中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 更 新 招 募 说 明 书
( 2 0 1 6 年第 2 号)
基金 管理人： 中邮创 业基金 管理股份 有限公 司
基金 托管人： 中 国 工商银行 股份有 限公司
二零 一 六年七 月重 要 提 示
本 基 金 根 据 2 0 1 5 年 4 月 7 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 准 予 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 5 7 3 号 ） 进 行 募 集 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注
册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基 金
产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 认 购 基
金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时 ， 亦 承
担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 。 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关
法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ，
交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基
金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 ， 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损
失 。 本 基 金 的 特 定 风 险 详 见 招 募 说 明 书 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资
的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风
险 ， 由 投 资 者 自 行 负 责 。
投 资 者 应 当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法 律 文 件 ， 了 解 基 金 的 风 险 收
益 特 征 ， 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风
险 承 受 能 力 相 适 应 ， 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机
构 购 买 基 金 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 5 月 2 7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据
截 止 日 为 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 。 本 更 新 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。目 录
一、前 言. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
二、释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
三、基金管理人. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
四、基金托管人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9
五、相关服务机构. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4
六、基金的募集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
七、基金备案. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 9
八、基金份额的申购与赎回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 0
九、基金的投资. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8
十、基金的财产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8
十一、基金资产的估值. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 9
十二、基金收益与分配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4
十三、基金费用与税收. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6
十四、基金的会计与审计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 8
十五、基金的信息披露. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 9
十六、风险揭示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 4
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7
十八、基金合同内容摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9
十九、基金托管协议内容摘要. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 3
二十、对基金份额持有人的服务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 0
二十一、其他披露事项. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 2
二十二、招募说明书存放及查阅方式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 5
二十三、备查文件. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 65 - 1
一 、 前 言
《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 本 招 募 说 明 书 ” ）
依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 销 售 办
法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 等 有 关 法 律 法 规 以
及 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风
险 、 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
招 募 说 明 书 。
本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。
本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 。 本 招 募 说 明 书 由 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 解 释 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载
明 的 信 息 ， 或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 注 册 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接
受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解
基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。2
二 、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 ：
1 、 基 金 或 本 基 金 ： 指 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 管 理 人 ： 指 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
3 、 基 金 托 管 人 ： 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
4 、 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 ： 指 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
5 、 托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
6 、 招 募 说 明 书 ： 指 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其 定
期 的 更 新
7 、 基 金 份 额 发 售 公 告 ： 指 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售
公 告 》
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释 、
行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决 议 、 通 知 等
9 、 《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议
通 过 ， 自 2 0 0 4 年 6 月 1 日 起 实 施 ， 并 经 2 0 1 2 年 1 2 月 2 8 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务
委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订 ， 自 2 0 1 3 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》
及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 0 、 《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 3 年 3 月 1 5 日 颁 布 、 同 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 证 券
投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 1 、 《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 2 、 《 运 作 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 4 年 7 月 7 日 颁 布 、 同 年 8 月 8 日 起 实 施 的 《 公 开
募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 3 、 中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
1 4 、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ： 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会
1 5 、 基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主
体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人3
1 6 、 个 人 投 资 者 ： 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
1 7 、 机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并
存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织
1 8 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者
1 9 、 投 资 人 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称
2 0 、 基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人
2 1 、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 发 售 基 金 份 额 ， 办 理 基 金
份 额 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 。
2 2 、 销 售 机 构 ： 指 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会
规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 ， 代
为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构
2 3 、 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金
账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建
立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等
2 4 、 登 记 机 构 ： 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 或 接 受 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构
2 5 、 基 金 账 户 ： 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金
份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户
2 6 、 基 金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金
的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户
2 7 、 基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基 金 管 理
人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期
2 8 、 基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清 算 完 毕 ，
清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期
2 9 、 基 金 募 集 期 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不 得 超 过 3
个 月
3 0 、 存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限
3 1 、 工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日4
3 2 、 T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日
3 3 、 T + n 日 ： 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 )
3 4 、 开 放 日 ： 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
3 5 、 开 放 时 间 ： 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段
3 6 、 《 业 务 规 则 》 ： 指 《 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ， 是 规 范
基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同
遵 守
3 7 、 认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为
3 8 、 申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金
份 额 的 行 为
3 9 、 赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额
兑 换 为 现 金 的 行 为
4 0 、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条
件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基
金 基 金 份 额 的 行 为
4 1 、 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额
销 售 机 构 的 操 作
4 2 、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基
金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
4 3 、 巨 额 赎 回 ： 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转
换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 )
超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 %
4 4 、 元 ： 指 人 民 币 元
4 5 、 基 金 收 益 ： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银 行 存 款 利 息 、
已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约
4 6 、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 及 其
他 资 产 的 价 值 总 和
4 7 、 基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值
4 8 、 基 金 份 额 净 值 ： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数5
4 9 、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份
额 净 值 的 过 程
5 0 、 指 定 媒 介 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介
5 1 、 不 可 抗 力 ： 指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件6
三 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
成 立 时 间 ： 2 0 0 6 年 5 月 8 日
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
注 册 资 本 ： 3 亿 元 人 民 币
股 权 结 构 ：
股 东 名 称 出 资 比 例
首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 4 7 %
中 国 邮 政 集 团 公 司 2 9 %
三 井 住 友 银 行 股 份 有 限 公 司 2 4 %
总 计 1 0 0 %
公 司 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 1 6 1 8
公 司 联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 0
联 系 人 ： 李 晓 蕾
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 . 董 事 会 成 员
吴 涛 先 生 ， 公 司 董 事 长 ， 大 学 本 科 ， 曾 任 国 家 外 汇 管 理 局 储 备 司 干 部 、 中 国 新 技 术 创 业
投 资 公 司 深 圳 证 券 营 业 部 总 经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 总 经 理 ， 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董
事 长 。
俞 昌 建 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 ， 高 级 会 计 师 。 曾 任 北 京 化 工 集 团 财 务 审 计 处 副 处 长 、 北
京 航 宇 经 济 发 展 公 司 副 总 经 理 ， 北 京 首 都 创 业 集 团 财 务 部 经 理 、 财 务 总 监 ， 首 创 证 券 有 限 责
任 公 司 董 事 长 ， 2 0 1 0 年 至 2 0 1 5 年 9 月 ， 任 首 创 股 份 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
马 敏 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 ， 大 学 本 科 学 历 ， 会 计 师 。 曾 任 广 西 壮 族 自 治 区 财 政 厅 商 财
处 干 部 、 广 西 壮 族 自 治 区 财 政 厅 商 财 处 副 主 任 科 员 、 广 西 财 政 厅 商 财 处 主 任 科 员 、 财 政 部 商
贸 司 内 贸 二 处 主 任 科 员 、 财 政 部 经 贸 司 粮 食 处 主 任 科 员 、 财 政 部 经 建 司 粮 食 处 副 处 长 、 财 政7
部 经 建 司 粮 食 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司 交 通 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司 粮 食 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司
粮 食 处 调 研 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 干 部 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 总 经 理 助 理 。 现 任
中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。
毕 劲 松 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 金 融 管 理 司 主 任 科 员 ； 国 泰 证 券 投
资 银 行 部 副 总 经 理 ； 北 京 城 市 合 作 银 行 阜 裕 支 行 行 长 ； 国 泰 证 券 北 京 分 公 司 总 经 理 ； 国 泰 君
安 证 券 北 京 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 ； 中 富 证 券 有 限 责 任 公 司 筹 备 工 作 组 长 ； 中 富 证 券 有 限
责 任 公 司 董 事 长 兼 总 裁 ； 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ； 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ；
现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
金 昌 雪 先 生 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 曾 任 职 于 北 京 煤 炭 管 理 干 部 学 院 （ 期 间 曾 赴 日 本 东 丽 大
学 任 教 、 赴 日 本 埼 玉 大 学 研 究 生 院 进 修 ） ； 日 本 住 友 银 行 北 京 代 表 处 职 员 、 代 表 ； 日 本 三 井
住 友 银 行 北 京 代 表 处 副 代 表 见 北 京 分 行 筹 备 组 副 组 长 ； 2 0 0 8 年 3 月 至 今 ， 任 三 井 住 友 银 行
（ 中 国 ） 有 限 公 司 北 京 分 行 副 行 长 、 总 行 行 长 助 理 。
周 克 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 。 曾 任 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 制 度 科 科 长 ； 中 信 实 业 银 行 总
行 开 发 部 副 总 经 理 ； 中 信 实 业 银 行 总 行 阜 成 门 支 行 行 长 ； 首 创 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、 首 誉 光 控 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
王 忠 林 先 生 ， 董 事 ， 曾 在 中 国 人 民 银 行 总 行 办 公 厅 任 职 ； 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 任
职 ， 历 任 法 律 部 稽 查 处 负 责 人 ； 稽 查 局 信 访 处 副 处 长 、 处 长 ； 办 公 厅 信 访 办 主 任 ； 2 0 0 9 年 3
月 ， 自 中 国 证 监 会 退 休 。
刘 桓 先 生 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 曾 就 职 于 北 京 市 朝 阳 区 服 务 公 司 ； 1 9 7 8 年 至 1 9 8 2 年 ， 就
读 于 中 央 财 经 金 融 学 院 ； 1 9 8 2 年 7 月 至 今 ， 就 职 于 中 央 财 经 大 学 ， 现 任 中 央 财 经 大 学 税 务
学 院 副 院 长 。 期 间 于 2 0 0 4 年 4 月 至 2 0 0 5 年 6 月 ， 在 北 京 市 地 方 税 务 局 挂 职 锻 炼 ， 任 职 局 长
助 理 。
戴 昌 久 先 生 ， 董 事 ， 法 学 硕 士 。 曾 在 财 政 部 条 法 司 工 作 （ 1 9 9 3 年 美 国 波 士 顿 大 学 访 问
学 者 ） ； 曾 任 职 于 中 洲 会 计 师 事 务 所 ； 1 9 9 6 年 2 月 至 今 ， 任 北 京 市 昌 久 律 师 事 务 所 （ 主 任 / 支
部 书 记 ） 。 期 间 任 北 京 市 律 师 协 会 五 届 、 六 届 理 事 会 理 事 ； 北 京 市 律 师 协 会 预 算 委 员 会 副 主
任 、 主 任 ； 北 京 市 律 师 协 会 税 务 专 业 委 员 会 副 主 任 ； 全 国 律 师 协 会 财 务 委 员 会 委 员 ； 曾 任 南
方 基 金 管 理 公 司 、 ( 香 港 ) 裕 田 中 国 发 展 有 限 公 司 独 立 董 事 ； 现 任 深 圳 天 源 迪 科 信 息 技 术 股
份 有 限 公 司 、 信 达 金 融 租 赁 有 限 公 司 独 立 董 事 。
2 . 监 事 会 成 员
赵 永 祥 先 生 ， 监 事 长 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 河 北 省 邮 电 管 理 局 计8
财 处 干 部 、 河 北 省 邮 电 管 理 局 经 营 财 务 处 干 部 、 石 家 庄 市 邮 政 局 副 局 长 、 借 调 国 家 邮 政 局 计
财 部 任 副 处 长 、 石 家 庄 市 邮 政 局 党 委 副 书 记 及 副 局 长 （ 主 持 工 作 ） 、 石 家 庄 市 邮 政 局 局 长 及
党 委 书 记 、 河 北 省 邮 政 局 助 理 巡 视 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 及 河 北 省 邮 政 公 司
助 理 巡 视 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。 现 任 中 国 邮 政 集 团 公 司 审 计 局 局 长 。
周 桂 岩 先 生 ， 监 事 ， 法 学 硕 士 。 曾 任 中 国 信 息 信 托 投 资 公 司 证 券 部 经 理 助 理 兼 北 京 营 业
部 总 经 理 ； 北 京 凯 源 律 师 事 务 所 律 师 ； 航 空 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 证 券 部 总 经 理 ； 首 创 证 券
有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 ； 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 合 规 总 监 兼 合 规 部 经 理 ， 首
创 京 都 期 货 有 限 公 司 董 事 长 ； 有 二 十 多 年 证 券 从 业 经 历 。
张 钧 涛 先 生 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 曾 任 西 南 证 券 北 京 营 业 部 客 户 经 理 ； 中 国 民 族 证 券 北 京
知 春 路 营 业 部 副 总 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 、 营 销 部 副 总
经 理 、 营 销 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 营 销 总 监 。
刘 桓 先 生 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 曾 任 真 维 斯 国 际 香 港 有 限 公 司 北 京 分 公 司 行 政 人 事 部 主 任 ；
北 京 国 声 文 化 艺 术 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 北 京 时 代 泛 洋 广 告 有 限 公 司 总 经 理 ； 北 京 尚 世 先 锋 广
告 有 限 公 司 总 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 部 部 门 总 经 理 助 理 ， 营 销 部 副
总 经 理 、 人 力 资 源 部 总 经 理 ； 现 任 公 司 基 金 运 营 副 总 监 。
潘 丽 女 士 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 先 后 就 职 于 英 国 3 移 动 通 讯 公 司 、 武 汉 城 投 房 产 集 团 有 限
公 司 、 雀 巢 （ 中 国 ） 有 限 公 司 、 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 营 销 总 部 副 总 经 理 。
3 . 公 司 高 级 管 理 人 员
吴 涛 先 生 ， 公 司 董 事 长 ， 大 学 本 科 ， 曾 任 国 家 外 汇 管 理 局 储 备 司 干 部 、 中 国 新 技 术 创 业
投 资 公 司 深 圳 证 券 营 业 部 总 经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 总 经 理 ， 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董
事 长 。
周 克 先 生 ， 中 共 党 员 ， 2 0 年 金 融 、 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 中 信 实 业 银 行 总 行 开 发 部 副 总
经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、 首 誉 光 控
资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
张 静 女 士 ， 金 融 学 硕 士 ， 中 共 党 员 。 曾 任 中 国 旅 行 社 总 社 集 团 证 券 部 、 人 力 资 源 部 职 员 ；
中 国 国 际 技 术 智 力 合 作 集 团 人 力 资 源 部 副 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部
总 经 理 、 公 司 人 力 资 源 总 监 、 总 经 理 助 理 、 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
李 小 丽 女 士 ， 大 学 本 科 ， 中 共 党 员 ， 曾 任 邮 电 部 邮 政 运 输 局 财 务 处 会 计 师 ； 国 家 邮 政 局
邮 政 储 汇 局 （ 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 前 身 ） 资 金 调 度 中 心 主 任 ； 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 资 深 经9
理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
郭 建 华 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 曾 任 长 城 证 券 有 限 公 司 研 发 中 心 总 经 理 助 理 、 长 城 证 券 有 限
公 司 海 口 营 业 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
许 进 财 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 、 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 许 进 财 投 资 工 作 室 总 负 责 人 兼 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
杨 欢 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 ：
委 员 会 主 席 ：
周 克 先 生 ， 见 公 司 高 级 管 理 人 员 介 绍 。
委 员 ：
邓 立 新 先 生 ： 大 学 专 科 ， 曾 任 中 国 工 商 银 行 北 京 珠 市 口 办 事 处 交 换 员 、 中 国 工 商 银 行 北
京 信 托 投 资 公 司 白 塔 寺 证 券 营 业 部 副 经 理 兼 团 支 部 书 记 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 北 京 三 里 河 营 业
部 交 易 部 经 理 、 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 部 职 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 交
易 部 总 经 理 、 投 资 研 究 部 投 资 部 负 责 人 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 副 总 监 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 邓 立 新 投 资 工 作 室 总 负 责 人 、 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 创 新 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、
中 邮 风 格 轮 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 低 碳 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 。
张 萌 女 士 ： 商 学 、 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 国 际 业 务 部 主 管 、 日 本 瑞 穗 银
行 悉 尼 分 行 资 金 部 助 理 、 澳 大 利 亚 康 联 首 域 全 球 资 产 管 理 公 司 全 球 固 定 收 益 与 信 用 投 资 部 基
金 交 易 经 理 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部 负 责 人 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ， 现 任1 0
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 副 总 监 兼 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 纯 债 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 增 力 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 。
刘 涛 先 生 ： 工 商 管 理 硕 士 ， 中 共 党 员 ， 曾 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 职 员 、 安 信 证 券
股 份 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 研 究 部 副 总 经 理 、 研 究 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有
限 公 司 投 资 部 总 经 理 兼 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。
任 泽 松 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 、 北 京 源 乐 晟 资 产 管 理 有
限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 投 资 部 总 经
理 助 理 、 投 资 部 副 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 任 泽 松 投 资
工 作 室 总 负 责 人 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 中 邮 尊 享 一 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 绝 对 收 益 策 略 定 期 开
放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 增 力 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
陈 梁 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 大 连 实 德 集 团 市 场 专 员 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究
员 、 中 信 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 副
总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 部 副 总 经 理 兼 中 邮 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。
黄 礴 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 新 时 代 证 券 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 行 业 研 究 员 、 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 新 兴
产 业 研 究 组 组 长 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 。
俞 科 进 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 徽 省 池 州 市 殷 汇 中 学 教 师 、 中 国 人 保 寿 险 有 限 公 司 职
员 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 分 析 师 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 研 究
员 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 量 化 投 资 部 员 工 ， 现 任 中1 1
邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 量 化 投 资 部 副 总 经 理 兼 中 邮 上 证 3 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基
