宝盈医疗 健 康沪 港 深股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈医 疗健 康沪 港深 股票 型证券 投资 基金 （以 下简 称“ 本 基金” ） 经中 国证 券 监督管 理委
员会 2015 年 9 月 21 日 经 中国证 监会 证监 许可[2015]2160 号文 注册 募集 。 本基 金基金 合同 于
2015 年 12 月 2 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金及 货币
市场基金 ，属于高收益/ 风险特征的 基金。本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证 券市
场波动 等因 素产 生波 动。 本基金 可投 资于 港股 通标 的股票 ， 除 了需 要承 担境 内证券 市场 投资
风险之 外， 还需 承担 汇率 风险以 及境 外市 场的 风险 。 投资 有风 险， 投资 人认 购 （或 申购 ） 基
金时应 认真 阅读 本招 募说 明书， 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特 征和 产品 特性， 充分 考虑
自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 对 认购 基金 的意愿 、 时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立
决策。 投资 人在 获得 基金 投资收 益的 同时 ，亦 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险，可 能包 括 ：
证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 、 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险、 大量 赎回或 暴跌 导致
的流动 性风 险、 基金 管理 人在投 资经 营过 程中 产生 的操作 风险 等。 基金 管理 人提醒 投资 人基
金投资 的“ 买者 自负” 原则 ， 在投 资人 作出 投资 决策 后， 基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的
投资风 险， 由投 资人 自行 负责。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2016 年 6 月 2 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2016 年 3 月 31 日。 本招 募 说明 书 （更新 ） 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据已
经本基 金托 管人 复核 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ：汪 钦
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：王 中宝
股权结构 ： 本基 金管 理人 是经中国 证监 会证监 基金 字[2001]9 号 文批准 发起设 立，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权 ，中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司持 有25% 的 股权 。
（二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市支行 解放 中路办事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理 ；1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 ， 历任 部门经 理 、 总经理 助理 ；2002 年11月 至今在 中铁 信托
投资有 限责 任公 司任 副总 经理。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ；1989
年11月至2001 年4月 在中铁 二局机筑 公司 财务科 任职 ，历任副 科长 、科长 、总 会计师；2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组长；2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师 、 总 法律顾 问 、 集团公 司专 家
委员会 成员 ；现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总 裁助 理兼 研究 发 展 部总经 理， 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。
马宏先 生， 董事 ，1967 年 生 ， 硕士 研究 生。1989 年7月至1991 年9 月， 在中 国新兴 （集团 ）
总公司 工作 ；1994 年7月至1995年12月 ， 在中化 财务 公司证 券部 工作 ；1995 年12 月至1997 年6
月， 在中 国对 外经济 贸易 信托投 资有 限公 司证 券部 工作 ；1997 年7 月至2001 年3 月， 在中 化国
际贸易股 份有 限公司 投资 部担任副 总经 理；2001 年3 月至今， 在中 国对外 经济 贸易信托 有限
公司任 职 ， 先 后担任 资产 管理二 部副 总经 理、 投资 发展部 副总 经理 ， 现 任中 国对外 经济 贸 易
信托 有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
贺颖奇先 生，独 立董 事，1962 年生 ，中共 党员， 管理 学博士。 1986 年至1992 年 ，在河
北大学 经济 系任 教；1995 年至2001 年 ， 在厦门 大学 管理学 院任 教 ；2001 年至2003 年 在清 华大
学经济 管理 学院 管理 学博 士后流 动站 从事 博士 后研 究工作 ；2003 年7 月至2010 年4月， 在清 华
大学会计研究所从 事教学 与科研工作，任清 华大学 会计研究所党支部 书记， 副教授；2010
年5月 至今 ，在 北京 国家 会 计学院 任副 教授 。兼 任福 建星网 锐捷 公司 独立 董事 。
屈文洲 先生， 独立 董事，1972 年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士 。1995 至1997 年， 任厦门 建
发信托投 资公 司海滨 证券 营业部投 资信 息部主 任； 1997至2001 年 ，任 厦门建 发信托投 资公
司投资银 行部 经理；1998 至1999 年，借 调中国 证监 会厦门特 派办 上市公 司监 管处； 2001 至
2003 年任厦门市博亦投 资 咨询有限公司总经理；2003 至2005 年任深圳证券交易 所研究员；
2005 至 今 ， 在 厦门大 学管 理学院 从事 教学 与研 究工 作。 现任 厦门 大学管 理学 院教授 、 博士 生
导师 ， 厦 门大 学中国 资本 市场研 究中 心主 任， 厦门 大学管 理学 院财 务学 系副 主任 。 兼 任厦 门
空港、 山东 航空 、莱 宝高 科的独 立董 事。
徐加根 先 生 ， 独 立董 事，1969 年 生， 中共 党员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ；1996 年至1999 年， 在西 南财经 大学 学习 ；1999 年 至今， 在西 南财
