博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
博时裕 坤 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2016 年第 1 号
基 金管 理人 ：博 时基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招商 银 行股 份有 限公 司博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-1
【重要 提示】
1 、 本基 金根 据 2015 年 11 月 6 日中 国证 券监 督管 理 委员会 （ 以下 简称 “ 中国 证监会 ” ）
《关于 准予 博时 裕坤 纯债 债券型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 （ 证监 许可[2015]2525 号） 进行
募集。
2 、基 金管理 人保 证招募 说 明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
3 、投 资有风 险， 投资者 认 购（或 申购） 基金份 额时 应认真 阅读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ， 全 面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 ， 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力， 并对 认购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则， 在投 资者作 出投 资
决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。
4 、本 基金投 资于 证券市 场 ，基金 净值会 因为证 券市 场波动 等因素 产生波 动， 投资者 在
投资本 基金 前 ， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ， 理 性判断 市 场 ， 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ，包括 ：因政 治、 经济、 社会等 环境因 素对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。
本基金 投资 中小 企业 私募 债， 中小 企业 私募 债是 根据 相关法 律法 规由 非上 市中 小企业 采
用非公 开方 式发 行的 债券 。 由于 不能 公开 交易 ， 一 般情况 下， 交易 不活 跃， 潜在较 大流 动性
风险 。 当 发债 主体信 用质 量恶化 时 ， 受 市场流 动性 所限 ， 本 基金 可能无 法卖 出所持 有的 中 小
企业私 募债 ，由 此可 能给 基金净 值带 来更 大的 负面 影响和 损失 。
5 、 本基 金 为债 券型 基金 ， 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金， 但低 于混 合 型基金 、
股票型 基金 ，属 于较 低预 期风险/ 收 益的 产品 。
6 、本 基金的 投资 范围主 要 为具有 良好流 动性的 固定 收益类 品种， 包括国 债、 金融债 、
企业债 、 公 司债、 央行 票 据、 中 期票 据、 短 期融 资 券、 中 小企 业私 募债、 资 产支持 证券 、 次
级债 、 可 分离 交易可 转债 的纯债 部分 、 债券回 购 、 银行存 款等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基
金投资 的其 他固 定收 益类 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可 交 换 债券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
7 、 基金 的投 资组 合比 例为 ：本基 金对 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产 的 80% ；本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-2
8 、 本基 金初 始募 集面 值为 人民 币 1.00 元 。 在 市场 波 动因素 影响 下， 本基 金净 值可能 低
于初始 面值 ，本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。
9 、基 金的过 往业 绩并不 预 示其未 来表现 ，基金 管理 人管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
10 、 基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
11 、本 招募 说明 书（ 更新 ）所载 内容 截止 日为 2016 年 5 月 30 日， 有关 财务 数据和 净
值表现 截止 日 为 2016 年 3 月 31 日 （财 务数 据未 经 审计） 。 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
3
一、基 金管理人
（一 ） 、基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 公司 ” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司 ， 持 有股 份 49% ； 中国 长城 资 产管理 公司 ， 持
有股 份 25% ； 天津 港 （ 集 团） 有 限公 司， 持 有股 份 6 ％； 上 海汇 华实 业有 限公 司， 持 有股 份
12 ％； 上海 盛业 股权 投资 基金有 限公 司， 持有 股份 6 ％； 广厦 建设 集团 有限 责 任公司 ， 持 有
股份 2% 。注 册资 本为 2.5 亿元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 六个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交 易部、 指数 与量化 投资 部、 特 定 资 产 管理部、 年金 投资 部、 产 品规划 部、 营 销
服务部 、 客 户服 务中 心、 市场部 、 养 老金 业务 部、 战略客 户部 、 机 构- 上 海、 机构- 南方、 券
商业务 部、 零售- 北京、 零 售- 上 海、 零 售- 南 方、 互联 网金融 部、 董事 会办 公室 、 办公 室、 人
力资源 部、 财务 部、 信息 技术部 、基 金运 作部 、风 险管理 部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理 资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 推动 金融 同业业 务合 作与拓 展 、 国 际业务 的推 动与协 作等 工作 。 战 略客 户部负 责北 方 地
区由国资委和财政 部直接管辖企业以及该区 域机构客户的销售与服务 工作。机构- 上海和机
构- 南 方分别主要负责华东地区、华南地区以 及其他指定区域的机构客 户销售与服务工作 。
养老金 业务 部负 责养 老金 业务的 研究 、 拓 展和 服务 等工作 。 券 商业 务部 负责 券商渠 道的 开拓博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-4
