汇添富盈稳保本混合：基金合同摘要查看PDF公告
汇添富 盈稳保本 混 合型 证 券投 资 基金
基 金 合同 摘要
基 金 管 理人 ： 汇添 富基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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一、基金合同当事人的权利、义务
（一 ） 基金份额持有人 的权利与义务
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召开基金份额持有人大会 ；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）基 金管理 人或保 本义务人 未履行 其保本 清偿责任 ，或担 保人未 履行其
连带责任保证义务时， 就其享有保本权益的基金份额直接向基金管理人或保本义
务人/ 担保人追偿；
（10 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、 《招募说明书》等信息披露文件 ；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集 资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管 理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
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（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商 、 期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则；
（17 ） 在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、 基金管
理费之外的基金费率结构和收费方式；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构 代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起 ，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外 ，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定 另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律 法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ） 按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的 《保证合
同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务；
（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金 托管人的 权利和义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部 门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 资金账 户、 证券 账户和 期货账 户等投
资所需账户 、为基金办理证券 、期货交易资金清算 ；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、 证券 账户 和期 货账户 等投资 所需账
户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令， 及时办 理清算、 交
割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人 支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构 。
（一 ）召开事由
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，但在 保本周 期到期 后依据
基金合同变更为 “ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 并按基金合同约定
的“ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 的管理费率和托管费率计提管理
费和托管费以及法律法规或中国证监会要求提高该等报酬标准的除外 ；
（6 ）变 更基金 类别 ， 但在保本 周期到 期后依 据基金合 同变更 为“ 汇 添富盈
泰灵活配置混合型证券投资基金 ”除外；
（7 ）本基金与其他基金的合并 （法律法规、中国证监会另有规定的除外） ；
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 ，但在 保本周期 到期后 依据基 金合同
变更为 “ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 并按基金合同约定的 “ 汇添
富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 的投资目标、 投资范围或投资策略执行以
及法律法规和中国证监会另有规定的除外 ；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当 日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）在某一保本周期内，更换担保人、保本义务人或变更保本保障机制，
但因担保人或保本义务人因歇业、 停业、 被吊销企业法人营业执照、 宣告破产或
其他足以影响继续履行担保责任能力或偿付能力的情况除外； 或者因担保人或保
本义务人发生合并或分立， 由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或保
本义务人的权利和义务的情况除外；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大 会的事项。
2、在法 律法规 和《基 金合同》 规定的 范围 内 ，并对现 有基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；
（4 ）某 一保本 周期到 期后更换 下一保 本周期 的担保人 、或保 本义务 人、或
变更下一个保本周期的保本保障机制；
（5 ）保 本周期 内，因 担保人或 保本义 务人出 现歇业、 停业、 被吊销 企业法
人营业执照、宣告破产或其他足以影响继续履行保证责任能力或偿付能力的情
况， 或者因担保人或保本义务人发生合并或分立， 由合并或分立后的法人或者其
他组织承继担保人或保本义务人的权利和义务的情况下， 基金管理人更换新的担
保人或保本义务人；
（6 ）保 本周期 到期后 本基金转 型为非 保本基 金“ 汇添 富盈泰 灵活配 置混合
型证券投 资基金 ” ，并 由此变更 基金的 投资目 标、投资 范围、 投资策 略、管理费
率、托管费率等；
（7 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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（9 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。