经大学 任教 ，现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。
汪钦先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。 曾 就职 于中 国人 民银 行河南 省分
行教育 处、 海南 港澳 国际 信托投 资公 司证 券部 ，历 任三亚 东方 实业 股份 有限 公司副 总经 理 、国信证 券股 份有 限公 司研 究所所 长、 长城 基金 管理 有限公 司副 总经 理。2010 年11 月 起任 宝盈
基金管 理有 限公 司总 经理 。
（2） 监事 会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险
投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金
融同业 部总 经理 。
张新元 先生 ， 员 工监 事，1973 年生 ， 硕 士。 曾 就职 于黄 河证券 有限 责任 公司 周口 营业部 、
民生证券 有限 责任公 司周 口营业部 、长 城基金 管理 有限公司 。2011 年7 月起至 今，在宝 盈基
金管理 有限 公司 工作 ， 先 后担任 总经 理办 公室 主任 、 机 构业 务部 总监 ， 现 任 宝盈基 金管 理有
限公司 总经 理助 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理 。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士， 督察 长，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。
杨凯先 生，1974 年生 ， 中 山大学 岭南 学院MBA。2003 年7月 至今 ， 在宝 盈基 金管 理有限 公
司工作 ，先 后担 任市 场部 总监助 理、 市场 部总 监、 特定客 户资 产管 理部 总监 、研究 部总 监 、
总经理 助理 。 现 任宝 盈基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼鸿阳 证券 投资 基金 基金 经理、 宝盈 转型
动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 宝 盈优 势产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
2 、基 金经 理简 历
段鹏程先 生， 理学硕 士。 曾就职于 厦门 国际信 托投 资有限公 司和 天同证 券。2004 年 5
月至 2007 年 3 月任 职于 宝 盈基金 管理 有限 公司 ， 担 任行业 研究 员。 2007 年 3 月至 2008 年 3
月任职 于诺 安基 金管 理有 限公司 ， 曾 任诺 安价 值增 长股票 证券 投资 基金 基金 经理 （2007 年 6
月 16 日至 2008 年 1 月 10 日） 、 专 户部 总监。2008 年 4 月 起任 职于 宝盈 基金 管理有 限公 司，
历任特 定客 户资 产管 理部 投资经 理， 特定 客户 资产 管 理部副 总监 、 总 监， 研 究部 核 心研 究员 、
副总监 ， 现 任宝 盈基 金管 理有限 公司 研究 部总 监、 宝盈医 疗健 康沪 港深 股票 型证券 投资 基金
基金经 理。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
汪钦先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司总 经理 。
杨凯先 生 ： 宝 盈基金 管理 有限公 司副 总经 理、 鸿阳 证券投 资基 金基 金经 理、 宝盈转 型 动力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 宝盈 优势 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。
彭敢先 生 ： 宝 盈基金 管理 有限公 司总 经理 助理 、 投 资部总 监 、 宝 盈资源 优选 混合型 证 券
投资基 金基 金经 理、 宝盈 新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 宝 盈科技30灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 宝 盈睿 丰创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 宝
盈策略 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
段鹏程 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 研究 部总 监、 宝盈医 疗健 康沪 港深 股票 型证券 投资
基金基 金经 理。
葛俊杰 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 专户投 资部 总监 、专 户投 资经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 创新业 务部 总监 、投 资经 理。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设在北京。本行 于2005 年10 月在香港联合交易 所 挂牌上市( 股票代码939) ，于2007 年9月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2015年 末， 本集 团资 产总 额18.35 万亿 元， 较 上年 增长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款总 额10.49
万亿元 ， 增长10.67% ； 客户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿元 ， 增 长0.28% ；
营业收入6,052 亿元 ，增长6.09%， 其中 ，利息 净收入 增长4.65% ， 手续 费 及佣金 净收入增 长
4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入 比26.98% ， 资本 充
足率15.39% ，主 要财 务指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业务 快速增 长。 信用 卡累计发 卡量8,074 万张， 消费交易 额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继续 保持 同业领 先。 金融资产1,000 万以 上的私 人银行客 户数 量增长23.08% ，客户 金融
资产总量 增长32.94% 。非 金融企业 债务 融资工 具累 计承销5,316 亿元， 承销额 市场领先 。资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志“中 国最佳 银行” 、香港 《财资 》杂志 “中国 最佳 银行” 及香港 《企业 财资 》杂志 “中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理 财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计 等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务 部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末， 中国建 设银 行已托管584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托