金 、 中 邮 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
许 进 财 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 、 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 许 进 财 投 资 工 作 室 总 负 责 人 兼 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
聂 璐 女 士 ： 硕 士 研 究 生 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 员 、 首 誉 光 控 资 产 管
理 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 。
刘 田 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 兼 行 业 研 究 员 。
张 腾 先 生 ： 工 学 硕 士 ， 曾 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 低 碳 经 济 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
曹 思 女 士 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心
科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
周 楠 先 生 ： 工 商 管 理 硕 士 ， 曾 任 大 唐 微 电 子 技 术 有 限 公 司 工 程 师 、 大 唐 电 信 科 技 股 份 有
限 公 司 产 品 工 程 师 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ，
现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
杨 欢 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 。
吴 昊 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理
股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创
业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 基 金 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资1 2
基 金 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
李 晓 博 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ；
8 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
9 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 0 、 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
1 1 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
1 2 、 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托
管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 3 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 4 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 ， 应 当 承 担 赔
偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
1 5 、 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托
管 人 追 偿 ；
1 6 、 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ；
1 7 、 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
1 8 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托1 3
管 人 ；
1 9 、 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
2 0 、 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
2 1 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证
监 会 的 有 关 规 定 。
2 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ，
建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（ 1 ） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 证 券 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
3 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律 、 法 规 、 规 章 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ， 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ；
（ 7 ） 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄
漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资
计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩1 4
序 ；
（ 9 ） 贬 损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ；
（ 1 0 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 1 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 3 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 管 理 人 关 于 履 行 诚 信 义 务 的 承 诺
基 金 管 理 人 承 诺 将 以 取 信 于 市 场 、 取 信 于 社 会 为 宗 旨 ， 按 照 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 ，
严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 发 布 的 监 管 规 定 ， 不 断 更 新 投 资 理 念 ， 规 范 基 金 运 作 。
5 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取
最 大 利 益 ；
（ 2 ） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ，
泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投
资 计 划 等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 体 系
为 保 证 公 司 规 范 化 运 作 ， 有 效 地 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 促 进 公 司 诚 信 、 合 法 、 有 效 经 营 ，
保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 、 严
密 、 高 效 的 内 部 控 制 体 系 。
1 、 公 司 的 内 部 控 制 目 标
（ 1 ） 保 证 公 司 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 自 觉 形 成 守 法 经
营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 。
（ 2 ） 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 提 高 经 营 管 理 效 益 ， 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产
的 安 全 完 整 ， 实 现 公 司 的 持 续 、 稳 定 、 健 康 发 展 。
（ 3 ） 确 保 基 金 、 公 司 财 务 和 其 他 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 。1 5
（ 4 ） 切 实 保 障 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 公 司 内 部 控 制 遵 循 的 原 则
（ 1 ） 健 全 性 原 则
风 险 管 理 必 须 涵 盖 公 司 各 个 部 门 和 各 个 岗 位 ， 并 渗 透 到 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ， 包 括
各 项 业 务 的 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 环 节 。
（ 2 ） 有 效 性 原 则
通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 风 险 管 理 制 度 的 有 效 执 行 。
（ 3 ） 独 立 性 原 则
公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 确 保 相 对 独 立 并 承 担 各 自 的 风 险 控 制 职 责 。 公 司 基 金 资 产 、 自
有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 须 分 离 。 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 对 公 司 风 险 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行
检 查 和 监 督 。
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则
公 司 在 制 度 安 排 、 组 织 机 构 的 设 计 、 部 门 和 岗 位 设 置 上 形 成 权 责 分 明 、 相 互 制 约 的 机 制 ，
从 而 建 立 起 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 ， 消 除 内 部 风 险 控 制 中 的 盲 点 ， 强 化 监 察 稽 核 部 对 业 务
的 监 督 检 查 功 能 。
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则
公 司 将 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 ， 并 充 分 发 挥 各 机 构 、 部 门 及 员 工 的 工 作 积 极 性 ， 尽
量 降 低 经 营 成 本 ， 提 高 经 营 效 益 ， 保 证 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
（ 6 ） 适 时 性 原 则
风 险 管 理 应 具 有 前 瞻 性 ， 并 且 必 须 随 着 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 和
公 司 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 。
（ 7 ） 内 控 优 先 原 则
内 控 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性 ， 所 有 员 工 必 须 严 格 遵 守 ， 自 觉 形 成 风 险 防 范 意 识 ； 执 行 内
控 制 度 不 能 有 任 何 例 外 ， 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 ； 公 司 业 务 的 发 展 必 须
建 立 在 内 控 制 度 完 善 并 稳 固 的 基 础 之 上 。
（ 8 ） 防 火 墙 原 则
公 司 在 敏 感 岗 位 如 ： 基 金 投 资 、 交 易 执 行 、 基 金 清 算 岗 位 之 间 ， 基 金 会 计 和 公 司 会 计 之1 6
间 、 会 计 与 出 纳 之 间 等 等 ， 在 物 理 上 和 制 度 上 设 置 严 格 的 防 火 墙 进 行 隔 离 ， 以 控 制 风 险 。
3 、 内 部 控 制 的 制 度 体 系
公 司 制 定 了 合 理 、 完 备 、 有 效 并 易 于 执 行 的 制 度 体 系 。 公 司 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度
构 成 。 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 ： 第 一 个 层 面 是 公 司 章 程 ； 第 二 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制
大 纲 ， 它 是 公 司 制 定 各 项 规 章 制 度 的 基 础 和 依 据 ； 第 三 个 层 面 是 公 司 基 本 管 理 制 度 ； 第 四 个
层 面 是 公 司 各 机 构 、 部 门 根 据 业 务 需 要 制 定 的 各 种 制 度 及 实 施 细 则 等 。 它 们 的 制 订 、 修 改 、
实 施 、 废 止 遵 循 相 应 的 程 序 ， 每 一 层 面 的 内 容 不 得 与 其 以 上 层 面 的 内 容 相 违 背 。 监 察 稽 核 部
定 期 对 公 司 制 度 、 内 部 控 制 方 式 、 方 法 和 执 行 情 况 实 行 持 续 的 检 验 ， 并 出 具 专 项 报 告 。
4 、 内 控 监 控 防 线
为 体 现 职 责 明 确 、 相 互 制 约 的 原 则 ， 公 司 根 据 基 金 管 理 业 务 的 特 点 ， 设 立 顺 序 递 进 、 权
责 分 明 、 严 密 有 效 的 三 道 监 控 防 线 ：
（ 1 ） 建 立 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 。 各 岗 位 均 制 定 明 确 的 岗 位 职
责 ， 各 业 务 均 制 定 详 尽 的 操 作 流 程 ， 各 岗 位 人 员 上 岗 前 必 须 以 书 面 形 式 声 明 已 知 悉 并 承 诺 遵
守 ， 在 授 权 范 围 内 承 担 各 自 职 责 ；
（ 2 ） 建 立 相 关 部 门 、 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 的 第 二 道 监 控 防 线 。 公 司 在 相 关 部 门 、 相
关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度 ， 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位
负 有 监 督 的 责 任 ；
（ 3 ） 建 立 以 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 对 各 岗 位 、 各 部 门 、 各 机 构 、 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督
反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 。 公 司 督 察 长 和 内 部 监 察 稽 核 部 门 独 立 于 其 他 部 门 ， 对 内 部 控 制 制 度
的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 反 馈 。
5 、 关 于 授 权 、 研 究 、 投 资 、 交 易 等 方 面 的 控 制 点
（ 1 ） 授 权 制 度
公 司 的 授 权 制 度 贯 穿 于 整 个 公 司 活 动 。 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 和 管 理 层 必 须 充 分 履 行
各 自 的 职 权 ， 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度 ， 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ； 各 项 经 济 经 营 业
务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 管 理 层 制 定 的 操 作 规 程 ， 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 必 须 是 在 业 务 授 权 范
围 内 进 行 。 公 司 重 大 业 务 的 授 权 必 须 采 取 书 面 形 式 ， 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 。 公 司
授 权 要 适 当 ， 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制 ， 对 已 不 适 用 的 授 权 应1 7
及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（ 2 ） 公 司 研 究 业 务
研 究 工 作 应 保 持 独 立 、 客 观 ， 不 受 任 何 部 门 及 个 人 的 不 正 当 影 响 ； 建 立 严 密 的 研 究 工 作
业 务 流 程 ， 形 成 科 学 、 有 效 的 研 究 方 法 ； 建 立 投 资 产 品 备 选 库 制 度 ， 研 究 部 门 根 据 投 资 产 品
的 特 征 ， 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 。 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度 ， 保 持 畅
通 的 交 流 渠 道 ； 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系 ， 不 断 提 高 研 究 水 平 。
（ 3 ） 基 金 投 资 业 务
基 金 投 资 应 确 立 科 学 的 投 资 理 念 ， 根 据 决 策 的 风 险 防 范 原 则 和 效 率 性 原 则 制 定 合 理 的 决
策 程 序 ； 在 进 行 投 资 时 应 有 明 确 的 投 资 授 权 制 度 ， 并 应 建 立 与 所 授 权 限 相 应 的 约 束 制 度 和 考
核 制 度 。 建 立 严 格 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 制 度 ， 保 证 基 金 投 资 的 合 法 合 规 性 。 建 立 投 资 风 险
评 估 与 管 理 制 度 ， 将 重 点 投 资 限 制 在 规 定 的 风 险 权 限 额 度 内 ； 对 于 投 资 结 果 建 立 科 学 的 投 资
管 理 业 绩 评 价 体 系 。
（ 4 ） 交 易 业 务
建 立 集 中 交 易 室 和 集 中 交 易 制 度 ， 投 资 指 令 通 过 集 中 交 易 室 完 成 ； 建 立 了 交 易 监 测 系 统 、
预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统 ， 完 善 了 相 关 的 安 全 设 施 ； 集 中 交 易 室 对 交 易 指 令 进 行 审 核 ， 建 立
公 平 的 交 易 分 配 制 度 ， 确 保 各 基 金 利 益 的 公 平 ； 交 易 记 录 应 完 善 ， 并 及 时 进 行 反 馈 、 核 对 和
存 档 保 管 ； 同 时 建 立 了 科 学 的 投 资 交 易 绩 效 评 价 体 系 。
（ 5 ） 基 金 会 计 核 算
公 司 根 据 法 律 法 规 及 业 务 的 要 求 建 立 会 计 制 度 ， 并 根 据 风 险 控 制 重 点 建 立 严 密 的 会 计 系
统 ， 对 于 不 同 基 金 、 不 同 客 户 独 立 建 账 ， 独 立 核 算 ； 公 司 通 过 复 核 制 度 、 凭 证 制 度 、 合 理 的
估 值 方 法 和 估 值 程 序 等 会 计 措 施 真 实 、 完 整 、 及 时 地 记 载 每 一 笔 业 务 并 正 确 进 行 会 计 核 算 和
业 务 核 算 。 同 时 还 建 立 会 计 档 案 保 管 制 度 ， 确 保 档 案 真 实 完 整 。
（ 6 ） 信 息 披 露
公 司 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 制 度 ， 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司 设 立 了
信 息 披 露 负 责 人 ， 并 建 立 了 相 应 的 程 序 进 行 信 息 的 收 集 、 组 织 、 审 核 和 发 布 工 作 ， 以 此 加 强
对 信 息 的 审 查 核 对 ， 使 所 公 布 的 信 息 符 合 法 律 法 规 的 规 定 ， 同 时 加 强 对 信 息 披 露 的 检 查 和 评
价 ， 对 存 在 的 问 题 及 时 提 出 改 进 办 法 。1 8
（ 7 ） 监 察 稽 核
公 司 设 立 督 察 长 ， 对 董 事 会 负 责 ， 经 董 事 会 聘 任 ， 报 中 国 证 监 会 核 准 。 根 据 公 司 监 察 稽
核 工 作 的 需 要 和 董 事 会 授 权 ， 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议 ， 调 阅 公 司 相 关 档 案 ， 就 内 部 控
制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 、 评 价 、 报 告 、 建 议 职 能 。 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会
报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 ， 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 。
公 司 设 立 监 察 稽 核 部 开 展 监 察 稽 核 工 作 ， 并 保 证 监 察 稽 核 部 的 独 立 性 和 权 威 性 。 公 司 明
确 了 监 察 稽 核 部 及 内 部 各 岗 位 的 具 体 职 责 ， 配 备 了 充 足 的 人 员 ， 严 格 制 订 了 专 业 任 职 条 件 、
操 作 程 序 和 组 织 纪 律 。
监 察 稽 核 部 强 化 内 部 检 查 制 度 ， 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 ， 确 保
公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 的 有 效 运 行 。
公 司 董 事 会 和 管 理 层 充 分 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作 ， 对 违 反 法 律 、 法 规 和 公 司 内 部 控 制
制 度 的 ， 追 究 有 关 部 门 和 人 员 的 责 任 。
6 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 声 明 书
（ 1 ） 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 2 ） 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。1 9
四 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 洪 渊
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 6 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 9 8 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ，
9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、
E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 6 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 5 5 5 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。2 0
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 职 责 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 ：
（ 1 ） 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
（ 3 ） 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
（ 4 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
（ 5 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 6 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ；
（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 0 ） 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 1 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做
法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业
务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业
务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、 2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 、 2 0 1 3 、
2 0 1 4 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 （ 审 计 标 准 第
7 0 号 ） 审 阅 后 ， 2 0 1 5 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 九 次 通 过 I S A E 3 4 0 2 （ 原 S A S 7 0 ） 审 阅 获
得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制
方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国
际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ， I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化
的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ；
防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安
全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构2 1
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内
控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。
总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。
资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处
室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ；
监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其
他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了
良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、
网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部
控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、
“ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增
强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职2 2
业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制 定
并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近
实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。
从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定
地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管
理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风
险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相
互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已
经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息
披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约
机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管 业 务
是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将 建 立 一
个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速
发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位2 3
置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。 （ 六 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运
作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投
资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金
资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益
分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中
对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月 开 始 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理
人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书
面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金
托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理
人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告
中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通
知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。2 4
五 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 . 直 销 机 构
（ 1 ） 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
联 系 人 ： 隋 奕
电 话 ： 0 1 0 － 8 2 2 9 0 8 4 0
传 真 ： 0 1 0 － 8 2 2 9 4 1 3 8
网 址 ： w w w . p o s t f u n d . c o m . c n
（ 2 ） 京 东 金 融 基 金 直 销 平 台 中 邮 基 金 旗 舰 店
公 司 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 辰 西 路 8 号 北 辰 世 纪 中 心 A 座
公 司 网 址 ： h t t p : / / j r . j d . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 9 8 - 8 5 1 1
（ 3 ） 中 邮 基 金 官 方 微 信 平 台 — — 中 邮 基 金 服 务 号 ： z y j j f w h
2 . 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 人 ： 杨 菲
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 6 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 2 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华2 5
联 系 人 ： 王 硕
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 0
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 3 ） 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦
法 定 代 表 人 ： 阎 俊 生
客 服 电 话 ： 9 5 1 0 5 5 8 8
网 址 ： w w w . j s h b a n k . c o m
（ 4 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 柳 澍
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
（ 5 ） 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
联 系 人 ： 刘 宇
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 0 6 2 0
网 址 ： w w w . s c z q . c o m . c n
（ 6 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 李 洋
联 系 电 话 ： 6 6 5 6 8 0 4 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 82 6
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 7 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 顾 凌
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 6 8 3 8 9 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . e c i t i c . c o m
（ 8 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 （ 原 申 银 万 国 ）
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 钱 达 琛
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 1 0 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m2 7
（ 1 1 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1 号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 庞 晓 芸
联 系 电 话 : ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 1 2 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
客 服 电 话 ： ( 0 2 0 ) 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 1 3 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 7
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 1 4 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 郭 相 兴2 8
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 7 5
业 务 传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 9 6
客 服 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 ） 4 0 0 - 8 8 - 9 6 3 2 6 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 1 5 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 1 1
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 6 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 1 7 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 标 力 大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 1 8 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 宋 扬
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 92 9
网 址 ： w w w . b a nkc o m m . c o m
（ 1 9 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 齐 鲁 证 券 ）
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： h t t p: / / w w w . z t s . c o m . c n /
（ 2 0 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 刘 阳
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 2 1 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 2 2 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 甘 霖
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 8 、 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
网 址 ： w w w . h a z q . c o m
（ 2 3 ） 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 13 0