（二 ）会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集 。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金
托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基
金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当 自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份 额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒 介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取 方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规及监管
机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会 议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一）。 若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书 面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收 取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一）； 若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 的基金 份额持有人
所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金亦可 采用网 络、电 话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会， 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决， 会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（五 ）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他 事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大 会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
13
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六 ）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基 金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、本基 金与其 他基金 合并 以特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七 ）计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
14
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基 金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八 ）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
15
三、 基金的保本
（一）保本周期
除提前到期情形外， 本基金以每三年为一个保本周期， 第一个保本周期自基
金合同 生效日起至三个公历年后的对应日止， 如该对应日为非工作日或无该对应
日， 则顺延至下一个工作日。 保本周期到期时， 若符合保本基金存续条件， 本基
金转入下一保本周期； 基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则， 确定
下一个保本周期的起始时间； 第一个保本周期之后各保本周期自基金公告的保本
周期起始之日起至三个公历年后对应日止，若该对应日为非工作日或无该对应
日，则顺延至下一个工作日。
本基金在各保本周期内可设置该保本周期的触发收益率。 在第一个保本周期
内，如本基金份额累计净值增长率连续 15 个 工作日达到或超过预设的触发收益
率， 则 基金管理人将在基金份额累计净值增长率连续达到或超过触发收益率的第
15 个工作日当日起 10 个工作日内公告本基金第一个保本周期提前到期 （提前到
期日距离满足提前到期条件之日起不超过 20 个工作日，且不得晚于非提前到期
情形下的保本周期到期日） ，本基金第一个保本周期的触发收益率为 18% 。此后
各保本周期如设置触发收益率， 将由基金管理人届时在相关公告中具体约定及披
露。
（二）保本条款
本基金第一个保本周期的保本金额指基金份额持有人认购并持有到期的基
金份额的投资金额 （即认购保本金额， 包括基金份额的净认购金额、 认购费用及
募集期间 的利息 收入之 和） ；其 后各保 本周期 的保本金 额为过 渡期申 购并持有到
期的基金份额在当期份额折算日的资产净值及其申购费用之和， 以及上一保本周
期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值。
本基金第一个保本周期到期日， 如基金份额持有人认购并持有到期的基金份
额可赎回金额加上该部分基金份额累计分红金额之和低于认购保本金额， 则基金
管理人应补足该差额（即“保本赔付差额” ） ，并在保本周期到期日后 20 个工作
日内（含第 20 个工作日）将该差额支付给基金份额持有人。
其后各保本周期到期日， 如基金份额持有人过渡期申购 并持有到期以及从上
一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额可赎回金额， 加上该部分基汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和， 低于其保本金额， 由 当期有效的
基金合同 、 《保 证合同 》或《风 险买断 合同》 约定的基 金管理 人或保 本义务人将
保本赔付差额支付给基金份额持有人。
（三） 适用保本条款的情形
1、对本 基金第 一个保 本周期而 言，基 金份额 持有人认 购并持 有到期 的基金
份额。
2、对本 基金第 一个保 本周期之 后的保 本周期 而言，基 金份额 持有人 在过渡
期申购并持有到期的基金份额以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到
期的基金份额。
对于前述基金份额， 基金份额持有人无论选择赎回、 转换转出、 转入下一保
本周期还是继续持有转型为 “ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 的基金
份额，都同样适用保本条款。
（四） 不适用保本条款的情形
1、本基 金第一 个保本 周期到期 日，基 金份额 持有人认 购并持 有到期 的基金
份额可赎回金额加上该部分基金份额累计分红款项之和不低于其保本金额；
2、本基 金第一 个保本 周期之后 各保本 周期到 期日，基 金份额 持有人 过渡期
申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额
可赎回金额， 加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和， 不低
于其保本金额；
3、 基金份额持有人认购、 过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期，
