： 温 海萍 
网址：www.efunds.com.cn 
直销机 构的 网点 信息 ： 
（1 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40 楼 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人 ：温 海萍 
（2 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室 
电话：010-63213377 
传真：400 881 8099 
联系人 ：刘 蕾 
（3 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室 
电话：021-50476668 
传真：400 881 8099 
联系人 ：于 楠 
（4 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统 
网址：www.efunds.com.cn 
2、 非 直销 销售 机构 
暂无， 如将 来新 增非 直销 销售机 构， 详见 相关 公告 。 
（二） 基金 登记 机构 
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
电话：4008818088 
传真：020-38799249 
联系人 ：余 贤高 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
律师事 务所 ： 国 浩律 师( 广州)事 务所 
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 28 号 越秀 金融 大厦38 层 
负责人 ：程秉 
电话：020-38799345 
传真：020-38799345-200 
经办律 师： 黄贞 、 周 姗姗 
联系人 ：黄贞 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。 
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）



主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室



执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平



电话：010-58153000



传真：010-85188298



经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英 
联系人 ：许 建辉 
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合 伙) 。 
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特 殊普 通合伙) 
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 
首席合 伙人 ：李丹 
电话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 ：陈玲 、 周祎 
联系人 ：周祎 
 
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六、基金 的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 基金 合同 的相 关规定 、
并经中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 准予 易方 达瑞选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金注册 的批
复》 （ 证监 许可[2015] 1020 号）注册 。 
本基金 为契 约型 开放 式混 合型基 金。 基金 的存 续期 为不定 期。 
本基金 募集 期间 每份 基金 份额的 初始 面值 为人 民 币 1.00 元 
本基金 募集 期自 2015 年 11 月 30 日至 2015 年 12 月 1 日。 募 集对 象 为 符合 法 律法规 规
定的可 投资 于证 券投 资基 金的个 人投 资者 、 机 构投 资 者和合 格境 外机 构投 资者 以及法 律法 规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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七、基金 合同的 生效 
（一） 基金 合同 的生效 
本基金 基金 合同 于 2015 年12 月2 日正 式生 效。 自 基金合 同生 效日 起， 本基 金管理 人正
式开始 管理 本基 金。 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》 生 效后 ， 连 续 二十个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续六十 个工 作 日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规或 基金 合同 另有 规定时 ，从 其规 定。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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八、基金 份额的 申购、赎 回 
（一） 基金 投资 人范围 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外 机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
（二） 申购 与赎 回的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募 说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告。 基 金
投 资 者 应 当在 销 售机 构 办理 基 金 销 售业 务 的营 业 场所 或 按 销 售机 构 提供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（三） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
若出现 新的 证券交 易市 场 、证券 交易 所交易 时间 变 更、其 他特 殊情况 或根 据 业务需 要，
基金管 理人 有权 视情 况对 前述开 放日 及开 放时 间进 行相应 的调 整， 但应 在实 施前依 照 《 信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2、 申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自 2016 年 2 月 15 日开放 日常 赎回 业务 。 
基金管 理人 可根 据实 际情 况依法 决定 本基 金开 始办 理申购 的具 体日 期， 具体 业 务办理 时
间在申 购开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 时间 后， 基金管 理人 应在 申购 开放 日前依 照 《 信息 披露 办法 》 的有关 规
定在指 定媒 介上 公告 申购 的开始 时间 。 
基 金 管 理 人 不得 在 基 金 合同 约 定 之 外 的日 期 或 者 时间 办 理 基 金 份额 的 申 购 或者 赎 回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构 确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
（四） 申购 与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价 ” 原 则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、基金 份额 持有 人赎 回时 ，除指 定赎 回外， 基金 管 理人按 先进 先出 的原则 ， 对该持 有
人账户 在该 销售 机构 托管 的基金 份额 进行 处理 ， 即 先确认 的份 额先 赎回 ， 后 确认的 份额 后 赎易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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回，以 确定 所适 用的 赎回 费率。 
基金管 理人 可在 不违 反法 律法规 的情 况下 ， 对 上述 原则进 行调 整。 基金 管理 人必须 在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
（五） 申购 与赎 回的 程序 
1、 申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请 不 成立 。 
投资人 办理 申购 、 赎 回等 业务时 应提 交的 文件 和办 理手续 、 办 理时 间、 处理 规 则等在 遵
守基金 合同 和 本 招募 说明 书规定 的前 提下 ，以 各销 售机构 的具 体规 定为 准。 
2、 申 购和 赎回 申请 的确 认 
基 金 管 理 人 应以 交 易 时 间结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎回 申 请 的 当 天作 为 申 购 或赎 回 申请
日 （T 日 ） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 应在 T+2 日后 （包 括该 日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实 接
收到申 购 、 赎 回申 请 。 申 购、 赎回 的确 认以 登记 机 构的确 认结 果为 准 。 对 于 申购申 请及 申购
份额的 确认 情况 ，投 资人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。 
在不违 反 法 律法规 的前 提 下 ， 登 记机 构 可根 据《 业 务规则 》 ，对 上述 业务 办理 时间进 行
调整， 本基 金管 理人 将于 开始实 施前 按照 有关 规定 予以公 告。 
3、 申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购 不
成功或 无效 ， 基 金管 理人 或 基金管 理人 指定 的 非 直销 销售机 构将 投资 人已 缴付 的申购 款项 本
金退还 给投 资人 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ， 赎 回是 否 生效以 登记 机构 确认 为准 。 基金 份
额持有 人赎 回申 请成 功后 ， 基金 管理 人将 在 T ＋7 日 （包括 该日 ）内 支付 赎回 款项。 如遇 交
易所或 交易 市场 数据 传输 延迟、 通讯 系统 故障 、 银 行 数据交 换系 统故 障或 其它 非基金 管理 人
及基金 托管 人所 能控 制的 因素影 响业 务处 理流 程， 则赎回 款项 的支 付时 间可 相应顺 延。 在发
生巨额 赎回 或基 金合 同载 明的其 他暂 停赎 回或 延缓 支付赎 回款 项的 情形 时， 款 项的支 付办 法
参照基 金合 同有 关条 款处 理。 
（六） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1、申 购金 额的 限制



投资人通过 非直 销 销售机构 或 本 公 司 网上 交 易 系 统首 次 申 购 的 单笔 最 低 限额 为 人 民币易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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10 元 ， 追加 申购 单笔 最低 限额为 人民 币 10 元 ； 投 资 人通过 本公 司直 销中 心首 次申购 的单 笔
最低限额 为 人民 币50,000 元，追 加申 购单 笔最 低限额 是人 民币1,000 元 。 在 符合法 律法 规
规定的 前提 下， 各销 售机 构对申 购限额 及 交易 级差 有其他 规定 的， 需同 时遵 循该销 售机 构 的
相关规 定 。 （以 上金 额 均 含 申购费 ） 。 
投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资人 可多 次申 购， 对单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法 律法 规、 中 国证监 会
另有规 定的 除外 。 
2、赎 回份 额的 限制 
投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回。 每类 基金 份额 单 笔赎 回或 转换 不得 少于 10 份
（如该 帐户 在该 销售 机构 托管的 该类 基金 余额 不 足 10 份 ，则 必须 一次 性赎 回 或转出 该类 基
金全部 份额 ） ； 若某 笔赎 回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 该类 基金 余额 不 足10 份 时， 基 金
管理人 有权 将投 资人 在该 销售机 构托 管的 该类 基金 剩余份 额一 次性 全部 赎回 。 在符合 法律 法
规规定 的前 提下 ， 各 销售 机构对 赎回 份额 限制 有其 他规定 的， 需同 时遵 循该 销售机 构的 相 关
规定 。 
3、基金 管理 人可 以根 据市 场情况 ，在 不违反 法律 法 规的情 况下 ，调 整上述 规 定申购 金
额和赎 回份 额的 数量 限制 。 基金 管理 人必 须在 调整 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 指
定 媒介 上公 告。 
（七） 基金 的申 购费 和赎 回费 
1、 本 基金 的基 金份 额分 为 I 类基金 份额 和 E 类基 金份额 两类 。其 中： 
I 类基金份额收 取认 购/ 申 购、赎 回费 ，并 不再 从本 类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 ；E
类基金份额从本 类别基金 资产中计提销售 服务费、 不收取认购/ 申购费用，E 类基金份额对
持有期 限少 于 30 日 的本 类 别基金 份额 的赎 回收 取赎 回费， 对于 持有 期限 大于 或 等于 30 日的
本类别 基金 份额 不收 取赎 回费。 
本基 金 I 类基金 份额 的 申 购费用 由 申 购基 金份 额的 投资人 承担 ， 不列 入基 金 财产， 主要
用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 赎 回费 用由 基金 赎回 人承担 。 
2、申 购费 率 
对于 I 类基 金份 额 ， 本基 金 对通过 直销 中心 申购 的 特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资
者实施 差别 的申 购费 率。 
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划） ， 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 申购 本基 金 I 类份额 。 基金 管理人 可根 据 情况变 更
或增减 特定 投资 群体 申购 本基 金 I 类份额 的销 售机 构，并 按规 定予 以公 告。 
通过基 金管 理人 的直销 中心 申购 本基 金 I 类份 额 的 特定投 资群 体 申 购费 率见 下表： 
申购金 额 M （元 ）（ 含申 购费 ） I 类份额申购 费率 
M ＜100 万 
0.06% 
100 万≤M ＜500 万 
0.03% 
M≥ 500 万 1,000 元/ 笔 
其他投 资者 申购 本基 金 I 类份额 的申 购费 率见 下表 ： 
申购金 额 M （元 ）（ 含申 购费 ） I 类份额申购 费率 
M ＜100 万 
0.6% 
100 万≤M ＜500 万 
0.3% 
M≥ 500 万 1,000 元/ 笔 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应
的费率 。 
本基 金E 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。 
3、赎 回费 率 
（1 ） 本基 金 I 类份额 赎回 费率见 下表 ： 
持有时 间 （ 天 ）
 
 I 类份额 赎回 费率



0-6 1.5% 
7-29 0.75% 
30-89 0.5% 
90-179 0.5% 
180-364 0.05% 
365 及 以上 
0



投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 I 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 天（不 含） 的 I
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产；对 持有 期 在 30 天以 上 （含） 且少 于
90 天 （不 含） 的 I 类基 金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用 总额 的 75%计入 基 金财 产； 对 持有 期
在 90 天以 上 （含） 且少 于 180 天 （ 不含） 的 I 类基金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用 总额 的 50%
计入 基 金财 产； 对持 续持 有 期 180 天 以上 （含 ） 的 I 类基金 份额 持有 人 所 收取 赎回费 用总 额
的 25% 计入 基金 财产 ；其 余用于 支付 市场 推广 、注 册登记 费和 其他 手续 费。 
（2 ） 本基 金E 类基 金份 额 赎回费 率见 下表 ： 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
25 
持有时 间( 天)
 
 E 类份 额赎 回费 率



0-29 0.5% 
30 及 以上 
0%



投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 E 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 天 （不含 ） 的 E
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产。 
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整申 购费率 、 赎 回费 率 或 变更 收 费方式 ，
调整后 的申 购费 率 、 赎 回 费率 或 变更 的收 费方 式 在 更新的 《 招募 说明 书 》 中 列示 。 上 述费 率
或收费 方式 如发 生变 更， 基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照 《信 息披 露 办
法》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。 
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以 适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。 
（八） 申购 和赎 回的 数额 和价格 
1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式