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 田 德 军
联 系 人 ： 孙 恺
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 2 4 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 （ 原 宏 源 证 券 ）
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
法 定 代 表 人 ： 许 建 平
联 系 人 ： 李 巍
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
网 址 ： w w w . h y s e c . c om
（ 2 5 ） 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 6 - 7 层
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联 系 人 ： 吴 颖
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 0 2 0 8 0
客 服 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m
（ 2 6 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
联 系 人 ： 袁 丽 萍
客 服 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 83 1
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
（ 2 7 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 ： 姜 昧 军
联 系 人 ： 袁 媛
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 2 8 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 史 江 蕊
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 8 3 0 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
( 2 9 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 尹 伶
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 1 5 2
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
天 相 投 顾 网 址 ： h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n
（ 3 0 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
客 服 电 话 ： 9 5 3 1 03 2
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 3 1 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
联 系 人 ： 李 良 、 奚 博 宇
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 3 2 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 平 安 金 融 大 厦 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 周 一 涵
全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 5 8 9 9 1 8 9 6
全 国 统 一 总 机 ： 9 5 5 1 1
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 3 3 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 周 俊
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 2 6
传 真 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 7 2 7 9
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
（ 3 4 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 5 5 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心3 3
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 张 悦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
( 3 5 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 区 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6 - 7 0 2 4
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
( 3 6 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
法 定 代 表 人 ： 沈 伟 桦
联 系 人 ： 程 刚
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 2 0 0
网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
( 3 7 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 白 纸 坊 东 街 2 号 经 济 日 报 社 A 座 综 合 楼 7 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 人 ： 李 婷 婷
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 转 8 0 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 5
网 址 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
（ 3 8 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号3 4
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 3 9 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 4 0 ） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
（ 4 1 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 站 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 4 2 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 1 8 号 同 花 顺 大 楼 4 层3 5
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 刘 晓 倩
联 系 电 话 ： 1 3 1 1 6 7 6 5 3 7 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 4 3 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 4 4 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 （ 原 万 银 财 富 ）
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 李 艳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 7 8 8 1 0 5
万 银 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
万 银 财 富 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 4 5 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 李 娟
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 8 0 3 5 9 1 1 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 4 6 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司3 6
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 4 7 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 苗 明
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 9 2 3
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 4 8 ) 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 原 诚 浩 证 券 ）
注 册 地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 4 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 晓
联 系 人 ： 贾 丽 媛
电 话 ： 0 2 4 - 2 2 9 5 5 4 4 9
网 址 ： w w w . c h s t o c k . c o m
（ 4 9 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 湖 北 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 3 2 号 国 资 大 厦 B 座
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 翟 璟
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 5 0 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
( 5 0 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司3 7
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 张 巧 玲
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 2 0 6 2
客 服 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
( 5 1 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联 系 人 ： 王 一 彦
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 5 2 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 光 大 银 行 大 厦 3 F
法 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 3
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
( 5 3 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 1 6 8
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 3 8 7
联 系 人 ： 梁 承 华3 8
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
（ 5 4 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
联 系 人 ： 汤 漫 川
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 3
网 址 ： w w w . d x z q . n e t . c n
( 5 5 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
( 5 6 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
联 系 人 ： 付 琦
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
（ 5 7 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 03 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
（ 5 8 ） 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 （ 原 中 期 时 代 ）
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 2 层
法 定 代 表 人 ： 朱 剑 林
联 系 人 ： 侯 英 建
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 6 0 9
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 5 9 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 ： 张 燕
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 站 ： h t t p: / / 8. j r j . c o m . c n/
（ 6 0 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 厦 C 座 7 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 厦 C 座 7 0 2
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
联 系 人 ： 宋 志 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 站 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
（ 6 1 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 魏 争4 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 站 ： w w w . q i a nj i ng . c o m
（ 6 2 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 3 9 号 第 一 上 海 中 心 C 座 6 层
法 定 代 表 人 ： 李 悦
联 系 人 ： 张 晔
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 8 4 5 3 1 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 8 0 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 6 3 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 君 瑞
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 5 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： h t t p : / / w w w . f o u n d e r s c . c o m /
（ 6 4 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 2 、 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 6 5 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 人 代 表 人 ： 何 如4 1
联 系 人 ： 周 杨
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 6 6 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 钟 康 莺
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
（ 6 7 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 四 号 文 化 创 新 工 场 一 层 1 0 9
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 人 ： 徐 娜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
网 址 ： w w w . b z f u n d s . c o m
（ 6 8 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 、 8 层 和 深 圳 市 华 侨 城 深 南
大 道 9 0 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
联 系 人 ： 刘 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 6 5 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 - 0 2 2 - 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z q . c o m
（ 6 9 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层4 2
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 1 2 2 2 2 2 2
联 系 人 ： 楼 斯 佳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网址：www.cnhbstock.com
（ 7 0 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 7 9 7 5 6 、 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 7 1 ） 东 亚 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 李 国 宝
联 系 人 ： 杨 俊
客 服 电 话 ： 8 0 0 8 3 0 3 8 1 1
网 址 ： w w w . h k b e a . c o m . c n
（ 7 2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
联 系 人 ： 刘 一 宁
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . a b c h i n a . c o m / c n /
（ 7 3 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦4 3
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 7 4 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 7 5 ） 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 一 座 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 李 振
电 话 ： 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 ： 6 5 1 7 4 7 8 2
联 系 人 ： 周 汶
客 服 电 话 ： 400-057-8855
网 址 ： w w w . k i n g s t a r t i m e s . c o m
（ 7 6 ） 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 玉 明
联 系 人 ： 杨 磊
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 0 7 94 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 3 6 6 - 3 6 6
网 址 ： w w w . h x z q . c n
（ 7 7 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 ： 金 佶
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7
联 系 人 ： 陈 云 卉
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
网 址 ： w w w . c h i n a p n r . c o m
( 7 8 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟
联 系 人 ： 曹 怡 晨
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 7 6 2 6 6
网 址 ： h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
（ 7 9 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 鲍 东 华
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
联 系 人 ： 宁 博 宇
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ，
并 及 时 履 行 公 告 义 务 。4 5
（ 二 ） 基 金 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
联 系 人 ： 李 焱
电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 2 4 2 2
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 瑞 天 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 莲 花 池 东 路 甲 5 号 院 1 号 楼 2 单 元 1 5 层 1 5 0 7 室
负 责 人 ： 李 飒
联 系 人 ： 李 飒
电 话 ： 0 1 0 － 6 2 1 1 6 2 9 8
传 真 ： 0 1 0 － 6 2 2 1 6 2 9 8
经 办 律 师 ： 刘 敬 华 李 飒
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 致 同 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 2 2 号 赛 特 广 场 五 层
执 行 事 务 合 伙 人 ： 徐 华
联 系 人 ： 卫 俏 嫔
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 6 5 2 3 2
传 真 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 6 5 3 2 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 卫 俏 嫔 李 惠 琦4 6
六 、 基 金 的 募 集
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关
规 定 募 集 ， 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2 0 1 5 年 4 月 7 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 5 7 3 号 文 注 册 。
（ 一 ） 基 金 基 本 情 况
1 、 基 金 类 型
混 合 型 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 的 运 作 方 式
契 约 型 开 放 式
3 、 基 金 存 续 期
不 定 期
4 、 募 集 规 模 上 限
本 基 金 不 设 募 集 规 模 上 限 。
（ 二 ） 基 金 份 额 的 发 售 时 间 、 发 售 方 式 、 发 售 对 象
1 、 发 售 时 间
自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 三 个 月 ， 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 。
2 、 发 售 方 式
通 过 各 销 售 机 构 的 基 金 销 售 网 点 公 开 发 售 ， 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告
以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 增 加 销 售 机 构 的 相 关 公 告 。
3 、 发 售 对 象
符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构
投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 。
（ 三 ） 基 金 份 额 的 面 值 和 认 购 价 格
本 基 金 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1 . 0 0 元 ， 本 基 金 认 购 价 格 为 1 . 0 0 元 / 份 。
（ 四 ） 认 购 安 排
1 、 认 购 时 间 ： 具 体 发 售 时 间 由 基 金 管 理 人 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 基 金 合 同 ， 在 基
金 份 额 发 售 公 告 中 确 定 并 披 露 。
2 、 认 购 申 请 的 确 认
基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收4 7
到 认 购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 认 购 申 请 及 认
购 份 额 的 确 认 情 况 ， 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 。
3 、 认 购 数 量 限 制
（ 1 ） 投 资 人 认 购 前 ， 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。
（ 2 ） 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 但 已 确 认 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 。
（ 3 ） 通 过 代 销 机 构 认 购 本 基 金 时 ， 各 代 销 网 点 接 受 认 购 申 请 的 最 低 金 额 为 单 笔 1 , 0 0 0
元 （ 通 过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 等 特 定 交 易 方 式 认 购 本 基 金 暂 不 受 此 限 制 ） ； 直 销
网 点 接 受 首 次 认 购 申 请 的 最 低 金 额 为 单 笔 5 0 , 0 0 0 元 ， 追 加 认 购 的 最 低 金 额 为 单 笔 1 , 0 0 0 元 。
本 基 金 直 销 网 点 单 笔 最 低 认 购 金 额 可 由 基 金 管 理 人 酌 情 调 整 。
（ 4 ） 基 金 募 集 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 没 有 限 制 。
4 、 基 金 份 额 的 认 购 费 用 及 认 购 份 额 的 计 算 公 式
（ 1 ） 认 购 费 用
本 基 金 的 认 购 费 率 如 下 ：
认 购 金 额 （ 元 ， 含 认 购 费 ） 认 购 费 率
1 0 0 万 元 以 下 1 . 0 %
1 0 0 万 元 （ 含 ） — 2 0 0 万 元 0 . 6 %
2 0 0 万 元 （ 含 ） — 5 0 0 万 元 0 . 2 %
5 0 0 万 元 （ 含 ） 以 上 1 0 0 0 元 / 笔
基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 募 集 期 间
发 生 的 各 项 费 用 。
（ 2 ） 认 购 份 额 的 计 算
本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 和 净 认 购 金 额 。 计 算 公 式
如 下 ：
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 / ( 1 ＋ 认 购 费 率 )
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额
认 购 份 额 ＝ ( 净 认 购 金 额 ＋ 认 购 利 息 ) / 基 金 份 额 面 值
对 于 5 0 0 万 元 ( 含 ) 以 上 的 认 购 适 用 绝 对 数 额 的 认 购 费 金 额 。
认 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ； 认 购4 8
份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承
担 ， 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。 多 笔 认 购 时 ， 按 上 述 公 式 进 行 逐 笔 计 算 。
例 ： 某 投 资 人 投 资 1 0 0 0 0 元 认 购 本 基 金 ， 对 应 费 率 为 1 . 0 % ， 如 果 募 集 期 内 认 购 资 金 获
得 的 利 息 为 2 元 ， 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 ：
净 认 购 金 额 ＝ 1 0 0 0 0 / ( 1 ＋ 1 . 0 % ) ＝ 9 9 0 0 . 9 9 元
认 购 费 用 ＝ 1 0 0 0 0 － 9 9 0 0 . 9 9 ＝ 9 9 . 0 1 元
认 购 份 额 ＝ ( 9 9 0 0 . 9 9 ＋ 2 ) / 1 . 0 0 ＝ 9 9 0 2 . 9 9 份
即 投 资 人 投 资 1 0 0 0 0 元 认 购 本 基 金 ， 加 上 认 购 资 金 在 募 集 期 内 获 得 的 利 息 ， 可 得 到
9 9 0 2 . 9 9 份 基 金 份 额 。4 9
七 、 基 金 备 案
（ 一 ） 基 金 备 案 的 条 件
1 、 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内 ， 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 ， 基
金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 2 0 0 人 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 依 据
法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售 ， 并 在 1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收
到 验 资 报 告 之 日 起 1 0 日 内 ， 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 。
2 、 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 。
3 、 基 金 合 同 生 效 前 ， 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户 ， 任 何 人 不 得 动 用 。 有 效 认
购 款 项 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 基 金 合 同 生 效 后 将 折 算 成 基 金 份 额 ， 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 。
利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
（ 二 ） 基 金 募 集 失 败
1 、 基 金 募 集 期 届 满 ， 未 达 到 基 金 备 案 条 件 ， 则 基 金 募 集 失 败 。
2 、 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ，
在 基 金 募 集 期 届 满 后 3 0 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 认 购 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息
（ 税 后 ） 。
3 、 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 不 得 请 求 报 酬 。 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 。
（ 三 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
基 金 合 同 生 效 后 ， 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产
净 值 低 于 五 千 万 元 情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ； 连 续 六 十 个 工 作 日 出 现
前 述 情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案 ， 如 转 换 运 作 方 式 、 与 其 他
基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等 ， 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 。
法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。5 0
八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回
（ 一 ） 申 购 和 赎 回 场 所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 。 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明
书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构 ， 并 予 以 公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基
金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。
（ 二 ） 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证
券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基
金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证
券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行
相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
2 、 申 购 、 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申
购 开 始 公 告 中 规 定 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎
回 开 始 公 告 中 规 定 。
在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 应 在 申 购 、 赎 回 开 放 日 前 依 照 《 信 息 披
露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或
者 转 换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 的 且 登 记 机 构
确 认 接 受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 。
（ 三 ） 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进
行 计 算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ；
4 、 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 人 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ；5 1
基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规
则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
（ 四 ） 申 购 与 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回
的 申 请 。
2 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 ， 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 投 资 人 交 付 款 项 ， 申 购 申 请 即 为 有 效 。
投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋ 7 日 （ 包 括 该 日 ） 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发
生 巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。
3 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日 （ T 日 ） ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 T 日
提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 可 在 T + 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的
其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 基 金 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定
成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 。 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管
理 人 的 确 认 结 果 为 准 。 若 申 购 不 成 功 ， 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 。 如 因 申 请 未 得 到 基 金 管 理
人 或 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 而 造 成 的 损 失 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。
（ 五 ） 申 购 和 赎 回 的 金 额
1 、 申 购 金 额 的 限 制
