金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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金鹰中证 500 指数分级 证券投资 基 金
更新的招 募 说明书摘 要
2016 年第 1 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人：交通 银行股 份有限 公司
金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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【重要提 示】
金鹰中证500 指 数分 级 证 券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 根据2012 年2月27 日中国 证
券监督 管理 委员 会《 关于 核准金 鹰中证500 指 数分 级 证券投 资基 金募 集的 批复 》（证 监许 可
【2012 】247 号） 和2012年4月9日 《关 于金 鹰中证500 指数分 级 证 券投 资基 金募 集时间 安排 的
确认函 》（ 基金 部函[2012]217 号 ）进 行募 集。 本基 金的基 金合 同经 中国 证监 会基金 监管 部
于2012 年6 月5日 备案 确认 （基金 部函[2012]458 号 ） 后正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金特 有
的风险 等等 。 基金 管理 人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负 ” 原 则， 在投 资 者作出 投资 决策
后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负责 。
本基金 的金 鹰中 证500 指 数基金 份额 ， 其预 期收 益 与风险 较高 ， 一般 而言 ， 其预期 收益
与风险 高于 混合 型 、 债 券 型与货 币市 场基 金份 额 。 从金鹰 中 证500 指数 基金 （场 内） 份额 当
中分离 出来 的金 鹰中 证 500A 份额 ，其 风险 收益 特性 为低风 险、 预期 收益 稳定 ，但在 本基 金
资产出 现极 端损 失的 情况 下，金 鹰中 证 500A 仍可 能 面临无 法取 得约 定收 益乃 至本金 受损 的
风险； 金鹰 中证 500B 份 额 的风险 收益 特性 为风 险较 高、预 期收 益较 高； 由于 本基金 的资 产
及收益 将按 照约 定收 益优 先分配 给金 鹰中 证 500A 的 份额持 有人 ，在 本基 金资 产出现 损失 的
情况下 ，则 金鹰 中 证500B 份额将 首先 面临 本金 损失 。
投资人 申购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同。 基金 管理 人 建议投 资
人根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2016 年6月5日 ，有 关财 务数 据 截止 日为2016 年3 月31日 ， 净值 表现 截止 日为2016 年3 月31日，
本报告 中财 务数 据未 经审 计。
金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法定代 表人 ：凌 富华
设立日 期：2002 年 12 月25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ：潘 晓毅
注册资 本： 人民 币2.5 亿元
股权结 构:
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20％
美的集 团股 份有 限公 司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1、公 司董 事 和 监事
凌富华 先生 ， 董 事， 经济 学学士 、 会 计师 ， 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会
计、广 州大同精密机械有限公司 会计部经理，广西北海国 际信托投资公司所属城市 信用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综
合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理、 财务 部金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董 事
会第五次会议决 议通过， 并经中国证券监 督管理委 员会证监许可[2014]1401 号 核准，自2015
年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 ， 中 国光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 ， 广 州证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公
司第四 届董 事会 第三 十九 次会议 审议 通过 ，并 报经 中国证 监会 核准 ，自 2014 年 8 月 7 日至
今，担 任金 鹰基 金管 理有 限公司 总经 理。
王毅先 生 ， 董 事 ， 工 商管 理硕士 、 经济 师 ， 历 任广 州证券 有 限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总经 理助理、 营业部 副总经理 ，办公室 副主任 （主持全 面工作） 、合规总 监、董事 会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。
程宁女士，董事，注册会 计师、注册税务师，历任 广州白云山制药总厂财务 科科员、
广州白云山宝得药厂 财务 科副科长，兼任广州 白云 山兽药厂财务科科长 、广 州白云山制药
股份有限公司经营部 结算 科科长、结算中心会 计出 纳科科长、财务部副 部长 、监事会成员
兼监事会秘书、广州 白云 山企业集团有限公司 资财 处代理处长、处长、 广州 医药集团财务
部副部长、财务部部 长。 现任 广 州 医 药 集 团 副总 经理 、 财 务 总 监 、 财 务部 部长 ， 广 州 白 云
山医药 集团 股份 有限 公司 董事， 广药 白云 山香 港有 限公司 董事 会召 集人 。
江鹏先生 ， 董事 ，会 计学 硕士。 江鹏 先生 自 2000 年 9 月参 加工 作后 ，先 后 在广东 肇庆
星湖生 物科 技股 份有 限公 司、 广东 美的 电器 股份 有 限公司 等担 任董 事会 秘书 职务 ， 现 任美 的
集团股 份有 限公 司董 事会 秘书。
温婉容女 士，董事 ，商科 毕业。 曾 任德盛安 联资产 管理香港 有限公司 市场及 传媒经理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年 7 月 加入 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司 ，
现任东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 行政 总裁 。
谭跃先生 ，独立董 事。财 务（金融 ）学 博士 。曾任 株洲基础 大学担任 助教、 长沙理 工
大学担 任讲 师、 暨南 大学 担任副 教授 ，现 任暨 南大 学教授 、博 士生 导师 等职 务。
刘国常 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 （ 会计 学） 博士 、 教授 、 博 士生 导师 ， 曾 在 郑州航 空工
业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 、 会 计学院 院长，兼金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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任 广州 日报 传媒 股份 有限 公司 、 广 州东 凌粮 油股 份 有限公 司 、 深 圳农 村商 业 银行股 份有 限公
司的独 立董 事、 广东 省审 计学会 、广 州市 审计 学会 副会长 。
谢石松 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 、 教 授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授 ， 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授 ，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上海 、 广州 、 长 沙 、 深
圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
曾巧女 士 ， 监 事， 管理 学 学士 。 曾 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美 的集 团 审计部 审计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部总 监。