（1 ） 申 购的 有效 份额 为按 实际确 认的 申购金 额在 扣 除相应 的费 用后 ，以申 购 当日基 金
份额净 值为 基准 计算 。 本 基金分 为 I 类和 E 类两 类 基金份 额， 两类 基金 份额 单独设 置基 金
代码 ， 分 别计 算和公 告基 金 份额净 值 。 申 购涉及 金额 、 份额的 计算 结果 保留 到小 数点后 两位 ，
小数点 后两 位以 后的 部分 四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。 
（2 ） 赎 回金 额的 处理 方式 ：赎回 金额 为按实 际确 认 的有效 赎回 份额 乘以申 请 当日该类
份额的 基金 份额 净值 为基 准并扣 除相 应的 费用 后的 余额， 赎回 费用 、 赎 回金 额 的单位 为人 民
币元， 计算 结果 保留 到小 数点后 两位 ， 小 数点 后两 位以后 的部 分四 舍五 入， 由此产 生的 误 差
计入基 金财 产。



2、申 购份 额的 计算



（1 ） 若投 资人 选择 I 类基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算公式 如下 ： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率 ）



（注 ： 对 于 500 万 （ 含 ） 以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购 ， 净 申购 金额 ＝申 购 金额－ 固
定申购 费金 额 ） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额



申购份 额= 净 申购 金额/ T 日 I 类基金 份额 净值 
例四 ： 某 投资 人 （非 特定 投资群 体 ） 投资 100,000 元申购 本基 金 I 类份 额 ， 申购费 率为
0.6% ， 假设 申购 当日 I 类 份额 基 金份 额净 值 为 1.040 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ：



净申购 金额=100,000/ （1+0.6% ）=99,403.58 元


易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
26 
申购费 用=100,000-99,403.58=596.42 元



申购份 额=99,403.58/1.040=95,580.37 份



例五： 某投 资人 （ 特定 投 资群体 ） 通 过本 管理 人的 直销中心 投资 100,000 元 申购本 基金
I 类份额 ， 申 购费 率为 0.06% ， 假设 申购 当 日 I 类份额 基金份 额净 值 为 1.040 元 ， 则其可 得到
的申购 份额 为：



净申购 金额=100,000/ （1+0.06% ）=99,940.04 元



申购费 用=100,000-99,940.04=59.96 元



申购份 额=99,940.04/1.040=96,096.19 份



（2 ） 若投 资人 选择 E 类 基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算公式 如下 ： 
申购份 额= 申 购金 额/ T 日 E 类 基金 份额 净值



例六： 某投 资人 投资 100,000 元 申购 本基 金 E 类基 金 份额， 假设 申购 当日 E 类 份额基金
份额净 值 为 1.040 元 ，则 其可得 到的 申购 份额 为：



申购份 额=100,000/1.040=96,153.85 份 
3、赎 回金 额的 计算



赎回金 额的 计算 方法 如下 ：



赎回费 用= 赎 回份 额×T 日 该类基 金份 额净 值× 该 类份 额 赎回 费率



赎回金 额= 赎 回份 额×T 日 该类基 金份 额净 值- 赎回费 用



例七： 某投 资人 赎回 10,000 份 I 类基金份额 ，假 设 该笔份 额持 有期 限为 100 天，则 对
应的赎 回费 率 为 0.5% ， 假 设赎回 当 日 I 类份额 基金 份额净 值 是 1.016 元 ， 则 其 可得到 的赎 回
金额为 ：



赎回费 用 = 10,000× 1.016× 0.5% ＝ 50.80 元



赎回金 额 = 10,000× 1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元



即： 投资 人赎 回本 基金 10,000 份 I 类基 金份 额 ， 假 设 赎回当 日 I 类份 额 基 金份 额净值 是
1.016 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为 10,109.20 元。



例八： 某投 资人 赎回 10,000 份 E 类 基金 份额， 假设 该笔份 额持 有期 限 为 10 天 ， 则对 应
的赎回 费率 为 0.50% ， 假 设赎回 当 日 E 类份 额 基 金 份额净 值 是 1.016 元 ， 则其 可得到 的赎 回
金额为 ：



赎回费 用 = 10,000 ×1.016 ×0.50% ＝50.80 元 
赎回金 额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝10,109.20 元



即：投 资人 赎回 本基 金 10,000 份 E 类 基金 份额 ，假 设赎回 当 日 E 类 份额 基金 份额净 值
是 1.016 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额 为 10,109.20 元。 
4、基 金份 额净 值的 计算 公 式



计算日 该类 基金 份额 净值= 计算日 该类 基金 资产 净值/ 计算日 该类 基金 总份 额。 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后 三位 ， 小 数点后 第四 位四 舍五 入， 由此产 生 的易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
27 
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 T 日的 基金 份额 净值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日内 公告 。
遇特殊 情况 ，基 金份 额净 值可以 适当 延迟 计算 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
（九） 申购 和赎 回的 登记 
正常情 况下 ，投 资者 T 日 申购基 金成 功后 ，登 记机 构在 T+1 日为 投资 者增 加 权益并 办
理登记 手续 ，投 资人 自 T+2 日起 （含 该日 ）有 权赎 回该部 分基 金份 额。 
基金份 额持 有人 T 日 赎回 基金成 功后 ，正 常情 况下 ，登记 机构 在 T+1 日为 其 办理扣 除
权益的 登记 手续 。 
在不违 反 法 律法 规的 前提 下 ， 登 记机 构可 以对 上述 登记办 理时 间进 行调 整， 基金管 理 人
应 于开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
（十） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1、 巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、 巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1 ）全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力支 付投 资 人的全 部赎 回申 请时， 按 正常赎 回
程序执 行。 
（2 ）部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支付 投资 人 的赎回 申请 有困 难或认 为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。 对 于当 日的 赎回 申请 ， 应当按 单个 账户 赎回 申请 量占赎 回申 请总 量的 比例 ， 确定 当日 受
理的赎 回份 额； 对于 未能 赎 回部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分赎 回 申请将 被撤 销。 延期的 赎 回申请 与下 一开 放日赎 回 申请一 并处 理，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处 理。 
（3 ） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒介 上进 行公 告。 
3、 巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书 规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法 ， 同 时 在指定 媒介 上易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
28 
刊登公 告。 
（十一 ）拒 绝或 暂停 申购 、暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及 处理 
1、 发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购申 请： 
（1 ） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2 ） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3 ） 本基 金投 资的 证券 交 易场所 临时 停止 交易 。 
（4 ） 接受 某笔 或某 些申 购 申请可 能会 影响 或损 害现 有基金 份额 持有 人利 益时 。 
（5 ） 基 金资 产规 模过 大， 使基金 管理 人无法 找到 合 适的投 资品 种， 或其他 可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 或其 他损害 现有 基金 份额 持有 人利益 的情 形。 
（6 ）基 金管 理人 、基 金托 管人、 登记 机构、 销售 机 构、支 付结 算机 构等因 异 常情况 导
致基金 销售 系统 、基 金销 售支付 结算 系统 、基 金登 记系统 、基 金会 计系 统 等 无法正 常运 行。 
（7 ） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第 （1 ） 、 （2） 、 （3 ） 、 （5 ） 、 （6） 、（ 7 ） 项情 形 且基金 管理 人决 定暂 停申 购时 ， 基
金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 介上 刊登 暂停 申购公 告。 如果 投资 人的 申 购申请 被拒 绝 ，
被拒绝 的申 购款 项本 金将 退还给 投资 人。 在暂 停申 购的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢 复
申购业 务的 办理 。 
2、 发 生下 列情 形时 ，基 金 管理人 可暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ： 
（1 ） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。 
（2 ） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3 ） 本基 金投 资的 证券 交 易场所 临时 停止 交易 。 
（4 ） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（5 ） 本 基金 的资 产组 合中 的重要 部分 发生暂 停交 易 或其他 重大 事件 ，继续 接 受赎回 可
能会影 响或 损害 基金 份额 持有人 利益 时。 
（6 ） 基 金管 理人 、基 金托 管人、 登记 机构、 销售 机 构、支 付结 算机 构等因 异 常情况 导
致基金 销售 系统 、基 金销 售支付 结算 系统 、基 金登 记系统 、基 金会 计系 统等 无法正 常运 行。 
（7 ） 继 续接 受赎 回申 请将 损害现 有基 金份额 持有 人 利益的 情形 时， 可暂停 接 受投资 人
的赎回 申请 。 
（8 ） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发 生 上 述 情 形且 基 金 管 理人 决 定 暂 停 接受 基 金 份 额持 有 人 赎 回 申请 或 延 缓 支付 赎 回款
项时， 基金 管理 人应报 中 国证监 会备 案 。 若出现 上 述第 （4）项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相
关条款 处理 。基 金份额 持 有人在 申请 赎回 时可事 先 选择将 当日 可能 未获受 理 部分予 以撤 销。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。 
3、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1 ）发 生上 述暂 停申 购或 赎回情 况的 ，基金 管理 人 应在规 定期 限内 在指定 媒介 上刊 登易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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暂停公 告。 
（2 ） 基 金管 理人 可以 根据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信 息披 露办 法 》 的 有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告； 也可 以根 据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或 赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
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九、基金转换和定期定额投资计划 
（一） 基金 转换 
在条件 许可 的情 况下 ， 基 金管理 人可 根据 相关 法律 法规以 及基 金合 同的 规定 ， 办理 本 基
金各类 基金 份额 与基 金管 理人管 理的 其他 基金 之间 的基金 转换 业务 。 基 金转 换 业务可 以收 取
一定的 费用 ， 相 关规 则由 基 金管理 人届 时根 据相 关法 律法规 规定 及基 金合 同的 约定制 定并 公
告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机 构。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每 期扣 款金 额必 须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
 
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十、基金的转托管、 质押、 非交易过户、冻结与解冻 
（一） 基金 的 转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 具 体办 理方 法参 照 《业 务规 则》 的有 关规 定 以及 各 销售 机
构的业 务规 则。 
（二） 基金 份额 的质 押 
在条件 许可 的情 况下 ， 基 金登记 机构 可依 据相 关法 律法规 及其 业务 规则 ， 办 理基金 份 额
质押业 务， 并可 收取 一定 的手续 费。 
（三） 基金 的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 。 无 论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基 金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（四） 基金 的冻 结与 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其 他 情况下 的冻 结与 解冻 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十一、基金的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 、 上 市的 股票 （ 包括创 业板 、 中 小板 以及 其他经 中
国证监 会核 准上 市的股 票） 、债券 （包 括国 债、央 行 票据、 地方 政府 债、金 融 债、企 业债 、
公司债 、 证 券公 司短 期公 司债、 中小 企业 私募 债、 次级债 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 可 转 换
债券、 可交 换债 券等） 、资 产支持 证券 、债 券回购 、 银行存 款、 权证 、股指 期 货及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 0%-95% ， 扣 除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金
后， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 权 证、 股指期 货及 其
他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行。 
（三） 投资 策略