代 销 网 点 每 个 账 户 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 单 笔 1 , 0 0 0 元 。
直 销 网 点 每 个 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 5 0 , 0 0 0 元 ， 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 单 笔 1 , 0 0 0
元 （ 通 过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 等 特 定 交 易 方 式 认 购 本 基 金 暂 不 受 此 限 制 ） ； 代 销
网 点 的 投 资 者 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销 网 点 追 加 申 购 最 低 金 额 的 限 制 。 投 资 者 当 期
分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 时 ， 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 。 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ，
调 整 本 基 金 首 次 申 购 的 最 低 金 额 。
投 资 者 可 多 次 申 购 ， 对 单 个 投 资 人 的 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 。
2 、 单 笔 赎 回 不 得 少 于 5 0 0 份 ( 如 该 账 户 在 该 销 售 机 构 保 留 的 基 金 余 额 不 足 5 0 0 份 ， 则 必
须 一 次 性 赎 回 基 金 全 部 份 额 ) ； 若 某 笔 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 保 留 的 基 金 余 额 不 足 5 0 0
份 时 ， 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 销 售 机 构 保 留 的 剩 余 基 金 份 额 一 次 性 全 部 赎 回 。5 2
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数
量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报
中 国 证 监 会 备 案 。
（ 六 ） 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费
1 、 本 基 金 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减 ， 即 申 购 金 额 越 大 ， 所 适 用 的 申 购 费 率 越 低 。 投
资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本 基 金 申 购 费 率 最 高 额 不 超 过 申 购 金 额 的 5 % ， 具 体 如 下 ：
申 购 金 额 （ 元 ， 含 申 购 费 ） 申 购 费 率
1 0 0 万 元 以 下 1 . 5 %
1 0 0 万 元 （ 含 ） — 2 0 0 万 元 1 . 0 %
2 0 0 万 元 （ 含 ） — 5 0 0 万 元 0 . 5 %
5 0 0 万 元 及 以 上 1 0 0 0 元 / 笔
本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项
费 用 ， 不 列 入 基 金 财 产 。
2 . 本 基 金 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间 递 减 ， 即 基 金 份 额 持 有 时 间 越 长 ， 所 适 用 的 赎 回 费 率
越 低 。
本 基 金 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 赎 回 金 额 的 5 % ， 随 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减 。 具 体 如 下 ：
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 （ 不 含 7 日 ）
的 投 资 人 收 取 不 低 于 1 . 5 % 的 赎 回 费 ， 对 持 续 持 有 期 长 于 7 日 （ 含 7 日 ） 但 少 于 3 0 日 （ 不 含
3 0 日 ） 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0 . 7 5 % 的 赎 回 费 ， 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续
持 有 期 长 于 3 0 日 （ 含 3 0 日 ） 但 少 于 9 3 日 （ 不 含 9 3 日 ） 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0 . 5 % 的 赎 回
费 ， 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 7 5 % 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 长 于 9 3 日 （ 含 9 3 日 ） 但
少 于 1 8 6 日 （ 不 含 1 8 6 日 ） 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0 . 5 % 的 赎 回 费 ， 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的
持 有 时 间 赎 回 费 率
7 日 以 下 1 . 5 %
7 日 （ 含 7 日 ） — 3 0 日 0 . 7 5 %
3 0 日 （ 含 3 0 日 ） — 3 6 5 日 0 . 5 %
3 6 5 日 ( 含 3 6 5 日 ) — 7 3 0 日 0 . 2 5 %
7 3 0 日 以 上 ( 含 7 3 0 日 ) 0 . 0 %5 3
5 0 % 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 长 于 1 8 6 日 （ 含 1 8 6 日 ） 的 投 资 人 ， 应 当 将 不 低 于 赎 回 费
总 额 的 2 5 % 计 入 基 金 财 产 。 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费
率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人
定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手
续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 。
（ 七 ） 申 购 和 赎 回 的 数 额 和 价 格
1 、 申 购 和 赎 回 数 额 、 余 额 的 处 理 方 式
（ 1 ） 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 ： 申 购 份 额 计 算 结 果 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后
两 位 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
（ 2 ） 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎 回 金 额 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两
位 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
2 、 申 购 份 额 的 计 算
基 金 申 购 份 额 的 计 算
基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 ， 其 中 ：
净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 / ( 1 ＋ 申 购 费 率 )
申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额
申 购 份 额 ＝ 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
举 例 说 明 ： 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 ， 申 购 金 额 1 0 0 0 0 元 ， 计 算 如 下 ：
适 用 申 购 费 率 为 1 . 5 %
净 申 购 金 额 = 1 0 0 0 0 / ( 1 ＋ 1 . 5 % ) = 9 8 5 2 . 2 2 元
申 购 费 用 = 1 0 0 0 0 - 9 8 5 2 . 2 2 = 1 4 7 . 7 8 元
申 购 份 数 = 9 8 5 2 . 2 2 / 1 . 2 0 0 = 8 2 1 0 . 1 8 份
3 、 赎 回 金 额 的 计 算 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 用 ， 其 中 ：
赎 回 总 金 额 ＝ 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 — 赎 回 费 用
举 例 说 明 ： 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 ， 赎 回 份 数 为 1 0 0 0 0 份 ， 各 时 期 净 赎5 4
回 金 额 如 下 ：
持 有 期 限 适 用 费 率 赎 回 总 金 额 赎 回 费 用 净 赎 回 金 额
7 日 以 下 1 . 5 0 % 1 0 0 0 0 * 1 . 2 0 0 = 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 * 1 . 5 0 % = 1 8 0 1 2 0 0 0 - 1 8 0 = 1 1 8 2 0
7 日 （ 含 7 日 ） — 3 0 日 0 . 7 5 % 1 0 0 0 0 * 1 . 2 0 0 = 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 * 0 . 7 5 % = 9 0 1 2 0 0 0 - 9 0 = 1 1 9 1 0
3 0 日 （ 含 3 0 日 ） — 3 6 5 日 0 . 5 % 1 0 0 0 0 * 1 . 2 0 0 = 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 * 0 . 5 % = 6 0 1 2 0 0 0 - 6 0 = 1 1 9 4 0
3 6 5 日 ( 含 3 6 5 日 ) — 7 3 0 日 0 . 2 5 % 1 0 0 0 0 * 1 . 2 0 0 = 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 * 0 . 2 5 % = 3 0 1 2 0 0 0 - 3 0 = 1 1 9 7 0
7 3 0 日 以 上 ( 含 7 3 0 日 ) 0 . 0 % 1 0 0 0 0 * 1 . 2 0 0 = 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 * 0 . 0 % = 0 1 2 0 0 0 - 0 = 1 2 0 0 0
4 、 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算
本 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公
告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
（ 八 ） 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申
购 申 请 。
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
4 、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利
益 时 。
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 第 （ 1 ） 、 （ 2 ） 、 （ 3 ） 、 （ 5 ） 、 （ 6 ） 项 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关
规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将
退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 。
（ 九 ） 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 赎
回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 。
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。5 5
4 、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 赎 回 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利
益 时 。
5 、 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 。
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 确 认 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管
理 人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比
例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ， 并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算
赎 回 金 额 。 若 出 现 上 述 第 5 项 所 述 情 形 ， 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申
请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管
理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 。
（ 十 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
（ 1 ） 巨 额 赎 回 的 认 定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ） 超 过 前 一
开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 1 0 % ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
（ 2 ） 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或
部 分 延 期 赎 回 。
1 ） 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程
序 执 行 。
2 ） 部 分 延 期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资
人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日
接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 % 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。
对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的
赎 回 份 额 ； 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选
择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ，
当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ，
无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为
止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。
3 ） 暂 停 赎 回 ： 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可 暂5 6
停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 2 0 个 工
作 日 ， 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 。
( 3 ) 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规
定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 媒 介 上
刊 登 公 告 。
（ 十 一 ） 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
（ 1 ） 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并
在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 。
（ 2 ） 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 ， 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金
重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
（ 3 ） 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 2
个 工 作 日 在 指 定 媒 介 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1
个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
（ 十 二 ） 基 金 转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人
管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人
届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 ， 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 。
（ 十 三 ） 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非
交 易 过 户 以 及 注 册 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ，
接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 指 基 金
份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合 条 件
的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理 ， 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 。
（ 十 四 ） 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。5 7
（ 十 五 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 。 投
资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管
理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 。
（ 十 六 ） 基 金 的 冻 结 和 解 冻
基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ， 以 及 注 册 登 记 机
构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。5 8
九 、 基 金 的 投 资
一 、 投 资 目 标
本 基 金 通 过 合 理 的 动 态 资 产 配 置 ， 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 把 握 投 资 市 场 的
变 化 趋 势 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
二 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 ( 含 中 小 企 业 私 募 债 券 ) 、 可 转
换 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ：
本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % ， 投 资 于 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、
现 金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金
资 产 的 比 例 为 5 % - 1 0 0 % ， 其 中 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 % – 3 % ； 扣 除 股 指 期 货 合 约
需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ，
本 基 金 持 有 的 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % 。 本 基 金 参 与 股
指 期 货 交 易 ， 应 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 的 投 资 限 制 并 遵 守 相 关 期 货 交 易 所 的 业 务
规 则 。
三 、 投 资 策 略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 投 资 策 略 相 结 合
的 方 法 进 行 投 资 。
（ 一 ） 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 根 据 各 项 重 要 的 经 济 指 标 ， 通 过 深 入 分 析 中 国 宏 观 经 济 发 展 变 动 趋 势 、 中 国 经 济
增 长 趋 势 和 资 本 市 场 的 发 展 趋 势 ， 判 断 当 前 所 处 的 经 济 周 期 ， 进 而 对 未 来 做 出 科 学 预 测 。 在
此 基 础 上 ， 结 合 对 流 动 性 及 资 金 流 向 的 分 析 ， 综 合 股 市 和 债 市 估 值 及 风 险 分 析 进 行 灵 活 的 大
类 资 产 配 置 。
此 外 ， 本 基 金 将 持 续 地 进 行 定 期 与 不 定 期 的 资 产 配 置 风 险 监 控 ， 适 时 地 做 出 相 应 的 调 整 。
（ 二 ） 行 业 配 置 策 略
本 基 金 通 过 对 国 家 宏 观 经 济 运 行 、 产 业 结 构 调 整 、 行 业 自 身 生 命 周 期 、 对 国 民 经 济 发 展5 9
贡 献 程 度 以 及 行 业 技 术 创 新 等 影 响 行 业 中 长 期 发 展 的 根 本 性 因 素 进 行 分 析 ， 从 行 业 对 上 述 因
素 变 化 的 敏 感 程 度 和 受 益 程 度 入 手 ， 筛 选 处 于 稳 定 的 中 长 期 发 展 趋 势 和 预 期 进 入 稳 定 的 中 长
期 发 展 趋 势 的 行 业 作 为 重 点 行 业 资 产 进 行 配 置 。
对 于 国 家 宏 观 经 济 运 行 过 程 中 产 生 的 阶 段 性 焦 点 行 业 ， 本 基 金 通 过 对 经 济 运 行 周 期 、 行
业 竞 争 态 势 以 及 国 家 产 业 政 策 调 整 等 影 响 行 业 短 期 运 行 情 况 的 因 素 进 行 分 析 和 研 究 ， 筛 选 具
有 短 期 重 点 发 展 趋 势 的 行 业 资 产 进 行 配 置 ， 并 依 据 上 述 因 素 的 短 期 变 化 对 行 业 配 置 权 重 进 行
动 态 调 整 。
( 三 ) 股 票 配 置 策 略
本 基 金 通 过 评 估 社 会 发 展 趋 势 、 行 业 发 展 趋 势 、 公 司 成 长 趋 势 以 及 价 格 趋 势 ， 从 而 确 定
本 基 金 重 点 投 资 的 具 有 趋 势 型 的 成 长 企 业 ， 并 根 据 定 期 分 析 和 评 估 结 果 对 投 资 组 合 进 行 动 态
调 整 。
1 、 社 会 发 展 趋 势 。 中 国 在 国 际 分 工 中 的 地 位 在 悄 然 发 生 变 化 ， 中 国 城 镇 化 的 道 路 也 在
发 生 转 变 ， 中 国 人 口 结 构 刘 易 斯 拐 点 已 经 到 来 。 在 这 些 大 背 景 下 ， 本 基 金 将 分 析 中 国 社 会 的
发 展 趋 势 ， 积 极 把 握 中 国 社 会 发 展 趋 势 下 资 本 市 场 中 蕴 涵 的 投 资 机 会 。
（ 1 ） 中 国 在 国 际 分 工 中 地 位 变 化 。 国 际 分 工 是 一 国 社 会 分 工 不 断 发 展 和 深 化 进 而 向 国
际 领 域 扩 展 的 结 果 ， 随 着 中 国 的 产 业 升 级 和 经 济 发 展 ， 中 国 在 国 际 分 工 的 价 值 链 中 的 地 位 逐
渐 提 升 ， 本 基 金 将 选 择 受 益 于 国 际 分 工 变 化 、 产 业 结 构 升 级 的 优 势 行 业 进 行 配 置 。
（ 2 ） 城 镇 化 发 展 趋 势 。 城 镇 化 在 经 济 领 域 的 体 现 就 是 各 种 非 农 产 业 发 展 的 经 济 要 素 向
城 市 集 聚 的 过 程 ， 城 镇 化 将 推 动 相 关 产 业 的 快 速 发 展 。 过 往 的 城 镇 化 ， 我 们 看 到 的 是 城 市 面
积 扩 张 ， 商 品 房 项 目 大 幅 增 加 ， 城 市 房 价 和 土 地 价 格 的 上 升 。 然 而 ， 新 一 届 政 府 要 求 ， 新 型
城 镇 化 是 以 “ 人 ” 为 核 心 的 城 镇 化 ， 表 现 为 产 业 发 展 、 人 口 集 聚 、 城 市 基 础 设 施 改 进 、 城 市
商 业 发 展 等 ， 本 基 金 将 关 注 受 益 于 新 型 城 镇 化 发 展 的 行 业 。
（ 3 ） 人 口 趋 势 转 变 。 改 革 开 放 以 来 ， 中 国 “ 人 口 红 利 ” 是 推 动 中 国 制 造 业 、 外 贸 等 产
业 发 展 的 根 本 基 础 ， 然 而 在 不 同 的 口 径 测 算 下 ， 2 0 1 0 - 2 0 1 7 年 ， 中 国 人 口 刘 易 斯 拐 点 已 经 悄
然 来 到 ， 我 们 已 经 感 受 到 劳 动 力 成 本 的 大 幅 上 升 ， 人 口 老 龄 化 也 在 迫 近 。 本 基 金 通 过 分 析 中
国 人 口 在 总 量 、 结 构 、 分 布 等 方 面 的 变 化 趋 势 ， 选 择 受 益 于 人 口 结 构 转 变 趋 势 的 优 势 行 业 进
行 配 置 。
2 、 行 业 发 展 趋 势 。 本 基 金 将 确 定 宏 观 经 济 及 产 业 政 策 等 因 素 对 不 同 行 业 的 潜 在 影 响 ，
通 过 行 业 生 命 周 期 分 析 和 行 业 景 气 度 分 析 ， 筛 选 出 处 于 成 长 期 和 处 于 景 气 度 上 升 趋 势 的 行
业 ， 进 行 重 点 配 置 和 动 态 调 整 。6 0
本 基 金 将 从 全 球 视 野 的 角 度 出 发 ， 遵 循 从 国 际 到 国 内 、 从 宏 观 到 行 业 的 分 析 思 路 ， 密 切
跟 踪 受 益 于 国 际 经 济 一 体 化 、 国 际 产 业 变 迁 趋 势 的 产 业 和 行 业 ， 寻 找 和 挖 掘 符 合 国 际 产 业 演
变 趋 势 、 切 合 国 内 经 济 未 来 发 展 规 划 的 产 业 和 行 业 。 本 基 金 同 时 结 合 国 内 经 济 的 结 构 性 变 革
趋 势 和 产 业 政 策 导 向 ， 通 过 对 经 济 结 构 调 整 和 产 业 升 级 方 向 的 前 瞻 性 分 析 ， 把 握 新 兴 产 业 的
崛 起 以 及 传 统 产 业 的 升 级 换 代 所 带 来 的 中 长 期 投 资 机 会 。
3 、 公 司 成 长 趋 势 。 本 基 金 将 通 过 分 析 上 市 公 司 的 商 业 模 式 、 研 发 能 力 、 公 司 治 理 等 方
面 ， 判 定 公 司 所 处 的 发 展 阶 段 。 在 商 业 模 式 方 面 ， 选 择 主 营 业 务 鲜 明 、 行 业 地 位 突 出 、 产 品
与 服 务 符 合 行 业 发 展 趋 势 的 上 市 公 司 股 票 ； 研 发 能 力 方 面 ， 选 择 具 有 较 强 的 自 主 创 新 和 市 场
拓 展 能 力 的 上 市 公 司 股 票 ； 公 司 治 理 方 面 ， 选 择 公 司 治 理 结 构 规 范 ， 管 理 水 平 较 高 的 上 市 公
司 股 票 。
本 基 金 将 重 点 关 注 预 期 未 来 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 和 P E G 高 于 市 场 平 均
水 平 的 上 市 公 司 ， 选 择 成 长 趋 势 明 确 的 公 司 的 股 票 。 在 此 基 础 上 ， 本 基 金 将 主 要 考 察 各 上 市
公 司 的 现 金 流 量 指 标 和 其 他 财 务 指 标 （ 主 要 是 净 资 产 收 益 率 和 资 产 负 债 率 ） ， 从 各 行 业 中 选
择 现 金 流 量 状 况 好 、 盈 利 能 力 和 偿 债 能 力 强 的 上 市 公 司 ， 作 为 本 基 金 的 备 选 股 票 。
4 、 价 格 趋 势 。 公 司 的 经 营 业 绩 成 长 和 公 司 投 资 价 值 的 提 升 具 有 连 续 性 和 延 展 性 ， 这 决
定 了 公 司 股 票 价 格 的 长 期 趋 势 。 同 时 ， 在 股 票 市 场 上 ， 由 于 受 到 当 期 各 种 外 部 因 素 的 影 响 ，
股 票 价 格 还 具 有 中 、 短 期 趋 势 。 中 期 趋 势 表 现 为 股 价 相 对 长 期 趋 势 的 估 值 偏 离 和 估 值 修 复 过
程 ， 而 短 期 趋 势 则 表 现 为 外 部 因 素 影 响 短 期 股 价 偏 离 和 恢 复 的 过 程 。 由 于 市 场 反 应 不 足 或 反
应 过 度 ， 股 票 价 格 的 涨 跌 往 往 表 现 出 一 定 的 惯 性 。 因 此 ， 本 基 金 将 通 过 基 本 面 分 析 、 行 为 金
融 分 析 和 事 件 分 析 ， 利 用 股 价 中 、 短 期 趋 势 的 动 态 特 征 ， 进 行 股 票 的 买 入 和 卖 出 操 作 ， 从 而
提 高 单 只 股 票 的 投 资 收 益 。
（ 四 ） 债 券 投 资 策 略
1 、 平 均 久 期 配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分 析 ， 预 测 未 来 的 利 率 趋 势 ， 并 据 此 积
极 调 整 债 券 组 合 的 平 均 久 期 ， 在 控 制 债 券 组 合 风 险 的 基 础 上 提 高 组 合 收 益 。 当 预 期 市 场 利 率
上 升 时 ， 本 基 金 将 缩 短 债 券 投 资 组 合 久 期 ， 以 规 避 债 券 价 格 下 跌 的 风 险 。 当 预 期 市 场 利 率 下
降 时 ， 本 基 金 将 拉 长 债 券 投 资 组 合 久 期 ， 以 更 大 程 度 的 获 取 债 券 价 格 上 涨 带 来 的 价 差 收 益 。
2 、 期 限 结 构 配 置
结 合 对 宏 观 经 济 形 势 和 政 策 的 判 断 ， 运 用 统 计 和 数 量 分 析 技 术 ， 本 基 金 对 债 券 市 场 收 益
率 曲 线 的 期 限 结 构 进 行 分 析 ， 预 测 收 益 率 曲 线 的 变 化 趋 势 ， 制 定 组 合 的 期 限 结 构 配 置 策 略 。6 1
在 预 期 收 益 率 曲 线 趋 向 平 坦 化 时 ， 本 基 金 将 采 取 哑 铃 型 策 略 ， 重 点 配 置 收 益 率 曲 线 的 两 端 。
当 预 期 收 益 率 曲 线 趋 向 陡 峭 化 时 ， 采 取 子 弹 型 策 略 ， 重 点 配 置 收 益 率 曲 线 的 中 部 。 当 预 期 收
益 率 曲 线 不 变 或 平 行 移 动 时 ， 则 采 取 梯 形 策 略 ， 债 券 投 资 资 产 在 各 期 限 间 平 均 配 置 。
3 、 类 属 配 置
本 基 金 对 不 同 类 型 债 券 的 信 用 风 险 、 流 动 性 、 税 赋 水 平 等 因 素 进 行 分 析 ， 研 究 同 期 限 的
国 债 、 金 融 债 、 央 票 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 之 间 的 利 差 和 变 化 趋 势 ， 制 定 债 券 类 属
配 置 策 略 ， 确 定 组 合 在 不 同 类 型 债 券 品 种 上 的 配 置 比 例 。 根 据 中 国 债 券 市 场 存 在 市 场 分 割 的
特 点 ， 本 基 金 将 考 察 相 同 债 券 在 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 的 利 差 情 况 ， 结 合 流 动 性 等 因 素 的
分 析 ， 选 择 具 有 更 高 投 资 价 值 的 市 场 进 行 配 置 。
4 、 回 购 套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例 内 ， 适 时 适 度 运 用 回 购 交 易 套 利 策 略
以 增 强 组 合 的 收 益 率 ， 比 如 运 用 回 购 与 现 券 之 间 的 套 利 、 不 同 回 购 期 限 之 间 的 套 利 进 行 低 风
险 的 套 利 操 作 。
（ 五 ） 权 证 投 资 策 略
本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规 通 过 利 用 权 证 及 其 他 金 融 工 具 进 行 套 利 、 避 险 交 易 ， 控 制 基
金 组 合 风 险 ， 获 取 超 额 收 益 。 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时 ， 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究
及 估 值 的 基 础 上 ， 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数 ， 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型 ， 确 定 其 合 理 内 在 价 值 ，
从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 。 未 来 ， 随 着 证 券 市 场 的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方
式 的 创 新 等 ， 基 金 还 将 积 极 寻 求 其 他 投 资 机 会 ， 履 行 适 当 程 序 后 更 新 和 丰 富 组 合 投 资 策 略 。
（ 六 ） 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 将 在 注 重 风 险 管 理 的 前 提 下 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 遵 循 有 效 管 理 原 则 经 充 分 论 证
后 适 度 运 用 股 指 期 货 。 通 过 对 股 票 现 货 和 股 指 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合 股 指 期 货 定 价
模 型 ， 采 用 估 值 合 理 、 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 对 本 基 金 投 资 组 合 进 行 及 时 、 有 效
地 调 整 和 优 化 ， 提 高 投 资 组 合 的 运 作 效 率 。
四 、 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % ， 投 资 于 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市
场 工 具 、 现 金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品
种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5 % - 1 0 0 % ；6 2
（ 2 ） 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不
低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
（ 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；
（ 8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
（ 1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得
超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有
资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基
金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 4 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 % 。 债 券 回 购 最 长 期 限 为 １ 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ； 本 基 金 的 基 金 资 产 总 值 不 得 超
过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ；
（ 1 5 ） 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 依 据 以 下 标 准 构 建 组 合 ：
（ 1 5 . 1 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 1 0 % ；
（ 1 5 . 2 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 9 5 % ， 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
（ 1 5 . 3 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 本 基 金 持 有 的 股6 3
票 总 市 值 的 2 0 % ；
（ 1 5 . 4 ） 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ）
应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ， 即 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ；
（ 1 5 . 5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超
过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
（ 1 6 ） 本 基 金 持 有 的 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基
金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0
个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建
立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金
托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 期 间 ， 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基
金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 ， 且 监 督 职 责 仅 以 托 管 协 议 中 承 诺 监 督
的 内 容 为 限 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；6 4
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