但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的基金份额；
4、基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额；
5、在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形；
6、在保 本周期 内发生 本基金与 其他基 金合并 或更换 基 金管理 人的情 形，且
担保人不同意继续承担保证责任或保本义务人不同意继续承担保本偿付责任；
7、 在保本周期到期日之后 （不包括该日） ， 基金份额发生的任何形式的净值
减少；
8、因不 可抗力 的原因 导致基金 投资亏 损；或 因不可抗 力事件 直接导 致基金
管理人或保本义务人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的， 或基金汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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合同规定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的。
（五） 保本周期到期处理
1、保本周期到期后基金的存续形式
保本周期到期时， 在本基金满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的
前提下， 若符合法律法规有 关资质要求并经基金管理人认可的担保人或保本义务
人与本基金管理人签订保证合同或风险买断合同、 为本基金下一保本周期提供保
本保障， 则本基金符合保本基金存续条件， 本基金将继续以保本基金的形式存续
并转入下一保本周期，下一保本周期的具体起讫日期以基金管理人届时公告为
准。
保本周期到期时，在满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的前提
下， 若本基金不符合上述保本基金存续条件， 则本基金将按基金合同的约定变更
为“ 汇添 富盈泰 灵活配 置混合型 证券投 资基金 ” 。同时 ，基金 的投资 目标、投资
范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的约定作相应修改。
上述变更由基金管理人和基金托管人协商一致后， 可不经基金份额持有人大会决
议， 但应在报中国证监会备案后， 提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予
以说明。
若本基金不满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求， 则本基金将根据
基金合同的规定终止。
2、保本周期到期操作
（1 ）本基金到期操作期间为保本周期到期日及之后 5 个工作日（含 第 5 个
工作日） 。基金 管理人 将在当期 保本周 期到期 前公告到 期操作 期间的 具体起止时
间及处理规则，并 提示基金份额持有人在此期间内进行到期操作。
（2 ）在 到期操 作期间 内，基金 份额持 有人可 就其持有 的部分 或全部 基金份
额选择如下到期操作方式：
1）赎回基金份额；
2）将基 金份额 转换为 基金管理 人管理 的、已 开通基金 转换业 务的其 他开放
式基金份额；
3）在本 基金符 合保本 基金存续 条件的 情况下 ，将基金 份额转 入下一 保本周
期； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
18
4）在本 基金不 符合保 本基金存 续条件 的情况 下，继续 持有转 型后的 “ 汇添
富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ”基金份额。
如果基金份额持有人在到期操作期间内未选择赎回或转换转出， 则基金管理
人根据本基金到期存续形式视 其 默 认 选 择 转 入 下 一 保 本 周 期 或 继 续 持 有 转 型 后
的“ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 基金份额， 默认操作日期为到期
操作期间的最后一个工作日。
（3 ）在 到期操 作期间 内，基金 份额持 有人选 择赎回基 金份额 的，对 于适用
保本条款的基金份额无需支付赎回费用； 基金份额持有人选择转换转出的， 在符
合 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 规定的前提下， 对于适用保本条款
的基金份额无需支付赎回费用， 但需根据其所转入基金的费率体系支付申购补差
费用； 基金份额持有人默认选择转入下一保本周期或继续持有转型后的 “ 汇添富
盈泰灵活配置混合型证券投资 基金” 基金份额的， 在符合 《开放式证券投资基金
销售费用管理规定》规定的前提下，无须就此支付赎回费用和申购费用。
（4 ）在 到期操 作期间 内，本基 金接受 赎回和 转换转出 申请， 不接受 申购和
转换转入申请。 基金赎回或转换转出采取 “未知价” 原则， 即赎回价格或转换转
出价格以申请当日收市后本基金基金份额净值为基准进行计算。
（5 ）为 了保障 持有到 期的基金 份额持 有人的 利益，基 金管理 人可在 保本周
期到期前 30 日内视情 况暂停本基金的日常申购、赎回和基金转换业务，并提前
公告。
（6 ）本 基金到 期操作 期间内（ 除保本 周期到 期日）不 收取基 金管理 费和 基
金托管费。
3、保本周期到期保本
（1 ）在 到期操 作期间 内，对于 认购、 过渡期 申购或从 上一保 本周期 转入当
期保本周期并持有到期的基金份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换转出、
转入下一保本周期还是继续持有转型为 “ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基
金 ”的基金份额，都同样适用保本条款。
（2 ）对 于适用 保本条 款的基金 份额， 而相应 基金份额 在保本 周期到 期日的
可赎回金额加上其当期累计分红金额低于其保本金额， 基金管理人应将基金份额
对应的资 产净值 总额支 付给基金 份额持 有人， 并由当期 有效的 基金合 同、 《保证汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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合同》 或 《风险买断合同》 约定的基金管理人或保本义务人在约定时间内将保本
赔付差额支付给基金份额持有人。
（3 ）本基金第一个保本周期到期，由基金管理人在保本周期到期日后 20
个工作日内（含第 20 个工作日）将保本赔付差额支付给基金份额持有人，担保
人北京中关村科技融资担保有限公司对此提供不可撤销的连带责任保证； 第一个
保 本周期 之后的 各保本 周期届满 ，由当 期有效 的基金合 同、 《 保证合 同》或《风
险买断合同》 约定的基金管理人或保本义务人将保本赔付差额支付给基金份额持
有人，具体规则由基金管理人在当期保本周期开始前确定并公告。
4、转入下一保本周期的处理
保本周期届满时，若符合保本基金存续条件，本基金将转入下一保本周期。
（1 ）过渡期及过渡期申购
基金管理人有权视业务需要设定过渡期。 过渡期指到期操作期间结束日的下
一工作日至下一保本周期开始日前一工作日的时间区间，最长不超过 20 个工作
日，具体由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规 则中确定。
投资人在 过渡期 内申购 本基金基 金份额 的行为 称为“过 渡期申 购” 。 在过渡