1、资 产配 置策 略 
本基金 基于 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场因 素、 估 值及流 动性 因素 、 政 策因 素 等分析 ，
确定组 合中 股票 、债 券、 货币市 场工 具等 资产 类别 的配置 比例 。 
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 ： （1 ）宏 观经 济走 势，主 要通 过 对 GDP 增 速 、工业 增
加值、 物价 水平 、 市 场利 率 水平等 宏观 经济 指标 的分 析， 判 断实 体经 济在 经济 周期中 所处 的
阶段； （2 ） 市场 估值 与流 动性 ， 紧 密跟 踪国 内外 市 场整体 估值 变化 ， 货币 供 应量增 速变 化及
其对市 场整 体资 金供 求的 可能影 响； （3） 政策 因素 ， 密切关 注国 家宏 观经 济与 产业经 济层 面
相关政 策的 政策 导向 及其 变化对 市场 和相 关产 业的 影响。 
2、股 票投 资策 略 
（1 ） 行业 配置 策略 
本基金 将通 过分 析以 下因 素， 对 各行 业的 投资 价值 进行综 合评 估， 从而 确定 并动态 调 整
行业配 置比 例。 
1）行 业 景 气度 
本基金 将密 切关 注国 家相 关产业 政策 、 规 划动 态， 并 结合行 业数 据持 续跟 踪、 上下游 产
业链深 入进 行调 研等 方法 ， 根据 相关 行业 盈利 水平 的横向 与纵 向比 较， 适时 对各行 业景 气 度
周期与 行业 未来 盈利 趋势 进行研 判， 重点 投资 于景 气度较 高且 具有 可持 续性 的行业 。 
2）行 业竞 争格 局 
本基金 主要 通过 密切 跟踪 行业进 入者 的数 量、 行业 内 各公司 的竞 争策 略及 各公 司产品 或
服务的 市场 份额 来判 断公 司所处 行业 竞争 格局 的变 化， 重 点投 资于 行业 竞争 格 局良好 的 行 业 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（2 ） 个股 投资 策略 
1）公 司基 本面 分析 
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金将 重点 投资 于满 足基 金管理 人以 下分 析标 准的 公司： 公 司
经营稳 健， 盈利 能力 较强 或具有 较好 的盈 利预 期； 财务状 况运 行良 好， 资产 负债结 构相 对 合
理， 财务 风险 较小 ； 公司 治理结 构合 理 、 管 理团 队 相对稳 定 、 管 理规 范 、 具 有清晰 的长 期愿
景与企 业文 化、 信息 透明 。 
2）估 值水 平分 析 
本基金 将根 据上 市公 司的 行业特 性及 公司 本身 的特 点， 选 择合 适的 股票 估值 方法。 可 供
选择的估值方法包括市盈 率法（P/E ） 、市净率法（P/B ） 、市盈率－长期成长法 （PEG ） 、 企
业价值/ 销售 收入(EV/SALES) 、 企业 价值/ 息税 折旧 摊销前 利润 法 （EV/EBITDA ） 、 自 由现 金
流 贴 现 模 型（FCFF ，FCFE ） 或 股利 贴 现 模型 （DDM ） 等 。 通 过估 值 水平 分析 ， 基 金 管理
人力争 发掘 出价 值被 低估 或估值 合理 的股 票。 
（3 ） 股票 组合 的构 建与 调 整 
本基金 在行 业分析 、公 司 基本面 分析 及估值 水平 分 析的基 础上 ，进行 股票 组 合的构 建。
当行业 、 公 司的 基本 面、 股 票的估 值水 平出 现较 大变 化时， 本基 金将 对股 票组 合适时 进行 动
态调整 。 
3、债 券投 资策 略 
（1 ） 在 债券 投资 方面 ， 本 基 金将主 要通 过类 属配 置与 券种选 择两 个层 次进 行投 资管理 。
在类属 配置 层次 ， 本基 金 结合对 宏观 经济 、 市场 利 率、 供求 变化 等因 素的 综 合分析 ， 根据 交
易所市 场与 银行 间市 场类 属资产 的风 险 收 益特 征， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行优化 配置 和
调整， 确定 类属 资产 的最 优权重 。 
在券种 选择 上， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结合 经济 变化 趋势 、 货 币 政策及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、流动 性和 信用 风险 等因 素，实 施积 极主 动的 债券 投资管 理。 
（2 ） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略 
本基金 将根 据内 部的 信用 分析方 法对 证券 公司 短期 公司债 券品 种进 行筛 选。 此外， 本 基
金将对 证券 公司 短期 公司 债券进 行流 动性 分析 和监 测， 尽 量选 择流 动性 相对 较 好的品 种进 行
投资。 
（3 ） 中小 企业 私募 债投 资 策略 
本基金 将在 控制 信用 风险 的基础 上， 对中 小企 业私 募债进 行投 资； 同时 ， 紧 密 跟踪发 债
企业的 基本 面情 况变 化， 并据此 调整 投资 组合 ，控 制投资 风险 。 
（4 ） 资产 支持 证券 投资 策 略 
本基金 可在 综合 考虑 预期 收益率 、 信 用风 险、 流动 性 等因素 的基 础上 ， 选 择投 资价值 较
高的资 产支 持证 券进 行投 资。 
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁， 更多 债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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资盈利 模式 ， 本 基金 将密 切跟踪 市场 动态 变化 ， 选 择合适 的介 入机 会， 谋求 高于市 场平 均 水
平的投 资回 报。 
4、衍 生产 品投 资策 略 
（1 ） 股指 期货 投资 策略 
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好、 交易活 跃的 股指 期货 合约 进行交 易,
以对冲 投资 组合 的系 统性 风险、 有效 管理 现金 流量 或降低 建仓 或调 仓过 程中 的冲击 成本 等。 
（2 ） 权证 投资 策略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 权证 的投 资原 则为 有 利于基 金资 产增 值、 控制 下 跌风险 、
实现保 值和 锁定 收益 。 
（3 ）本 基金 将关 注国 内其 他金融 衍生 产品的 推出 情 况，如 法律 法规 或监管 机 构允许 基
金投资 该衍 生工 具， 本基 金可制 定与 本基 金投 资目 标相适 应的 投资 策略 ， 在 充分评 估衍 生 产
品的风 险和 收益 的基 础上 ，谨慎 地进 行投 资。 
5、未来 ，随 着市 场的 发展 和基金 管理 运作的 需要 ， 基金管 理人 可以 在不改 变 投资目 标
的前提 下， 遵循 法律 法规 的规定 ，相 应调 整或 更新 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告。 
（四） 业绩 比较 基准



一年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）+2% 
本基金 力争 为投 资者 获得 稳健投 资回 报 ， 其中 ， 一 年 期人民 币定 期存 款利 率系 中国人 民
银行公 布并 执行 的金 融机 构一年 期人 民币 整存 整取 定期存 款利 率。 
如果法 律法 规发 生变 化、 或有更 适当 的、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 、 或
市场上 出现 更加 适用 于本 基金的 业绩 比较 基准 时， 本 基金管 理人 可以 根据 本基 金的投 资范 围
和投资 策略 ，调 整基金 的 业绩比 较基 准， 但应在 取 得基金 托管 人同 意后报 中 国证监 会备 案，
并及时 公告 ，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。 
（五） 风险 收益 特征 
本基金 为混 合基 金， 理论 上其预 期风 险与 预期 收益 水平低 于股 票基 金， 高于 债券基 金 和
货币市 场基 金。 
（六） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1 ） 承销 证券 ； 
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
35 
2、投 资组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0%-95% ； 
（2 ） 扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后， 保 持不低 于基 金资 产净 值 5 ％的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券 的 10 ％； 
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（8 ）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；在任何交易日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基
金资产净值的 95% ，其中 ，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内 的政府债券） 、
权证、 资产 支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 在任 何交 易日终 ， 持 有 的
卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的 股票市值和买
入、 卖 出股 指期 货合 约价 值， 合 计 （ 轧差 计算 ） 占 基金资 产的 比例 应当 符合 《基金 合同 》 关
于股票 投资 比例 的有 关规 定； 在任 何交 易日 内交 易( 不包括 平仓) 的股 指期 货合 约的成 交金 额
不得超 过上 一交 易日 基金 资产净 值 的 20% ； 
（16） 本基 金基 金总 资产 不得超 过基 金净 资产 的 140% ； 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（17） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 的市 值， 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 期货 市场 波动 、 证 券发行 人 合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管 理人 应当 自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 上述 期间 ， 基金的 投资 范围 、 投资 策 略应当 符合 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自 基 金合 同生 效之 日起 开始。 
3、管理 人运 用基 金财 产买 卖管理 人、 托管人 及其 控 股股东 、实 际控 制人或 者 与其有 重
大利害 关系 的公 司发 行的 证券或 者承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 应
当符合 基金 的投 资目 标和 投资策 略， 遵循 持有 人利 益优先 原则 ， 防 范利 益冲 突， 建 立健 全 内
部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 
4、法律 法规 或监 管部 门取 消上述 组合 限制、 禁止 行 为规定 或从 事关 联交易 的 条件和 要
求， 本 基金 可不 受相 关限 制。 法 律法 规或 监管 部门 对上述 组合 限制 、 禁 止行 为规定 或从 事 关
联交易 的条 件和 要求 进行 变更的 ， 本 基金 可以 变更 后 的规定 为准 。 经 与基 金托 管 人协商 一致 ，
基金管 理人 可依 据法 律法 规或监 管部 门规 定直 接对 基金合 同进 行变 更， 该变 更 无须召 开基 金
份额持 有人 大会 审议 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券产 生权 利的处 理原 则及 方法 
1、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。 
2、基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金独 立行 使 债权人 或股 东 权 利，保 护 基金份 额
持有人 的利 益。 
3、 不通 过关 联交 易为 自身 、雇员 、授 权代理 人或 任 何存在 利害 关系 的第三 人 牟取任 何
不当利 益。 
（九） 基 金投 资组 合报 告 （未经 审计 ） 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 的托 管人 中国 光大 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本 报告的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年3 月31 日。 
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况 
序
号 
项目 金额( 元) 
占 基 金 总 资 产 的
比例(%) 
1 权益投 资 44,288,270.36 2.71 
 其中： 股票 44,288,270.36 2.71 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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2 固定收 益投 资 1,477,392,997.47 90.38 
 其中： 债券 1,477,392,997.47 90.38 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 83,800,365.70 5.13 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,927,483.77 0.24 
7 其他资 产 25,324,035.98 1.55 
8 合计 1,634,733,153.28 100.00 
2、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 
 （1 ） 报告 期末 按行 业分 类的境 内股 票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 2,812,000.00 0.17 
C 制造业 31,913,835.88 1.95 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - 
E 建筑业 36,234.48 0.00 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,360,200.00 0.45 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 2,166,000.00 0.13 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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S 综合 - - 
 合计 44,288,270.36 2.71 
3、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(％) 
1 600585 海螺水 泥 480,000 8,107,200.00 0.50 
2 000651 格力电 器 200,000 4,078,000.00 0.25 
3 600660 福耀玻 璃 240,000 3,573,600.00 0.22 
4 002792 通宇通 讯 77,621 3,412,219.16 0.21 
5 601088 中国神 华 200,000 2,812,000.00 0.17 
6 002230 科大讯 飞 80,000 2,593,600.00 0.16 
7 600804 鹏博士 120,000 2,547,600.00 0.16 
8 600498 烽火通 信 100,000 2,516,000.00 0.15 
9 600703 三安光 电 120,000 2,359,200.00 0.14 
10 600037 歌华有 线 140,000 2,219,000.00 0.14 
4、 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占 基 金 资 产 净
值比例(％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 80,580,000.00 4.93 
 其中： 政策 性金 融债 80,580,000.00 4.93 
4 企业债 券 404,344,000.00 24.76 
5 企业短 期融 资券 282,415,000.00 17.29 
6 中期票 据 709,977,000.00 43.47 
7 可转债 （可 交换 债） 76,997.47 0.00 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 1,477,392,997.47 90.46 
5、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占 基 金 资
产 净 值 比
例（％ ） 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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1 101553029 15 河钢 MTN001 1,000,000 101,680,000.00 6.23 
2 101556034 15 鞍钢 MTN001 1,000,000 101,300,000.00 6.20 
3 041554081 15 山钢 CP003 1,000,000 100,410,000.00 6.15 
4 1580328 15 沪 城建 债 1,000,000 100,120,000.00 6.13 
5 101558026 15 南玻 MTN001 700,000 73,269,000.00 4.49 
6、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小 排序的 前十 名资 产支持 证 券投资 明
细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11、投 资组 合报 告附 注 
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 
（3 ） 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 58,855.27 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 25,265,180.71 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 25,324,035.98 
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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序号 股票代 码 股票名 称 
流 通 受 限 部 分 的 公
允价值( 元) 
占 基 金 资 产 净
值比例(%) 
流通受 限情 况说 明 
1 000651 格力电 器 4,078,000.00 0.25 重大事 项停 牌 
2 002792 通宇通 讯 3,412,219.16 0.21 老股转 让流 通受 限 
3 002230 科大讯 飞 2,593,600.00 0.16 重大事 项停 牌 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十二、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
本基金 合同 生效 日为2015 年 12 月2 日 ，基 金合同 生 效以来 （截 至2016 年 3 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示： 
1、 易 方达 瑞选 混合I 类 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
基金合同生
效至2015 年
12 月31 日