上 述 组 合 限 制 、 禁 止 行 为 的 设 定 依 据 为 本 基 金 合 同 生 效 时 法 律 法 规 及 监 管 机 关 的 要 求 ，
如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 上 述 组 合 限 制 、 禁 止 行 为 进 行 调 整 的 ， 基 金 管 理 人 将 按 照 调 整 后
的 规 定 执 行 。
五 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 构 成 为 ： 沪 深 3 0 0 指 数 × 6 0 % ＋ 上 证 国 债 指 数 × 4 0 %
本 基 金 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 沪 深 3 0 0 指 数 ， 债 券 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 上 证 国 债
指 数 ， 主 要 基 于 以 下 原 因 ：
沪 深 3 0 0 指 数 是 由 上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取 3 0 0 只 A 股 作 为 样 本 编 制 而 成 的 成 份 股 指
数 ， 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左 右 的 市 值 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 和 市 场 流 动 性 。 沪 深 3 0 0 指 数
与 市 场 整 体 表 现 具 有 较 高 的 相 关 性 ， 且 指 数 历 史 表 现 强 于 市 场 平 均 收 益 水 平 ， 具 有 良 好 的 投
资 价 值 。 该 指 数 由 中 证 指 数 公 司 在 引 进 国 际 指 数 编 制 和 管 理 经 验 的 基 础 上 编 制 和 维 护 ， 编 制
方 法 的 透 明 度 高 ， 具 有 独 立 性 。
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 , 按 照 国 债 发 行 量 加
权 而 成 。 上 证 国 债 指 数 编 制 合 理 、 透 明 、 运 用 广 泛 ， 具 有 较 强 的 代 表 性 和 权 威 性 ， 能 够 满 足
本 基 金 的 投 资 管 理 需 要 。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 ， 如 果 上 述 业 绩 比 较 基 准 不 适 用 本 基 金 或 市 场 推 出 代 表 性 更 强 、 投
资 者 认 同 度 更 高 且 更 能 够 表 征 本 基 金 风 险 收 益 特 征 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基
金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业 绩 比 较
基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 3 个 工 作 日 在 中 国 证
监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 介 上 刊 登 公 告 。
六 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股
票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 。
七 、 基 金 的 融 资 、 融 券
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。
八 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本 投 资 组 合 报 告 期 为 2 0 1 6 年 1 月 1 日 起 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 止 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况6 5
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 , 2 8 5 , 5 6 0 , 5 2 1 . 1 6 8 2 . 3 7
其 中 ： 股 票 3 , 2 8 5 , 5 6 0 , 5 2 1 . 1 6 8 2 . 3 7
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 6 6 7 , 8 4 3 , 7 4 0 . 2 4 1 6 . 7 4
8 其 他 资 产 3 5 , 4 9 1 , 2 4 2 . 0 9 0 . 8 9
9 合 计 3 , 9 8 8 , 8 9 5 , 5 0 3 . 4 9 1 0 0 . 0 0
注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 各 项 目 公 允 价 值 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之
和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 0 5 , 7 9 3 , 6 9 4 . 3 2 2 . 6 6
C 制 造 业 1 , 9 3 1 , 7 7 1 , 4 4 8 . 0 6 4 8 . 5 7
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 4 6 , 3 2 6 , 0 1 9 . 3 4 1 . 1 6
F 批 发 和 零 售 业 1 3 6 , 5 5 2 , 1 4 3 . 1 7 3 . 4 3
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 2 0 , 9 4 5 , 4 4 0 . 0 0 0 . 5 3
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 8 4 8 , 5 4 0 , 4 6 2 . 1 5 2 1 . 3 3
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 2 7 , 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 9
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 8 7 , 0 6 3 , 0 3 4 . 4 2 2 . 1 9
S 综 合 8 1 , 1 2 8 , 2 7 9 . 7 0 2 . 0 46 6
合 计 3 , 2 8 5 , 5 6 0 , 5 2 1 . 1 6 8 2 . 6 0
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 4 5 1 创 业 软 件 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 5 7 , 2 9 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 9 5
2 0 0 2 7 6 2 金 发 拉 比 2 , 8 0 4 , 8 7 8 1 5 6 , 9 0 4 , 8 7 5 . 3 2 3 . 9 4
3 0 0 2 1 7 5 东 方 网 络 2 , 7 9 6 , 0 6 9 1 4 4 , 9 2 0 , 2 5 6 . 2 7 3 . 6 4
4 3 0 0 1 5 9 新 研 股 份 9 , 7 4 5 , 7 7 9 1 3 7 , 0 2 5 , 6 5 2 . 7 4 3 . 4 4
5 0 0 0 9 3 8 紫 光 股 份 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 2 7 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 2 1
6 3 0 0 4 5 6 耐 威 科 技 1 , 3 4 7 , 4 3 3 1 2 1 , 9 4 2 , 6 8 6 . 5 0 3 . 0 7
7 3 0 0 3 0 2 同 有 科 技 2 , 3 0 0 , 0 0 0 1 2 0 , 1 5 2 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 2
8 3 0 0 0 1 4 亿 纬 锂 能 3 , 9 9 9 , 9 2 0 1 0 9 , 5 9 7 , 8 0 8 . 0 0 2 . 7 6
9 3 0 0 2 6 3 隆 华 节 能 6 , 4 9 9 , 7 4 8 1 0 6 , 4 0 0 , 8 7 4 . 7 6 2 . 6 8
1 0 6 0 0 2 5 9 广 晟 有 色 2 , 4 9 9 , 8 5 1 1 0 5 , 7 9 3 , 6 9 4 . 3 2 2 . 6 6
4 、 报 告 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 ： 无
5 、 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 明 细 ： 无
6 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告 编
制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
（ 3 ） 基 金 的 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 , 4 4 7 , 8 2 2 . 5 8
2 应 收 证 券 清 算 款 3 3 , 5 7 4 , 2 5 0 . 6 6
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 2 2 , 2 8 6 . 3 1
5 应 收 申 购 款 3 4 6 , 8 8 2 . 5 4
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 5 , 4 9 1 , 2 4 2 . 0 9
（ 4 ） 报 告 期 末 无 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 本 报 告 期 内 未 获 得 因 股 权 分 置 改 革 被 动 持 有 的 权 证 ， 无 主 动 投 资 的 权 证 。
（ 6 ） 本 报 告 期 末 权 证 持 有 情 况 ： 无 。
（ 7 ） 本 报 告 期 内 及 本 报 告 期 末 没 有 持 有 资 产 支 持 证 券 。
（ 8 ） 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 ： 无6 7
（9 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 0 0 2 7 6 2 金 发 拉 比 1 5 6 , 9 0 4 , 8 7 5 . 3 2 3 . 9 4
重 大 资 产 重 组 事
项
7 、 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 5 , 5 1 2 , 4 4 3 , 9 3 5 . 8 9
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 2 3 9 , 1 5 0 , 8 3 0 . 9 9
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 1 4 0 , 4 5 5 , 5 6 3 . 8 6
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - "
填 列 ）
-
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 5 , 6 1 1 , 1 3 9 , 2 0 3 . 0 2
8 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资
有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 5 年 5 月 2 7 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 （ 截 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1
日 ） 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收
益 率 标 准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 三 个
月
- 2 2 . 7 7 % 3 . 3 7 % - 7 . 6 0 % 1 . 4 6 % - 1 5 . 1 7 % 1 . 9 1 %
自 基 金 合
同 生 效 起
至 今
- 2 9 . 1 0 % 3 . 2 3 % - 2 2 . 0 5 % 1 . 6 3 % - 7 . 0 5 % 1 . 6 0 %6 8
十 、 基 金 的 财 产
（ 一 ） 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款
以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户
基 金 托 管 人 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 为 本 基 金 开 立 资 金 账 户 、 证 券 账 户 以 及 投 资
所 需 的 其 他 专 用 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 和 基
金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保
管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的
法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 据 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算
的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固
有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 销 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不
得 相 互 抵 销 。6 9
十 一 、 基 金 资 产 的 估 值
一 、 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外 披 露 基 金 净 值 的 非 交 易 日 。
二 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负 债 。
三 、 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市
价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行
机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易
日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似
投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 不 含 权 固 定 收 益 品 种 （ 另 有 规 定 的 除 外 ） ， 选
取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 。 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让
的 含 权 固 定 收 益 品 种 （ 另 有 规 定 的 除 外 ） ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 唯 一
估 值 净 价 或 推 荐 估 值 净 价 估 值 。
（ 3 ） 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 可 转 换 债 券 ， 按 照 每 日 收 盘 价 作 为 估 值 全 价 。
（ 4 ） 对 在 交 易 所 市 场 挂 牌 转 让 的 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 ， 估 值 日 不 存 在 活 跃 市 场 时
采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 成 本 能 够 近 似 体 现 公 允 价 值 ， 应 持 续 评 估 上 述 做
法 的 适 当 性 ， 并 在 情 况 发 生 改 变 时 做 出 适 当 调 整 。
（ 5 ） 对 在 交 易 所 市 场 发 行 未 上 市 或 未 挂 牌 转 让 的 债 券 ， 对 存 在 活 跃 市 场 的 情 况 下 ， 应
以 活 跃 市 场 上 未 经 调 整 的 报 价 作 为 计 量 日 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ； 对 于 活 跃 市 场 报 价 未 能 代 表
计 量 日 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 应 对 市 场 报 价 进 行 调 整 ， 确 认 计 量 日 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ； 对 于
不 存 在 市 场 活 动 或 市 场 活 动 很 少 的 情 况 下 ， 则 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票
的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难7 0
以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 3 ） 对 在 交 易 所 市 场 发 行 未 上 市 或 未 挂 牌 转 让 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ，
在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 4 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的
同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规
定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 对 银 行 间 市 场 上 不 含 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 按 照 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日
的 估 值 净 价 估 值 。 对 银 行 间 市 场 上 含 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 按 照 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品
种 当 日 的 唯 一 估 值 净 价 或 推 荐 估 值 净 价 估 值 。 对 于 含 投 资 人 回 售 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 回 售 登
记 期 截 止 日 （ 含 当 日 ） 后 未 行 使 回 售 权 的 按 照 长 待 偿 期 所 对 应 的 价 格 进 行 估 值 。 对 银 行 间 市
场 未 上 市 ， 且 第 三 方 估 值 机 构 未 提 供 估 值 价 格 的 债 券 ， 在 发 行 利 率 与 二 级 市 场 利 率 不 存 在 明
显 差 异 、 未 上 市 期 间 市 场 利 率 没 有 发 生 大 的 变 动 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
4 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
5 、 股 指 期 货 合 约 估 值 方 法
本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 日 无 结 算 价 的 ， 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采 用 最 近 交 易 日 结 算 价 估 值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
四 、 估 值 程 序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。7 1
每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 本 基 金 合
同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果
发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。
五 、 估 值 错 误 的 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 估 值 错 误 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值
错 误 。
本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 估 值 错 误 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、 或
投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该
估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ， 承 担
赔 偿 责 任 。
上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 。
2 、 估 值 错 误 处 理 原 则
（ 1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ，
及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ； 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未
及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿
责 任 ； 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而
未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确
认 ， 确 保 估 值 错 误 已 得 到 更 正 。
（ 2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且 仅 对
估 值 错 误 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。
（ 3 ） 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 估 值 错 误
责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利
造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支
付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不
当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额7 2
加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任 方 。
（ 4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 。
3 、 估 值 错 误 处 理 程 序
估 值 错 误 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原 因 确 定
估 值 错 误 的 责 任 方 ；
（ 2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿
损 失 ；
（ 4 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 登 记 机 构
进 行 更 正 ， 并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 处 理 的 方 法 如 下 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ，
并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
（ 2 ） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中
国 证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。
（ 3 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿 ：
① 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双 方 在
平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 管 理 人 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金 份 额 持
有 人 和 基 金 财 产 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
② 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 由 此 给 基 金 份 额
持 有 人 造 成 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资 者 或
基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 过 错 程 度 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
③ 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 或
对 基 金 管 理 人 采 用 的 估 值 方 法 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情
形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对 外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金
管 理 人 负 责 赔 付 。
④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额 等 ） ， 进 而 导 致7 3
基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔
付 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金
管 理 人 计 算 结 果 为 准 。
（ 5 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。 如 果 行 业 另 有 通 行
做 法 ， 双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
六 、 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利 益 ，
决 定 延 迟 估 值 ；
4 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
七 、 基 金 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人
负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 估 值 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额
净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基
金 管 理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
八 、 特 殊 情 况 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 本 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差
不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会
计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更 等 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的
措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成
的 影 响 。7 4
十 二 、 基 金 收 益 与 分 配
一 、 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的 余 额 ， 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
二 、 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的 孰 低 数 。
三 、 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 1 2 次 ， 每 次
收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 该 次 可 供 分 配 利 润 的 5 0 % ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进
行 收 益 分 配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将
现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现
金 分 红 ；
3 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ； 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净
值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 。
4 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
5 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
四 、 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、
分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
五 、 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2 个 工 作 日 内 在 指
定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
1 5 个 工 作 日 。
六 、 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用7 5
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金
红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持
有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 业 务 规 则 》 执 行 。7 6
十 三 、 基 金 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 或 仲 裁 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 账 户 开 户 费 及 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日
内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 至 法
定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之 日
起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 。7 7
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 7 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用
实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基
金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通
过 。 基 金 管 理 人 须 最 迟 于 新 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 介 刊 登 公 告 。
（ 五 ） 基 金 税 收
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按
国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。7 8
十 四 、 基 金 的 会 计 与 审 计
（ 一 ） 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按
如 下 原 则 ： 如 果 《 基 金 合 同 》 生 效 少 于 2 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 披 露 ；
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 约 定 方 式 确
认 。
（ 二 ） 基 金 的 年 度 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师
事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。 更 换 会 计 师 事
务 所 需 在 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。7 9
十 五 、 基 金 的 信 息 披 露
（ 一 ） 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》
及 其 他 有 关 规 定 。 相 关 法 律 法 规 关 于 信 息 披 露 的 披 露 方 式 、 登 载 媒 介 、 报 备 方 式 等 规 定 发 生
变 化 时 ， 本 基 金 从 其 最 新 规 定 。
（ 二 ） 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披 露
信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 介 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒 介 披 露 ，
并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资
料 。
（ 三 ） 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
（ 四 ） 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露
义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
（ 五 ） 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
1 、 基 金 招 募 说 明 书 、 《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持
有 人 大 会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的 事 项 的
法 律 文 件 。8 0
（ 2 ） 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明 基 金
认 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人
服 务 等 内 容 。 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说
明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的
1 5 日 前 向 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更
新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
（ 3 ） 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等
活 动 中 的 权 利 、 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 注 册 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 招 募
说 明 书 、 《 基 金 合 同 》 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 《 基 金 合 同 》 、
基 金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。
2 、 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明
书 的 当 日 登 载 于 指 定 媒 介 上 。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 介 上 登 载 《 基 金 合 同 》 生 效
公 告 。
4 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周
公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、
基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份
额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
5 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 《 基 金 合 同 》 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或 者
复 制 前 述 信 息 资 料 。8 1
6 、 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经
过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度
报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将
季 度 报 告 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
《 基 金 合 同 》 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或
者 年 度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场
所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方 式 。
7 、 临 时 报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 个 工 作 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以
公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派
出 机 构 备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响
的 下 列 事 件 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