姜慧斌 先生 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 （深 圳 ） 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 。
2、公 司高 级管 理人 员
刘岩先 生 ， 总 经理 ， 金 融 学博士 ， 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。
李云亮 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 博士 ， 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 根 据公 司第 五届 董 事会第 四次 会议
审议， 经中 国证 券投 资基 金业协 会备 案， 于 2014 年 12 月25 日 起任 公司 副 总经理 。现 兼任
深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 董事 长。
曾长兴 先生， 副总 经理， 金 融学博 士， 2004 年 9 月至 2006 年10 月在 广东 证券 公 司 （原）
任研究 员，2006 年 10 月至 2010 年5 月 担任 安信 证 券股份 有限 公司 分析 师，2010 年 5 月至
2011 年 10 月 担任 国联 安 基金管 理有 限公 司产 品开 发部总 监，2011 年 11 月 加入金 鹰基 金管
理有限 公司 ， 历任 产品 研 发部总 监 、 总 经理 助理 等 职务 。 根 据公 司第 五届 董 事会第 二十 五次
会议决 议， 经中 国证 券投 资 基金业 协会 备案 ， 自2016 年5 月12 日 起担 任公 司副 总经理 职务 。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历 任广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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记， 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 ， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报经 中国 证监 会核 准，2008 年9 月 起担 任公 司督 察长。
3、本 基金 基金 经理
何晓春 先生 ， 产业 经济 学 博士 。 曾 任世 纪证 券有 限 责任公 司江 西分 公司 筹办 组负责 人等
职，2011 年 4 月 加入 金鹰 基金管 理有 限公 司， 现任 公司权 益投 资部 总监 、金 鹰中 证 500 指
数分级 证券 投资 基金 、 金 鹰稳健 成长 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 行业 优势 混 合型证 券投 资基
金及金 鹰民 族新 兴灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
黄艳芳 女士 ， 清华 大学 硕 士研究 生 。 历 任天 相投 资 顾问有 限公 司分 析师 ， 中 航证券 资产
管理分 公司 投资 主办 ， 量 化投资 负责 人 ， 广 州证 券 股份有 限公 司资 产管 理部 投资主 办 。2015
年 5 月加 入金鹰 基金管 理 有限公司 ，任指数 及量化 投资部数 量策略 研 究员， 现任金鹰 中证
500 指 数分 级证 券投 资基 金及金 鹰持 久增 利债 券型 证券投 资基 金（LOF ）基 金 经理。
4、投 资决 策委 员会 成员
本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有：
（1） 公司 投资 决策 委员 会
刘岩先 生， 投资 决策 委员 会主席 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，权 益投 资部 总监 ，基金 经理 ；
于利强 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 研究 部总 监， 基金经 理；
李涛先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，固 定收 益部 副总 监，基 金经 理。
（2） 权益 投资 决策 委员 会
刘岩先 生， 投资 决策 委员 会主席 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，权 益投 资部 副总 监，基 金经 理；
于利强 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 研究 部副 总监 ，基金 经理 ； 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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陈立先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，基 金经 理。
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
刘岩先 生， 投资 决策 委员 会主席 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
李涛先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，固 定收 益部 副总 监，基 金经 理；
刘丽娟 女士 ，投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 ；
张俊杰 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 基金 经理 。
5、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托 管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
批准设立机关及批准设 立文号：国务院国发(1986) 字第 81 号文和中国人民银行银 发
［1987 ］40 号文
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电话： 95559
三、相 关服 务机 构
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（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法定代 表人 ：凌 富华
总经理 ：刘 岩
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：400-6135-888
电子信 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代 销机 构（ 排名 不分 先 后）
（1 ） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：查 樱
电话：010-66105662 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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客服电 话：95588 （ 全国 ）
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：田 青
电话：010-67595096
客服电 话：95533 （ 全国 ）
网址：www.ccb.com
（3 ） 交通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上 海市 中山 东 一路 12 号
办公地 址： 上 海市 北京 东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓 辉
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
网址： http ：//www.spdb.com.cn
（5 ） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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电话：010-58351666
客服电 话：95568 （ 全国 ）
网址：www.cmbc.com.cn
（6 ） 名称： 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办） 地址 ：广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 春磊
联系电 话：010-65169830
传真：010-65169555
http://www.cgbchina.com.cn/