期内，投资人转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购。
1）基金 管理人 将根据 担保人或 保本义 务人提 供的下一 保本周 期担保 额度或
保本偿付额度以及基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额预估
保本金额确定并公告基金过渡期申购规模上限以及规模控制方法。
在过渡期内的单个开放日日终， 若当日申购金额与基金资产净值之和等于或
超过保证人提供的下一保本周期担保额度或保本义务人提供的下一保本周期保
本额度的，则基金管理人有权提前结束过渡期。
2）过 渡 期申购 采取“ 未知价” 原则， 即过渡 期申购价 格以申 请当日 收市后
本基金基金份额净值为基准进行计算。
3）投资 人进行 过渡期 申购的， 其持有 相应基 金份额至 过渡期 最后一 日（含
该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。
4）过渡 期申购 费率在 届时的临 时公告 或更新 的基金招 募说明 书中列 示。过
渡期申购费用由过渡期申购的投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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5）过渡 期申购 的日期 、时间、 场所、 方式和 程序等事 宜由基 金管理 人确定
并提前公告。
6）过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回和转换转出 业务。
7）过渡期内，本基金不收取基金管理费和基金托管费。
（2 ）基金份额折算
过渡期最后一个工作日 （即下一保本周期开始日前一工作日） 为下一保本周
期的基金份额折算日。
在折算日， 基金份额持有人所持有的基金份额 （包括投资人到期操作期间内
默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购的基金份额） 在其资产净值
总额保持不变的前提下， 变更登记为基金份额净值为 1.000 元的基金份额， 基金
份额数按折算比例相应调整。
（3 ）下一保本周期基金资产的形成
本基金进入下一保本周期的基金资产包括基金份额持有人在到期操作期间
内默认选 择 转 入 下 一 保 本 周 期 的 基 金 份 额 以 及 过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额 在 下 期 份
额折算日所对应的基金资产净值。
（4 ）下一保本周期的运作
折算日的下一个工作日为下一保本周期开始日， 本基金转入下一保本周期运
作。
1）基金 份额持 有人在 到期操作 期间内 默认选 择转入下 一保本 周期的 基金份
额以及过渡期申购的基金份额， 经基金份额折算后， 适用下一保本周期的保本条
款。
2）若基 金份额 持有人 默认选择 转入下 一保本 周期的基 金份额 和过渡 期申购
的基金份额在下期份额折算日所对应的资产净值总额超过担保人提供的下一保
本周期担保额度或保本义务人提供的下一保本周期保 本偿付额度的， 基金管理人
有权制定业务规则， 对每位基金份额持有人在下一保本周期享受保本条款的基金
份额进行确认，具体确认方法由基金管理人届时公告。
3）本基 金进入 下一保 本周期后 ，仍使 用原基 金名称和 基金代 码办理 日常申
购、赎回和基金转换等业务。
4）自本 基金进 入下一 保本周期 开始， 基金管 理人可根 据投资 组合管 理需要汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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暂停本基金的日常申购、赎回和基金转换等业务。暂停期限最长不超过 3 个月，
具体详见基金管理人的届时公告。
5、转型为“ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ”后基金资产的形成
保本周期到期时， 若不符合保本基金存续条件， 本基金将自到期操作期间结
束日次日起转型为“ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金”。
（1 ）基 金管理 人将以 到期操作 期间结 束日的 基金份额 （即基 金份额 持有人
在到期操作期间内默认选择继续持有的基金份额） 在 《 汇添富盈泰灵 活配置混合
型证券投资基金 基金合同》 生效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金
的转入金额。
（2 ）基金管理人可自本基金转型之日起不超过 3 个月开始办理日常 申购、
赎回和基金转换等业务，具体操作办法由基金管理人提前予以公告。
6、保本周期到期公告
保本周期到期前， 基金管理人将就上述到期相关事宜进行公告。 公告内容包
括但不限于保本周期到期处理的业务规则、 转入下一保本周期或转型为 “ 汇添富
盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ”的相关法律文件及其申购赎回安排等。
四、基金 的保本保障机制
1、 本基金第一个保本周期由北京中关村科技融资担保有限公司作为担保人，
为基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证。 北京中关村科技融资担
保有限公司有关信息如下：
（1 ） 担保人名称： 北京 中关村科技融资担保有限公司 （在本部分简称为 “中
关村担保” ）
（2 ） 住所： 北京海淀 区中关村南大街 12 号天作国际中心 1 号楼 A 座 30 层
（3 ）办公地址：北京海淀区中关村南大街 12 号天作国际中心 1 号楼 A 座
30 层
（4 ）法定代表人：段宏伟
（5 ）成立日期：1999 年 12 月
（6 ）组织形式：有限公司
（7 ）注册资本：17.03 亿 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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（8 ）经营范围：
融资性担保业务： 贷款担保、 票据承兑担保、 贸易融资担保、 项目融资担保、
信用证担保及其他融资性担保业务。 监管部门批准的其他业务： 债券担保、 诉讼
保全担保、 投标担保、 预付款担保、 工程履约担保、 尾付款如约偿付担保等履约
担保， 与担保业务有关的融资咨询、 财务顾问等中介服务， 以自有资金投资。
（9 ）担保人对外担保情况
截止 2014 年底在保项目 3492 项、 在保余额 237.41 亿元， 在保责任余额 129.63
亿元， 其中， 融资性担保余额 171.82 亿元， 融资在保责任余额 90.90 亿元。 截止
2015 年 3 季度末在保项目 4,346 项，在保余额 288.48 亿元，其中融资性担保在
保 2,859 项 187.69 亿元，融资性担保余额放大倍数 7.50 倍。
截止 2015 年 9 月底， 中关村担保的净资产为 25.04 亿元，截止 2015 年 11
月 20 日， 为保本基金提 供的保本总份额合计 19.72 亿， 2014 年底净资产 232,929.74
万元， 符合保本基金承担保证责任的或偿付的总金额不超过上一年度经审计的净
资产的 10 倍。
（10 ）公司基金情况
北京中关村科技融资担保有限公司成立于 1999 年，目前注册资本 17.03 亿
元，净资产超过 22 亿 元，具备年 220 亿以上 的担保能力。中关村担保是北京市
政府批准设立的国有政策性专业担保机构， 是中关村国家自主创新示范区科技金
融政策的重要实施渠道。 扎根中关村示范区、 服务科技型中小微企业， 十余年来，