和销售 服务 。 零 售- 北 京、 零售- 上海、 零售- 南 方负 责 公司全 国范 围内 零售 客户 的渠道 销售 和
服务。 营销 服务 部负 责营 销策划 、总 行渠 道维 护和 销售支 持等 工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 年金 投资 部负责 公司 所管 理企 业年 金等养 老金 资
产的投 资管理 及相关 工作 。 产品 规划部 负责新 产品 设计、 新产品 报批、 主管 部门沟 通维护 、
产品维 护以 及年 金方 案设 计等工 作 。 互 联网 金融 部负 责公司 互联 网金 融战 略规 划的设 计和 实
施， 公司 互联 网金融 的平 台建设 、 业务 拓展和 客户 运营 ， 推 动公 司相关 业务 在互联 网平 台 的
整合与 创新 。客 户服 务中 心负责 零售 客户 的服 务和 咨询工 作。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 ；
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管理 ； 党 务工作 ； 博时 慈
善基 金 会的 管理 及运 营等 。 办 公室 负责 公司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信 息系 统开 发、 网络 运行及 维护 、 IT 系统 安全 及数据 备份 等工 作。 基金 运作部 负责 基金
会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部 负责 建立 和完善 公司 投资 风险 管理 制度与 流程 ， 组
织实施 公司 投资 风险 管理 与绩效 分析 工 作 ， 确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 监
察法律 部负 责对 公司 投资 决策、 基金 运作 、 内 部管 理、 制 度执 行等 方面 进行 监察， 并向 公司
管理层 和有 关机 构提 供独 立、客 观、 公正 的意 见和 建议。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止 到 2016 年 3 月 31 日 ， 公司 总人 数为 431 人， 其 中研究 员和 基金 经理 超 过 94%拥有
硕 士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-5
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司 董事 长、 招银国 际 金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕 士， 工程 师， 董 事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司 。1993 年起 ，历 任 招商银 行总 行电脑 部信 息 中心副 经理 ，招商 证券 股 份有限 公司 电
脑部副 经理 、 经理 、 电 脑中 心总经 理 、 技 术总 监兼 信 息技术 中心 总经 理 ； 2004 年 1 月至 2004
年 10 月， 被中 国证 监会 借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月 起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大学信 息与 情
报学系，获学士学位；1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学 硕 士 学 位 ；
2003-2006 年 ， 就 读于 南开 大学国 际经 济研 究所 ， 获国 际金融 博士 学位 。 2015 年 1 月至 7 月，
任招商 局金融 集团副 总经 理、博 时基金 管理有 限公 司党委 副书记 。历任 中国 证监会 办公厅 、
党办副 主任 兼新 闻办 （网 信办） 主任 ； 中 国证 监会 办公厅 副巡 视员 ； 中 国证 监会深 圳专 员办
处长、 副专 员； 中 国证 监会 期货监 管部 副处 长、 处长； 中国农 业工 程研 究设 计院 情报室 干 部 。
王金宝 先生 ， 硕 士， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月 在上 海同 济大 学数 学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理（主 持工作） 、投 资部总 经理、 投资部 总经理 兼固 定收益 部总经 理、股 票销 售交易 部总经
理 （现 更名 为机 构业 务总 部） 、 机构 业务 董事 总经 理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ， 任 博时
基金管 理有 限公 司第 二届 、第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司
第四届 至第 六届 董事 会董 事。
陈克庆 先生 ，北京 大学 工 商管理 硕士 。2001 年起 历 任世纪 证券 投资银 行北 京 总部副 总
经理 ， 国 信证 券投 行业 务 部副总 经理 ， 华西 证券 投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理 。 2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ， 硕士 ，高 级 经济师 ， 董事 。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证
交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月至 今， 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事 。 2013 年 8 月起 ， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届 、 第 六 届董事 会董 事。 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-6
顾立基 先生， 硕士， 独立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支 书记 ；1983 年起 ， 先后任 招商 局蛇口 工业 区 管理委 员会 办公室 秘书 、 主任； 招商 局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事 副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月 ，兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年 6 月 至今 ， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ，
任博时 基金 管理 有限 公司 第六届 董事 会独 立董 事。
李南峰 先生 ，学士 ，独 立 董事。1969 年 起先 后在 中 国人民 解放 军酒泉 卫星 基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总 经 理 、 总 经理 、 董 事长、 党 委 书 记， 华 润 深国 投信 托 有 限 公司 总 经 理、 副董 事 长 。1994