（7 ） 平安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：周 晓霞
电话：0755-22166212
客服电 话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（8 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：陈 晖
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9 ） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路 2 号 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（10 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：95521
网址：http ：//www.gtja.com
（11 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
电话：010-85156398
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（12 ） 国信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：容 榕
电话：0755-82130504
客服电 话：95536 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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网址：http://www.guosen.com.cn
（13 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
客服电 话：95565 （ 全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（14 ） 广发证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（15 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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联系人 ：汪 小蕾
电话：021-23219689
客服电 话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
（17 ） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33388229
客服电 话：021-96250500
网址：http ：//www.swhysc.com
（18 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：崔 少华
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（19 ） 万联证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
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（20 ） 国元证 券股 份有 限公 司 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
15
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路 179 号 国元 大厦
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578 （ 全国 ）
网址：www.gyzq.com.cn
（21 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
联系电 话：022-28451991
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（22 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 5 号（ 新盛大 厦）12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客服电 话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
（23 ） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号 商 旅大厦
法定代 表人 ： 范力
联系人 ：陆 晓
电话： 0512-62938521
客服电 话： 0512-96288 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（24 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路 5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（25 ） 方正证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（26 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（27 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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电话：021-22169111
客服电 话： 95525 （ 全国 ） 、 4008888788
网址： www.ebscn.com
（28 ） 广州证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心 19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（29 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（30 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53519888
客服电 话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（31 ） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（32 ） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客服电 话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（33 ） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国 联金 融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
电话： 0510-82831662
客服电 话： 0510-82588168
网址： http://www.glsc.com.cn
（34 ） 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6 、7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 韵
电话：021-64718888-2024 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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客服电 话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn
（35 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话：021-20667181
客服电 话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
（36 ） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（37 ） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：王 宁基
电话：0755-82047857
客服电 话：0771-5539032
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（38 ） 财富证 券有 限责 任公 司 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 蕾
电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com
（39 ） 东莞证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客服电 话：0769-95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