0.30% 0.04% 0.29% 0.01% 0.01% 0.03% 
2016 年1 月1
日至2016 年3
月31 日



1.69% 0.09% 0.88% 0.01% 0.81% 0.08% 
基金合同生
效至2016 年3
月31 日



2.00% 0.08% 1.18% 0.01% 0.82% 0.07% 
2、 易 方达 瑞选 混合E 类 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
基金合 同生
效至2015 年
12 月31 日



0.30% 0.04% 0.29% 0.01% 0.01% 0.03% 
2016 年1 月1
日至2016 年3
月31 日



1.10% 0.08% 0.88% 0.01% 0.22% 0.07% 
基金合 同生
效至2016 年3
月31 日



1.40% 0.07% 1.18% 0.01% 0.22% 0.06% 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十三、基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投 资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 基 金 销售机 构和 基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人 保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基 金登 记机 构和 基金 销售机 构以 其自 有的 财产 承担其 自身 的
法律责 任 ， 其 债权 人不 得对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除依 法律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清 算
的， 基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 基 金管 理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不 得与 其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十四、基金资产的估值 
（一） 估值 日 
本 基 金 的 估 值日 为 本 基 金相 关 的 证 券 交易 场 所 的 交易 日 以 及 国 家法 律 法 规 规定 需 要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票 、 债 券 、 衍 生工 具和 银行 存款 本 息、 应收 款项 、 其它 投资 等资产 及负
债。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1 ） 交 易所 上市 的包 括股 票、 权证 等 ， 以 其估 值日 在 证券交 易所 挂牌 的市 价 （ 收盘价 ）
估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化或 证券 发行 机构未 发生 影
响证券 价格 的重 大事 件的 ， 以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘价 ） 估值 ； 如最 近交 易日后 经济 环 境
发生了 重大 变化 或证 券发 行机构 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 可参 考类 似 投资品 种的 现
行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（2 ）交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的不 含权和 含权 固 定收益 品种 ，选 取第三 方 估值机 构
提供的 相应 品种 当日 的估 值净价； 
（3 ） 交易 所上 市交 易的 可 转换债 券， 选取 每日 收盘 价作为 估值 全价 ； 
（4 ）交 易所 市场 挂牌 转让 的资产 支持 证券和 私募 债 券，采 用估 值技 术确定 公 允价值 ，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1 ）送 股、 转增 股、 配股 和公开 增发 的新股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂牌 的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2 ）首 次公 开发 行未 上市 的股票 、债 券和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允价 值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3 ）首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票，同 一股 票 在交易 所上 市后 ，按交 易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关 规
定确定 公允 价值 。 
3、全 国银 行间 债券 市场 交 易的固 定收 益品 种， 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、期货 合约 以估 值当 日结 算价进 行估 值，估 值当 日 无结算 价的 ，且 最近交 易 日后经 济
环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
6、如有 充分 理由 表明 按上 述方法 进行 估值不 能客 观 反映其 公允 价值 的，基 金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定的 ，从 其 规定。 如有 新增 事项， 按 国家最 新易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未能 充 分维护 基金 份额 持有人 利 益时， 应立 即通 知对方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任， 因此 ， 就 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后， 基金 资 产净值 除以 当日 基金份 额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估值 。但 基 金管理 人根 据法 律法规 或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果 发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人 将采取 必要 、适当 、合 理 的措施 确保 基金资 产估 值 的准确 性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 差错 时 ， 视为 估值 错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于 该
估 值错误遭 受损失 当事人( “ 受损方”) 的直接 损失按下 述“估值 错误处 理原则” 给予赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资料 申报 差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方 未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正 而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行 确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2 ）估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直接 损失 负 责，不 对间 接损 失负责 ， 并且仅 对易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3 ）因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时 返还不 当得 利的 义务。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任 方。 
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当 事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ）查 明估 值错 误发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人 ，并根 据估 值错 误发生 的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2 ） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3 ）根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商的 方法 由 估值错 误的 责任 方进行 更 正和赔 偿
损失； 
（4 ）根 据估 值错 误处 理的 方法， 需要 修改基 金登 记 机构交 易数 据的 ，由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认 。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正 ， 通 报基 金托 管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人；错 误
偏差达 到基 金份 额净 值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人 应当 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
（3 ） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理 。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金 合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布 。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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金资产 估值 错误 处理 。 
2、 由于 不可 抗力 ，或 证券 交易所 、登 记结算 机构 及 存款银 行等 第三 方机构 发 送的数 据
错误， 或国 家会 计政 策变 更、 市 场规 则变 更等 非基 金管理 人与 基金 托管 人原 因， 基 金管 理 人
和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合理 的措 施进行 检查 ， 但未 能发 现 错误的 ， 由此 造
成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人、 基金 托 管
人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 或减 轻由 此造 成的 影响 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十五、基金的收益分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配利 润 指 截 至收 益 分 配 基 准日 基 金 未 分配 利 润 与 未 分配 利 润 中 已实 现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、若 《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
2、本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红与 红利 再 投资， 投资 者可 选择现 金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是 现
金分红 ； 
3、基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于面 值； 即 基金收 益分 配基 准日的 基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、 本基 金各 基金 份额 类别 在费用 收取 上不同 ，其 对 应的可 分配 收益 可能有 所 不同。 同
一类别 的 每 一基 金份 额享 有同等 分配 权； 
5、 在对 基金 份额 持有 人利 益无实 质不 利影响 的前 提 下，基 金管 理人 可调整 基 金收益 的
分配原 则和 支付 方式 ，不 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ； 
6、 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方案 中应 载 明截止 收益 分配基 准日 的 可供分 配利 润、基 金收 益 分配对 象、
分 配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指 定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基 金 红 利 发 放日 距 离 收 益分 配 基 准 日 （即 可 供 分 配利 润 计 算 截 止日 ） 的 时 间不 得 超过
15 个 工作 日 。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额 持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算 方 法， 依照 《业 务规 则》执 行 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十六 、基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、销 售服 务费 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、 证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
管理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托 管人复 核后 于次 月 前 5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 
3、销 售服 务费 
本基 金 I 类基金 份额 不收 取销售 服务 费，E 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% ，
按前一 日 E 类 基金 资产 净 值的 0.20% 年费 率计 提。 
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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H 为 E 类基 金份 额每 日应 计提 的 销售 服务 费 
E 为 E 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 
上述 “ （ 一 ） 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 与基 金销 售有 关的 费用 
1、本基 金申 购费 、赎 回费 的费率 水平 、计算 公式 、 收取方 式和 使用 方式请 详 见本招 募
说明书 “ 八、 基金 份额 的 申购、 赎回” 中的 “ （七 ） 基金的 申购 费和 赎回 费 ” 与 “ （八） 申购
和赎回 的数 额和 价格 ”中 的相关 规定 。 
2、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整申 购费率 、 赎 回费 率或 变更 收 费方式 。
上 述 费 率 或收 费 方式 如 发生 变 更 ， 基金 管 理人 最 迟应 于 新 的 费率 或 收费 方 式实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。 
（五） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况 ， 并根 据法 律法 规规定 和 基
金合同 约定 针对 全部 或部 分份额 类别 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、 销 售 服务费 率等相
关费率 。 
（六） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十七、基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金 管理 人及 基金 托管 人各自 保留 完整的 会计 账 目、凭 证并 进行 日常的 会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基 金托 管人 每月 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对确 认。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1、基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、基 金托管 人相 互 独立的 具有 证券 从业资 格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师事 务所 ， 须通报 基金 托管 人。更 换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案 。 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十八、基金的信息披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的披 露方式 、 登 载媒 介、 报备 方 式等规 定发 生
变化时 ，本 基金 从其 最新 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基 金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒介 披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或
者复制 公开 披露 的信 息资 料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为 。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、 基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1 ） 《 基金 合同 》 是 界定 《基金 合同 》 当 事 人 的各 项权利 、 义 务关 系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说 明基 金产 品的 特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（2 ） 基 金招 募说 明书 应当 最大限 度地 披露影 响基 金 投资者 决策 的全 部事项 ， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同 》 生效后 ， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更 新招 募说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告 的
15 日 前向主 要办 公场 所所 在地的 中国 证监 会派出 机 构报送 更新 的招 募说 明 书 ，并就 有关 更
新内容 提供 书面 说明 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（3 ） 基 金托 管协 议是 界定 基金托 管人 和基金 管理 人 在基金 财产 保管 及基金 运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招 募
说明书 、 《 基金 合同》 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、 基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生 效
公告。 
4、 基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生 效后 ， 在 开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当公 告半 年 度和年 度最 后一个 市场 交 易日基 金资 产净值 和基 金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金 份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
在任何 一个 工作 日 I 类或 E 类 某一 类 基 金份 额为 零 时， 本 基金 将停 止计 算该类基金份 额
净值和 累计 份额 净值 ， 暂 停 计算期 间的 该类 基金 份额 净值和 累计 份额 净值 将按 照 另一 类基金
份额净 值和 累计 份额 净值 披露， 作为 参考 净值 ， 用 作 确认投 资者 重新 申购 或转 入 该类 基金 份
额时的 计算 价格 。 该类 基 金份额 不为 零时 ，将恢 复 计算该类 基 金份 额净值 和 累计份 额净 值，
其中该类基金 累 计份 额 净值 ＝ 该类基金 份 额净 值 ＋ 该类 基 金 恢复 计 算前 的 另一 类 份 额 累计
分红＋ 该类 基金 恢复 计算 后的份 额累 计分 红。 
5、 基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金份 额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、 基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度 报 告的 财务 会计报 告应 当 经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生 效不 足 2 个月的 ， 基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7、 临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告， 并在 公开 披露 日分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1 ） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2 ） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3 ） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4 ） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5 ） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6 ） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7 ） 基金 募集 期延 长 ； 
（8 ） 基 金管 理人 的董 事长 、总经 理及 其他高 级管 理 人员、 基金 经理 和基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9 ） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11 ）涉 及基 金财产 、基金 管理 业务 、基 金托 管业 务的诉 讼 或 者仲 裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人及 其董 事 、 总 经理 及其 他高级 管理 人 员、 基金 经理 受到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、 澄 清公 告 
在 《基 金合 同》 存续 期限 内 ， 任何 公共 媒介 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会 。 
9、 基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以 公
告。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 
若本基 金投 资股 指期 货 、 证券公 司短 期公 司债 、 中 小企业 私募 债券 、 资产 支 持证券 ， 基
金管理 人将 按相 关法 律法 规要求 进行 披露 。