年至 2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起，
任博时 基金 管理 有限 公司 第五届 、第 六届 董事 会独 立董事 。
何迪先 生， 硕士， 独立 董 事。1971 年起 ，先 后在 北 京西城 区半 导体器 件厂 、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公 司工作 。 1997 年 9 月 至今 任瑞银 投资 银行 副主 席。 2008 年 1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织 “ 博源 基金 会” ， 并担 任 该基金 会总 干事 。2012 年 7 月 起， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 五
届、第 六届 董事 会独 立董 事。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
车晓昕 女士 ，硕士 ，监 事 。1983 年起历 任郑 州航 空 工业管 理学 院助教 、讲 师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
余和研 先生 ，监 事。1974 年 12 月入 伍服 役。 自 1979 年 4 月 进入 中国 农业 银 行总行 工
作，先 后在办 公室、 农村 金融研 究所、 发展研 究部 、国际 业务部 等部门 担任 科员、 副处长 、
处长等 职务 ；1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表 处 首席代 表、 纽
约代表 处首 席代 表 ； 1998 年 8 月回 到中 国农 业银 行 总行 ， 在 零售 业务 部担 任 副总经 理 。 1999
年 10 月起 到中 国长城 资产 管理公 司工 作 ， 先后 在总 部 国际业 务部 、 人力资 源部 担 任总经 理；
2008 年 8 月起 先后 到中 国 长城资 产管 理公 司天 津办 事处 、北 京办 事处 担任 总 经理 ；2014 年博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-7
3 月 至今 担任 中国 长城 资 产管理 公司 控股 的长 城国 富置业 有限 公司 监事 、 监 事会主 席， 长城
环亚国 际投 资有 限公 司董 事；2015 年 7 月起 任博 时 基金管 理有 限公 司监 事。
赵兴利 先生 ， 硕 士， 监 事。 1987 年至 1995 年 就职 于 天津港 务局 计财 处。 1995 年至 2012
年 5 月先 后任 天津 港贸 易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。 2012 年 5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团） 有限 公司 金融 事业 部 副部长 。 2013
年 3 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先 生， 博士， 监事 。2001 年起先 后在 中国 平安 保险公 司总 公司、 博时 基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌 先生 ，工商 管理 硕 士。1995 年起 先后 在广 发 证券有 限公 司、广 发基 金 管理有 限
责任公 司投 资管理 部、 中 银国际 基金 管理有 限公 司 基金管 理部 工作。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年 3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月 起先 后在 华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、 高级 管理 人员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ，硕士 ，副 总 经理。1995 年 起先 后在 北 京清华 计算 机公司 任开 发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理， 主 管 IT 、 财务 、 运 作 、 指数 与量 化投 资和 互联 网金融 等工 作， 博时 基金( 国际) 有限 公司
及博时 资本 管理 有限 公司 董事。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总经 理。1993 年 起先 后 在中国 技术 进出 口总 公司 、 中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。 2005 年 2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-8
邵凯先 生 ， 经 济学 硕士 ， 副总经 理 。1997 年至 1999 年 在河 北省 经济 开发 投 资公司 从事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先 生， 硕士， 副总 经 理。1993 年起 先后 在深 圳 市证券 管理 办公室 、中 国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限 公 司董 事。
孙麒清 女士 ，商法 学硕 士 ，督察 长。 曾供职 于广 东 深港律 师事 务所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、 本基 金基 金经 理
陈凯杨 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 深圳 发展 银行 、博时 基金 、长 城基 金工 作。2009
年 1 月再 次加 入博 时基 金 管理有 限公 司 。 历 任固 定 收益研 究员 、 特定 资产 投 资经理 、 博时 理
财 30 天 债券 基金 基金 经理 、固定 收益 总部 现金 管理 组投资 副总 监。 现任 固定 收益总 部现 金
管理组 投资 总 监 兼博 时安 心收益 定期 开放 债券 基金 基金经 理 （2012 年 12 月 6 日- 至今 ） 、 博
时岁岁 增利 一年 定期 开放 债券基 金基 金经 理 （2013 年 6 月 26 日- 至今） 、 博时 月月薪 定期 支
付债券 基金 基金 经理 （2013 年 7 月 25 日至 今） 、 博时 双月薪 定期 支付 债券 基金 基金经 理 （2013
年 10 月 22 日至 今） 、 博时 现金收 益货 币基 金基 金经 理 （2015 年 5 月 22 日至 今） 、 博时 外服
货币市 场基 金基 金经 理（2015 年 6 月 19 日 至今） 、 博时裕 瑞纯 债债 券基 金基 金经理 （2015
年 6 月 30 日至 今） 、博 时 裕盈纯 债债 券基 金基 金经 理（2015 年 9 月 29 日 至 今） 、 博时 裕 恒
纯债债 券基 金基 金经 理 （2015 年 10 月 23 日至 今） 、 博时裕 荣纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金
经理（2015 年 11 月 6 日 至今） 、博 时裕 晟纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2015 年 11