（40 ） 国都证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 弢
电话：010-84183331
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（41 ） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（42 ） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080
客服电 话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（43 ） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
电话：0531-68889157
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（44 ） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199599-8246
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（45 ） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（46 ） 中航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（47 ） 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：刘 熠
联系电 话： 021-68761616-8076
客服电 话： 95353
网址： www.tebon.com.cn
（48 ） 西部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西 安 市东新 街 232 号 信托 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
客服电 话：95582 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（49 ） 华福证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市鼓楼 区温 泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
电话：021-20655175
客服电 话：96326
网址：http://www.hfzq.com.cn
（50 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
0755-8319 5000
网址：www.cicc.com.cn
（51 ） 财通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：章 力彬
电话：0571-87825100
客服电 话：0571-95336
网址：http://www.ctsec.com
（52 ） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 、48 、49 层 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（53 ） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936
客服电 话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn
（54 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座第 4 、第 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
电话：0755-82026907
客服电 话：95532 ；400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（55 ） 中山证 券有 限责 任公 司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（56 ） 日信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古自治 区内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉
联系电 话：010-88086830
客服电 话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（57 ） 联讯证 券股 份有 限公 司
注册 （ 办公） 地址： 广东 省 惠州市 惠城 区江 北东 江三 路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、 四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话： 0752-2119700
客服电 话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（58 ） 江海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 高悦 铭
联系电 话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（59 ） 九州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
北京运 营总 部： 北京 市朝 阳区安 立 路 30 号仰 山公 园 东一 门 2 号楼
法定代 表人 ：吴 强 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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联系人 ：张 靓雅
电话：010-57672000 ，0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（60 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（61 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系点 人： 李小 雅
联系电 话：010-59355930
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
（62 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客服电 话：021-38929908 、 400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（63 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
客服电 话：95390;400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（64 ） 首创证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区德 胜门 外大 街 115 号德 胜尚 城 E 座
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
电话：010 －59366070
客服电 话：4006200620
网址：http://www.sczq.com.cn/
（65 ） 宏信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
电话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址： http://www.hxzq.cn
（66 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市青 年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
客服电 话：0871-68898130 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
28
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（67 ） 开源证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市高新 区锦 业 路 1 号 都市 之门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
联系电 话：029-63387289
客服电 话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
