融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
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融通成长 30 灵活配置混合 型证券投资基金更新 招募 说明书摘要
(2016 年第 1 号)
重要提示
融通成长 30 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 本基 金”） 经 中国 证 监会 2015
年11 月30 日 证监 许可[2015]2775 号文 准予 募集 注 册。本 基金 基金 合同 于2015 年12 月 11
日正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 6 月 11 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2016 年 3
月31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
一、基金合同生效日 期
2015 年 12 月 11 日
二、基金管理人
（ 一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（一） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经 理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经 济学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经济 学院 教授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董事 田利辉 先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银 行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表 董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限 公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任 公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华 人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 ，任 公司 总经 理。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经理 刘晓 玲 女士 ，金 融学学士 。历 任博时 基金 管理有限 公司 零售业 务部 渠道总监 ，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ， 泰康 资产 管理有 限责 任公 司公 募事 业部市 场总 监 。
2015 年9 月起 至今 ，任 公 司副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
刘格菘 先生 ， 中国人 民银 行研究 生部 经济 学博 士、 金融学 硕士 ， 东北财 经大 学国际 金 融
学士，6 年 证券 投资 从业 经 历， 具 有基 金从 业资 格， 现任融 通基 金管 理有 限公 司权益 投资 部
总经理 。曾任 职于中 国人 民银行 营业管 理部， 历任 中邮创 业基金 管理有 限公 司行业 研究员 、
基金经 理助 理、 中邮 核心 成长股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2014 年 9 月 加入融 通基 金
管理有 限公 司，2014 年 12 月24 日起 至今 任 “融 通领 先成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)”基
金经理 ，2015 年4 月16 日 起至今 任 “ 融通 互联 网传 媒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 基 金
经理，2015 年5 月 20 日 起 至今任 “融 通新 区域 新经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 基 金
经理，2015 年 6 月 29 日 起至今 任“ 融通 新能 源灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金”基 金经 理，
2015 年12 月 11 日 起至 今 任“融 通成 长 30 灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 研究 策划部 总经 理、 基金 经
理邹曦 先生 ， 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人民币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 3 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 555 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 49 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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项最多 的国 内托 管银 行， 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。
四、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）269478562
2 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构销 售本 基金， 并
及时公 告。
（二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 会计 师事 务所
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通成长 30 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 。
六、基金 的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
本基金 通过 精选 个股 和集 中投资 ， 在 科学 严格 管理 风险的 前提 下， 谋求 基金 资产的 持续
稳健增 值。
八、基金的投资范围 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板以及 其他 经中国 证监会 批准发 行上 市的股 票） 、固 定收 益类资 产（国 债、地
方政府 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债 、 中 小企 业私募 债 、 可 转换 债券 、 可 交换债 券、
分离交 易可转 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券（含 超短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
质押及 买断式 债券回 购、 银行存 款及现 金等） 、衍生 工具（ 权证、 股指期 货等 ）以及 经中国
证监会 批准 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品 种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ， 权 证投资 占基金 资产 净值 的比 例 为 0% –3% 。
本基金 将不低于非现金 基金 资产 的 80% 投资于基金持仓比例最高的 前 30 家成长性良好 的
上市公 司的 证券 资产 ， 任 何交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 采用 “自 下而上 ” 的个 股精选 策略 ， 选 择估 值水 平相对 合理 的优质 公 司
股票进 行集 中投 资。
（1）初 步筛选 ： 按照 本基 金管理人 投资 管理制 度要 求和股票 投资 限制， 针对 沪深两 市
的全部 上市 公司 ， 剔 除其 中不符 合投 资要 求的 股票 （包括 但不 限于 法律 法规 或公司 制度 明确
禁止投 资的 股票 、涉 及重 大案件 和诉 讼的 股票 等） 。
（2）定 性分析 ： 在符 合投 资要求的 股票 中，本 基金 管理人主 要采 取定性 分析 的方法 ，
通过相 关资 料的 研究 和详 尽紧密 的实 地调 研 ， 结 合外 部研究 支持 ， 分别 从管 理层 、 盈 利能 力、
增长的 持续 性等 方面 进行 评估， 挑选 出优 质公 司股 票。具 体如 下：
1 ）管理 层评估 。优质 公司 一般是由 优秀 管理者 运作 。本基金 管理 人将与 目标 公司管 理
层进行 深入 沟通 ， 并 通过 管理层 稳定 性评 价、 工作 能力评 价和 品行 评价 来选 择拥有 优秀 管理
层的上 市公 司。 其中 ， 管 理层稳 定性 评价 包括 考察 高层流 失比 例、 职业 化倾 向等； 工作 能力融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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评价包 括考 察开 拓精 神、 战略思 维、 执行 力、
投资项 目选 择成 功率 及以 往的经 营业 绩等 ； 品 行评 价包括 考察 员工 评价 、 言 行的对 比及
个人背 景等 。
2 ）盈利 能力评 估。优 质公 司应有其 独特 的盈利 模式 ，例如上 市公 司通过 新产 品、新 技
术的开 发 ， 在 形成规 模效 应之后 降低 成本 实现 利润 ； 或 者利 润来 自于垄 断等 。 本 基金 管理 人
将通过 分析 目标 公司 的主 营业务 利润 率和 净资 产收 益率 ， 选 择盈 利能 力高 于行 业平均 水平 的
上市公 司。
3 ）增长 持续性 的评估 。持 续的增长 性是 企业永 续的 根本，也 是优 质公司 的魅 力所在 。
本基金 管理 人将 通过 分析 目标公 司的 主营 业务 收入 增长率 和净 利润 增长 率 ， 选 择在较 长期 限
内实现 可持 续增 长 的 上市 公司。
（3 ） 成 长性 公司 定量 分析 并筛选 ： 针对 筛选 出的 优 质公司 股票 ， 本基 金管 理 人以 PEG
为核心 指标 ， 综合三 方面 财务指 标进 行分 析， 从中 精选出 成长 性优 良的 公司 ， 组 成本 基金 的
股票库 。具 体如 下：