公司坚持 “规范、 创新 、 信用、 人文” 方向 ， 坚持可持续发展之路， 已成为国内
科技担保行业领军企业。
中关村担保与全部在京设立分支机 构的银行建立合作关系， 并与信托、 证券
等机构密切协作，拓展企业直接融资渠道。截至 2014 年底，累计为企业提供
19,521 项， 总额 1,158.61 亿元的信用担保， 服务客户中 340 余家企业在国内外资
本市场成 功上市 （含新 三板挂牌 ） ，为 破解中 小微企业 融资难 、帮助 企业做强做
大发挥了重要作用。
中关村担保秉承 “培育公信品质、 创造信用财富” 理念， 依法审慎稳 健发展，
积极推进担保行业自律与持续稳定发展， 首批获得 5 年期 《融资性担保机构经营
许可证》 。公司 以担保 为核心， 下辖中 海典当 公司与瞪 羚基金 公司为 支撑，不断汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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强化自身集担保、贷款与投资为一体的综合服务能力。同时整合其他金融资源，
搭建 “政策化导向、 市场化运作” 的信用金融协同服务平台， 成为区域内企业债
权融资金融服务的重要载体。
本基金第一个保本周期后各保本周期的担保人或保本义务人及其基本情况，
由基金管理人在当期保本周期开始前公告。
（二）保证合同主要内容
保证合同 的具体 内容详 见本基金 合同附 件： 《 汇添富盈 稳保本 混合型 证券投
资基金保证合同》 。
（三）保证费用或风险买断费用
1、 第一个保本周期的保证费用
（1 ）本 基金第 一个保 本周期的 保证费 用按前 一日保本 份额所 对应的 基金资
产净值的 0.20% 年费率计提。保证费用的计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ×1/ 当年日历天数
H 为每日应计提的保证费用
E 为前一日的保本份额所对应的基金资产净值
（2 ） 保证费用从基金管理人收取的本基金管理费中列支， 保证费每日计算，
逐日累计至每季季末， 按季支付。 基金管理人应于每季收到基金管理费之后的十
个工作日内向担保人支付保证费， 担保人收到款项后的五个工作日内向基金管理
人出具合法发票。
（3 ）保 证费用 计算期 间为自基 金合 同 生效之 日起，至 担保人 解除保 证责任
之日或保本周期到期日中的较早者止，起始日及终止日均应计入期间。
2、本基 金第一 个保本 周期结束 后，基 金管理 人将根据 其后各 保本周 期的保
本保障机制、担保人或保本义务人情况和届时签署的保证合同或风险买断合同，
确定并披露各保本周期内的保证费用或风险买断费用。 保证费用或风险买断费用
从基金管理费中列支。
（四）影响担保人担保能力或保本义务人偿付能力情形的处理
保本周期内， 担保人或保本义务人出现足以影响其担保能力或保本偿付能力
情形的，应在该情形发生之日起 3 个工作日内通知基金管理人以及基金托 管人，
基金管理 人应在 接到通 知之日起 3 个工 作日 内将上述 情况报 告中国 证监会并提汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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出处理办法。 在确信担保人或保本义务人足以影响继续履行担保责任能力或保本
偿付能力的情况下 （包括但不限于担保人或保本义务人歇业、 停业、 被吊销企业
法人营业 执照、 宣告破 产等） ， 基金管 理人应 根据基金 合同的 约定尽 快确定新的
担保人、 保本义务人或保本保障机制， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理
人应在接 到担保 人或保 本义务人 上述通 知之日 起 2 个工 作日内 在指 定媒介上公
告上述情形。
（五）担保人或保本义务人的变更
1、发生 下列情 形时， 担保人或 保本义 务人的 变更 无须 召开基 金份额 持有人
大会， 但基金管理人应当将新担保人或保本义务人的资质情况、 新签订的保证合
同或风险买断合同等向中国证监会报备， 并依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告。
（1 ）保 本周期 内，基 金管理人 根据基 金合同 约定在原 有担保 人或保 本义务
人之外增加新的担保人或保本义务人；
（2 ）保 本周期 内，因 担保人或 保本义 务人歇 业、停业 、被吊 销企业 法人营
业执照、宣告破产或其他足以影响继续履行担保责任能力或保本偿付能力的情
况，基金管理人更换担保人、保本义务人或保本保障机制；
（3 ）保 本周期 内，因 担保人或 保本义 务人发 生 合并或 分立， 由合并 或分立
后的法人或者其他组织承继担保人或保本义务人的权利和义务；
（4 ）保 本周期 到期后 ，在符合 保本基 金存续 条件的情 况下转 入下一 保本周
期，基金管理人相应更换担保人、保本义务人或保本保障机制。
2、 除上述第 1 款以及基金合同约定的其他情形外， 基金管理人更换担保人、
保本义务人或保本保障机制必须经基金份额持有人大会决议通过。此种情况下，
具体的更换程序如下：
（1 ）更换担保人或保本义务人
1）提名
基金管理人、 基金托管人、 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人有权提
名新担保人或保本义务人， 被提名的新担保 人或保本义务人应当符合保本基金担
保人或保本义务人的资质条件，且同意为本基金提供保本保障。
2）决议 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
25
基金份额持有人大会对被提名的新任担保人或保本义务人形成决议， 该决议
需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 以上（含 1/2 ）表决通过，并
自表决通过之日起生效。
3）备案
基金份额持有人大会选任新任担保人或保本义务人的决议应当报中国证监
会备案。 基金管理人应自决议生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告。
4）签订保证合同或风险买断合同
更换担保人或保本义务人的决议生效后， 基金管理人与新任担保人或保本义
务人签订保证合同或风险买断合同并报中国证监会备案。
5）公告
基金管理人自新的保证合同或风险买断合同生效之日起依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。
（2 ）更换保本保障机制
1）提名
新保本保障机制下的担保人或保本义务人由基金管理人、 基金托管人、 代表
基金份额 10% 以上的基金份额持有人提名， 被提名的新担保人或保本义务人应当
符合保本基金担保人或保本义务人的资质条件，且同意为本基金提供保本保障。
2）决议
基金份额持有人大会对变更保本保障机制事项以及新保本保障机制下的担
保人或保本义务人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的 1/2 以上（含 1/2 ）表决通过，并自表决通过之日起生效。
3）备案
基金份额持有人大会变更保本保障机制的决议应当报中国证监会备案。 基金
管理人应自决议生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
4）签订保证合同或风险买断合同
变更保本保障机制的决议生效后， 基金管理人与新保本保障机制下的担保人
或保本义务人签订保证合同或风险买断合同并报中国证监会备案。
5）公告 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
26
基金管理人自新的保证合同或风险买断合同生效之日起依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。