（68 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（69 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（70 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：陈 虹
电话： 021-20835809
客服电 话：400-920-0022
网址： 和讯 理财 客（http ：//licaike.hexun.com ）
（71 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
客服电 话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（72 ） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（73 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ） 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（74 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（75 ） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 3588 号 12 层
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址： 数米 基金 网（www.fund123.cn ）
（76 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（77 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
31
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.com ）
（78 ） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
客服电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（79 ） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
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（80 ） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
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32
（81 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区南 礼士 路 66 号 建 威大 厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：李 皓
联系电 话：010-67000988-6097
客服电 话： 400-001-8811
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（82 ） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话： 010-57756074
客服电 话： 4008980618
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（83 ） 一路财 富( 北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层 2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
电话：010-883128877
客服电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（84 ） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 西区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
33
联系电 话： 010-57418813
客服电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（85 ） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（86 ） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话： 021-33323999*8318
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网站：https ：//tty.chinapnr.com/
（87 ） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（88 ） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
34
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（89 ） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755-83999907-806
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（90 ） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（91 ） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012
客服电 话：020-89629066
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35
（92 ） 中信期 货有 限公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：0755-23953913
客服电 话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
基金管理 人可根据 有关法 律、法规 的要求， 选择其 他符合要 求的机构 代理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称 ：
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人 ：黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 欧阳 兵、 何官 益
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（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称 ：
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层
法定代 表人 ：石 文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
四、基 金的 名称
本基金 名称
金鹰中 证500 指 数分 级 证 券投资 基金
本基金 简称
金鹰中 证500 指 数分 级
本基金 主代 码
162107
下属分 级基 金的 基金 简称 金鹰中 证500 指 数分 级 A
金鹰中 证500 指数 分 级B
下属分 级基 金的 交易 代码 150088 150089
五、基 金的 类型 与运 作方 式
本基金 类型 ： 股 票型 证券 投资基 金
本基金 的运 作方 式为 契约 型开放 式
六、基 金的 投资 目标
本基金 为股 票型 指数 基金 ， 以 跟踪 指数 为目 标 ， 力 求 将基金 净值 增长 率与 业绩 比较基 准
之间的 日均 跟踪 偏离 度控 制在0.35% 以下 、 年 跟踪 误 差控制 在4% 以下 。
金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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七、投 资范 围
本基 金投资于具 有良好流动性 的金融工具 ，包括国内依 法发行上市 的股票（包括 中小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票） 、 债券、货 币市场工 具、权 证、资产 支 持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （但 须符 合中 国 证监会 的相 关
规定） 。 股 票资 产占 基金 资 产净值 的比 例 为90% ～95% ， 其中 ， 中 证 500 指 数成 分股和 备选 成
分股占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 90% ； 债券 、 货 币 市场工 具、 现金 、 权 证、 资产支 持证 券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产净 值 的5%～10% ， 其中 ，