月 19 日至 今） 、 博时裕 泰 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （2015 年 11 月 19 日 至今） 、 博
时裕丰 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （2015 年 11 月 25 日至 今） 、 博 时裕 和纯债 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理 （2015 年 11 月 27 日至 今） 、 博时裕 坤纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金
经理（2015 年 11 月 30 日 至今） 、博 时裕 嘉纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2015 年 12
月 2 日至 今） 、 博 时裕 达纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2015 年 12 月 3 日至今 ） 、 博 时
裕康纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （2015 年 12 月 3 日至 今） 、 博 时安 誉 18 个 月定 期开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2015 年 12 月 23 日至今 ） 、 博时 裕乾 纯债 债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 （2016 年 1 月 15 日至 今） 、 博 时裕 腾 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （2016
年 1 月 18 日至 今） 、 博时 安和 18 个 月定 期开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年 1 月
26 日至 今） 、 博时 安泰 18 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金（2016 年 2 月 4 日至今 ） 、 博
时裕安 纯债 债券 基金 （2016 年 3 月 5 日至 今） 、 博时 裕新纯 债基 金 （2016 年 3 月 31 日 至今） 、博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-9
博时安 瑞 18 个 月定开 债基 金 （2016 年 3 月 31 日 至 今） 、 博 时裕 发纯 债债 券基 金 （2016 年 4
月 6 日至 今） 、 博时 安怡 6 个月定 开债 基金 （2016 年 4 月 15 日 至今 ） 、 博 时裕 景 纯债债 券型
证券投 资基 金 （2016 年 4 月 28 日至 今） 、 博时 裕通 纯债债 券型 证券 投资 基金 （2016 年 4 月
29 日至 今） 、 博时 安源 18 个月定 开债 券基 金 （2016 年 6 月 16 日至 今） 、 博时 裕弘纯 债券 基
金（2016 年 6 月 17 日至 今） 、 博时 裕顺 纯债 债 券 基 金（2016 年 6 月 23 日至 今）的 基金 经
理的基 金经 理。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕士 。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监。 现任 股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、博 时精 选混 合基 金基 金经理 。
欧阳凡 先生 ， 硕士 。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂 、南 方基 金工作 。2011 年 加入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春 先生 ，经济 学博 士 。1993 年起先 后在 山东 经 济学院 、江 南证券 、清 华 大学、 江
南证券 、中 信建投 证券 公 司工作 。2011 年加 入博 时 基金管 理有 限公司 ，曾 任 投资经 理。 现
任首席 宏观 策略 分析 师兼 宏观策 略部 总经 理、 博时 抗通胀 增强 回报 （QDII-FOF ） 基金、 博时
平衡配 置混 合基 金的 基金 经理。
王俊先 生， 硕士 ，CFA 。2008 年从 上海 交通 大学 硕士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金 、 博时 丝路 主题 股票 基金 的 基金 经理 。现 任研 究部 总 经理 兼博 时主 题行 业混 合(LOF) 基金
的基金 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-10
二、基 金托管人
一、基金托管人概况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码： 3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截 止,2016
年3 月 31 日， 本 集团 总资 产 5.432 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本充 足 率13.91%， 权 重法 下
资本充 足 率12.51% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ，拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-11
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第一 只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十四 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2016 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度， 截止5 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 22 只 ，新 增首 发公 募开 放式基 金托 管
规模 176.88 亿元 。克 服国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势，托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史
新高， 实现 托管 费收 入 23.1 亿元， 同比 增 长65% ， 托管 资产余 额 8.06 万亿 元， 同 比增 长 85% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、 信 息披 露进行 有益 探索 ， 该 项目 荣获 2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “ 十大
公益项 目” 奖； 四度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管 专业银 行” 。