3、新增 或更换 的新任 担保人或 保本义 务人必 须具有法 律法规 和中国 证监会
规定的担任基金担保人或保本义务人的资质和条件， 并符合基金份额持有人的利
益。
4、担保 人或保 本义务 人更换后 ，原担 保人或 保本义务 人承担 的所有 与本基
金保证责任或保本偿付责任相关的权利义务由继任的担保人或保本义务人承担；
在新任担保人或保本义务人接任之前， 原担保人或保本义务人应继续承担保证责
任或保本偿付责任。
原担保人或保本义务人职责终止的， 原担保人或保本义务人应妥善保管保本
周期内业务资料， 及时向基金管理人和新任担保人或保本义务人办理保证业务资
料的交接手续，基金管理人和新任担保人或保本义务人应及时接收。
（六）担保人或保本义务人的免责
除本章第五条 “担保人或保本义务人的变更” 中提到的 “担保人或保本义务
人更换后， 原担保人或保本义务人承担的所有与本基金保证责任或保本偿付责任
相关的权利义务由继任的担保人或保本义务人承担”以及下列除外责任情形外，
担保人不得免除保证责任：
1、在保 本周期 到期日 ，按基金 份额持 有人认 购并持有 到期的 基金份 额与到
期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额在保本周期内的 累
计分红款项之和计算的总金额不低于本基金为基金份额持有人认购并持有到期
的基金份额提供的认购保本金额；
2、基金 份额持 有人认 购，但在 基金保 本周期 到期日前 （不包 括该日 ）赎回
或转换转出本基金的基金份额；
3、基金份额持有人在本保本周期内申购或转换转入的基金份额；
4、在保 本周期 内发生 本基金与 其他基 金合并 或更换基 金管理 人的情 形，且
担保人不同意继续承担保证责任；
5、 在保本周期到期日之后 （不包括该日） ， 基金份额发生的任何形式的净值
减少；
6、未经 担保人 书面同 意修改《 基金合 同》条 款，可能 加重担 保人保 证责任汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
27
的， 担保人对加重部分不承担担保责任,但根据法律法规要求进行修改的除外；
7、因不 可抗力 的原因 导致基金 投资亏 损；或 因不可抗 力事件 直接导 致基金
管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的， 或 《基金合同》 规定
的其他情形基金管理人免于履行保本义务的；
9、因不可抗力事件直接导致保证人无法履行保证责任的；
10、 在保本周期内发生 《基金合同》 规定的 《 基金合同》 终止情形而终止的；
11 、基金管理人违反其与担保人的其他约定或监管要求进行对外投资的；
12、保证期间，基金份额持有人未按照《基金合同》的约定主张权利。
五、基金收益分配原则、执行方式
（一） 基金收益分配原则
1、 保本周期内：仅采取现金分红一种收益分配方式；
2、 转型为 “汇添富盈 泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 后， 投资者 可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金
默认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三） 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒 介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。
（四） 基金收益分配中发生的费用
在保本周期内，当投 资 者的现金红利小于一 定 金额，不足于支付银 行 转账汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
28
或其他手续费用时， 则前述银行转账等手续费用可由相应销售机构 （基金管理人
或销售机构） 代为支付； 本基金转型为 “ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基
金 ” 后， 当投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费
用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
六、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 保本周期内 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2-5 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
29
在保本周期内， 本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收
入中列支。
2、 保本周期内 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资 产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2-5 个工作
日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按
时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形
消除之日起 2 个工作日内支付。
3、本基 金在到 期操作 期间（除 保本周 期到期 日）和过 渡期内 ，基金 管理人
和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。
4、若保 本周期 到期后 ，本基金 不符合 保本基 金存续条 件，而 变更为 “ 汇添
富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ” 后， 管理费、 托管费自转为变更后的 “ 汇
添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ”当日按下述标准开始计提：
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提， 基金托管费按前
一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法同上。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
30
目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
七、基金财产的投资范围和投资限制
（一） 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票( 包括中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券( 包括国债、
央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券 、 超短期融
资券、 次级债券、 政府机构债券、 地方政府债券、 可交换债券、 中小企业私募债
券、 可转换债券( 含分离交易可转债) 等) 、 资产 支持证券、 债券回购、 银行存款( 包
括协议存款、定期 存款 及其他银行存款) 、货币 市 场 工 具 、 权 证、 股指 期 货 、 国
债期货、股票期权 以 及法 律 法 规 或 中 国 证监 会允 许 基 金 投 资 的 其他 金融 工 具( 但
须符合中国证监 会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金权益类 资产占基金资产的比例不高于 40% ，