现金或到 期日在一 年以内 的政府债 券不低于 基金资 产净值的 5%，权 证投资 的 比例范围 占基
金资产 净值 的 0% ～3% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、投 资策 略
1、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
以中证 500 指数 成分 股在 其指数 中的 基准 权重 为基 础，在 综合 考察 指数 成分 股的 行 业
构成与 市值 占比 、 各行 业 内成分 股权 重的 构成 与分 散程度 、 成分 股流 动性 与 贝塔值 等因 素的
基础上 ， 采用 重点 抽样 与 分层抽 样相 结合 的策 略以 构建指 数化 投资 组合 ； 若 抽样组 合内 的股
票停牌 或出 现流 动性 不足 等情形 时 ， 本 基金 将根 据 变化了 的新 情况 ， 对于 抽 样组合 进行 再调
整。
在建 仓期内，本 基金将在综合 考量宏观经 济与资本市场 的运行状况 、本基金跟踪 偏离
度与跟 踪误 差控 制的 目标 范围， 灵活 动态 地把 握指 数跟踪 的节 奏。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
1）定 期调 整
当中证 500 指数 成分 股定 期调整 时， 本基 金将 根据 抽样跟 踪策 略对 指数 化投 资组 合 进
行相应 调整 ； 为避 免在 成 分股调 整日 集中 抛售 与集 中买入 而带 来过 高的 冲击 成本 ， 本 基金 可
根据标的 指数成分 股的选 样方法， 审慎研判 预期将 被剔除的 成分股、 预期将 入选的成 分股 ，金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
38
并据此 提前 对指 数化 投资 组合作 逐步 调整 。
2）不 定期 调整
A、因分红 、增发、 配股等 而导致成 分股在指 数中的 权重改变 时，本基 金将根 据抽样 跟
踪策略 ， 在密 切监 测跟 踪 误差 、 跟 踪偏 离度 的前 提 下， 对抽 样组 合进 行相 应 的调整 ， 以期 降
低冲击 成本 。
B、根据本 基金的申 购、赎 回情况， 对指数化 投资组 合进行适 当的调整 ，以期 在有效 跟
踪标的 指数 的同 时， 降低 冲击成 本与 交易 成本 。
C、本基金 采用跟踪 误差、 跟踪偏离 度（基金 份额净 值增长率 与业绩比 较基准 增长率 的
绝对值 ）作 为评 价指 数跟 踪效果 的指 标， 将密 切监 测过去 30 个交 易日 的日 均 跟踪误 差、 跟
踪偏离 度 ， 若 跟踪 误差 、 跟踪偏 离度 较大 ， 本基 金 将 选取 合理 的措 施以 调整 投资组 合 ， 可 供
选择的 措施 包括 但不 限于 ： 调 整被 动投 资的 比例 ； 增加抽 样组 合当 中成 分股 的数目 ； 缩小 抽
样组合 行业 构成 与标 的指 数行业 构成 之间 的偏 离等 。
2、债 券投 资策 略
本基 金债券投 资的目的为：在 保持基金 资产的流动性以 应对日常 的申购赎回前提 下，
提升基 金资 产的 使用 效率 ， 提 高基 金资 产的 投资 收 益。 故而 ， 本 基金 配置 固 定收益 类资 产的
原则是 ：安 全性 与流 动性 优先， 兼顾 收益 性。
在满 足安全性 与流动性要求的 前提下， 通过对国际经济 环境与国 内宏观经济运行 状况
的综合考 量，审慎 研判债 券市场风 险收益特 征的变 化趋势， 采取自上 而 下的 策略构造 组合 ，
重点选 取到 期日 在一 年以 内的国 债、 央行 票据 、政 策性金 融债 等进 行配 置。
3、一 级市 场申 购策 略
为提高 本基 金资 金使 用效 率同时 兼顾 流动 性 ， 本 基 金还可 积极 参与 一级 市场 股票 、 债 券
的发行 ， 以求 突破 二级 市 场建仓 时的 流动 性限 制与 冲击 ； 同 时 ， 还 可能 获取 一 级市场 与二 级
市场间 的价 差， 扩大 盈利 空间。
4、权 证投 资策 略
本基金 或将 因为 指数 成分 股进行 增发 、 配 售以 及投 资 分离交 易的 可转 换公 司债 券等原 因
而被动 获得 权证 ， 或者 在进 行套利 交易 、 避险 交易 以及 权证价 值严 重低 估等 情形 下投资 权 证 。 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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本基 金进行权 证投资时，将在 对权证标 的证券进行基本 面研究及 估值的基础上， 结合
股价波动 率等参数 ，运用 数量化期 权定价模 型，确 定其合理 内在价值 ，从而 构建套利 交易 、
避险交 易组 合以 及合 同许 可投资 比例 范围 内的 价值 显著低 估的 权证 组合 。
5、其 它创 新或 者衍 生产 品 的投资 策略
本基金 将根 据公 募基 金的 特点和 要求 ， 结合 创新 或 者衍生 产品 的特 征 ， 在 进 行充分 风险
控制和 充分 遵守 法律 法规 的前提 下， 制定 合适 的投 资策略 进行 该类 产品 的投 资。
九、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为中 证500 指数 收益 率×95% ＋ 活期存 款利 率（ 税后 ）×5%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 适于作 为本 基金 业绩 比较 基准的 指数 时 ， 本 基金 可 以在上 报中 国证
监会备 案后 变更 业绩 比较 基准， 并及 时公 告。
十、风 险收 益特 征
本基 金为被动 跟踪指数的指数 型证券投 资基金，属于证 券投资基 金当中收益、风 险较
高的品 种。 一般 情形 下， 其风险 和预 期收 益高 于混 合型、 债券 型、 货币 市场 基金。
就金鹰中证500基 金场内份 额分拆而成 的两级 基金份 额而言，金 鹰中证500A份 额具有 低
风险、 预期 收益 相对 稳定 的特征 ；金 鹰中 证500B 份 额具有 高风 险、 高 预 期收 益的特 征。
十一、 基金 投资 组合 报告 （未经 审计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 复 核了 本报 告 中的内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2016 年3 月31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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1 、报告 期末 基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 16,857,274.28 92.14
其中： 股票 16,857,274.28 92.14
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,425,201.63 7.79
7 其他各 项资 产 13,687.50 0.07
8 合计 18,296,163.41 100.00
注： 其他 资产 包括 ： 交易 保证金 、 应收 利息 、 应收 证券清 算款 、 其他 应收 款 、 应 收申 购
款。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- - 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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B 采矿业
-
-
C 制造业
358,145.20 2.00
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
358,145.20 2.00
注：积 极投 资股 票是 因中 证500 指数 成份 股调 整及 股 票停牌 ，未 及时 卖出 而被 动持有 的
股票。
（2 ）2 指数 投资 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
321,221.94 1.80
B 采矿业
635,392.37
3.55
金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
42
C 制造业
9,892,438.31 55.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
472,231.80 2.64
E 建筑业
466,922.29 2.61
F 批发和 零售 业
1,018,598.70 5.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
478,021.17 2.67
H 住宿和 餐饮 业
36,891.00 0.21
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
990,411.54 5.54
J 金融业
166,270.54 0.93
K 房地产 业
1,093,692.95 6.12