（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披 露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基 金份 额净 值、 基金 份 额申购 赎回 价格 、 基 金定 期报告 和定 期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公 共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同 一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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招募说 明书 公布后 ，应 当 分别置 备于 基金管 理人 、 基金托 管人 和基金 销售 机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以供 公 众查阅 、
复制 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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十九、风险揭示 
（一） 市场 风险 
本基金 投资 于证 券市 场， 而证券 市场 价格 因受 到经 济因素 、 政 治因 素、 投资 者 心理和 交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从 而导 致基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主 要 的
风险因 素包 括： 
1、 政 策风 险 
因国家 宏观 政策 （如 货币 政策、 财政 政策 、 产业 政 策、 地 区发 展政 策等 ） 发 生变化 ， 导
致市场 价格 波动 而产 生风 险。 
2、 利 率风 险 
利率风 险主 要是 指因 金融 市场利 率的 波动 而导 致证 券市场 价格 和收 益率 变动 的风险 。 利
率直接 影响 着债 券的价 格 和收益 率， 影响 着企业 的 融资成 本和 利润 。 本基 金 为混合 型基 金，
可 投资 于股 票和 债券 ，其 收益水 平可 能会 受到 利率 变化的 影响 。 
3、 购 买力 风险 
如果发 生通 货膨 胀， 基金 投资于 证券 所获 得的 收益 可能会 被通 货膨 胀抵 消， 从而影 响 基
金资产 的实 际收 益率 。 
4、信 用风 险 
信用风 险主 要指 债券 、 票 据发行 主体 、 存 款银 行 信 用状况 可能 恶化 而可 能产 生的到 期 不
能兑付 的风 险。 
5、公司 经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 管理 能力 、 行 业竞 争 、 市 场前 景、 技 术更新 、
新产品 研究 开发 等都 会导 致公司 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的 上市 公司 经营不 善， 其 股
票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收益 下降 。 虽 然基金 可以 通 过
投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全避 免。 
6、 经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证 券市 场的 收益 水平 也呈周 期性 变化 ， 基 金投 资的收 益 水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
（二） 流动 性风 险 
基金的 流动 性风 险主 要表 现在两 方面 ： 一 是基 金管 理 人建仓 时或 为实 现收 益而 进行组 合
调整时 ， 可 能由 于市 场流 动性相 对不 足而 无法 按预 期的价 格将 股票 、 债券 或 其他资 产买进或
卖出； 二是 为应 付投 资者 的赎回 ， 基 金管 理人 的现 金支付 出现 困难 ， 被 迫在 不适当 的价 格 大
量抛售 股票 、债券 或 其他 资产 。 两者 均可 能使 基金 净值受 到不 利影 响。 
（三） 管理 风险 
1、 在基 金管 理运 作过 程中 ，基金 管理 人的知 识、 经 验、判 断、 决策 、技能 等 ，会影 响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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2、 基 金管 理人 的管 理手 段 和管理 技术 等因 素的 变化 也会影 响基 金收 益水 平。 
（四） 本基 金投 资特 定品 种的特 有风 险 
1、 本基 金投 资 范 围包 括 股 指期货 等金 融衍生 品 ， 股 指期货 等金 融衍 生品 投 资 可能给 本
基金带 来额 外风 险， 包括 杠杆风 险、 期货 价格 与基 金投资 品种 价格 的相 关度 降低带 来的 风 险
等，由 此可 能增 加本 基金 净值的 波动 性。 
2、本基 金投 资 范 围包 括 证 券公司 短期 公司债 券， 由 于证券 公司 短期 公司债 券 非公开 发
行和交 易， 且限 制投 资者 数量上 限， 潜在 流动 性风 险相对 较大 。 若 发行 主体 信用质 量恶 化 或
投资者 大量 赎回 需要 变现 资产时 ， 受 流动 性所 限， 本 基金可 能无 法卖 出所 持有 的证券 公司 短
期公司 债券 ，由 此可 能给 基金净 值带 来不 利影 响或 损失。 
3、 本基 金投 资 范 围包 括 中 小企业 私募 债，由 于该 类 债券采 取非 公开 方式发 行 和交易 ，
并不公 开各 类材 料 （包 括 招募说 明书 、 审计 报告 等 ） ， 外 部评 级机 构一 般不 对这类 债券 进行
外部评 级， 可能 会降 低市 场对这 类债 券的 认可 度， 从而影 响这 类债 券的 市场 流动性 。 另 一 方
面， 由 于中 小企 业私 募债 的债券 发行 主体 资产 规模 较小、 经营 的波 动性 较大 ， 且各类 材料 不
公开发 布， 也大 大提 高了 分析并 跟踪 发债 主体 信用 基本面 的难 度。 由此 可能 给基金 净值 带 来
不利影 响或 损失 。 
（五） 其他 风险 
1、 因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 等技 术系 统的 故障或 差错 产生 的风 险 。 
2、因战 争、 自然 灾害 等不 可抗力 导致 的基金 管理 人 、基金 托管 人、 基金服务机构等 机
构无法 正常 工作 ，从 而影 响基金 运作 的风 险 。 
3、因金 融市 场危 机、 代理 商违约 、基 金托管 人违 约 等超出 基金 管理 人自身 控 制能力 的
因素出 现， 可能 导致 基金 或者基 金份 额持 有人 利益 受损的 风险 。 
4、因固 定收 益类 金融 工具 主要在 场外 市场进 行交 易 ，场外 市场 交易 现阶段 自 动化程 度
较场内 市场 低， 本基 金在 投资运 作过 程中 可能 面临 操作风 险。 
5、其 他意 外导 致的 风险 。 
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二十 、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本合同 约定 应 经基金 份额 持有 人大会 决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有人 大会 决 议 自表 决通 过之 日起生 效 ，自决 议
生效后 两 个 工作 日内 在指 定 媒介 公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基金 财产 清算 小组 ： 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金 财产 清算 小组 组成 ：基金 财产 清算小 组成 员 由基金 管理 人、 基金托 管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金 财产 清算 小组 职责 ：基金 财产 清算小 组负 责 基金财 产的 保管 、清理 、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外部 审计 ， 聘请律 师事 务所 对清算 报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月， 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及 时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。 
（四） 清算 费用 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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二十一、基金合 同的内容摘要 
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
1、根 据《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规定 ， 基金份 额持 有人 的权利 包 括但不 限
于： 
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3 ） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5 ）出 席或 者委 派代 表出 席基金 份额 持有人 大会 ， 对基金 份额 持有 人大会 审 议事项 行
使表决 权； 
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8 ）对 基金 管理 人、 基金 托管人 、基 金服务 机构 损 害其合 法权 益的 行为依 法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规定 ， 基金份 额持 有人 的义务 包 括但不 限
于： 
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2 ）了 解所 投资 基金 产品 ，了解 自身 风险承 受能 力 ，自主 判断 基金 的投资 价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5 ） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金 ； 
（2 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起 ，根 据法律 法规 和 《基金 合同 》独 立运用 并 管理基 金
财产； 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（3 ）依 照《 基金 合同 》收 取基金 管理 费以及 法律 法 规规定 或中 国证 监会批 准 的其他 费
用； 
（4 ） 销售 基金 份额 ； 
（5 ） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6 ） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9 ）担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任基 金登 记 机构办 理基 金登 记业务 并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 和转 换申 请； 
（12） 在不 违反 法律 法规 和 监管规 定且 对基 金份 额持 有人利 益无 实质 不利 影响 的前提 下 ，
为支付 本基 金应 付的 赎回 、 交易 清算 等款 项， 基金 管 理人有 权代 表基 金份 额持 有人以 基金 资
产作为 质押 进行 融资 ； 
（13 ） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因 基
金财产 投资 于 证 券所 产生 的权利 ；