（ 2 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（ 3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 4 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
（ 6 ） 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
（ 7 ） 基 金 募 集 期 延 长 ；
（ 8 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金
托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
（ 9 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之
三 十 ；8 2
（ 1 1 ） 涉 及 基 金 管 理 业 务 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 或 者 仲 裁 ；
（ 1 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
（ 1 3 ） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
（ 1 4 ） 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
（ 1 5 ） 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
（ 1 6 ） 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 服 务 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
（ 1 7 ） 基 金 资 产 净 值 计 价 错 误 达 基 金 资 产 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
（ 1 8 ） 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
（ 1 9 ） 变 更 基 金 销 售 机 构 ；
（ 2 0 ） 更 换 基 金 登 记 机 构 ；
（ 2 1 ） 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 2 ） 本 基 金 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
（ 2 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
（ 2 4 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
（ 2 5 ） 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 6 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
8 、 澄 清 公 告
在 《 基 金 合 同 》 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基
金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该
消 息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
9 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 备 案 ， 并 予 以 公
告 。
1 0 、 基 金 投 资 股 指 期 货 的 信 息 披 露
在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 等 文 件 中 披 露 股
指 期 货 交 易 情 况 ， 包 括 投 资 政 策 、 持 仓 情 况 、 损 益 情 况 、 风 险 指 标 等 ， 并 充 分 揭 示 股 指 期 货
交 易 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 以 及 是 否 符 合 既 定 的 投 资 政 策 和 投 资 目 标 等 。
1 1 、 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 息 披 露
（ 1 ） 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 两 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监 会 指8 3
定 媒 介 披 露 所 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 名 称 、 数 量 、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 （ 更
新 ） 等 文 件 中 披 露 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 情 况 。
1 2 、 投 资 资 产 支 持 证 券 信 息 披 露
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 在 基 金 年 报 及 半 年 报 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持
证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 内 所 有 的 资 产 支 持 证 券 明 细 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 季 度 报 告 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占
基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 净 资 产 比 例 大 小 排 序 的 前 1 0 名 资 产 支 持 证 券 明
细 。
1 3 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
（ 六 ） 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披 露
事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容 与
格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基 金
管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期
更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文
件 或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 媒 介 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 介 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其 他 公 共
媒 介 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 介 不 得 早 于 指 定 媒 介 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一
信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ， 应
当 制 作 工 作 底 稿 ， 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《 基 金 合 同 》 终 止 后 1 0 年 。
（ 七 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住 所 ，
供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查 阅 、
复 制 。8 4
十 六 、 风 险 揭 示
一 、 本 基 金 特 有 的 风 险
1 、 巨 额 赎 回 风 险
若 本 基 金 在 开 放 期 发 生 了 巨 额 赎 回 ， 基 金 管 理 人 有 可 能 采 取 部 分 延 期 支 付 或 暂 停 支 付 的
措 施 以 应 对 巨 额 赎 回 ， 因 此 在 巨 额 赎 回 情 形 发 生 时 ， 基 金 份 额 持 有 人 存 在 不 能 及 时 赎 回 份 额
的 风 险 。
2 、 中 小 企 业 私 募 债 风 险
本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业
采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ， 交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流 动
性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中
小 企 业 私 募 债 ， 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 。
3 、 本 基 金 使 用 股 指 期 货 作 为 风 险 对 冲 工 具 ， 股 指 期 货 交 易 采 用 保 证 金 交 易 制 度 ， 由 于
保 证 金 交 易 具 有 杠 杆 性 ， 当 出 现 不 利 行 情 时 ， 股 价 指 数 微 小 的 变 动 就 可 能 会 使 投 资 者 权 益 遭
受 较 大 损 失 ， 存 在 潜 在 损 失 可 能 成 倍 放 大 的 风 险 。
二 、 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 因 受 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 而 引 起
的 波 动 ， 将 对 本 基 金 资 产 产 生 潜 在 风 险 ， 主 要 包 括 ：
1 、 政 策 风 险
货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 产 业 政 策 等 国 家 政 策 的 变 化 对 证 券 市 场 产 生 一 定 的 影 响 ， 导 致 市
场 价 格 波 动 ， 影 响 基 金 收 益 而 产 生 风 险 。
2 、 经 济 周 期 风 险
证 券 市 场 是 国 民 经 济 的 晴 雨 表 ， 而 经 济 运 行 具 有 周 期 性 的 特 点 。 宏 观 经 济 运 行 状 况 将 对
证 券 市 场 的 收 益 水 平 产 生 影 响 ， 从 而 产 生 风 险 。
3 、 利 率 风 险
金 融 市 场 利 率 波 动 会 导 致 股 票 市 场 及 债 券 市 场 的 价 格 和 收 益 率 的 变 动 ， 同 时 直 接 影 响 企
业 的 融 资 成 本 和 利 润 水 平 。 因 此 基 金 投 资 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
4 、 购 买 力 风 险
如 果 发 生 通 货 膨 胀 ， 基 金 投 资 于 证 券 所 获 得 的 收 益 可 能 会 被 通 货 膨 胀 抵 消 ， 从 而 影 响 基
金 资 产 的 保 值 增 值 。
5 、 上 市 公 司 经 营 风 险8 5
上 市 公 司 的 经 营 状 况 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 市 场 、 技 术 、 竞 争 、 管 理 、 财 务 等 都 会 导 致 公
司 盈 利 发 生 变 化 ， 从 而 导 致 基 金 投 资 收 益 变 化 。
三 、 信 用 风 险
指 基 金 在 交 易 过 程 发 生 交 收 违 约 ， 或 者 基 金 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到
期 本 息 ， 导 致 基 金 资 产 损 失 。
四 、 流 动 性 风 险
指 基 金 资 产 不 能 迅 速 转 变 成 现 金 ， 或 者 不 能 应 付 可 能 出 现 的 投 资 者 大 额 赎 回 的 风 险 。 在
开 放 式 基 金 交 易 过 程 中 ， 可 能 会 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 。 巨 额 赎 回 可 能 会 产 生 基 金 仓 位 调 整 的
困 难 ， 导 致 流 动 性 风 险 ， 甚 至 影 响 基 金 份 额 净 值 。
五 、 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 ， 可 能 因 基 金 管 理 人 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 等 判 断 有 误 、 获 取 的
信 息 不 全 等 影 响 基 金 的 收 益 水 平 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技
术 等 对 基 金 收 益 水 平 存 在 影 响 。
指 相 关 当 事 人 在 业 务 各 环 节 操 作 过 程 中 ， 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失
误 或 违 反 操 作 规 程 等 引 致 的 风 险 ， 例 如 ， 越 权 违 规 交 易 、 会 计 部 门 欺 诈 、 交 易 错 误 、 I T 系
统 故 障 等 风 险 。
在 本 基 金 的 各 种 交 易 行 为 或 者 后 台 运 作 中 ， 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 交
易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响 。 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理 公 司 、 注 册
登 记 机 构 、 销 售 机 构 、 证 券 交 易 所 、 证 券 登 记 结 算 机 构 等 等 。
六 、 合 规 性 风 险
指 基 金 管 理 或 运 作 过 程 中 ， 违 反 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 或 者 基 金 投 资 违 反 法 规 及 基 金
合 同 有 关 规 定 的 风 险 。
七 、 法 律 文 件 风 险 收 益 特 征 表 述 与 销 售 机 构 基 金 风 险 评 价 可 能 不 一 致 的 风 险
法 律 文 件 投 资 章 节 有 关 风 险 收 益 特 征 的 表 述 是 基 于 投 资 范 围 、 投 资 比 例 、 证 券 市 场 普 遍
规 律 等 做 出 的 概 述 性 描 述 ， 代 表 了 一 般 市 场 情 况 下 本 基 金 的 长 期 风 险 收 益 特 征 。 销 售 机 构 ( 包
括 基 金 管 理 人 和 其 他 销 售 机 构 ) 根 据 相 关 法 律 法 规 对 本 基 金 进 行 风 险 评 价 ， 不 同 的 销 售 机 构
采 用 的 评 价 方 法 也 不 同 ， 因 此 销 售 机 构 的 风 险 等 级 评 价 与 法 律 文 件 中 风 险 收 益 特 征 的 表 述 可
能 存 在 不 同 ， 投 资 人 在 购 买 本 基 金 时 需 按 照 销 售 机 构 的 要 求 完 成 风 险 承 受 能 力 与 产 品 风 险 之
间 的 匹 配 检 验 。
八 、 其 他 风 险8 6
1 、 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 电 脑 系 统 不 可 靠 产 生 的 风 险 ；
2 、 因 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 不 完 善 而 产 生 的 风 险 ；
3 、 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 、 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ；
4 、 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ；
5 、 因 业 务 竞 争 压 力 可 能 产 生 的 风 险 ；
6 、 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 ， 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 从 而 带 来 风 险 ；
7 、 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。
九 、 声 明
1 、 本 基 金 未 经 任 何 一 级 政 府 、 机 构 及 部 门 担 保 。 投 资 人 自 愿 投 资 于 本 基 金 ， 须 自 行 承
担 投 资 风 险 。
2 、 本 基 金 通 过 基 金 管 理 人 直 销 网 点 和 指 定 的 基 金 代 销 机 构 公 开 发 售 ， 基 金 管 理 人 与 基
金 代 销 机 构 都 不 能 保 证 其 收 益 或 本 金 安 全 。8 7
十 七 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（ 一 ） 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过
的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过
的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 ， 自 决 议
生 效 之 日 起 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 介 公 告 。
（ 二 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 ；
3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
5 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小
组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法8 8
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
（ 四 ） 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 五 ） 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
（ 六 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
（ 七 ） 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。8 9
十 八 、 基 金 合 同 内 容 摘 要
一 、 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
（ 一 ） 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ；
（ 2 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金
财 产 ；
（ 3 ） 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费
用 ；
（ 4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
（ 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基
金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基
金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 8 ） 选 择 、 更 换 基 金 销 售 机 构 ， 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
（ 9 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 《 基
金 合 同 》 规 定 的 费 用 ；
（ 1 0 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
（ 1 1 ） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
（ 1 2 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 及 转 融 通 ；
（ 1 3 ） 在 不 违 反 法 律 法 规 和 监 管 规 定 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 前 提
下 ， 为 支 付 本 基 金 应 付 的 赎 回 、 交 易 清 算 等 款 项 ， 基 金 管 理 人 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 以 基
金 资 产 作 为 抵 押 进 行 融 资 ；
（ 1 4 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律 行 为 ；
（ 1 5 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外
部 机 构 ；
（ 1 6 ） 在 符 合 有 关 法 律 、 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换9 0
和 非 交 易 过 户 的 业 务 规 则 ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的
发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
（ 2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行
证 券 投 资 ；
（ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 的 价 格 ；
（ 9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
（ 1 0 ） 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
（ 1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金
收 益 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基
金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5
年 以 上 ；9 1
（ 1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者
能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合
理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
（ 1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应
当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违
反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追
偿 ；
（ 2 2 ） 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行
为 承 担 责 任 ；
（ 2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
（ 2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金
管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后
3 0 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ；
（ 2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 2 6 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 2 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财
产 ；
（ 2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费
用 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 合 同 》 及
国 家 法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证 监
会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；9 2
（ 4 ） 根 据 相 关 市 场 规 则 ， 为 基 金 开 设 证 券 账 户 、 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金 清 算 。
（ 5 ） 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
（ 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉
基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、
资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 , 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 根 据 基 金
管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在
基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 《 基
金 合 同 》 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 1 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ；
（ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合
基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；9 3
（ 1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 1 9 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其
退 任 而 免 除 ；
（ 2 0 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管
理 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
（ 2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
（ 三 ） 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务
每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不 限
于 ：
（ 1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
（ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
（ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
（ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
（ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼
或 仲 裁 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不 限
于 ：
（ 1 ） 认 真 阅 读 并 遵 守 《 基 金 合 同 》 ；
（ 2 ） 了 解 所 投 资 基 金 产 品 ， 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 ；
（ 3 ） 关 注 基 金 信 息 披 露 ， 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ；9 4
（ 4 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 所 规 定 的 费 用 ；
（ 5 ） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 6 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 《 基 金 合 同 》 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
（ 7 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
（ 8 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表
基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
本 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 未 设 立 日 常 机 构 。
（ 一 ） 召 开 事 由
1 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 决 定 修 改 基 金 合 同 的 重 要 内 容 或 提 前 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
（ 8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
（ 9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 1 ） 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人
（ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 ；
（ 1 2 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
（ 1 3 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 事 项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ；9 5
（ 2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
（ 3 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 ；
（ 4 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
（ 5 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
（ 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情
形 。
（ 二 ） 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召
集 ；
2 、 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 开 的 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ， 并 自 出 具 书 面 决 定 日 起 6 0
日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 应 当 配 合 。
4 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管
理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代 表
基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人
提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知
提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决
定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。
5 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上
（ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 份
额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 ， 不 得 阻
碍 、 干 扰 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。9 6
（ 三 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 日 ， 在 指 定 媒 介 公 告 。 基 金 份
额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
（ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会 议 形 式 ；
（ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ；
（ 3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ；
（ 4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限
等 ） 、 送 达 时 间 和 地 点 ;
（ 5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ；
（ 6 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
（ 7 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次
基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面
表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计
票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意
见 的 计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 。
（ 四 ） 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 、 通 讯 开 会 方 式 等 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的
其 他 方 式 召 开 ， 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人
或 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行 基 金
份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
（ 1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份
额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ，
并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ；
（ 2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 基 金9 7
份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 召 集 人 确 定 的 非
现 场 方 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 召 集 人 确 定 的 非 现 场 方
式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
（ 1 ） 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 约 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关
提 示 性 公 告 ；
（ 2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管
理 人 ） 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人
为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持
有 人 的 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 表 决 意 见 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 ；
（ 3 ） 本 人 直 接 出 具 表 决 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 表 决 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） ；
（ 4 ） 上 述 第 （ 3 ） 项 中 直 接 出 具 表 决 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 表 决 意
见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 表 决 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通
知 的 规 定 ， 并 与 基 金 登 记 注 册 机 构 记 录 相 符 ；
（ 5 ） 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 在 不 与 法 律 法 规 冲 突 的 前 提 下 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 网 络 、 电 话 或 其 他 方 式
召 开 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 以 采 用 书 面 、 网 络 、 电 话 、 短 信 或 其 他 方 式 进 行 表 决 ， 具 体 方 式 由
会 议 召 集 人 确 定 并 在 会 议 通 知 中 列 明 。
4 、 基 金 份 额 持 有 人 授 权 他 人 代 为 出 席 会 议 并 表 决 的 ， 授 权 方 式 可 以 采 用 书 面 、 网 络 、
电 话 、 短 信 或 其 他 方 式 ， 具 体 方 式 在 会 议 通 知 中 列 明 。
（ 五 ） 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 《 基 金 合 同 》 的 重 大 修 改 、 决 定 终
止 《 基 金 合 同 》 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基 金
合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份
额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 。9 8
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
2 、 议 事 程 序
（ 1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 ，
然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理
人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权
其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ） 选 举 产 生 一 名