二、主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团）总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于 中 国农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-12
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
三、基金托管业务经 营情 况
截至2016 年4 月 30 日 ， 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管169 只 开放 式基 金及 其它托 管
资产， 托管 资产 为7.596 万亿元 人民 币。
四、托管人的内部控 制制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确保 托管 业务 的稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整 ； 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞、
消除隐 患 ， 保 证业 务稳 健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完整 、 及时 ；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。 内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。 内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-13
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和完善 。
（6）防 火墙原 则。 业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的 。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《 招商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位管 理、 档案 管理、 保密 管理
和信息 管理 等方 面， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化、 规范 化运 作。 为保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避 免托 管业 务危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准 确、 有效 地处 理， 招 商银行 还制 定了 《招 商银 行托管 业务 危
机事件 应急处 理办法 》 ，并 建立了 灾 难备 份中心 ，各 种业务 数据能 及时在 灾难 备份中 心进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源控制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-14
根据 《 中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律法 规的规 定及 基金合 同的约 定，对 基金 投资范 围、投 资对象 、基 金投融 资比例 、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、基 金份额 净值 计算、 基金费 用开支 及收 入确定 、基金 收益分 配、 相关信 息披露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定
时间内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相 关服务机构
一、基金份额发售机 构
（一） 、直 销机 构
1 、 博时 基金 管理 有限 公司 北京分 公司 及北 京直 销中 心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北 京市 建国 门内 大街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ：尚 继源
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长途 话费 ） 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-15
2 、 博时 基金 管理 有限 公司 上海分 公司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上 海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久 事大 厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ：周 明远
3 、 博时 基金 管理 有限 公司 总公司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
注册地 址：
深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ：程 姣姣
基金销 售机 构的 具体 名单 见基金 份额 发售 公告 ， 基 金管理 人 可 根据 有关 法律 、 法规 的要
求选择 其他 符合 要求 的机 构代理 销售 本基 金， 并及 时公告 。
二、登记机构
名称：
博 时基 金管 理有限 公司
住所：
广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ：张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖海
电话： 021- 51150298
传真： 021- 51150398
联系人 ：刘佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
四、审计基金财产的 会计 师事务所 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-16
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈 熹
四、基 金的名称
博时裕 坤纯 债债 券型 证券 投资基 金 。
五、基 金的类型
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。
六、基 金的投资目标
在一定 程度 上控 制组 合净 值波动 率的 前提 下 ， 力 争长 期内实 现超 越业 绩比 较基 准的投 资
回报。
七、投 资范围
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 ， 包 括国债 、 金 融债 、 企 业
债、 公司 债、 央行 票据 、 中 期票据 、 短期 融资 券、 中小 企业私 募债 、 资产 支持 证 券、 次级 债、
可分离 交易 可转 债的 纯债 部分、 债券 回购、 银行 存款 等法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资
的其他 固定 收益 类金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ）。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。