（14 ） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法进行 融资 、融 券；



（15 ） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他 法
律行为 ；



（16 ） 选 择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的 外
部机构 ；



（17 ） 在符合 有关 法律、 法 规的前 提下， 制订 和调 整 有关基 金认 购、 申 购、 赎 回 、 转换 、
非交易 过户 、转 托管 和收 益分配 等业 务规 则； 
（18 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1 ） 依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 办理 基金 份额 的发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜； 
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产； 
（4 ）配 备足 够的 具有 专业 资格的 人员 进行基 金投 资 分析、 决策 ，以 专业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5 ）建 立健 全内 部风 险控 制、监 察与 稽核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度， 保 证所管 理易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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的基金 财产 和基 金管理 人 的财产 相互 独立, 对所 管理 的不 同 基金 分别 管理， 分 别记账 ，进 行
证券投 资； 
（6 ） 除 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格按 照 《基 金法》 、 《基 金 合同 》 及 其他 有关 规定 ， 履 行信息 披露 及报 告义 务； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《 基金 合同 》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按规 定保存 基金 财 产管理 业务 活动的 会计 账 册、报 表、 记录和 其他 相 关资 料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资 者
能够按 照 《基 金合 同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估价 、 变 现 和分配 ； 
（19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造成 基金 财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的 行
为承担 责任 ； 
（23） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（24） 基金 管理人 在募 集 期间未 能达 到基金 的备 案 条件， 《基金 合同 》不 能生 效，基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已 募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1 ）自 《基 金合 同》 生效 之日起 ，依 法律法 规和 《 基金合 同》 的规 定安全 保 管基金 财
产； 
（2 ）依 《基 金合 同》 约定 获得基 金托 管费以 及法 律 法规规 定或 监管 部门批 准 的其他 费
用； 
（3 ）监 督基 金管 理人 对本 基金的 投资 运作， 如发 现 基金管 理人 有违 反《基 金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其 他当 事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2 ）设 立专 门的 基金 托管 部门， 具有 符合要 求的 营 业场所 ，配 备足 够的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3 ）建 立健 全内 部风 险控 制、监 察与 稽核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金分 别 设置账 户， 独立 核算， 分 账管理 ，保 证不 同基金 之 间在账 户设 置、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4 ） 除依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有关 规 定外， 不得 利用 基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的约 定 ， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（7 ） 保守基 金商 业秘 密， 除《基 金法》 、 《基 金合 同 》及其 他有 关规 定另有 规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同 》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项； 
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《 基金合 同 》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1、当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应当 召开 基 金份额 持有 人大 会，但 法 律法规、
中国证 监会 和基 金合 同另 有规定 的除 外： 
（1 ） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2 ） 更换 基金 管理 人； 
（3 ） 更换 基金 托管 人； 
（4 ） 转换 基金 运作 方式 ； 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（5 ） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6 ） 变更 基金 类别 ； 
（7 ） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8 ） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9 ） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13） 法律 法规、 《基 金合 同》或 中国 证监会 规定 的 其他应 当召 开基 金份额 持 有人大 会
的事项 。 
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有 人大 会 ： 
（1 ）调 低全 部或 部分 份额 类别的 基金 管理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费和 其 他应由 基
金承担 的费 用； 
（2 ） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3 ）在 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的范围 内调 整 本基金 全部 或部 分份额 类 别的申 购
费率、 调低 全部 或部 分份 额类别 的赎 回费 率或 变更 收费方 式； 
（4 ） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5 ） 对 《基 金合 同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（6 ）在 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 不利影 响的 情 况下， 在法 律法 规规定 或 中国证 监
会许可 的范 围内 基金 推出 新业务 或服 务； 
（7 ） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其 他 情形。 
法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法 律法 规规 定或 《基 金合同 》另 有约定 外， 基 金份额 持有 人大 会由基 金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持有 人大 会 的，应 当向 基金 管理人 提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并 书面 告知 基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自 出 具书 面决定 之日 起 六
十日内 召开 并告 知基 金管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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4、 代 表基 金份 额 10% 以上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大会 ， 应当 向 基金 管 理 人 提出 书 面提 议 。基 金 管 理 人应 当 自收 到 书面 提 议 之 日起
10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面告 知提 出提 议的基 金 份额持 有人 代表 和基金 托 管人。 基金 管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提 议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决 定
之日 起60 日内 召开 。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并 至少 提前30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍 、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日 ， 在 指定 媒介 公告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2 ） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4 ）授 权委 托证 明的 内容 要求（ 包括 但不限 于代 理 人身份 ，代 理权 限和代 理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点; 
（5 ） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6 ） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7 ） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取 通讯 开会 方式 并进 行表决 的情 况下， 由会 议 召集人 决定 在会 议通知 中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召 集人 为基 金管 理人 ，还应 另行 书面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对表 决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管 人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允 许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1、现场 开会 。由 基金 份额 持有人 本人 出席或 以代 理 投票授 权委 托证 明委派 代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不影 响表 决效 力。 现场 开 会同时 符合 以下 条件 时 ， 可以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1 ）亲 自出 席会 议者 持有 的有关 证明 文件、 受托 出 席会议 者出 示的 委托人 的 代理投 票
授权委 托证 明及 有关 证明 文件符 合法 律法 规、 《基 金 合同》 和会 议通 知的 规定 ； 
（2 ）经 核对 ，到 会者 在权 益登记 日代 表的有 效的 基 金份额 不少 于本 基金在 权 益登记 日
基金总 份额 的50%（含 50%）。 
2、通讯 开会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有人 将其 对 表决事 项的 投票 以书面 形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会议 召集 人按 《基 金 合同 》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2 ）召 集人 按基 金合 同约 定通知 基金 托管人 （如 果 基金托 管人 为召 集人， 则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会议 召集 人在 基金 托管 人 （如 果基 金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金 份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含50%）； 
（4 ） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 有关证 明文 件、 受托 出具 书面意 见的 代理 人出 示的 委托人 的代 理 投
票授权 委托 证明 及有关 证 明文件 符合 法律 法规、 《基 金合同 》和 会议 通知的 规 定，并 与基 金
登记注 册机 构记 录相 符； 
3、重 新召 集基 金份 额持 有 人大会 的条 件 
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 二分 之一 以上 基金 份额的 持有 人参 加， 方可 召开。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的持有 人的 基金 份额 低于 上述规 定比 例的 ， 召 集人 可 以在原 公
告的基 金份 额持 有人 大会 召开时 间的 三个 月以 后 、 六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集 基
金份额 持有 人大 会。 重新 召 集的基 金份 额持 有人 大会 应当有 代表 三分 之一 以上 基金份 额的 持
有人参 加， 方可 召开 。 
4、在不 与法 律法 规冲 突的 前提下 ，基 金份额 持有 人 大会可 通过 网络 、电话 或 其他方 式
召开 ， 基 金份 额持 有人 可 以采用 书面 、 网络 、 电话 、 短 信或 其他 方式 进行 表 决， 具体 方式 由易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
5、基金 份额 持有 人授 权他 人代为 出席 会议并 表决 的 ，授权 方式 可以 采用书 面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式由 会议 召集 人确 定并在 会议 通知 中列 明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的重 大修 改、 决定 终
止《基 金合 同》 、 更换 基金 管理人 、更 换基 金托管 人 、与其 他基 金合 并、法 律 法规及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1 ） 现场 开会 
在现场 开会 的方式 下， 首 先由大 会主 持人按 照下 列 第七条 规定 程序确 定和 公 布监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成大 会决 议。 大会 主持 人为基 金管 理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授 权
其出席 会议 的代 表主持 ； 如果基 金管 理人 授权代 表 和基金 托管 人授 权代表 均 未能主 持大 会，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位 名
称） 、 身份证 明文 件号 码、 持有或 代表 有表 决权的 基 金份额 、委 托人 姓名（ 或 单位名 称） 和
联系方 式等 事项 。 
（2 ） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般 决议 ，一 般决 议须 经参加 大会 的基金 份额 持 有人或 其代 理人所 持表 决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方为 有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别 决议 ，特 别决 议应 当经参 加大 会的基 金份 额 持有人 或其 代理 人所持 表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出 。 转 换基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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管人、 终止 《基 金合 同》 、 与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议 通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出 具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1 ）如 大会 由基 金管 理人 或基金 托管 人召集 ，基 金 份额持 有人 大会 的主持 人 应当在 会
议 开 始 后 宣布 在 出席 会 议的 基 金 份 额持 有 人和 代 理人 中 选 举 两名 基 金份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员 共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额 持
有 人 大 会 的主 持 人应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在出 席 会议 的 基 金 份额 持 有人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2 ）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后立 即进 行 清点并 由大 会主 持人当 场 公布计 票
结果。 
（3 ）如 果会 议主 持人 或基 金份额 持有 人或代 理人 对 于提交 的表 决结 果有怀 疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授 权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，自 表决 通过 之日 起生 效。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基金 托 管人均 有约 束易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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力。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序 、 表 决条件 等规
定， 凡 是直 接引 用法 律法 规的部 分， 如将 来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大 会
审议。 
三、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序 
（一） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（二） 基金 财产 的清 算 
1、 基金 财产 清算 小组 ： 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金 财产 清算 小组 组成 ：基金 财产 清算小 组成 员 由基金 管理 人、 基金托 管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金 财产 清算 小组 职责 ：基金 财产 清算小 组负 责 基金财 产的 保管 、清理 、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法 进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外部 审计 ， 聘请律 师事 务所 对清算 报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月， 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及 时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。 
（三） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产 清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（四） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（五） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产 清 算小组 进行 公告 。 
（六） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争 议解 决方 式 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容、 履行 和解 释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调解 途 径解决 。 不愿 或者 不能 通 过协商 、 调解 解决 的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会， 按照 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 。 仲 裁地 点 为北京 市 。 仲 裁裁 决是 终 局的 ， 对 各方 当事 人均 有 约束力 ， 仲裁 费
用由败 诉方 承担 ，除 非仲 裁裁决 另有 决定 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
五、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式 
《基金 合同 》 是 约定 基金 当 事人之 间、 基金 与基 金当 事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。 
1、 《基 金合 同》 经基 金管 理 人、 基 金托 管人 双方 盖章 以及双 方法 定代 表人 或授 权代表 签
字或盖 章并 在募 集结 束后 经基金 管理 人向 中国 证监 会办理 基金 备案 手续 ， 并 经 中国证 监会 书
面确认 后生 效。 
2、 《基 金合 同》 的有 效期 自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告
之日止 。 
3、 《基 金合 同》 自生 效之 日 起对包 括基 金管 理人 、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人在内 的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。 
4、 《 基金 合同 》 正本 一式 六份 ， 除 上报 有关 监管 机 构一式 二份 外 ， 基 金管 理 人、 基金 托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。 
5、 《 基金 合同 》 可印 制成 册， 供投 资者 在基 金管 理 人、 基金 托管 人 、 销 售机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。 
 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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二十二、基金托管协议的内容摘要 
一、托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 
住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路 3 号4004-8 室 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
设立日 期：2001 年4 月 17 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2001]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：12,000 万元 人 民币 
存续期 限： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号中 国光 大中 心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
成立时 间：1992 年8 月 18 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号 
注册资 本： 人民 币 404.3479 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 基金 字【2002 】75 号 
联系人:林迈 
联系电 话:010-63636363 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 范围、 投 资
比例进 行监 督。 
本基金的投 资范围包括国内依法发行 、上市的股票（包括创业 板、中小板以及其他 经
中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票据 、 地方 政府 债、 金融 债、 企业 债 、
公司债 、 证 券公 司短 期公 司债、 中小 企业 私募 债、 次级债 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 可 转 换
债券、 可交 换债 券等） 、资 产支持 证券 、债 券回购 、 银行存 款、 权证 、股指 期 货及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 基金 的投资 组合 比例 为： 股票 资产占 基金 资 产
的比例 为 0%-95% ，扣 除股 指期货 合约 需缴纳 的交 易 保证金 后， 现金或 到期 日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金资 产 净值 的 5%， 权证 、股 指期 货及其 他金 融工 具的投 资 比例依 照法 律
法规或 监管 机构 的规 定执 行。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督： 
（1 ） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0%-95% ； 
（2 ） 扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后， 保 持不低 于基 金资 产净 值 5 ％的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（8 ）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有 资
产 支 持 证 券期 间 ，如 果 其信 用 等 级 下降 、 不再 符 合投 资 标 准 ，应 在 评级 报 告发 布 之 日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（15） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的10% ； 在任 何交 易日 日终 ， 持有 的买 入期 货合 约价 值与有 价证 券市 值之 和， 不得超 过基 金
资产净 值的 95% ，其中 ， 有价证 券指 股票 、债券 （ 不含到 期日 在一 年以内 的 政府债 券） 、 权
证、 资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ； 在 任何 交易 日终， 持有 的 卖
出期货 合约 价值 不得超 过 基金持 有的 股票 总市值 的 20%； 本基金 所持 有的 股票 市值和 买入、
卖出股 指期 货合 约价 值 ， 合计 （轧 差计 算 ） 占 基金 资产的 比例 应当 符合 《 基 金合同 》 关于 股
票投资 比例 的有 关规 定； 在 任何交 易日 内交 易( 不包 括 平仓) 的股 指期 货合 约的 成 交金额 不得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（16） 本基 金基 金总 资产 不得超 过基 金净 资产 的 140% ； 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（17） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 的市 值， 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 上 述期 间， 基金的 投资 范围 、 投 资策 略应当 符 合 《基 金合 同》 的约定 。 基 金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 则本 基金 投资 不再受 相关 限制 。 
因证券 期货 市场 波动 、 证 券发行 人合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 
本基金 持有 证券 期间 ， 如 发 生证券 处于 流通 受限 状态 等非基 金管 理人 原因 导致 基金投 资
比例不 符合 前述 规定 的， 基金管 理人 应在 上述 情形 消除后 的 10 个 交易 日内 调 整完毕 。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法 律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本托 管协 议第十 五 条
第（十 二） 款基 金投 资禁 止行为 进行 监督 。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其 他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 基
金管理 人应 当遵 循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 ， 防范利 益冲 突， 符合 中国 证 监会的 规定 ，
并履行 信息 披露 义务 。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前， 按照 相关 数据 格式， 向基 金托 管人 提 供 符合法 律 法
规及行 业标 准的 、 经 慎重 选择的 、 本 基金 适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单， 并 约定 各 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式。 基金 管理 人应 严格 按 照交易 对手 名单 的范 围在 银行间 债券 市
场选择 交易 对手 。 基 金托 管 人事后 监督 基金 管理 人是 否按事 前提 供的 银行 间债 券市场 交易 对
手名单 进行 交易 。 基 金管 理 人可以 每半 年对 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 进行 更
新， 新 名单 确定 前已 与本 次剔除 的交 易对 手所 进行 但尚未 结算 的交 易， 仍应 按照协 议进 行 结
算。如 基金 管理 人根据 市 场情况 需要 临时 调整银 行 间债券 市场 交易 对手名 单 及结算 方式 的，
应向基 金托 管人 说明 理 由 ， 并在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商 解 决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 基 金
托管人 则根 据银 行间 债券 市场成 交单 对合 同履 行情 况进行 监督 。 如 基金 托管 人 事后发 现基 金
管理人 没有 按照 事先 约定 的交易 对手 进行 交易 时， 基金托 管人 应及 时提 醒基 金管理 人， 基 金
托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
（五） 基金 管理 人投 资银 行定期 存款 应符 合相 关法 律法规 约定 。 基 金管 理人 应根据 本 协
议的规 定与 基金 托管 人签 订投资 银行 定期 存款 风险 控制补 充协 议。 基金 管理 人 在投资 银行 定
期存款 的过 程中 ， 必须 符 合补充 协议 就投 资品 种 、 投资比 例 、 存 款期 限等 方 面的限 制 。 在 投易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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资过程 中， 基金 托管 人将 严格按 照补 充协 议中 的约 定对相 关业 务进 行监 督和 审核。 
（六） 基金 管理 人投 资中 期票据 应符 合相 关法 律法 规约定 。 基 金管 理人 应根 据本协 议 的
规定与 基金 托管 人签 订投 资中期 票据 风险 控制 补充 协议。 基金 管理 人在 投资 中 期票据 的过 程
中， 必 须严 格按 照补 充协 议中的 限制 性约 定进 行投 资。 在 投资 过程 中， 基金 托 管人将 严格 按
照补充 协议 中的 约定 对相 关业务 进行 监督 和审 核。 
（七） 基金 托管人 根据 有 关法律 法规 的规定 及基 金 合同的 约定 ，对基 金资 产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算 、 应 收 资金到 账 、 基 金费 用开 支 及收入 确定 、 基金 收益 分 配、 相关 信息 披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
（八） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定， 应及 时以 电话 提醒 或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查。 基金 管理 人收 到书 面 通知后 应
在下一 工作 日前 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就 基金 托管 人 合理的 疑义 进
行解释 或举 证， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基 金托 管人 有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（九） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协 议
对基金 业务 执行 核查 。 
对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 基金 管理 人应 在规 定时间 内答 复并 改正 ， 或 就基金 托 管
人合理 的疑 义进 行解 释或 举证； 对基 金托 管人 按照 法律法 规、 基金 合同 和本 托管协 议的 要 求
需向中 国证 监会 报送 基金 监督报 告的 事项 ， 基 金管 理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。 
（十） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法 规
和其他 有关 规定 ，或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 。 
（十一 ） 基 金托 管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应 及时 报告 中国 证监 会， 同 时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠 对方 根据本 托管 协 议规定 行使 监督 权， 或采 取 拖延、
欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督， 情节 严重 或经 基金托 管人 提出 警告 仍不 改正的 ， 基 金 托
管人应 报告 中国 证监 会。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管 人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资 产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资 运
作等行 为。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（二） 基金 管理 人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未 对基 金财 产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行基 金 管理人 资金 划拨 指令、 泄 露基金 投资 信息 等违反 《 基金法 》 、基 金
合同、 本协 议及 其他 有关 规定时 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 
基金托 管人 收到 通知 后应 及时核 对并 以书 面形 式给 基金管 理人 发出 回函 ， 说 明 违规原 因
及纠正 期限 ， 并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间 内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三） 基金 管理 人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应及 时报 告中 国证 监会 ， 同时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 
基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠对 方根 据本 协 议规定 行使 监督 权 ， 或 采 取拖延 、 欺
诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情 节严 重或 经基 金管理 人提 出警 告仍 不改 正的， 基金 管 理
人应报 告中 国证 监会 。 
四、基 金财 产的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、 基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 ； 
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产； 
3、 基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户； 
4、 基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 ；