L 租赁和 商务 服务 业
234,246.07 1.31
M 科学研 究和 技术 服务 业
72,339.04 0.40
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
127,131.24 0.71
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
50,625.00 0.28
R 文化、 体育 和娱 乐业
222,963.10 1.25
S 综合
219,732.02 1.23
合计
16,499,129.08 92.30
（3 ） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 内未 通过 沪港通 投资 股票 。
3 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 股票投 资明 细
（1 ） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002219 恒康医 疗 14,603 217,584.70 1.22
2 600978 宜华木 业 11,489 135,340.42 0.76 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
43
3 002466 天齐锂 业 700 117,460.00 0.66
4 600654 中安消 2,910 83,924.40 0.47
5 600201 生物股 份 2,700 83,538.00 0.47
6 600122 宏图高 科 4,238 82,301.96 0.46
7 600584 长电科 技 3,676 80,945.52 0.45
8 600759 洲际油 气 10,037 78,790.45 0.44
9 600079 人福医 药 4,200 78,120.00 0.44
10 002085 万丰奥 威 2,100 74,844.00 0.42
（2 ） 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002018 华信国 际 9,500.00 235,600.00 1.32
2 000959 首钢股 份 15,300.00 71,910.00 0.40
3 000982 中银绒 业 6,160.00 50,635.20 0.28
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 内无 投资 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货的 持仓 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
无。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
无。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）2016 年2月3日 股票 恒 康医疗 （代 码：002219 ） 公告， 因公 司信 息披 露涉 嫌违反 证
券法律 法规 、 公司 控股 股 东及实 际控 制人 阙文 彬先 生涉嫌 违反 证券 法律 法规 ， 公 司及 公司 董
事长 、 控 股股 东、 实际 控 制人阙 文彬2016 年2 月1日 收到中 国证 券监 督管 理委 员会 《调 查通 知金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
45
书》（ 沪证 专调 查字2016123 号、 沪证 专调 查字2016124 号） 。
（2 ）2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 9,557.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,879.02
5 应收申 购款 1,251.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,687.50
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
（5 ） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
A、 期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002219 恒康医 疗 217,584.70 1.22 重大事 项
2 600654 中安消 83,924.40 0.47 重大事 项
3 600122 宏图高 科 82,301.96 0.46 重大事 项
4 600584 长电科 技 80,945.52 0.45 重大事 项
5 600759 洲际油 气 78,790.45 0.44 重大事 项
B、期末 积 极投 资 前 五名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002018 华信国 际 235,600.00 1.32 重大事 项 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
46
2 000982 中银绒 业 50,635.20 0.28 重大事 项
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 日 复核 了本 报 告中的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
（一） 业绩 比较
本基金 合同 生效 日为2012 年6月5 日， 基金 合同 生效 以来（ 截至2016 年3 月31 日 ）的投 资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
金鹰中 证500 指 数分 级证 券投资 基金 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012.6.5-2012.12.31 -3.93% 0.89% -9.02% 1.35% 5.09% -0.46%
2013.1.1-2013.12.31 11.65% 1.34% 16.14% 1.37% -4.49% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 30.44% 1.14% 36.88% 1.18% -6.44% -0.04%
2015.1.1-2015.12.31 33.48% 2.79% 41.26% 2.68% -7.78% 0.11%
2016.1.1-2016.3.31 -18.67% 3.11% -18.20% 3.08% -0.47% 0.03%
2012.6.5-2016.3.31 51.88% 1.89% 67.14% 1.90% -15.26% -0.01% 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（二） 净值 历史 走势 比较
为便于 投资 者了 解本 基金 的历史 业绩 ， 特进 行 自 基金 合同生 效以 来 基 金累 计份 额净 值 增
长率变 动及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 变动 的比 较。
金鹰中 证500 指 数分 级证 券投资 基金 累计 份额 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率
金鹰中 证500 指 数分 级证 券投资 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年6 月5 日 至 2016 年 3 月 31 日）
注：(1) 本 基金 于 2012 年 6 月 5 日 成立 。(2) 截 至报 告日本 基金 各项 投资 比例 符合基 金合 同
规定的 各项 比例.(3) 本基 金的业 绩比 较基 准为 ：中 证 500 指数 收益 率×95% ＋ 活期存 款利 率
（税后 ）×5%。
十三、 基金 的费 用和 税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（3） 与基 金使 用相 关指 数 有关的 费用 ；
（4） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（5） 基金 合同 生效 以后 的 与基金 相关 的 信 息披 露费 用 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后 与 基 金相关 的 会 计师 费和 律师 费 ；
（8） 基金 银行 汇划 费用 ；
（9） 基金 上市 初费 和上 市 月费 ；
（10） 账户 开户 费和 账户 维护费 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 可以从 基金 财产 中列 支的 其他费 用 。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 率为 年费 率 1.0% 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×年 管理 费率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 于次 月首 日起5 个工作 日内