基金的 投资组 合比 例为： 本基金 对债券 的投 资比例 不低于 基金资 产的 80 ％； 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政 府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、投 资策略
本基金 通过 宏观 周期 研究 、 行 业周 期研 究、 公司 研 究相结 合 ， 通 过定量 分析 增强组 合策
略操作 的方 法， 确定 资产 在基础 配置 、 行 业配 置、 公司配 置结 构上 的比 例。 本基金 充分 发挥
基金管 理人 长期 积累 的行 业、 公司 研究 成果 ， 利 用 自主开 发的 信用 分析 系统 ， 深 入挖 掘价 值博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-17
被低估 的标 的券 种， 以尽 量获取 最大 化的 信用 溢价 。 本 基金 采用 的投资 策略 包括 ： 期 限结 构
策略、 行业 配置 策略 、息 差策略 、个 券挖 掘策 略等 。
首先， 本组 合宏 观周 期研 究的基 础上 ，决 定整 体组 合的久 期、 杠杆 率策 略。
一方面 ， 本 基金 将分 析众 多的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的 绝对
水平和 增长率 、利率 水平 与走势 等） ，并 关注 国家财 政、税 收、货 币、汇 率政 策和其 它证券
市场政 策等 。 另一方 面 ， 本基金 将对 债券 市场 整体 收益率 曲线 变化 进行 深入 细致分 析 ， 从 而
对市场 走势 和波 动特 征进 行判断 。 在此 基础 上， 确定 资产在 非信 用类 固定 收益 类证券 （ 现金 、
国家债 券 、 中 央银行 票据 等） 和信 用类 固定收 益类 证券之 间的 配置 比例 ， 整 体组合 的久 期 范
围以及 杠杆 率水 平。
其次 ， 本 组合 将在期 限结 构策略 、 行业 轮动策 略的 基础上 获得 债券 市场 整体 回报率 ， 通
过息差 策略 、个 券挖 掘策 略获得 超额 收益 。
1 、期限 结构策 略。通 过预 测收益率 曲线 的形状 和变 化趋势， 对各 类型债 券进 行久期 配
置； 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 ， 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期， 确保 组合 收
益超过 基准 收益 。 具 体来 看， 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。
（1）骑 乘策略 是当收 益率 曲线比较 陡峭 时，也 即相 邻期限利 差较 大时， 买入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ，通过 债券 的收 益率 的下 滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
（2）子 弹策略 是使投 资组 合中债券 久期 集中于 收益 率曲线的 一点 ，适用 于收 益率曲 线
较陡时 ； 杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集中 在收益 率曲 线的 两端 ， 适 用于收 益率 曲线
两头下 降较 中间 下降 更多 的蝶式 变动 ； 梯式 策略 是使 投资组 合中 的债 券久 期均 匀分别 于收 益
率曲线 ，适 用于 收益 率曲 线水平 移动 。
2 、行业 配置策 略。债 券市 场所涉及 行业 众多， 同样 宏观周期 背景 下不同 行业 的景气 度
的发生 ，本 基金 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
（1）分 散化投 资：发 行人 涉及众多 行业 ，本组 合将 保持在各 行业 配置比 例上 的分散 化
结构， 避免 过度 集中 配置 在产业 链高 度相 关的 上中 下游行 业 。
（2）行 业投资 ：本组 合将 依据对下 一阶 段各行 业景 气度特征 的研 判，确 定在 下一阶 段
在各行 业的 配置 比例 ，卖 出景气 度降 低行 业的 债券 ，提前 布局 景气 度提 升行 业的债 券。
3 、息差 策略。 通过正 回购 ，融资买 入收 益率高 于回 购成本的 债券 ，从而 获得 杠杆放 大
收益。
本组合 将采 取低 杠杆 、 高 流动性 策略 ， 适当运 用杠 杆息差 方式 来获 取主 动管 理回报 ， 选
取具有 较好 流动 性的 债券 作为杠 杆买 入品 种， 灵活 控制杠 杆组 合仓 位， 降低 组合波 动率 。
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期， 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时， 密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在 控 制风 险的前 提下 ， 获 得较 高收 益。 本 基金 投资
中小企 业私 募债 ， 基 金管 理人将 根据 审慎 原则 ， 制 定严格 的投 资决 策流 程、 风险控 制制 度 和博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-18
信用风 险、 流动 性风 险处 置预案 ， 并 经董 事会 批准 ， 以防 范信 用风 险、 流动 性风险 等各 种风
险。
4 、个券 挖掘策 略。本 部分 策略强调 公司 价值挖 掘的 重要性， 在行 业周期 特征 、公司 基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ， 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 ， 采
取高度 分散 策略 ，重 点布 局优势 债券 ，争 取提 高组 合超额 收益 空间 。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：一年 期银 行定 期存 款收 益率(税后)+1.2%
本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券等固定收益资 产来 获取的收
益，力 争获 取相 对稳 健的 绝对回 报， 追求 委托 财产 的保值 增值 。
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用或 本业绩 比较 基准 停止 发布 ， 本基金 管理 人
可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 ， 在 与基 金托 管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 ， 适
当调整 业绩 比较 基准 并及 时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
十、风 险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中等 风险/ 收益的 产品 。
十一、 基金投资组合报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托管 人根 据本基 金合 同规定， 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年3 月31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