5、 基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ，按照 基金 合 同和本 协议 的约 定保管 基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决； 
6、 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ，如基 金托 管 人无法 从公 开信 息或基 金 管理人 提
供的书 面资 料中 获取 到账 日期信 息的 ， 应 由基 金管 理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期并 通
知基金 托管 人， 到账 日基 金财产 没有 到达 基金 账户 的， 基 金托 管人 应及 时通 知并配 合基 金 管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的， 基 金管 理人 应负 责向 有关当 事人 追 偿
基金财 产的 损失 ； 
7、 除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1、 基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管理 人开 立 的 “基 金募 集专 户 ”。 该 账户由 基
金管理 人开 立并 管理 。 
2、 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时， 募集的 基金 份 额总额 、基 金募 集金额 、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应 将属 于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金托 管专 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关 业
务资格 的会 计师 事务所 进 行验资 ，出 具验 资报告 。 出具的 验资 报告 由参加 验 资的 2 名或 2易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
3、 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到基 金合同 生效 的 条件， 由基 金管 理人按 规 定办理 退
款等事 宜。 
（三） 基金 托管 专户 的开 立和管 理 
基金托 管专 户的 名称:易 方 达瑞选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 
托管账 户开 户行:中 国光 大 银行深 圳分 行营 业室 
1、 基金 托管 人以 基金 的名 义在其 营业 机构开 设基 金 托管专 户， 保管 基金的 银 行存款 。
本基金 的一 切货 币收 支活 动， 包括 但不 限于 投资 、 支付赎 回金 额 、 支 付基 金 收益 、 收 取申 购
款，均 需通 过基 金托 管专 户进行 。 
2、 基金 托管 专户 的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基 金业务 的需 要。 基金托 管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦 不得 使用 基金 的任 何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
3、 基金 托管 专户 的开 立和 管理应 符合 有关法 律法 规 以及银 行业 监督 管理 机 构 的其他 有
关规定 。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1、 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责任 公司 上 海分公 司、 深圳 分公司 为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2、 基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满足 开展 本 基金业 务的 需要 。基金 托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户， 亦不 得使 用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
3、 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保管 由基 金 托管人 负责 ，账 户资产 的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
4、 基金 托管 人以 基金 托管 人的名 义在 中国证 券登 记 结算有 限责 任公 司开立 结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结算 备付 金、 交收 价差 资 金等的 收取 按照 中国 证券 登记结 算有 限
责任公 司的 规定 执行 。 
5、 若中 国证 监会 或其 他监 管机构 在本 托管协 议订 立 日之后 允许 基金 从事其 他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉及 相关 账 户的开 立 、 使 用的 ， 若无 相关规 定 ， 则 基金 托管 人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五） 银行 间债 券托 管专 户的开 设和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 本基 金的 名义 在中 央国债 登记 结 算
有限责 任公 司和 银行 间市 场清算 所股 份有 限公 司开 设银行 间债 券市 场债 券托 管账户 ， 并 代 表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基 金管 理人 和基 金 托管人 共同 代表 基金 签订 全国银 行间 债易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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券市场 债券 回购 主协 议， 基金托 管人 保管 协议 正本 ，基金 管理 人保 存协 议副 本。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
在本托 管协 议签 订日 之后 ， 本基 金被 允许 从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约 定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 基金 托 管
人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同 》 的 约定 ， 开立有 关账 户 。 该 账户 按 有关规 则使 用
并管理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入 中央 国债 登记结 算 有限责 任公 司、 中国证 券 登记结 算有 限责 任公司 上 海分公 司/深圳
分公司 、 银 行间 清算 所股 份有限 公司 或票 据营 业中 心的代 保管 库， 保管 凭证 由基金 托管 人 持
有。 实 物证 券等 有价 凭证 的购买 和转 让， 由基 金管 理人和 基金 托管 人共 同办 理。 基 金托 管 人
对 由 基 金 托管 人 及基 金 托管 人 委 托 保管 的 机构 以 外机 构 实 际 有效 控 制的 证 券不 承 担 保 管责
任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署， 由基 金管 理人 负 责。 由 基金 管理 人代 表基 金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管 。 除 本 协议另 有规 定
外， 基 金管 理人 代表 基金 签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、
基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同， 基 金管 理人 应保 证基 金 管理人 和基 金
托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件。 基金 管理 人应 在 重大合 同签 署后 及时 将重 大合同 传真 给
基金托 管人 ，并 在 30 个 工 作日内 将正 本送 达基 金托 管人处 。重 大合 同的 保管 期限为 基金 合
同终止 后 15 年。 
 对于 无法取 得二 份以 上正 本的， 基金 管理人 应向 基 金托管 人提 供与合 同原 件 核对一 致
的加盖 公章 的合 同传 真件 ，未经 双方 协商 一致 或未 在合同 约定 范围 内， 合同 原件不 得转 移。 
五、基 金资 产净 值计 算与 复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1、 基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以计 算日 该基 金份 额总数 后的 价值 。 
计算公式为: 计 算 日基 金份 额 净 值 = 计 算 日 基金 份额 基 金 资 产 净值 / 计算 日基 金 份
额的总 份额 。基 金份 额净 值的计 算均 精确 到 0.001 元，小 数点 后 第 4 位 四舍 五入， 由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。国 家另 有规 定的 ，从其 规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、 复 核程 序 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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基金管 理人 每个工 作日 对 基金资 产进 行估值 后， 将 基金份 额净 值结果 发送 基 金托管 人，
经基金 托管 人复 核无 误后 ， 由基 金管 理人 按规 定对 外公布 。 但 基金 管理 人根 据法律 法规 或 本
基金合 同的 规定 暂停 估值 时除外 。 
3、 根据 有关 法律 法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会 计核算 的义 务由 基金管 理 人承担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值 的
计算结 果对 外予 以公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1、 估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票 、 债 券 、 衍 生工 具和 银行 存款 本 息、 应收 款项 、 其它 投资 等资产 及负
债。 
2、 估 值方 法 
（1 ） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1）交易 所上 市的 包括 股票 、权证 等， 以其估 值日 在 证券交 易所 挂牌 的市价 （ 收盘价 ）
估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化或 证券 发行 机构未 发生 影
响证券 价格 的重 大事 件的 ， 以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘价 ） 估值 ； 如最 近交 易日后 经济 环 境
发生了 重大 变化 或证 券发 行机构 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 可参 考类 似 投资品 种的 现
行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
2）交易 所上 市交 易或 挂牌 转让的 不含 权和含 权固 定 收益品 种， 选取 第三方 估 值机构 提
供的相 应品 种当 日的 估值 净价； 
3）交 易所 上市 交易 的可 转 换债券 ，选 取 每 日收 盘价 作为估 值全 价； 
4）交易 所市 场挂 牌转 让的 资产支 持证 券和私 募债 券 ，采用 估值 技术 确定公 允 价值， 在
估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。 
（2 ） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1）送股 、转 增股 、配 股和 公开增 发的 新股， 按估 值 日在证 券交 易所 挂牌的 同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2）首次 公开 发行 未上 市的 股票、 债券 和权证 ，采 用 估值技 术确 定公 允价值 ， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 
3）首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ，同一 股票 在 交易所 上市 后， 按交易 所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按 监管 机构 或行 业协会 有关 规 定
确定公 允价 值。 
（3 ） 全国 银行 间债 券市 场 交易的 固定 收益 品种 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 。 
（4 ） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5 ）期 货合 约以 估值 当日 结算价 进行 估值， 估值 当 日无结 算价 的， 且最近 交 易日后 经易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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济环境 未发 生重 大变 化的 ，采用 最近 交易 日结 算价 估值。 
（6 ）如 有充 分理 由表 明按 上述方 法进 行估值 不能 客 观反映 其公 允价 值的， 基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7 ）相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规定 的， 从 其规定 。如 有新 增事项 ， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未能 充 分维护 基金 份额 持有人 利 益时， 应立 即通 知对方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
3、 特 殊情 形的 处理 
基金管 理人 、基金 托管 人 按估值 方法 的第（6） 项进 行估值 时， 所造 成的误 差 不作为 基
金份额 净值 错误 处理 。 由 于不可 抗力 ， 或 证券 交易 所、 登 记结 算机 构及 存款 银行等 第三 方 机
构发送 的数 据错 误， 或国 家 会计政 策变 更、 市场 规则 变 更等非 基金 管理 人与 基金 托管人 原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该
错误的 ， 由 此造 成的 基金 资产估 值错 误， 基金 管理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除或减 轻由 此造 成的 影响 。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
基金管 理人 和基金 托管 人 将采取 必要 、适当 、合 理 的措施 确保 基金资 产估 值 的准确 性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生差 错时 ，视 为估 值 错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、 估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于 该
估值错 误遭 受损 失当事 人(“ 受损 方 ”) 的直 接损 失按 下述 “ 估值 错误 处理原 则 ”给予 赔偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资料 申报 差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指 令 差错等 。 
2、 估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方 未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正 而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行 确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2 ）估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直接 损失 负 责， 不 对间 接损 失负责 ， 并且仅 对易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
81 
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3 ）因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时 返还不 当得 利的 义务。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任 方。 
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、 估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ）查 明估 值错 误发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人 ，并根 据估 值错 误发生 的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2 ） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3 ）根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商的 方法 由 估值错 误的 责任 方进行 更 正和赔 偿
损失； 
（4 ）根 据估 值错 误处 理的 方法， 需要 修改基 金登 记 机构交 易数 据的 ，由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、 基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正 ， 通 报基 金托 管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ）错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的 0.25% 时，基 金 管理人 应当 通报基 金托 管 人；错 误
偏差达 到基 金份 额净 值 的0.5%时 ，基 金管 理人 应当 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
（3 ） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（四） 暂停 估值 的情 形 
1、 基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、 中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基 金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产 净
值的 计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1、 财 务报 表的 编制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2、 报 表复 核 
基金托 管人 在收到 基金 管 理人编 制的 基金财 务报 表 后，进 行独 立的复 核。 核 对不符 时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3、 财 务报 表的 编制 与复 核 时间安 排 
（1 ） 报表 的编 制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在 上半 年 结束之 日 起60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日 内完 成基 金年 度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 基金 合同生 效不 足两 个月 的， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半
年度报 告或 者年 度报 告。 
（2 ） 报表 的复 核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复 核
过程中 ， 发现 双方的 报表 存 在不符 时 ， 基 金管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册登 记 机构根 据基 金管 理人的 指 令编制 和保 管.基 金管 理人 应定期 向基 金
托管人 提供 基金 份额 持有 人名册 ， 基 金托 管人 得到 基 金管理 人提 供的 持有 人名 册后与 基金 管
理人 分 别进 行保 管。 保管 方式可 以采 用电 子或 文档 的形式 ，保 存期 不少 于 20 年，法 律法 规
另有规 定或 有权 机关 另有 要求的 除外 。如 不能 妥善 保管， 则按 相关 法规 承担 责任。 
基金托 管人 因编 制基 金定 期报告 等合 理原 因要 求基 金管理 人提 供相 关资 料时 ， 基金管 理
人应将 有关 资料 送交 基金 托管人 ， 不 得无 故拒 绝或 延误提 供， 并保 证其 真实 性、 准 确性 和 完
整性。 基金 托管 人不得 将 所保管 的基 金份 额持有 人 名册用 于基 金托 管业务 以 外的其 他用 途，
并应遵 守保 密义 务。 
七、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 友好协 商 未
能解决 的， 任何 一方 均有 权将争 议提 交中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 按照 该会届 时有 效 的
仲裁规 则进 行仲 裁 。 仲 裁 地点为 北京 市 。 仲 裁裁 决 是终局 的 ， 对 各方 当事 人 均有约 束力 ， 仲
裁 费用 和律 师费 用由 败诉 方承担 ，除 非仲 裁裁 决另 有决定 。 
争议处 理期 间 ， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自继 续忠 实 、 勤 勉、易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、托 管协 议的 修改 与终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行修 改。 修 改后 的新 协议 ， 其 内 容不得 与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1、 基 金合 同终 止； 
2、 基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3、 基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4、 发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算组 
（1 ） 自出 现基 金合 同终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算组 ， 基 金管 理人 组织基 金
财产清 算组 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
（2 ）基 金财 产清 算组 成员 由基金 管理 人、基 金托 管 人、具 有从 事证 券相关 业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作 人
员。 
（3 ）在 基金 财产 清算 过程 中，基 金管 理人和 基金 托 管人应 各自 履行 职责， 继 续忠实、
勤勉、 尽责 地履 行基 金合 同 和本托 管协 议规 定的 义务 ， 维护各 类基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
（4 ）基 金财 产清 算组 负责 基金财 产的 保管、 清理 、 估价、 变现 和分 配。基 金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
2、 基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基金 财 产
清算程 序主 要包 括： 
（1 ） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外部 审计 ， 聘请律 师事 务所 对清算 报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。 
3、 清 算费 用 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清 算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4、 基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1) 支 付清 算费 用； 
(2) 交 纳所 欠税 款； 
(3) 清 偿基 金债 务； 
(4) 按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5、 基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算结 果经 会计 师事 务所 审计， 律 师
事务所 出具 法律 意见 书后 ， 由基 金财 产清 算组 报中 国证监 会备 案并 公告 。 基 金财产 清算 公 告
于基金 财产 清算 报告 报中 国证监 会备 案 后5 个 工作 日内由 基金 财产 清算 小组 进行公 告。 
6、 基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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二十三、对基金份额持有人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金 管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 、修 改这 些服 务项 目： 
（一） 基金 份额 持有 人投 资交易 确认 服务 
注册登 记机 构保 留基 金份 额持有 人名 册上 列明 的所 有基金 份额 持有 人的 基金 交易记 录。 
基 金 管 理 人 直销 网 点 应 根据 在 基 金 管 理人 直 销 网 点进 行 交 易 的 投资 者 的 要 求提 供 成交
确认单 。 基 金非 直销 销售 机 构应根 据在 其销 售网 点进 行交易 的投 资者 的要 求提 供成交 确 认 单 。 
（二） 基金 份额 持有 人交 易记录 查询 服务 
本基金 份额 持有 人可 通过 基金管 理人 的客 户服 务中 心查询 历史 交易 记录 。 
（三） 基金 份额 持有 人的 对账单 服务 
1、基 金份 额持 有人 可登 录 本公司 网站 （http://www.efunds.com.cn ） 查 阅对 账 单。 
2、基 金份 额持 有人 也可 向 本公司 定制 纸质 、电 子或 短信形 式的 定期 或不 定期 对账单 。 
具体查 阅和 定制 账单 的方 法可参 见本 公司 网站 或拨 打客服 热线 咨询 。 
（四） 定期 定额 投资 计划 
基 金 管 理 人 可利 用 非 直 销销 售 机 构 网 点和 本 公 司 网上 交 易 系 统 为投 资 者 提 供定 期 定额
投资的 服务 （本 公司 网上 交易系 统的 定期 定额 投资 服务目 前仅 对个 人投 资者 开通） 。 通过定
期定额 投资 计划 ， 投 资者 可以通 过固 定的 渠道 ， 定 期定额 申购 基金 份额 ， 具 体实施 方法 见 有
关公告 。 
（五） 资讯 服务 
1、客 户服 务电 话 
投资者 如果 想了解 申购 与 赎回的 交易 情况、 基金 账 户余额 、基 金 产品 与服 务 等信息 ， ，
或反馈 投资 过程中 需要 投 诉与建 议的 情况 ， 可拨 打 如下电 话：4008818088 （ 免长途 话费） 。
投资者 如果 认为 自己 不能 准确理 解本 基金 《招 募说 明书》 、 《 基金 合同 》 的 具 体内容 ， 也 可
拨打上 述电 话详 询。 
2、互 联网 站及 电子 信箱 
网址：http://www.efunds.com.cn 
电子信 箱：service@efunds.com.cn