其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ；债券、货币市场工
具等 固定收益类 资产占基金资产的 比例不低于 60% ， 其中基金保留的现金 或投资
于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金权益类 资产占基金资产的比例不高于 40% ；债券、货 币市场工
具等 固定收益类 资产占基金资产的 比例不低于 60% ；
（2 ）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
券；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
31
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同 业市场中的 债 券 回 购 最长 期 限 为 １
年，债券回购到期后不得展期；
（15 ） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ；
（16 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；
（17 ） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
（18 ） 本基金参与股指期货和国债期货投资的， 应当符合基金合同约定的保
本策略和投资目标， 且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基
金净资产扣除用于保本部分资产后的余额； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
32
（19 ） 因未平仓的 股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的 10% ；
（20 ） 开仓卖出认购 股票期权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权
的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
（21 ） 未平仓的 股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其 中， 合
约面值按照行权价乘以合约乘数计算 ；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/ 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规另有规定的， 从
其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内 使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更以后的规定为准 。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
33
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得 到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
（三）转型为“ 汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金 ”之后的投资
1、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票( 包括中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券( 包括国债、
央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券 、 超短期融
资券、 次级债券、 政府机构债券、 地方政府债券、 可交换债券、 中小企业私募债
券、 可转换债券( 含分离交易可转债) 等) 、 资产 支持证券、 债券回购、 银行存款( 包
括协议存款、定期 存款 及其他银行存款) 、货币 市 场 工 具 、 权 证、 股指 期 货 、 国
债期货、股票期权 以 及法 律 法 规 或 中 国 证监 会允 许 基 金 投 资 的 其他 金融 工 具( 但
须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例 为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% 。
本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
2、投资限制
（1 ）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1） 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% ；
2） 本基 金每个 交易日 日终在扣 除国债 期货和 股指期货 合约需 缴纳的 交易保
证金后， 应当 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
34
债券；
3） 本基 金如投 资股指 期货或国 债期货 的， 本 基金在任 何交易 日日终 ，持有
的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净
值的 95% ； 其中， 有价 证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
4）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 15% ； 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的 30% ； 本基金在任 何交易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 基金所持有的债券 （不含到期日 在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5）本基金持有一家公司的 证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
6）本基 金管理 人管理 的全部基 金持有 一家公 司发行的 证券， 不超过 该证券
的 10％；
7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
8） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10％；
9）本基 金在任 何交易 日买入权 证的总 金额， 不得超过 上一交 易日基 金资产
净值的 0.5％；
10） 本基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
金资产净值的 10％；
11 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％；
12） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产 支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
13） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
15） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场中的 债券回购最长期限为１年，