9.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 4,728,443,000.00 92.94
其中： 债券 4,509,586,000.00 88.64
资产支 持证 券 218,857,000.00 4.30 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-19
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 230,000,545.00 4.52
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,284,963.65 0.06
7 其他各 项资 产 125,878,351.72 2.47
8 合计 5,087,606,860.37 100.00
9.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
9.2.1 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
9.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
9.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 376,767,000.00 7.41
其中： 政策 性金 融债 376,767,000.00 7.41
4 企业债 券 61,230,000.00 1.20
5 企业短 期融 资券 30,345,000.00 0.60
6 中期票 据 4,041,244,000.00 79.46
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,509,586,000.00 88.67
9.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-20
序号
债券代
码
债券
名称
数量
(张)
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比例
(％)
1
118232
4
11 河
钢MTN3
2,700,0
00
273,645,000.00 5.38
2
118234
6
11 中
化工MTN2
2,600,0
00
264,498,000.00 5.20
3
101564
028
15 长
峰MTN001
2,000,0
00
208,040,000.00 4.09
4
101458
013
14 淮
北矿
MTN002
2,000,0
00
207,700,000.00 4.08
5
118217
6
11 沙
钢MTN1
2,000,0
00
202,480,000.00 3.98
9.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证 券投 资明细
序号
证券代
码
证券
名称
数量( 份)
公允价 值
(元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 16JD01
16 京
东1 号
1,000,00
0.00
100,000,0
00.00
1.97
2
061607
004
16 杭
州公积 金
1A2
900,000.
00
88,857,00
0.00
1.75
3
168905
6
16 信
融 1A2
300,000.
00
30,000,00
0.00
0.59
注：截 至披 露 日16 京东1 号暂未 公布 证券 代码 ，报 告中使 用暂 定代 码。
9.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资 明细
本基金本 报告期 末未持 有贵 金属。
9.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-21
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
9.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本 报告期 末未持 有股 指期货。
9.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本 报告期 末未持 有国 债期货。
9.11 投 资组合 报告 附注
9.11.1 报告 期内基 金 投资的 前十名 证券的 发 行主体 没有被 监管部 门 立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
9.11.2 基金 投资的 前 十名股 票中， 没有投 资 超出基 金合同 规定备 选 股票库
之外的股票。
9.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 125,878,351.72
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 125,878,351.72
9.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
9.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
9.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-22
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值增 长率 ①
净值增
长率标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
② -③
②- ④
2015.11.30-2015.12.31 0.30% 0.03% 0.24% 0.01% 0.06% 0.03%
2016.1.1-2016.3.31 0.90% 0.04% 0.67% 0.01% 0.23% 0.03%
2015.11.30-2016.3.31 1.20% 0.04% 0.91% 0.01% 0.29% 0.03%
十 三、 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 的证 券交 易费 用；
7 、 基金 的银 行汇 划费 用；
8 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产 净值的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E × 0.30% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式在 次月 前 3 个 工作 日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金的 托管费 按前一 日 基金资产 净值 的 0.10% 的 年费率计 提。托 管费的 计 算方法如
下： 博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-23