易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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二十四 、其他应披露事项 
公告事项 披露日期 
易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 合同 生效 公告 2015-12-3 
易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告 2015-12-9 
关于易 方达 基金 管理 有限 公司北 京直 销中 心办 公地 址变更 的公 告 2015-12-18 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于聘 任基 金经 理助 理的 公告 2015-12-23 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金申 购四 川久 远银海 软件 股份 有限 公司 首
次公开 发 行A 股 的公 告 
2015-12-29 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 指数 熔断 情况 下调 整旗下 部分 基金 开放 时间 的
公告 
2015-12-31 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于因 指数 熔断 调整 旗下 部分基 金开 放时 间的 公告 2016-1-4 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于因 指数 熔断 调整 旗下 部分基 金开 放时 间的 公告 2016-1-7 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于提 醒投 资者 及时 更新 身份证 件或 者身 份证 明文 件
的公告 
2016-1-28 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 瑞选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 开放 日
常赎回 业务 的公 告 
2016-2-5 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 瑞选 混合 型证 券投资 基金I 类 份额 开展 赎回
费率优 惠活 动的 公告 
2016-2-17 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公 告 2016-2-26 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金申 购厦 门瑞 尔特卫 浴科 技股 份有 限公 司
首次公 开发 行A 股的 公告 
2016-3-2 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公 告 2016-3-22 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金申 购江 苏赛 福天钢 索股 份有 限公 司首 次
公开发 行A 股的 公告 
2016-3-25 
关于易 方达 基金 管理 有限 公司从 业人 员在 易方 达资 产管理 有限 公司 兼职 情况 变
更的公 告 
2016-4-30 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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易方达 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更公 告 2016-4-30 
易方达 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更公 告 2016-4-30 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于网 上直 销支 付宝 基金 支付业 务下 线的 公告 2016-5-5 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金申 购南 通四 方冷链 装备 股份 有限 公司 首
次公开 发 行A 股 的公 告 
2016-5-12 
易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告 2016-5-31 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金申 购上 海沪 工焊接 集团 股份 有限 公司 首
次公开 发 行A 股 的公 告 
2016-6-1 
注：以 上公 告事 项披 露在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 上及 基金 管理 人网站 上。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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二十五、招募说明书的存放及查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及其他 基金 销售 机构 处， 投资 者可在 营 业
时间免 费查 阅， 也可 按工 本费购 买复 印件 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与公 告的 内容完 全一 致。 易方达瑞选灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
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二十六、备查文件 
1、 中 国证 监会 准予 易方 达 瑞选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金注册 的 文件 ； 
2、 《易 方达 瑞选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ； 
3、 《易 方达 瑞选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ； 
4、 《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ； 
5、 法 律意 见书 ； 
6、 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7、 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
易方达 基金 管理 有限 公司 
2016 年 7 月 14 日
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