基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席
或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 （ 或 单 位 名
称 ） 、 身 份 证 明 文 件 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或 单 位 名 称 ） 和
联 系 方 式 等 事 项 。
（ 2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
（ 六 ） 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
1 、 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 %
以 上 （ 含 5 0 % ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他
事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
2 、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三
分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托
管 人 、 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 、 终 止 《 基 金 合 同 》 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通
知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 表 决 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书
面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具
表 决 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。9 9
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
在 上 述 规 则 的 前 提 下 ， 具 体 规 则 以 召 集 人 发 布 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 为 准 。
（ 七 ） 计 票
1 、 现 场 开 会
（ 1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然
由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效 力 。
（ 2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票
结 果 。
（ 3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在
宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以
一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
（ 4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 , 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 ， 不 影
响 计 票 的 效 力 。
2 、 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权
代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关
对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 ，
不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
（ 八 ） 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 如 果 采 用 通 讯
方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员
姓 名 等 一 同 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决1 0 0
议 。 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有
约 束 力 。
（ 九 ） 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 持 有 人 的 基 金 份 额 低 于 5 0 % 的 ， 召 集 人 可 以 在 原 公
告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 三 个 月 以 后 、 六 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金
份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 基 金 份 额 的 持 有
人 参 加 ， 方 可 召 开 。 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 、 形 式 、 议 事 程 序 、 表 决 、 生 效 和
公 告 等 适 用 本 合 同 中 有 关 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 规 定 。
（ 十 ） 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件 等 规
定 ， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 或 监 管 规 则 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 或 监 管 规 则 修 改 导 致 相 关 内
容 被 取 消 或 变 更 的 ， 基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召
开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。
三 、 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 、 程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式
（ 一 ） 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 方 可 执 行 ， 自
决 议 生 效 之 日 起 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 介 公 告 。
（ 二 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 ；
3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
5 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小
组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有1 0 1
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
（ 四 ） 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 五 ） 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
（ 六 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
（ 七 ） 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
四 、 争 议 解 决 方 式
对 于 因 基 金 合 同 的 订 立 、 内 容 、 履 行 和 解 释 或 与 基 金 合 同 有 关 的 争 议 ， 基 金 合 同 当 事 人
应 尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将
争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁1 0 2
规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 各 方 当 事 人 均 有 约 束 力 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
《 基 金 合 同 》 受 中 国 法 律 管 辖 。1 0 3
十 九 、 基 金 托 管 协 议 内 容 摘 要
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
成 立 时 间 ： 2 0 0 6 年 5 月 8 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 2 0 0 6 】 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 亿 元
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 4 0 8 6
联 系 人 ： 李 晓 蕾
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 3 2 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 5 7 9 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 5 7 9 8
联 系 人 ： 赵 会 军
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 4 9 , 0 1 8 , 5 4 5 , 8 2 7 元
批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》
（ 国 发 [ 1 9 8 3 ] 1 4 6 号 ）
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ； 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 、 贴 现 、
转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 销 售 业 务 ； 代 理 发 行 、1 0 4
代 理 承 销 、 代 理 兑 付 政 府 债 券 ； 代 收 代 付 业 务 ； 代 理 证 券 投 资 基 金 清 算 业 务 （ 银 证 转 账 ） ；
保 险 代 理 业 务 ； 代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 保 管 箱 服 务 ； 发 行 金
融 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 受 托 管 理
服 务 ； 年 金 账 户 管 理 服 务 ； 开 放 式 基 金 的 注 册 登 记 、 认 购 、 申 购 和 赎 回 业 务 ； 资 信 调 查 、 咨
询 、 见 证 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 外 汇 存 款 ； 外
汇 贷 款 ； 外 币 兑 换 ； 出 口 托 收 及 进 口 代 收 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发
行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇 金 融
衍 生 业 务 ； 银 行 卡 业 务 ； 电 话 银 行 、 网 上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ； 办 理 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 经 国
务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。
二 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
1 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 下 述 基 金 投 资 范 围 、
投 资 对 象 进 行 监 督 。
本 基 金 将 投 资 于 以 下 金 融 工 具 ：
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 ( 含 中 小 企 业 私 募 债 券 ) 、 可 转
换 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
2 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 融 资 比 例
进 行 监 督 ：
（ 1 ） 按 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置 比 例 为 ：
本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % ， 投 资 于 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、
现 金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金
资 产 的 比 例 为 5 % - 1 0 0 % ， 其 中 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 % – 3 % ； 扣 除 股 指 期 货 合 约
需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ，
本 基 金 持 有 的 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % 。
因 基 金 规 模 或 市 场 变 化 等 因 素 导 致 投 资 组 合 不 符 合 上 述 规 定 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 合 理 的
期 限 内 调 整 基 金 的 投 资 组 合 ， 以 符 合 上 述 比 例 限 定 。 法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。1 0 5
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时 合 理 地 调 整 投 资 范 围 。
（ 2 ） 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 投 资 组 合 遵 循 以 下 投 资 限 制 ：
1 ） 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % ， 投 资 于 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场
工 具 、 现 金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种
占 基 金 资 产 的 比 例 为 5 % - 1 0 0 % ；
2 ） 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低
于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ，
不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过
该 权 证 的 1 0 ％ ；
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；
8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各
类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
1 4 ） 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 1 4 0 % ；
1 5 ） 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 依 据 以 下 标 准 构 建 组 合 ：1 0 6
1 5 . 1 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 % ；
1 5 . 2 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 不 得 超
过 基 金 资 产 净 值 的 9 5 % ， 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、
权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
1 5 . 3 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 本 基 金 持 有 的 股 票
总 市 值 的 2 0 % ；
1 5 . 4 ） 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应
当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ， 即 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ；
1 5 . 5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过
上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
1 6 ） 本 基 金 持 有 的 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建
立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金
托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（ 3 ） 法 规 允 许 的 基 金 投 资 比 例 调 整 期 限
由 于 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等
基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 ， 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理
人 应 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 以 达 到 规 定 的 投 资 比 例 限 制 要 求 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从
其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 在 出 现 可 预 见 资 产 规 模 大 幅 变 动 的 情 况 下 ， 至 少 提 前 2 个 工 作 日 正 式 向 基1 0 7
金 托 管 人 发 函 说 明 基 金 可 能 变 动 规 模 和 公 司 应 对 措 施 ， 便 于 托 管 人 实 施 交 易 监 督 。
（ 4 ） 本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 融 券 。
基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 的 监 督 和 检 查 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 开 始 。
3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 资 禁 止 行
为 进 行 监 督 ：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述
规 定 的 限 制 。
4 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 关 联 投 资 限 制
进 行 监 督 。
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 禁 止 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 事 先 相
互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更 新 ， 加
盖 公 章 并 书 面 提 交 ， 并 确 保 所 提 供 的 关 联 交 易 名 单 的 真 实 性 、 完 整 性 、 全 面 性 。 基 金 管 理 人
有 责 任 保 管 真 实 、 完 整 、 全 面 的 关 联 交 易 名 单 ， 并 负 责 及 时 更 新 该 名 单 。 名 单 变 更 后 基 金 管
理 人 应 及 时 发 送 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 进 行 回 函 确 认 已 知 名 单 的 变 更 。 如
果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流 程 ， 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 关 联 交 易 ， 并 造 成 基 金
资 产 损 失 的 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 责 任 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从 事 的 关 联 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交 易
的 发 生 ， 若 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交 易 发 生 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国
证 监 会 报 告 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 违 规 关 联 交 易 ， 基 金 托 管 人 应 按 相 关 法 律 法 规 和 交 易
所 规 则 的 规 定 进 行 结 算 ， 同 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
5 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行
间 债 券 市 场 进 行 监 督 。1 0 8
（ 1 ） 基 金 托 管 人 按 以 下 方 式 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 对 手 资 信 风 险 控
制 措 施 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名 单 ，
并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 托 管 人
在 收 到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银 行 间 市 场
现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时 须 提 前 书 面
通 知 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对 名 单 进 行 更 新 。 基 金 管 理
人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的
交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 进 行 交 易 ， 应 及 时
提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托
管 人 不 承 担 责 任 ， 发 生 此 种 情 形 时 ， 托 管 人 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易 对 手 名 单 中 约 定 的 该
交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约
定 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 与 交 易 对 手 重 新 确 定 交 易 方
式 ， 经 提 醒 后 仍 未 改 正 时 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 核 心 交 易 对 手 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银 行 、 中
国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 ， 基 金 管 理 人 在 通 知 基 金 托 管 人 后 ， 可 以 根 据 当 时 的
市 场 情 况 调 整 核 心 交 易 对 手 名 单 。 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ， 在 与 核 心 交
易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管 理 人 承
担 ， 其 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限 于 根 据 已 提 供 的 名 单 ，
审 核 交 易 对 手 是 否 在 名 单 内 列 明 。
6 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行 的 支 付 能 力 等
涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银 行 、 中
国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 ， 本 基 金 投 资 除 核 心 存 款 银 行 以 外 的 银 行 存 款 出 现 由
于 存 款 银 行 信 用 风 险 而 造 成 的 损 失 时 ， 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 ， 之 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人
进 行 赔 偿 。 基 金 管 理 人 在 通 知 基 金 托 管 人 后 ， 可 以 根 据 当 时 的 市 场 情 况 对 于 核 心 存 款 银 行 名
单 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限 于 根 据 已 提 供 的 名 单 ， 审 核 核 心 存 款 银 行 是 否 在 名1 0 9
单 内 列 明 。
7 、 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 监 督
（ 1 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开 发 行 证 券 行 为 的 紧 急
通 知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规 规
定 。
（ 2 ） 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、
公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 , 不 包 括 由 于 发 布
重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受
限 证 券 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 向 基 金 托 管 人 提 供 经 基 金 管 理 人
董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 基 金 投 资 非 公 开
发 行 股 票 ， 基 金 管 理 人 还 应 提 供 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。 上 述 资 料 应
包 括 但 不 限 于 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 额 度 和 投 资 比 例 控 制 情 况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人 ， 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基 金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作 日 内 ，
以 书 面 或 其 他 双 方 认 可 的 方 式 确 认 收 到 上 述 资 料 。
（ 4 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 要 求 的
有 关 书 面 信 息 ， 包 括 但 不 限 于 拟 发 行 证 券 主 体 的 中 国 证 监 会 批 准 文 件 、 发 行 证 券 数 量 、 发 行
价 格 、 锁 定 期 ， 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 总 成 本 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 、 已 持 有
流 通 受 限 证 券 市 值 占 资 产 净 值 的 比 例 、 资 金 划 付 时 间 等 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的 真 实 、
完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管 人 ， 保 证 基 金
托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。
（ 5 ） 基 金 托 管 人 应 按 照 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通
知 》 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 法 律 法 规 进 行 监 督 ， 并 审 核 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 书 面 信
息 。 基 金 托 管 人 认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 出 现 风 险 的 ， 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通 受
限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面 说 明 ， 并 保 留 查 看 基 金 管 理 人 风 险 管 理 部
门 就 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 出 具 的 风 险 评 估 报 告 等 备 查 资 料 的 权 利 。 否 则 ， 基 金 托 管 人 有 权
拒 绝 执 行 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ，
并 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致 ， 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会 请 求 解 决 。 如 果 基 金1 1 0
托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导
致 基 金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管 人 应 承 担 连 带 责 任 。
三 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管
人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资
产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作
等 行 为 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 无 故 未 执
行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠
正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ，
基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 ， 并 予 协 助 配 合 。 基 金 托 管
人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金
管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的 损 失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理
机 构 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金
管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖
延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正
的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
四 、 基 金 财 产 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处
分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和 其
他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 对 于 因 基 金 认 （ 申 ） 购 、 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 应 收 财 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与1 1 1
有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 ， 基
金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应
负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 责 任 。
（ 二 ） 募 集 资 金 的 验 证
募 集 期 内 销 售 机 构 按 销 售 与 服 务 代 理 协 议 的 约 定 ， 将 认 购 资 金 划 入 基 金 管 理 人 在 具 有 托
管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 认 购 专 户 。 该 账 户 由 基 金 管 理
人 开 立 并 管 理 。 基 金 募 集 期 满 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数
符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会
计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ）
中 国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。 验 资 完 成 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划
入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 确 认 文 件 。
若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 《 基 金 合 同 》 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理
退 款 事 宜 。
（ 三 ） 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存
款 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金 托
管 人 的 资 产 托 管 专 户 进 行 。
资 产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 银 行 账 户 进 行 本 基
金 业 务 以 外 的 活 动 。
资 产 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 暂 行 条 例 》 、
《 人 民 币 利 率 管 理 规 定 》 、 《 利 率 管 理 暂 行 规 定 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及 银 行 业 监 督 管 理 机 构
的 其 他 规 定 。
（ 四 ） 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公
司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分
公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清 算 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行1 1 2
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
（ 五 ） 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同 业
拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 自 营 账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债 券
的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 债 券 市 场 回 购 主 协
议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
（ 六 ） 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的
其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 托 管 人 根
据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管
理 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ； 其 中 实 物 证 券
也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深
圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理
人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、
灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控
制 或 保 管 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管 人 、 基 金
管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应
保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原
件 。 基 金 管 理 人 在 合 同 签 署 后 5 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将 合 同 原 件
送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 原 件 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文 件 保 管 部 门 1 5 年 以
上 。
五 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算
1 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序1 1 3
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资