债券回购到期后不得展期；
17） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 10% ；
18） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20% ；
19） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差
计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
20） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
21） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ；
22） 本基金总资产不得 超过基金净资产的 140% ；
23） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
24） 因未平仓的 股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的 10% ；
25） 开仓卖出认购 股票期权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；
26） 未平仓的 股票 期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中 ， 合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算 ；
27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/ 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的，
从其规定 。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更以后的规定为准 。
（2 ）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者 活动：
1）承销证券；
2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资 ；
6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律 、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、 行政法规或监 管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
八、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格 ；
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 或第三 方估值 机构提
供的相应品种当日的估值净值 估值， 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净值 估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价 或第 三方估 值机构
提供的相应品种当日的估值全价 减 去 债 券 收 盘 价 或估值全价中 所 含 的 债 券 应 收
利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 按最近交易日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价 减去债券收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估 值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的 股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
基金合同摘要
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估值技术确定公允价值。
4、 本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 股指期 货当日结 算价进 行估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
5、本基 金投资 股票期 权合约， 一般以 股票期 权当日结 算价进 行估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
6、国债 期货合 约以估 值日的结 算价估 值。估 值当日无 结算价 的，且 最近交
易日后 经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今
后另有规定的，从其规定。
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二） 估值程序
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金 管理人 应 每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人 按规定 对外公布。
九、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一 ） 《基金合同》的变更
1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可执行，
自决议生效后 2 日内在指定媒 介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其 他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三） 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算 小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四） 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
（七） 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
十、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争
议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济
贸易仲裁委员会， 并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲
裁各方当事人均具有约束力。 仲裁地点为北京市。 除争议所涉的内容之外， 本协
议的当事人仍应履 行本协议的其他规定。 汇添富盈稳保本混合型 证券投资基金
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《基金合同》受中国法律管辖。
十一 、基金合同 的效力
《基金合同》是约定基金 合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案 并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力 。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