从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的托 管费 率为 年费 率 0.22% 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率 计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年 托管 费率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 于次 月首 日起5 个工作 日内
从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
（3） 指数 许可 使用 费用 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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基金管 理人 可与 指数 许可 方签订 书面 协议 ， 约定 指 数使用 的费 用及 支付 方式 。 指 数使 用
费用为 指数 许可 使用 基点 费。 在通 常情 况下 ， 指数 许 可使用 基点 费按 前一 日的 基金资 产净 值
的0.02%年 费率 计提 ， 从基 金财产 中列 支 ， 每 日计 算 ， 逐日累 计 ， 按 季支 付 ， 计 算 方法如 下 ：
H=E ×0.02％/当 年天数 （H 为每日应 付的指 数许可 使用基点费 ，E 为 前一日 的基金资
产净值 ）
自基金 合同 生效 日起 ， 指 数许可 使用 基点 费每 季度 支付一 次 ， 指 数许 可使 用 基点费 的收
取下限 为每 季度 人民 币 5 万元整 （即 不 足 5 万元 时 按照 5 万 元收 取） 。当 年 基金合 同生 效
不足一 个季 度的 ，按 照一 个季度 收费 。
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用基 点费 按照 前一 日基金 资产 净值 的0.02% 的 年费率 与
收取下 限的 日均 摊销 数额 两者孰 高的 原则 进行 计提 。 标 的指 数许 可使 用基 点 费每日 计算 ， 逐
日累计 。计 算方 法如 下：
收取下 限的 日均 摊销 数额=5 万元/季度 ×4 季度/年 ÷ 当年 天数 （365 天或366 天） ≈548 元
/天
H＝max （E ×0.02%/ 当年 天 数，548 ）
在上式 当中 ， H 为 每日 应计 提的标 的指 数许 可使 用基 点费 ， E 为前 一日 的基 金资 产净值 ，
标的指 数许 可使 用基 点费 的支付 方式 为每 季支 付一 次， 自基 金合 同生 效日 起， 于每 年 1 月、
4 月、7 月、10 月的最 后 一个工作 日前 从基 金财产 中一次性 向 中证指 数有限 公司支付 上一
季度的 标的 指数 许可 使用 基点费 。
本章第 （一） 条第1 款之 第 （4）至（11 ） 项由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在符合 相关 法律 法规 和履 行了必 备的 程序 的条 件下 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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情调低 基金 管理 费和 基金 托管费 ， 无须 召开 基金 份 额持有 人大 会 。 基 金管 理 人必须 最迟 于新
的费率 实施 日 前2 日 在至 少一家 中国 证监 会指 定媒 体及基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 率
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 ， 投资 人在 同一 天 多次申 购的 ， 根据 单次 申 购金额 确定
每次申 购所 适用 的费 率 。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用，不
列入基 金财 产。
申购费 率如 下：
申购金额（万元） 申购费率
场外申 购费 率
A ＜50 1.2%
50 ≤ A ＜100 0.8%
100 ≤A ＜500 0.4%
A ≥500 每笔 1000 元
场内申 购费 率
深圳证 券交 易所 会员 单位 应按照 场外 申购 费率 设定 投资
者的场 内申 购费 率。
注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
2、赎 回费 率
本基金 的场 外赎 回费 率不 高于0.5% ， 随 基金 份额 持 有期限 的增 加而 递减 ； 本 基金的 场内
赎回费 率为 固定 赎回 费率0.5% ， 不 按份 额持 有时 间分 段设置 赎回 费率 ， 具体 赎 回费率 如下 表
所示：
持有期（计为T） 赎回费率
场外赎 回费 率
T ＜1 年 0.5%
1 年 ≤ T ＜2 年 0.3%
T ≥2 年 0%
场内赎 回费 率 0.5% 金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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注：1 年指365 天。
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 不 低于 赎回 费总 额 25% 的部
分 归基 金财 产所有 ， 其余 部分 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调低 申购 费率 和赎 回费 率。 费 率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 在 调整实 施 2 日前 在至 少一 家中国 证监 会指 定媒 体和 基金管 理人 网
站上刊 登公 告。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 在基 金促 销 活动期 间 ， 按 相关 监管 部 门要求 履行 相关 手续 后 基 金管理 人可 以对
促销活 动范 围内 的基 金投 资者调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下对 以特 定交 易方式 （ 如
网上交 易、 电话 交易 等） 等进行 基金 交易 的投 资者 采用低 于柜 台费 率的 申购 费率。
3、 转 换费 率
本 基金与基金管理人所管 理的其他基金之间的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根 据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4、 费 率调 整
基金管 理人 可以 在基 金合 同规定 的范 围内 调整 上述 费率 。 上 述费 率如 发生 变 更， 基金 管
理人应 按 照《信息 披露办 法》或其 他相关规 定 于新 的费率实 施前在至 少一 家 指定媒体 公告 。
调整后 的上述 费率 还应 在 最新的 招募 说明 书中 列示 。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式 （如 网上 交易 、 电话交 易等 ） 等进 行基 金 交易的 投资 者定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 基 金管 理人 在与 托 管人协 商一 致后
可以对 促销 活动 范围 内的 投资者 调低 基金 申购 、赎 回费率 ，并 报中 国证 监会 备案。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人 根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对2016年1 月16 日
刊登的 《金 鹰中证500 指 数 分级 证 券投 资基 金 更 新的 招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的
内容如 下：
（1） 修正了 报告 期限 及相 关数 据。
（2） 更新 “ 三、 基 金管 理人” 的相关 信息 ， 包 括董事 、 监事、 高管、 基金 经
理、投 资决 策会 成员 等信 息，以 及公 司的 内控 简介 等。
（3） 更新了 “ 四 、 基 金托 管人 ” 的相关 信息 ， 包括 公司 简 介、 主要 人员 信息 、
托管业 务情 况及 内控 管理 情况等 内容 。
（4） 更新了 “五 、相 关服 务机 构”的 信息 ，主 要是 更新 代销机 构的 信息 等。
（5） 更 新了“ 十三 、基金 投资” ，将“ （十 ）基金 投资组 合报告 ”更 新至报
告期最 新数 据。
（6） 更新了 “十 四、 基金 业绩 ”，将 投资 业绩 更新 到报 期末最 新业 绩。
（7） 更 新了“ 二十 六、其 它应 披露 事项 ”， 将本报 告期内 的公告 及重 要事项
进行更 新列 表。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2016 年7月14日