H ＝E × 0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 前 3 个 工作 日 内从基 金财 产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中 第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、证 券账户 开户 费用： 证 券账户 开户费 经基金 管理 人与基 金托管 人核对 无误 后，自 产
品成立 一个 月内 由基 金托 管人从 基金 财产 中划 付， 如基金 财产 余额 不足 支付 该开户 费用 ， 由
基金管 理人 于产 品成 立一 个月后 的 5 个 工作 日内 进 行垫付 ， 基 金托 管人 不承 担 垫付开 户费 用
义务。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-24
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2015 年11月24日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书 （ 博时 裕 坤 纯
债债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》） 进 行了 更新,并 根据本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资
经营活 动进 行了 内容 补充 和更新,主要 补 充和 更新 的 内容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中，对 审 计基 金财 产的 会计师 事务 所 进 行了 更新 ；
4 、在 “ 六 、基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”中 ，更 新了基 金的 成立 信息 ；
5 、在“ 七 、基 金 份 额的 申 购和赎 回”中 ， 更新 了基 金的申 赎赎回 和 基金 转换 的内容 ；
6 、 在“ 八 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （ 九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 数 据内容 截
止时间 为2016 年3 月 31 日；
7 、 在 “ 九、 基金 的业 绩” 中， 新 增了 基金 业绩 的内 容， 数 据内 容截 止时 间为2016 年 3
月31 日；
8 、在“ 十一、 基金资 产的 估值”中 ，更 新了“ 基金 份额净值 ” 、 “估 值错 误处 理”的 内
容；
9 、在 “十 九、 基金 托管 协 议的内 容摘 要” ，更 新了 基 金管理 人信 息的 内容 ；
10 、在 “二 十 二 、其 它应 披露的 事项 ”中 根据 最新 情况对 相关 应披 露事 项进 行了更新 ：
( 一) 、
2016 年 06 月 13 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 债券型 证券 投资 基金 基金 分红公 告》 ；
( 二) 、
2016 年 06 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 裕坤 纯债 债券型 证券 投资 基金 变更 基金份 额净 值小 数点 保留
位数以 及相 应修 改基 金合 同和托 管协 议的 公告 》；
( 三) 、
2016 年 05 月 21 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 基金 管理 有限 公司关 于博 时裕 坤纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金份
额持有 人大 会表 决结 果暨 决议生 效的 公告 》；
( 四) 、
2016 年 04 月 25 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 债券型 证券 投资 基金 基金 分红公 告》 ；
( 五) 、
2016 年 04 月 22 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基 金 2016 年第 1 季 度报 告》 ；
( 六) 、 2016 年 04 月 19 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公博时裕坤纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号- 摘要
5-25
告了《 博时 基金 管理 有限 公司关 于以 通讯 方式 召开 博时裕 坤纯 债债 券型 证券
投资基 金基 金份 额持 有人 大会的 二次 提示 性公 告》 ；
( 七) 、
2016 年 04 月 18 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 基金 管理 有限 公司关 于以 通讯 方式 召开 博时裕 坤纯 债债 券型 证券
投资基 金基 金份 额持 有人 大会的 一次 提示 性公 告》 ；
( 八) 、
2016 年 04 月 16 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 基金 管理 有限 公司关 于以 通讯 方式 召开 博时裕 坤纯 债债 券型 证 券
投资基 金基 金份 额持 有人 大会的 公告 》；
( 九) 、
2015 年 12 月 11 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 开放 日常 转换的 公告 》；
( 十) 、
2015 年 12 月 11 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 暂停 大额 转换转 入转 入业 务的 公
告》；
( 十一) 、
2015 年12 月 04 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 裕丰 纯债 、博时 裕坤 纯债 基金 对直 销网上 投资 者交 易费 率优
惠的公 告》 ；
( 十二) 、
2015 年 12 月 03 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 暂停 大额 申购业 务的 公告 》；
( 十三) 、
2015 年 12 月 03 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《博 时裕 坤纯 债债 券 型证券 投资 基金 开放 日常 申购 、 赎 回业 务的 公告 》 ；
( 十四) 、
2015 年 12 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 ；
( 十五) 、
2015 年 11 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》；
( 十六) 、
2015 年 11 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
( 十七) 、
2015 年 11 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
( 十八) 、
2015 年 11 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 裕坤 纯债 债券 型证券 投资 基金 份额 发售 公告》 ；
博时基金管 理有 限 公司
2016 年 7 月 14 日