管银行 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复 核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制等 情况 进行监 控，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进行 情况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
登记人 名称 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ：李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ： 陈 坤
2 、代 销机 构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ： 张莉
联系电 话： 021-38637673
业务传 真： 021-50979507
客服热 线：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（3） 东莞农 村商 业银 行
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ： 杨亢
联系电 话： 0769- 22866270
业务传 真： 0769-22866282
客服热 线：0769-961122 公司网 址：www.drcbank.com
（4） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大 厦 35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
业务传 真：0755-82558355
客服电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（5） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
业务传 真：022-28451958
客服热 线：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（6） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客服热 线：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.cn
（7） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
联系人 ： 汤漫 川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电 话：4008888993 网址：www.dxzq.net
（8） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
业务传 真：021-22169134
客服热 线：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（9） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱三 发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（10） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨德 红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com.
（11） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨 联系电 话：0755-82130833
客服热 线：95536
公司网 站： www.guosen.com.cn
（12） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
业务传 真：021-33830395
客服热 线：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（13） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：王 鹏宇
联系电 话：0755-83219194
客服热 线：40018-40028
公司网 站： www.wkzq.com.cn
（14） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客服热 线：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（15） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289 业务传 真：0755-83515567
客服热 线：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（16） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
业务传 真：027-85481860
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（17） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客服热 线：95565 、4008888111
公司网 站： www.newone.com.cn
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
业务传 真：010-65182261
客服热 线：4008-888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市广 东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣 电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（20） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址: www.swhysc.com
（21） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
业务传 真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（22） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
联系电 话：021-60897840
客服热 线：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.cn
（23） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
业务传 真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