产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ，
小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投 资 基
金 会 计 核 算 办 法 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份
额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后
计 算 当 日 的 基 金 份 额 资 产 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值
计 算 结 果 复 核 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金 管
理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的
会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管
理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从
其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
（ 二 ） 基 金 资 产 估 值 方 法
1 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负 债 。
2 、 估 值 方 法
本 基 金 的 估 值 方 法 为 ：
（ 1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
① 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价
（ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易
日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品
种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
② 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 不 含 权 固 定 收 益 品 种 （ 另 有 规 定 的 除 外 ） ， 选 取
第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 。 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的
含 权 固 定 收 益 品 种 （ 另 有 规 定 的 除 外 ） ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 唯 一 估
值 净 价 或 推 荐 估 值 净 价 估 值 。
③ 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 可 转 换 债 券 ， 按 照 每 日 收 盘 价 作 为 估 值 全 价 。
④ 对 在 交 易 所 市 场 挂 牌 转 让 的 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 ， 估 值 日 不 存 在 活 跃 市 场 时 采 用
估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 成 本 能 够 近 似 体 现 公 允 价 值 ， 应 持 续 评 估 上 述 做 法 的1 1 4
适 当 性 ， 并 在 情 况 发 生 改 变 时 做 出 适 当 调 整 。
○ 5 对 在 交 易 所 市 场 发 行 未 上 市 或 未 挂 牌 转 让 的 债 券 ， 对 存 在 活 跃 市 场 的 情 况 下 ， 应 以 活
跃 市 场 上 未 经 调 整 的 报 价 作 为 计 量 日 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ； 对 于 活 跃 市 场 报 价 未 能 代 表 计 量
日 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 应 对 市 场 报 价 进 行 调 整 ， 确 认 计 量 日 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ； 对 于 不 存
在 市 场 活 动 或 市 场 活 动 很 少 的 情 况 下 ， 则 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
① 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 估
值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
② 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可
靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
③ 对 在 交 易 所 市 场 发 行 未 上 市 或 未 挂 牌 转 让 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估
值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ;
○ 4 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同 一
股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确
定 公 允 价 值 。
（ 3 ） 对 银 行 间 市 场 上 不 含 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 按 照 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当
日 的 估 值 净 价 估 值 。 对 银 行 间 市 场 上 含 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 按 照 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应
品 种 当 日 的 唯 一 估 值 净 价 或 推 荐 估 值 净 价 估 值 。 对 于 含 投 资 人 回 售 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 回 售
登 记 期 截 止 日 （ 含 当 日 ） 后 未 行 使 回 售 权 的 按 照 长 待 偿 期 所 对 应 的 价 格 进 行 估 值 。 对 银 行 间
市 场 未 上 市 ， 且 第 三 方 估 值 机 构 未 提 供 估 值 价 格 的 债 券 ， 在 发 行 利 率 与 二 级 市 场 利 率 不 存 在
明 显 差 异 、 未 上 市 期 间 市 场 利 率 没 有 发 生 大 的 变 动 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 4 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠
计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
（ 6 ） 基 金 投 资 的 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价
的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采 用 最 近 交 易 日 结 算 价 估 值 。
（ 7 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 8 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。1 1 5
（ 三 ） 估 值 差 错 处 理
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其
承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 的 ，
由 此 造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就
实 际 向 投 资 者 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和 托 管 费
率 的 比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发
现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 造 成 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 以
及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 者 或 基 金
的 损 失 ， 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 偿 。
由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错
误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果 不 一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本 着
勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍 无 法 达 成 一 致 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 为 准
对 外 公 布 ， 由 此 造 成 的 损 失 以 及 因 该 交 易 日 基 金 资 产 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 损 失 由 基 金
管 理 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 基 金 托 管 人 不 负 赔 偿 责 任 。
（ 四 ） 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 应 按 照 相 关 各 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法
和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册
定 期 进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以
基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并
纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账
的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
（ 五 ） 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。1 1 6
在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 基 金 管 理 人 对 招 募 说 明 书 更 新 一
次 并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 管 理 人 在 每 个 季
度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 完 成
半 年 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。
基 金 管 理 人 在 5 个 工 作 日 内 完 成 月 度 报 告 ， 在 月 度 报 告 完 成 当 日 ， 对 报 告 加 盖 公 章 后 ，
以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在 3 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并
将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 7 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 ， 在 季 度 报
告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 7 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ，
并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 3 0 日 内 完 成 半 年 度 报 告 ， 在 半 年 报 完 成
当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 3 0 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核
结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 4 5 日 内 完 成 年 度 报 告 ， 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将
有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 4 5 日 内 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知
基 金 管 理 人 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 相 关 各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金
托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意
见 书 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前
就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有 权 就
相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 半 年 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具 相
应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
基 金 定 期 报 告 应 当 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办
公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。
六 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 《 基 金 合 同 》
生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 1 2 月 3 1
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和
持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 注 册 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可1 1 7
以 采 用 电 子 或 文 档 的 形 式 。 保 管 期 限 为 1 5 年 。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ： 《 基 金 合 同 》
生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 每 年 1 2
月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名
称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 其 中 每 年 1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日
内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 等 涉 及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金 份 额
持 有 人 名 册 应 于 发 生 日 后 十 个 工 作 日 内 提 交 。
基 金 托 管 人 以 电 子 版 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 定 期 刻 成 光 盘 备 份 ， 保 存
期 限 为 1 5 年 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其
他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 应 按 有
关 法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
七 、 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（ 一 ） 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
1 、 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 ， 其
内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 备 案 后 生
效 。
2 、 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。
（ 二 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算
小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 在 基 金 财 产 清 算 小 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 《 基 金 合
同 》 和 本 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有1 1 8
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清
算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
4 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
5 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 告 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ；
6 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由
基 金 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
7 、 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
( 1 ) 支 付 清 算 费 用 ；
( 2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ；
( 3 ) 清 偿 基 金 债 务 ；
( 4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) － ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
（ 三 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 《 基 金 合 同 》
终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
（ 四 ） 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
八 、 争 议 解 决 方 式
相 关 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 除 经 友 好 协 商1 1 9
可 以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ，
仲 裁 的 地 点 在 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承
担 。
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤
勉 、 尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。1 2 0
二 十 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 ， 基 金 管
理 人 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 、 市 场 状 况 及 自 身 服 务 能 力 的 变 化 ， 有 权 增 加 、 修 改 这 些 服
务 项 目 。
（ 一 ） 红 利 再 投 资 服 务
基 金 份 额 持 有 人 若 选 择 红 利 再 投 资 形 式 进 行 基 金 收 益 分 配 ， 该 基 金 份 额 持 有 人 当 期 分 配
所 得 现 金 红 利 将 按 除 息 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 ， 且 免 收 再 投 资 的 费 用 。
（ 二 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
在 条 件 成 熟 的 情 况 下 ， 本 基 金 可 为 投 资 人 提 供 定 期 定 额 投 资 服 务 ， 具 体 实 施 方 法 以 更 新
后 的 招 募 说 明 书 和 基 金 管 理 人 届 时 公 布 的 业 务 规 则 为 准 。
（ 三 ） 网 上 交 易 服 务
在 条 件 成 熟 的 情 况 下 ， 为 客 户 提 供 网 上 交 易 平 台 。 通 过 网 络 通 讯 技 术 ， 为 客 户 提 供 安 全 、
高 效 的 基 金 交 易 服 务 。
（ 四 ） 客 户 分 级 服 务
根 据 客 户 持 有 基 金 份 额 ， 划 分 出 六 个 级 别 ， 根 据 不 同 级 别 客 户 需 求 给 予 更 全 面 、 更 优 质 、
更 个 性 化 的 服 务 。
（ 五 ） 信 息 查 询 服 务
客 户 可 以 通 过 自 动 与 人 工 两 种 查 询 方 式 及 时 了 解 公 司 信 息 、 产 品 信 息 、 投 资 资 讯 等 。
自 动 查 询 ： 我 公 司 开 通 2 4 小 时 自 动 语 音 服 务 、 网 上 查 询 服 务 。 客 户 可 以 通 过 拨 打 客 服
电 话 通 过 自 动 语 音 进 行 信 息 查 询 ， 也 可 以 通 过 网 站 账 户 查 询 系 统 及 时 了 解 账 户 信 息 和 交 易 信
息 。
人 工 查 询 ： 客 户 可 以 在 工 作 时 间 通 过 拨 打 客 服 电 话 直 接 与 客 服 人 员 进 行 业 务 咨 询 或 交
流 ， 也 可 以 通 过 语 音 电 话 留 言 、 网 站 留 言 、 客 服 邮 箱 的 方 式 和 我 公 司 取 得 联 系 ， 公 司 客 服 人
员 会 在 最 短 的 时 间 内 和 您 联 络 ， 竭 诚 为 您 服 务 。
查 询 内 容 包 括 ： 最 新 活 动 公 告 、 基 金 产 品 介 绍 、 公 司 介 绍 等 公 司 信 息 ； 基 金 净 值 查 询 、
基 金 份 额 查 询 、 基 金 交 易 确 认 查 询 、 基 金 分 红 查 询 及 基 金 历 史 交 易 记 录 等 账 户 及 交 易 信 息 等 。
（ 六 ） 主 动 通 知 服 务
我 公 司 会 根 据 业 务 开 展 情 况 ， 通 过 信 函 、 电 子 邮 件 、 短 信 、 电 话 等 方 式 主 动 为 基 金 份 额
持 有 人 提 供 各 项 通 知 服 务 ， 包 括 公 司 信 息 、 产 品 信 息 、 交 易 信 息 、 投 研 资 料 及 重 要 信 息 提 示1 2 1
等 。
（ 七 ） 对 账 单 寄 送 服 务
我 公 司 会 根 据 相 关 规 则 ， 定 期 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 对 账 单 邮 寄 服 务 。
（ 八 ） 信 息 定 制 服 务
为 进 一 步 提 升 服 务 品 质 ， 我 公 司 推 出 服 务 定 制 业 务 。 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 客 服 热 线 、
公 司 网 站 等 途 径 ， 按 照 我 公 司 服 务 定 制 规 则 和 定 制 范 围 ， 定 制 各 种 资 讯 ， 公 司 会 通 过 E M A I L 、
短 信 、 信 函 等 多 渠 道 发 送 相 关 资 讯 与 资 料 。
（ 九 ） 投 诉 建 议 受 理
如 果 客 户 对 我 公 司 提 供 的 各 种 服 务 感 到 不 满 或 有 其 它 需 求 ， 可 拨 打 投 诉 电 话 或 通 过 语 音
留 言 、 客 服 邮 箱 、 网 站 留 言 等 各 种 方 式 随 时 向 我 公 司 提 出 ， 我 公 司 将 及 时 处 理 客 户 投 诉 和 建
议 。
（ 十 ） 客 户 服 务 中 心 联 系 方 式
1 、 客 户 服 务 部 电 话
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 1 6 1 8
客 户 投 诉 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 1 1 6 1 8
2 、 网 址 ： w w w . p o s t f u n d . c o m . c n
3 、 客 服 信 箱 ： i n f o @ p o s t f u n d . c o m . c n1 2 2
二 十 一 、 其 他 披 露 事 项
事 项 名 称 披 露 日 期
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 2 0 1 5 - 0 5 - 1 2
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同( 摘 要) 2 0 1 5 - 0 5 - 1 2
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 2 0 1 5 - 0 5 - 1 2
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 2 0 1 5 - 0 5 - 1 2
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 2 0 1 5 - 0 5 - 1 2
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 增 加 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 0 5 - 1 6
关 于 中 邮 基 金 官 方 微 信 平 台 费 率 优 惠 的 公 告 2 0 1 5 - 0 5 - 1 6
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 增 加 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 0 5 - 1 9
关 于 通 过 京 东 店 铺 购 买 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
费 率 优 惠 的 公 告
2 0 1 5 - 0 5 - 1 9
关 于 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 提 前 结 束 募 集 的 公
告
2 0 1 5 - 0 5 - 2 2
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告 2 0 1 5 - 0 5 - 2 8
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 增 加 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 0 6 - 1 1
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公 告 2 0 1 5 - 0 6 - 2 4
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 参 加 代 销 机 构 及 直 销 机 构 网 上 申 购 基 金
费 率 优 惠 的 公 告
2 0 1 5 - 0 6 - 2 6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 加 工 商 银 行 、 兴 业 银 行 、
交 通 银 行 、 平 安 银 行 、 农 业 银 行 网 上 交 易 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 6 - 2 6
关 于 实 施 特 定 投 资 群 体 通 过 直 销 中 心 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 2 0 1 5 - 0 6 - 2 6
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 及
定 期 定 额 投 资 业 务 公 告
2 0 1 5 - 0 6 - 2 6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 基 金 申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 6 - 2 9
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 2015 年 6 月 30 日 资 产 净 值 公
告
2 0 1 5 - 0 7 - 0 1
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 京 东 店 铺 开 展 0 折 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
2 0 1 5 - 0 7 - 0 8
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 天 天 基 金 网 费 率 优 惠 的 公 告 2 0 1 5 - 0 8 - 2 5
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
费 率 优 惠 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 2 5
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 费
率 优 惠 的 公 告
2 0 1 5 - 0 9 - 2 2
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公
司 费 率 优 惠 的 公 告
2 0 1 5 - 1 0 - 1 7
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2 0 1 5 - 1 0 - 2 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银 2 0 1 5 - 1 2 - 0 11 2 3
行 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾
问 有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 0 1
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有
限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 0 1
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 京 东 商 城 基 金 直 销 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 0 4
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 为
代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 1 6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 东 亚 银 行 （ 中
国 ） 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 3 1
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银
行 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 3 1
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 邮 政 储
蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 0 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 北 京 君 德 汇
富 投 资 咨 询 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 0 7
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有
限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 0 8
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书(2016 年
第 1 号)
2 0 1 6 - 0 1 - 1 2
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2 0 1 6 - 0 1 - 2 2
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 银 行 股
份 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 2 8
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 证 券 有
限 责 任 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 2 - 0 2
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公
司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 6 - 0 2 - 1 7
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 泰 证 券 股
份 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 3 - 0 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 汇 付 金
融 服 务 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 3 - 2 4
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 年 度 报 告 2 0 1 6 - 0 3 - 2 6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银
行 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 3 - 3 0
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 东 亚 银 行 （ 中
国 ） 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 投 费 率 优 惠 活 动 调 整 的 公 告
2 0 1 6 - 0 3 - 3 0
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳 市 新 兰
德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 4 - 0 6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 代 销 机 构 基
金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 4 - 0 7
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 农 业 银
行 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 4 - 1 31 2 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 诺 亚 正 行 （ 上
海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投
2 0 1 6 - 0 4 - 1 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 天 天 基
金 销 售 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 4 - 1 4
中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 6 - 0 4 - 2 1
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 代 销 机 构 基
金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 5 - 0 7
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公
司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 6 - 0 5 - 1 1
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 证 券 股
份 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 5 - 1 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳 众 禄 金
融 控 股 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 5 - 1 91 2 5
二 十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 代 销 机 构 住 所 ， 基 金 份 额 持 有 人 可
在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 其 所 提 供 的
文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。1 2 6
二 十 三 、 备 查 文 件
（ 一 ） 中 国 证 监 会 准 予 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 注 册 的 文 件 ；
（ 二 ） 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ；
（ 三 ） 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ；
（ 四 ） 《 法 律 意 见 书 》 ；
（ 五 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ；
（ 六 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ；
（ 七 ） 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 。
存 放 地 点 ： 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 处 ；
查 阅 方 式 ： 基 金 份 额 持 有 人 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
2 0 1 6 年 7 月 1 3 日