1）历史成长 性评价 指标： 过往两年净 利润复 合增长 率、主营业 务收入 增长率 、每股收
益增长 率、 每 股 EBITDA 增长率 等。
2） 未 来成 长性 评价 指标 ： 未 来两年 净利 润复 合增 长率 、 未来两 年每 股收 益的 增长 率 （G）、
预测动 态市 盈率 、PEG （ 静 态市盈 率/ 未来 一年 每股 收 益的增 长率 ）等 。
3 ） 盈利 能力 指标 ： 过 往两 年 平均投 资回 报率 （ROIC）、 过往两 年平 均净 资产 收益 率 （ROE ）
等。
（4）择 时精选 ： 基金 经理 按照本基 金的 投资决 策程 序，审慎 精选 ，权衡 风险 收益特 征
后，根 据二 级市 场波 动情 况构建 股票 组合 并动 态调 整。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 本基 金 贯 彻“自 上而 下” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期策略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风 险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。
本基金 重点 关注 ： 期 限相 同或相 近品 种中 ， 相 对收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
基金管 理人 本着 风险 可控 和优化 组合 风险 收益 的原 则， 投 资于 资产 支持 证券， 以期获 得
稳定的 收益 。 坚 持价 值投 资理念 ， 综 合考 虑信 用等 级、 债 券期 限结 构、 分散 化投资 、 行 业分
布等因 素 ， 制 定相 应的 资产 支持证 券投 资计 划 。 根 据信 用风险 、 利率 风险 和流 动性 风险变 化、
把握市 场交 易机 会， 积极 调整投 资策 略。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其非 公开 性及条 款可 协商 性， 普遍 具有较 高收 益 。 本基 金将 深入研 究发 行 人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本 基金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
6 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
7 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指 数收 益率 ×50%+ 中 债综 合全 价（ 总值 ）指数 收融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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益率×50% 。
1 、 沪深 300 指 数对 股票 市场具 有较 强的 代表 性， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比较
基准。
2 、中债 综合全 价（总 值） 指数能够 较好 的反映 债券 市场变动 的全 貌，适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况 对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 ， 而 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人应 在调 整实 施 前2 个工 作日 在指
定媒介 上予 以公 告。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2016 年 6 月28 日复
核了本 报告 中的 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 185,284,453.59 23.33
其中： 股票
185,284,453.59 23.33
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
608,229,612.07 76.58
8 其他资 产
708,118.34 0.09
9 合计
794,222,184.00
100.00 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
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2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 130,295,930.59 16.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 24,585,000.00 3.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
30,403,523.00 3.90
S 综合 - -
合计 185,284,453.59 23.79
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002180 艾派克 550,000 25,377,000.00 3.26
2 002425 凯撒股 份 999,933 24,998,325.00 3.21
3 600306 商业城 1,500,000 24,585,000.00 3.16
4 600614 鼎立股 份 3,069,606 23,114,133.18 2.97
5 600746 江苏索 普 2,352,514 21,572,553.38 2.77
6 300174 元力股 份 899,932 19,474,528.48 2.50
7 002624 完美环 球 499,952 19,458,131.84 2.50
8 000802 北京文 化 404,486 10,945,391.16 1.41
9 601599 鹿港科 技 509,947 10,020,458.55 1.29
10 600538 国发股 份 386,200 5,738,932.00 0.74
4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
12
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前 十名 证券的发行主体报告 期内 没有被监管部门立案 调查 ，没有在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出本基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 653,365.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 54,752.90 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 708,118.34
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002180 艾派克 25,377,000.00 3.26 重大事 项停 牌
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2015 年12 月11 日 ，基 金业 绩 截止日 为 2016 年 3 月 31 日。基金
合同生 效以 来本 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 如下 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.50% 1.92% -6.57% 1.22% 7.07% 0.70%
自基金 合
同生效 至
今
1.20% 1.72% -4.59% 1.13% 5.79% 0.59%
十四、 基金 的费用与 税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用； 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
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7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基 金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收 融通成长 30 灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法 》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求, 对 本基 金管 理人 于2015 年 12 月 04 日刊 登的 本 基金招 募说 明
书进行 了更 新, 主要 更新 内 容如下 ：
1 、在“ 重要提 示”部 分， 明确了更 新招 募说明 书内 容的截止 日期 、有关 财务 数据和 基
金业绩 的截 止日 期及 基金 合同生 效日 期 ；
2 、 在 “ 三、 基金 管理 人” 部分， 根据 最新 资料 更新 了 基金 管理 人概 况、 主要 人员情 况 ；
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了相 关信 息 ；
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
5 、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了募 集及 验资 的相关 信息 ；
6 、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分， 更新 了相 关信 息；
7 、在 “八 、基 金份 额的 申 购、赎 回与 转换 ”部 分， 更新了 相关 信息 ；
8 、 在 “ 九、 基金 的 投 资” 部分， 对本 基金2016 年第1 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 ；
9 、在“ 十、基 金的业 绩” 部分，按 规定 要求对 基金 的投资业 绩数 据进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
10 、在 “二 十一 、基 金份 额持有 人的 服务 ”部 分， 根据最 新资 料更 新了 相关 信息；
11 、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 部分 ，对 本报 告期内 的公 告信 息进 行了 列示。
融通基 金管 理有 限公 司
2016 年 07 月 13 日