（24） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（25） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
住所： 上 海市 昆明 路 518 号北美 广 场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： 021-65370077
传真： 021-55085991
公司网 址： www.jiyu.com.cn
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 周祎
联系人 ：周 祎
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 医 疗健 康沪港 深股 票 型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股票 型 证券 投资基金
六、基金的投资 目标
本基金将深入挖掘医 疗健 康产业发展过程中带 来的 投资机会，在严格控 制风 险的前提
下，分 享上 市公 司发 展带 来的投 资收 益， 谋求 基金 资产的 长期 、稳 定增 值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、沪 港股票 市场 交易互 联互通 机制下
允许投 资的 规定 范围 内的 香港联 合交 易所 上市 的股 票 （ 以下 简称 “港 股通 标 的股票 ” ） 、 债 券
（包括 国内 依法 发行 和上 市交易 的国 债、 金融 债、 企业债 、公 司债 、次 级债 、可转 换债 券 、
分离交 易可转 债、中 小企 业私募 债、央 行票据 、中 期票据 、短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
债券回 购、 银行 存款 、 货 币市场 工具 、 股 指期 货、 权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 ，但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定。
本基金 可参 与融 资业 务。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票 （包 括国 内依法 发行 上市的 股票 及港 股通 标的 股票 ） 投 资占基金 资产 的比 例 为 80%-95% ， 其 中对 港股 通标 的股 票的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 40% ，
投资于医疗健康产业相关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；权证投资 占
基金资产 净值 的比例 为 0%-3% ；在扣除股指 期货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，现金和 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本 基金 投资 于其他 金融 工
具的投 资比 例依 照法 律法 规或监 管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略 、 股 票投 资策略 、 固定 收益 类资 产投 资策略 、
金融衍 生品 投资 策略 和参 与融资 业务 投资 策略 五部 分组成 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 的大 类资 产配 置策 略以投 资目 标为 中心 ， 一 方面规 避相 关资 产的 下行 风险， 另一
方面使 组合 能够 成功 地跟 踪某类 资产 的上 行趋 势。
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析， 自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 ， 并 在基金 合同 约定 的投 资比 例范围 内制 定并
适时调 整国 内 A 股和 香港 （港股 通标 的股 票） 两地 股票配 置比 例。 研判 宏观 形势的 过程 中
主要考 虑的 因素 包括 ：
（1） 宏观 经济 环境
①季度 GDP 及 其增 长速 度 ；
② 月度 工业 增加 值及 其增 长率；
③ 月度 固定 资产 投资 完成 情况及 其增 长速 度；
④ 月度 社会 消费 品零 售总 额及其 增长 速度 ；
⑤ 月度 居民 消费 价格 指数 、工业 品价 格指 数以 及主 要行业 价格 指数 ；
⑥ 月度 进出 口数 据以 及外 汇储备 等数 据；
⑦ 货币 供应 量 M0 、M1 、M2 的 增长 率以 及贷 款增速 。
（2） 政策 环境
① 财政 政策 ；
② 货币 政策 ；
③ 产业 政策 ； ④ 证券 市场 监管 政策 。
（3） 市场 指标
① 市场 整体 估值 水平 ；
② 市场 资金 的供 需；
③ 市场 的参 与情 绪；
④ 两地 市场 估值/ 资金 差异 性。
（二） 股票 投资 策略
1 、医 疗健 康产 业的 界定
随着我 国人 口结 构的 变化 和经济 发展 水平 的提 升 ， 居 民日益 增长 的医 疗需 求和 保健意 识
对医疗健康产 业 的 发 展 有着 极 大 的 推 动作 用 。 本 基金 所 指 的 医 疗健 康 产 业 包括 医 疗 服 务产
业、保 健养 生服 务产 业和 健康管 理产 业三 个方 面。
（1） 医疗 服务 产业
指与满 足居 民就 医用 药需 求直接 相关 的行 业， 是医 疗健康 的核 心， 涵盖 了新 生物医 疗技
术、医 疗体 制改 革、 医疗 服务信 息化 等投 资主 题。
（2） 保健 养生 服务 产业
提供预 防性 人体 机能 调节 和康复 性治 疗安 排， 是对 医疗服 务产 业的 补充 ， 是 医疗健 康的
重要组 成部 分， 涵盖 了保 健康复 、养 生养 老产 业链 等投资 主题 。
（3） 健康 管理 产业
强调预 防和 控制 疾病 发生 与发展 的前 瞻性 预警 防范 措施， 是医 疗健 康的 新兴 发展方 向 ，
涵盖 了 互联 网移 动医 疗、 可穿戴 设备 、药 品福 利管 理（PBM ）等 投资 主题 。
因此， 本基 金所 定义 的医 疗健康 产业 包括 化学 原料 药、 化 学制 药、 中药、 生 物制品 、 医
药商业 、医 疗器 械、 医疗 服务、 医疗 保险 、医 疗软 件开发 、养 老房 地产 开发 等子行 业。
未来如 果医 疗健 康产 业的 覆盖范 围发 生变 动 ， 基 金管 理人有 权对 上述 界定 进行 调整和 修
订。
2 、子 行业 配置 策略
在行业 配置 方面 ， 本 基金 着重分 析医 疗健 康产 业涵 盖的各 行业 技术 成熟 度、 行业所 处生
命周期 、 行 业内 外竞 争空 间 、 行业 盈利 前景、 行业 成长 空间及 行业 估值 水平 等多 层面的 因素 ，
在此基 础上 判断 行业 的可 持续发 展能 力， 从而 确定 本基金 的行 业配 置。
3 、个 股精 选策 略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法， 精选 出医疗 健康产业相 关的 优质 上市 公司 进行投 资。
（1）首 先，使 用定性 分析 的方法， 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
竞争优 势分 析 ： 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场
的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等； 二是 考察上 市公 司的
资源优 势， 包括 物质 和非 物质资 源， 例如 市场 资源 、 技术 资源 等； 三是 考察 上市公 司的 产品
优势， 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。
市场前 景分 析 ： 需要 分析 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司
利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、开 拓市 场， 进而 创造利 润增 长的 能力 。
公司治 理分 析 ： 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至估 值水
平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方
面对公 司治 理结 构进 行评 价。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 分析。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度 ， 主 要参 考的 指标 包括净 利
润增长 率和 主营 业务 收入 增长 率 等。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
4 、港 股通 标的 股票 投资 策 略
本基金 通过 沪港 股票 市场 交易互 联互 通机 制投 资于 香港股 票市 场。
本基金 将对 港股 通标 的进 行系统 性分 析 ， 在 采用 子行 业配置 策略 和个 股精 选策 略的基 础
上， 结 合香 港股 票市 场情 况， 重 点投 资于 港股 通标 的范围 内受 惠于 我国 宏观 经济环 境改 善或
医疗健 康产 业快 速发 展， 且处于 合理 价位 的具 备核 心竞争 力的 股票。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略 在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可 转换 债券 的投资 策略 、 资 产支 持证 券投资 策略 和中 小企 业私 募债券 的投 资策
略，选 择合 适时 机投 资于 低估的 债券 品种 ，通 过积 极主动 管理 ，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲线斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 的投 资策 略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
基金管理人将对可转 换债 券对应的基础股票的 基本 面进行分析，包括所 处行 业的景气
度、 成 长性 、 核 心竞 争力 等， 并 参考 同类 公司 的估 值水平 ， 研 判发 行公 司的 投资价 值； 基于
对利率 水平 、 票 息率 及派 息频率 、 信 用风 险等 因素 的分析 ， 判 断其 债券 投资 价值； 采用 期权定价模 型， 估算 可转 换债 券的转 换期 权价 值。 综合 以上因 素， 对可 转换 债券 进行定 价分 析 ，
制定可 转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证 券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
（1）运 用权证 与标的 资产 可能形成 的风 险对冲 功能 ，构建权 证与 标的股 票的 组合， 主
要通过 波幅 套利 及风 险对 冲策略 实现 相对 收益 ；
（2）构 建权证 与债券 的组 合，利用 债券 的固定 收益 特征和权 证的 高杠杆 特性 ，形成 保
本投资 组合 ；
（3）针 对不同 的市场 环境 ，构建骑 墙组 合、扼 制组 合、蝶式 组合 等权证 投资 组合， 形
成多元 化的 盈利 模式 ；
（4）在 严格风 险监控 的前 提下，通 过对 标的股 票、 波动率等 影响 权证价 值因 素的深 入
研究， 谨慎 参与 以杠 杆放 大为目 标的 权证 投资 。 2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。
（五） 参与 融资 业务 的投 资策略
本基金 参与 融资 业务 时将 根据风 险管 理的 原则 ，主 要选择 流动 性好 、交 易活 跃的个 股 。
本基金 力争 利用 融资 业务 的杠杆 作用 ， 降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本和 跟踪误 差， 从而
更好的 实现 本基 金的 投资 目标。
九、基金的业绩比较 基准
申银万 国医 药生 物行 业指 数收益 率× 70% + 恒 生综 合指数 收益 率× 20% + 中 证综合 债 券
指数收 益率× 10%
申银万 国医 药生 物行 业指 数为申 银万 国一 级行 业指 数， 覆 盖了 由上 海申 银万 国 证券研 究
所有限 公司 （以 下简 称“ 申 万研究” ） 界 定的 医药 生物 行业上 市公 司标 的， 适合 作为本 基金 股
票投资 业绩 比较 基准 。 由恒 生指数 有限 公司 编制 的恒 生综合 指数 覆盖 了香 港联 合交易 所主 板
上市总市值 前 95% 的股票标的，能够反映香港股票市场的整体走势，适合作为本 基金港 股
股票组 合的 业绩 比较 基准 。 中证 综合 债券 指数 是一 个综合 反映 银行 间和 交易 所市场 国债 、 金
融债 、 企 业债 、 央 票及 短 期融资 券整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 适合作 为本 基金债 券部 分的
业绩基 准。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本 基金 可以 在报 中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基 金
管 理 人 有 权 根据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ，调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金及 货 币
市场基 金， 属于 高收 益/ 风 险特征 的基 金。
本基金 可投 资于 港股 通标 的股票 ， 除 了需 要承 担境 内证券 市场 投资 风险 之外 ， 还需 承 担
汇率风 险以 及境 外市 场的 风险。
十一、基金投资组合 报告 （截至2016 年3 月31 日） 1 、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 317,586,534.96 91.42
其中： 股票
317,586,534.96 91.42
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中：买断式回购的买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
29,601,238.82 8.52
8 其他资 产
203,416.19 0.06
9 合计
347,391,189.97
100.00
2 、期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 114,020.85 0.03
C 制造业 237,105,258.74 69.07
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
18,401,707.80 5.36
E 建筑业 119,709.48 0.03 F 批发和 零售 业 35,394,437.00 10.31
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 187,880.00 0.05
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,679,021.09 3.40
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 14,584,500.00 4.25
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 317,586,534.96 92.51
3 、期 末按 行业 分类 的沪 港 通投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
4 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
1 300322 硕贝德 1,701,900 25,426,386.00 7.41
2 300246 宝莱特 850,000 22,771,500.00 6.63
3 000078 海王生 物 1,300,000 21,320,000.00 6.21
4 002007 华兰生 物 459,920 20,415,848.80 5.95
5 002426 胜利精 密 899,940 20,041,663.80 5.84
6 002675 东诚药 业 450,000 19,287,000.00 5.62 7 000722 湖南发 展 1,202,726 18,401,707.80 5.36
8 300363 博腾股 份 847,850 18,313,560.00 5.33
9 600594 益佰制 药 1,000,000 16,250,000.00 4.73
10 300009 安科生 物 500,000 14,825,000.00 4.32
5 、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1）报告期内，本基金投 资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立案调 查，在本
报告编 制日 前一 年内 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 146,233.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,402.87
5 应收申 购款 49,779.87 6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 203,416.19
(4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
流通受 限情 况
说明
1 002675 东诚药 业 19,287,000.00 5.62 重大事 项
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 合同 生效 日 为 2015 年12 月2 日， 基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 (截 至 2016 年3 月31 日):
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年12 月
2 日-2015 年
12 月 31 日
1.10% 0.5% 3.64% 0.92% -2.54% -0.42%
2016 年一季
度
-16.02% 2.98% -13.98% 2.27% -2.04% 0.71%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －10 项费 用” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基金 份
额持有 人大会 决议通 过。 基金管 理人必 须最迟 于新 的费率 实施日2 日前 在指定 媒介上 刊登公
告。
( 六)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费
本基金赎 回费 率最高 不超 过 1.5% ，按 基金份 额持有 人持有该 部分 基金份 额的 时间分 段
设定如 下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期限<7 日 1.50%
全额计入 基金资 产
7 日≤ 持有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有期 限<90 日 0.50% 75% 计 入基金 资产 90 日≤ 持有期 限<180 日 0.50% 50% 计 入基金 资产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基金 资产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期限≥730 日 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ，具 体内 容详 见 2015 年 12 月 30 日 发布 的《宝 盈医 疗健 康沪 港深 股票型 证券 投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有 关 法 律 法规 的 要 求, 结 合本 基 金 管 理人 对 本 基金 实施 的 投 资 管理 活 动, 对本 基金 的 原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更 新的内 容如 下：
1 、 在 “重 要提 示” 部分 ，更新 了本 招募 说明 书所 载内容 和相 关财 务数 据的 截止 时 间 。
2 、 在“第三 部分 基金管 理人 ”中，更 新了 基金管 理人 概况、证 券投 资基金 管理 情况
和主要 人员 情况 的相 应内 容。
3 、 在“第 四部 分、 基金 托管 人” 中， 更新 了基 金托 管 人相应 内容 。
4 、 在“第五 部分 、相关 服务 机构” 中，更 新了基 金份 额销售机 构 、 其他相 关机 构 相
应内容 。
5 、 在“第 六部 分、 基金 的募 集” 中， 更新 了基 金募 集 情况的 说明 。
6 、 在“第 七部 分、 基金 合同 的生效 ” 中， 更新 了基 金 备案的 条件 的说明 。
7 、 在“第八 部分 、基金 份额 的申购和 赎回 ” 中， 更新 了 申购费 用与 赎回费 用及 其用
途和 基 金转 换的 内容 。
8 、 在“第 九部 分、 基金 的投 资” 中， 增加 了本 基金 投 资组合 报告 的内 容。
9 、 增加了 “第 十部 分、 基金 的业绩 ” 中， 更新 了基 金 合同生 效以 来的 投资 业绩 。
10、在 “第 二十 二部 分、 其他应 披露 事项 ” 中， 披 露了本 期已 刊登 的公 告事 项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 七 月 十 四 日
